第四章 環(huán)境管理體系的建立、實施及保持(09級)

第四章環(huán)境管理體系的建立、實施與保持

第一節(jié)環(huán)境管理體系的策劃第二節(jié)環(huán)境管理體系的建立第三節(jié)環(huán)境管理體系的實施與保持第一節(jié)環(huán)境管理體系的策劃一、確定環(huán)境方針二、制定目標和指標并策劃環(huán)境管理方案三、確定組織機構和職責一、確定環(huán)境方針

環(huán)境方針是表明組織對環(huán)境做出貢獻的奮斗方向，在建立環(huán)境管理體系之前，組織的最高管理者首先應對環(huán)境方針進行策劃。只有環(huán)境方針確定了，才能進行環(huán)境管理體系的策劃。（一）初始環(huán)境因素評審

初始環(huán)境因素評審的目的是考慮組織活動、產品和服務中的環(huán)境因素，為確定環(huán)境方針、策劃組織的總目標和指標提供依據(jù)。

（一）初始環(huán)境因素評審

初始環(huán)境因素評審一般需要收集以下信息：1.調查組織現(xiàn)在和過去的員工，初步掌握組織部分重要環(huán)境因素，環(huán)境管理體系涉及的范圍。2.收集組織的內、外部有關環(huán)境方面交流的信息，包括相關方的抱怨、違反法律法規(guī)而受到的處罰，了解相關方的要求和組織的違規(guī)行為。3.收集組織現(xiàn)在與環(huán)境有關的信息，初步評審組織的重要環(huán)境因素。在收集上述信息的基礎上，初步評估出組織目前需要控制的重要環(huán)境因素，為環(huán)境方針的確定提供依據(jù)。初始環(huán)境評審的內容:

按ISO14001標準附錄A3.1的說明，初始環(huán)境評審覆蓋下列四個方面：a)法律法規(guī)要求；b)重要環(huán)境因素的確定；c)對所有現(xiàn)行環(huán)境管理活動與程序的審查；d)對來自以往事件調查的反饋意見的評價。環(huán)境因素的識別、評價與重要環(huán)境因素的確定

環(huán)境因素識別的思路:活動方面產品方面服務方面原材料和資源能源使用方面相關方方面設備設施三種時態(tài)三種狀態(tài)常用的環(huán)境因素評價方法有：

1、污染負荷法；2、頻率法；3、風險評估法（亦稱“打分法”）；4、對比法；5、是非判斷法等等。

經常是幾種方法結合在一起使用！

例如：1.是非判斷法對于污染類環(huán)境因素：已違反或接近違反當?shù)馗叨戎匾暶髁罱姑魑囊?guī)定但無定量指標異常或緊急狀況下相關方高度關注對于能源與資源消耗類環(huán)境因素：原材料、資源、能源的價值在生產或經營成本中占有較高的份額;單位產量的消耗量大大超過同行業(yè)水平，或明顯高于定額;原材料、資源、能源的使用量大于某一規(guī)定數(shù)值;原材料、資源、能源使用浪費現(xiàn)象較為嚴重.2.打分法對污染物及噪聲排放的評價方法 內容得分MA法規(guī)符合性:污染物是否超標超標5接近超標3未超標1發(fā)生頻次(持續(xù)發(fā)生\間斷發(fā)生\偶然發(fā)生)影響規(guī)模及范圍(超出社區(qū)\周圍社區(qū)\場界內)影響嚴重程度,是否對員工和居民產生較大傷害(嚴重\中等\輕微)社區(qū)關注度:主要對相關方的影響(嚴重\中等\輕微)環(huán)境影響周期長短:主要指環(huán)境影響是否造成長遠的危害,可否在短時間內抵消其環(huán)境影響(周期很長\中等\周期短)能源、資源消耗評價方法內容得分M萬元產值（年）消耗量大5中3小1可節(jié)約程度加強管理可明顯見效5改造工藝可明顯見效3較難節(jié)約1初始環(huán)境評審過程中所使用的工作表格：①“環(huán)境因素識別調查問卷”②“環(huán)境因素調查表”③“產品生命周期分析表”④“輸入輸出分析表”

