第五章刑事訴訟基本原則

第五章刑事訴訟基本原則刑事訴訟基本原則——由刑事訴訟法規(guī)定的，貫穿于刑事訴訟的全過(guò)程或主要訴訟階段，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院和訴訟參與人進(jìn)行刑事訴訟活動(dòng)所必須遵循的基本準(zhǔn)則。第一節(jié)概述一、司法獨(dú)立原則

起源于孟德斯鳩的三權(quán)分立學(xué)說(shuō)，成為西方許多國(guó)家的一項(xiàng)憲法原則。聯(lián)合國(guó)《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》含義：（1）國(guó)家的審判權(quán)只能由法院行使（2）法官個(gè)人獨(dú)立行使審判權(quán)第二節(jié)國(guó)際通行的刑事訴訟原則二、無(wú)罪推定原則

意大利刑法家貝卡利亞《論犯罪與刑罰》

聯(lián)合國(guó)：《世界人權(quán)宣言》《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》說(shuō)明：（1）是一個(gè)程序法原則而不是實(shí)體法原則；（2）是一種可以推翻的推定；（3）是現(xiàn)代刑訴處理疑案的一個(gè)基本法則；（4）無(wú)罪推定的受益者是全體公民。三、禁止強(qiáng)迫自證其罪原則《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》刑訴法第50條：不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪。不足：a.沒(méi)有明確規(guī)定為基本原則b.“如實(shí)回答義務(wù)”保留c.沉默權(quán)等規(guī)則缺失四、程序法定原則指國(guó)家刑事司法機(jī)關(guān)的職權(quán)及其追究犯罪的程序，都只能由立法機(jī)關(guān)所制定的法律加以明確規(guī)定，司法機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟活動(dòng)必須嚴(yán)格依照法律規(guī)定的職權(quán)和程序進(jìn)行。

聯(lián)合國(guó)《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》大陸法系國(guó)家上升到憲法高度英美法系國(guó)家表現(xiàn)為“正當(dāng)法律程序”、“正當(dāng)程序”原則五、控審分離原則又稱“不告不理”，指在刑事訴訟中國(guó)家的起訴權(quán)和審判權(quán)必須由兩個(gè)不同的機(jī)關(guān)分別行使，其中，檢察機(jī)關(guān)行使起訴權(quán)，法院行使審判權(quán)，二者不得合一。

世界刑法大會(huì)《關(guān)于刑事訴訟中的人權(quán)問(wèn)題的決議》六、控辯平等原則在刑事訴訟中，對(duì)刑事被告人和追訴機(jī)關(guān)給予平等的對(duì)待。內(nèi)容：1）控辯雙方都是當(dāng)事人；2）控辯雙方訴訟地位平等；3）控辯雙方在平等基礎(chǔ)上對(duì)抗；4）國(guó)家保障被告人擁有與控方平等對(duì)抗的能力。

七、訴訟迅速、及時(shí)原則訴訟活動(dòng)包括審前和審判活動(dòng)都應(yīng)當(dāng)不拖延地進(jìn)行聯(lián)合國(guó)《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》

表現(xiàn)：1）規(guī)定訴訟期間

；2）確立集中審理原則

；3）庭審中實(shí)行不間斷審理原則；4）設(shè)立簡(jiǎn)易程序

。

八、有效辯護(hù)原則聯(lián)合國(guó)《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》含義1）嫌疑人、被告人在刑事訴訟中應(yīng)享有充分的辯護(hù)權(quán)；2）應(yīng)允許嫌疑人、被告人聘請(qǐng)合格的能有效執(zhí)行辯護(hù)職能的律師為其辯護(hù)，包括審前和審判階段，甚至包括執(zhí)行階段；3）國(guó)家有義務(wù)保障嫌疑人、被告人辯護(hù)權(quán)得到充分的行使，包括法律援助制度。九、禁止重復(fù)追究原則指對(duì)被追究者的行為，一旦作出有罪或無(wú)罪的確定判決，便不得再次對(duì)同一行為予以刑事追究。聯(lián)合國(guó)《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》

大陸法：一事不再理英美法：禁止雙重危險(xiǎn)兩者都源于羅馬法中的“一案不二訟”一事不再理原則特點(diǎn)a．既是憲法原則，也是刑事訴訟原則；b．以生效裁判為前提；c．無(wú)罪、有罪判決都適用，但純粹的程序性裁判除外；d．是維持裁判既判力的原則；e．宗旨是強(qiáng)調(diào)裁判的安定性。禁止雙重危險(xiǎn)原則含義：被告人不得因?yàn)橥蛔镄卸艿絻纱纹鹪V、審判和科刑。功能a．避免被無(wú)罪開(kāi)釋后再次受到起訴；b．避免被判有罪判決后再次受到起訴；c、避免對(duì)同一犯罪施以多次處罰；d、防止國(guó)家濫用追訴權(quán)。刑事訴訟基本原則的概念和特點(diǎn)刑事訴訟基本原則的體系刑事訴訟基本原則的地位與功能第三節(jié)我國(guó)刑事訴訟的基本原則刑事訴訟基本原則的價(jià)值與功能

對(duì)于刑事訴訟立法及司法解釋具有知道和規(guī)范作用對(duì)于刑事訴訟實(shí)踐具有指導(dǎo)作用刑事訴訟基本原則具有彌補(bǔ)法律規(guī)定不足和填補(bǔ)法律漏洞的功能我國(guó)刑事訴訟基本原則的體系職權(quán)原則獨(dú)立刑事司法權(quán)原則專門(mén)機(jī)關(guān)與群眾相結(jié)合原則以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩原則司法機(jī)關(guān)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約原則公民適用法律一律平等原則法律監(jiān)督原則民族語(yǔ)言文字原則未經(jīng)審判不得定罪原則保障訴訟參與人依法享有訴訟權(quán)利原則依法不追究原則國(guó)家司法主權(quán)原則一、