⑤“環(huán)境影響評價表”⑥“重要環(huán)境因素登記表”環(huán)境因素調查表

部門或過程大氣污染水污染物固體廢物能源消耗原材料消耗有毒有害化學品使用……環(huán)境影響評價表序號活動因素影響狀況評價準則重要性評價總計得分法律法規(guī)環(huán)境污染資源能源耗竭職業(yè)安全與健康重要環(huán)境因素登記表

擬制：_____________批準：______________時間：_____________時間：______________

序號環(huán)境因素部門場地狀態(tài)環(huán)境影響分值法律、法規(guī)及其他要求一覽表類別法律、法規(guī)及其他要求作用對象(活動、產品或服務)責任部門及設備法律、法規(guī)及其他要求的具體事項一、總體要求二、水污染控制三、大氣污染控制四、固體廢物污染控制五、化學危險品控制六、噪聲及惡嗅污染控制七、土壤污染控制八、能源、資源及其他初始環(huán)境評審報告報告內容：組織概況初始環(huán)境評審的重要性、目的、范圍和工作內容初始環(huán)境評審小組成員介紹評審的方法和步驟對環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的遵循情況環(huán)境因素識別和評價情況，重要環(huán)境因素的確定情況現(xiàn)有環(huán)境管理的組織機構和職責的情況現(xiàn)有的環(huán)境管理制度及其評價現(xiàn)有環(huán)境管理程序、作業(yè)規(guī)程和職責方面的評價今后建立環(huán)境管理體系中需要重點解決的問題報告附件：環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單環(huán)境法律法規(guī)和其他要求清單現(xiàn)有環(huán)境管理制度、程序、作業(yè)規(guī)程、慣例清單組織的排水系統(tǒng)圖、各廢氣排放口分布主要能源的消耗統(tǒng)計主要原材料的消耗統(tǒng)計和利用率污染物檢測報告、環(huán)境影響評價報告和三同時報告（二）環(huán)境方針的確定

環(huán)境方針是最高管理者代表組織向社會公開做出對環(huán)境貢獻的承諾，是組織為保護環(huán)境應奮斗的方向。按照標準要求應包括“兩個承諾，一個框架”。環(huán)境方針必須體現(xiàn)組織特點，否則就不能按照標準要求“確保提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架”。（三）環(huán)境方針的宣傳

環(huán)境方針不僅是本組織員工應熟悉的，還是組織向社會做的公開承諾，表明組織對環(huán)境保護的態(tài)度，所以環(huán)境方針不僅在內部宣傳，還要向外部宣傳。環(huán)境方針實例1.山武中國有限公司深圳工廠環(huán)境方針

我們以“節(jié)省，有效利用有限的資源”和“人在地球上快樂的生活”為基本理念，“降低山武公司自己對環(huán)境的污染”和積極地配合“解決客人的社會環(huán)境課題”，作為山武公司的環(huán)境方針。遵守國內國內的環(huán)境法律、法規(guī)；有效利用資源、能源，減少法規(guī)化學物質使用量，防止地球溫室效應，物質循環(huán)利用，防止污染環(huán)境；推行綠色籌備、采購；努力制造環(huán)保型的產品或服務；提供解決環(huán)境問題的產品、服務，提出解決方案；改進減少對環(huán)境產生影響和美化環(huán)境的活動；提高環(huán)境知識、技術，成為環(huán)境意識高尚的人；適當?shù)墓_環(huán)境信息，與社會交流，努力共求生存。2.大連山武儀表有限公司環(huán)境方針

大連山武儀表有限公司以保護環(huán)境和員工的健康為宗旨，努力創(chuàng)造良好的生產和工作環(huán)境，為人類的可持續(xù)發(fā)展做出應有的貢獻。公司保證，嚴格遵守國家和地方的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求，履行預防污染和持續(xù)改進環(huán)境的光榮使命，接受社會各界的監(jiān)督，為大連經濟技術開發(fā)區(qū)環(huán)境保護竭盡全力。為此，本公司承諾：建立、實施、保持一套完整的環(huán)境管理體系，保證公司生產經營活動對環(huán)境的影響最小?？茖W、合理地利用能源資源、降低能源資源消耗。實施環(huán)境檢查，堅持預防為主，致力于環(huán)境持續(xù)改進。對全體員工實施環(huán)境教育，傳達公司的環(huán)境方針和目標，提高員工的環(huán)境意識，人人重視環(huán)境、改善環(huán)境。鼓勵供應商、合同商遵守環(huán)境法規(guī)。對相關方公開環(huán)境方針。

中國大連山武儀表有限公司

總經理:2003年4月1日

3.雅馬哈集團六條環(huán)境方針1.努力開發(fā)新技術，提供新產品，減少對地球上生命和環(huán)境的負擔。2.推進能源節(jié)約方針，提高在研發(fā)、生產、物流、銷售和服務領域中的能源利用率。3.最大程度地減少和回收報廢品，在生產、物流以及使用前后各階段簡化廢棄品的處理和回收。4.嚴格遵守與環(huán)境相關的法律法規(guī)，鼓勵環(huán)境保護，切實保障員工及個人的健康。5.在發(fā)展海外事業(yè)過程中，詳細調查并理解東道主國家的環(huán)境標準，盡一切努力保護環(huán)境。6.主動發(fā)布與環(huán)境相關的信息，積極開展環(huán)保教育。

4.某高校教學實驗室五條環(huán)境方針：

1.教學實驗室持續(xù)不斷開展節(jié)能降耗活動；2.嚴格遵守環(huán)境保護法律、法規(guī)及其他要求，控制環(huán)境污染，實現(xiàn)達標排放；

3.通過選擇實驗材料、改進實驗方法、提高原料利用率、減少廢棄物產生量、實施廢物再生利用等方式實現(xiàn)污染預防；

4.定期開展環(huán)境保護學習教育活動，積極參加社會化的環(huán)境保護活動，不斷改進環(huán)境管理體系。

5.提高全員環(huán)境保護意識，不斷了解、掌握、滿足相關方的期望。二、制定目標和指標并策劃環(huán)境管理方案

(一)重要環(huán)境因素應制定目標和指標

對可控制的或可施加影響的重要環(huán)境因素須制定目標和指標來實施控制，一般環(huán)境因素采用簡單或常規(guī)方法進行控制即可。（二）總目標和指標與分目標和指標環(huán)境方針確定后，組織應根據(jù)環(huán)境方針制定總目標和指標?？偰繕撕椭笜耸且揽扛鲗哟螌χ匾h(huán)境因素的運行控制來實現(xiàn)的，所以與重要環(huán)境因素有關的各個層次均應制定目標和指標。分目標和指標完成了，總目標才能實現(xiàn)。

二、制定目標和指標并策劃環(huán)境管理方案

（三）目標和指標與當前的狀況目標和指標的制定要切合實際，應根據(jù)組織現(xiàn)在的技術、工藝水平、經濟狀況來制定，過高或過低都不好。

二、制定目標和指標并策劃環(huán)境管理方案（四）環(huán)境管理方案的策劃策劃環(huán)境管理方案的目的是為了保證目標和指標的實現(xiàn)，方案的主要內容是重要環(huán)境因素的控制措施。環(huán)境管理方案的策劃可考慮對現(xiàn)有方法、工藝、設備實施改造，也可以在原有設施、方法、工藝的基礎上強化管理，從而達到有效控制的目的。

二、制定目標和指標并策劃環(huán)境管理方案（四）環(huán)境管理方案的策劃為了保證環(huán)境管理方案能及時、有效地實施，在策劃方案時，不僅要對重要環(huán)境因素的控制方式進行策劃，還要策劃方案的實施過程，即方案由誰實施，技術問題由誰解決，投資為多少，何時實施，分幾個階段實施，各階段應達到什么要求等。策劃方案要形成文件，以便方案的實施和實施效果的驗證。（方案實例見教材P49-50：示例3-9廢水綜合治理方案；示例3-10節(jié)能方案）三、確定組織機構和職責

（一）組織機構的確定在策劃環(huán)境管理體系的組織機構時，首先應清楚與各重要環(huán)境因素有關的運行過程，還應考慮每個運行過程由誰管理，涉及某重要環(huán)境因素的多個運行過程原來由哪個部門管理，以前的管理的情況如何等。三、確定組織機構和職責（二）職責的確定在環(huán)境管理體系各層次機構確定后，應賦予各層次機構的職責和權限，只有明確職責和權限，環(huán)境管理體系才能得以有效實施和保持。通常用文字和職能分配表配合來描述職責和權限。文字能詳細描述各層次肩負的職責以及能行駛的權力范圍，職能分配表是將標準條款與職責相對應，即標準條款應由哪些層次負責執(zhí)行。（實例見教材P53：示例3-11某公司職能分配表）

第二節(jié)環(huán)境管理體系的建立

一、文件編寫前的準備二、環(huán)境管理體系文件的編寫三、環(huán)境管理體系文件的審核與批準

一、文件編寫前的準備

環(huán)境管理體系建立的過程實質上是一個將環(huán)境管理體系的“規(guī)定”進行文件化的過程，即用文件來闡述組織如何按照ISO14001：2004標準的要求來做好其內部環(huán)境因素的管理工作。

一、文件編寫前的準備

(一)成立文件編寫組

組織應集中文化程度高且具有一定環(huán)境專業(yè)知識的人員組成文件編寫組，由其制定并修改環(huán)境管理體系文件。編寫組成立后應接受ISO14001：2004標準內容的培訓；并對本組織的一些基本情況進行調查了解。

一、文件編寫前的準備

（二）環(huán)境狀況調查

為保證建立的環(huán)境管理體系的充分性和適宜性，在建立環(huán)境管理體系之前，編寫人員應對組織目前的環(huán)境狀況進行調查。一方面為環(huán)境管理體系提供資料，另一方面也為以后階段的環(huán)境因素識別和重要環(huán)境因素評價提供信息。

一、文件編寫前的準備

（三）現(xiàn)有的管理狀況調查

主要包括以下內容：1.組織機構和職能分配現(xiàn)狀調查2.組織產品或服務現(xiàn)狀調查3.收集目前環(huán)境管理資料4.總的管理體系狀況調查5.適用的法律法規(guī)和其他要求的調查二、環(huán)境管理體系文件的編寫(一)環(huán)境管理體系文件的編寫原則

該標準雖然是推薦性的標準，組織一旦采用，就應該完全按照標準每一條款的要求，依據(jù)自身的特點建立環(huán)境管理體系。

組織的特點應結合到；標準中要求應寫到；寫到的要能做到；做到的事項應有效。二、環(huán)境管理體系文件的編寫（二）環(huán)境管理體系文件構成及要求1.文件構成：管理體系文件通常分三個層次：

管理手冊（綱領性文件）

程序文件（指導性文件）

操作性文件和記錄

4.4.4文件

環(huán)境管理體系文件應包括：

a)環(huán)境方針、目標和指標；

b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；

c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關文件的查詢途徑；

d)本標準要求的文件，包括記錄；

e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括記錄。4.4.4文件（解讀）1.環(huán)境管理體系文件是指用文件來闡述如何實現(xiàn)本標準中的18個條款要求。各類文件涵蓋的內容詳見教材P62-63。2.該條款并沒有要求一定要編寫環(huán)境管理手冊，僅要求對標準中的18個要素進行描述。文件（4.4.4）按標準描述環(huán)境管理體系描述各部門有關活動詳細作業(yè)文件

A手冊B程序C作業(yè)指導書，表格二、環(huán)境管理體系文件的編寫（二）環(huán)境管理體系文件構成及要求2.文件編寫要求：a.按標準逐條描述組織以什么方式實現(xiàn)環(huán)境標準要求；b.文件應能闡明管理體系及其各部分協(xié)同運作的情況；c.管理體系中需要形成文件的程序要形成程序文件；二、環(huán)境管理體系文件的編寫

(三）文件的編寫1.管理手冊的編寫2.程序文件的編寫3.第三層次文件的編寫1.環(huán)境管理手冊的編寫

（1）內容要求：環(huán)境方針、目標指標和管理方案；環(huán)境管理、運行、審核和評審工作人員的主要職責、權限和相互關系；關于程序文件的說明和查詢途徑；關于環(huán)境管理手冊的管理、評審和修訂工作的規(guī)定。（2）格式要求手冊的開頭部分：封面，包括（標題、有效版本編號、發(fā)布日期、編制、審核和批準人員和日期、受控狀態(tài)）；手冊更改控制頁；目錄列出手冊各章節(jié)和附錄的題錄和頁碼；手冊發(fā)布令；管理者代表任命書；前言手冊的正文部分：總則和編制手冊的目的、適用范圍和用途引用標準所采用的術語和定義根據(jù)標準要求充分描述17個要素，描述的方面有：目的、適用范圍、職責、控制要求和要素間接口、相關文件。手冊附錄部分：環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求清單環(huán)境目標指標和環(huán)境管理方案一覽表組織機構圖、環(huán)境管理體系組織機構圖以及體系要素職能分配表環(huán)境管理體系程序文件清單圖表:2.程序文件的編寫（1）內容和格式要求文件編號和標題目的和適用范圍術語和定義職責和權限工作程序相關文件相關記錄和報告（2）常用要素程序文件編寫要點環(huán)境因素(4.3.1)編寫要點：(案例P39:環(huán)境因素識別評價程序）明確環(huán)境因素調查的相關職責明確環(huán)境因素的調查范圍環(huán)境因素調查的原則環(huán)境因素調查的具體方法、相關要求調查結果的匯總和確認評價環(huán)境因素的職責和原則評價重要環(huán)境因素的方法和依據(jù)環(huán)境因素的更新識別和重要環(huán)境因素的更新評價相關記錄的保管與存檔要求文件控制(4.4.5)編寫要點：（案例p65)文件控制對象文件的編制文件的發(fā)放文件是否受控文件的保存過時文件如何處理，文件更新要求等文件及記錄的保存期規(guī)定

監(jiān)測和測量(4.5.1)編寫要點：案例：p77（示例3-17)明確監(jiān)測和測量的內容監(jiān)測和測量的職責、方法和具體步驟測量方法和監(jiān)測頻率對監(jiān)測和測量結果的處理監(jiān)測儀器的校準監(jiān)測人員資格培訓做好各種監(jiān)測記錄，編制若干種表格3.第三層文件的編寫

第三層文件包括作業(yè)指導性文件和用于記錄的空白表單。第三層次的文件編寫應按組織實際正確的操作情況編寫，文件內容多少與過程的復雜程度和員工的素質有關。作業(yè)指導性文件可以用文件、圖片描述，也可以將正確的操作方式制成錄像。記錄用的空白表單是一種特殊形式的文件，空白表格文件控制按文件控制要求管理，做過記錄的表單按照記錄控制要求管理。三、環(huán)境管理體系文件的審核與批準（一）文件的審核1.文件與標準的符合性審核2.文件規(guī)定與組織實際情況符合性審核3.文件的修改4.文件的統(tǒng)稿（二）文件的批準第三節(jié)環(huán)境管理體系的實施與保持一、環(huán)境管理體系的試運行二、環(huán)境管理體系的實施與保持三、環(huán)境管理體系的內部審核四、管理評審一、環(huán)境管理體系的試運行

在環(huán)境管理體系建立并形成文件后，通常需要試運行一段時間，若存在問題，仍需要修改相關文件的規(guī)定。試運行期間應對員工進行相關文件的學習與培訓，進行操作與控制方式的技能培訓，以滿足環(huán)境管理體系的要求。試運行時間通常是3-6個月。試運行后期組織應對體系的運行情況進行檢查和評審（即內審和管理評審），找出不足并改進。二、環(huán)境管理體系的實施與保持

環(huán)境管理體系文件是組織環(huán)境管理的法規(guī)性文件，組織的員工應在日常運行中加以實施和保持?！皩嵤奔磮?zhí)行文件的規(guī)定；“保持”一方面是指在文件沒有修改的情況下，員工應一直按文件的要求去做；另一方面是指通過持續(xù)改進來保持環(huán)境管理體系的有效性和適宜性。持續(xù)改進的契機是組織建立的自我完善機制，內審和管理評審是組織自我完善的途徑之一。三、環(huán)境管理體系的內部審核

將在第五章講述4.6管理評審

最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價改進的機會和對環(huán)境管理體系進行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的修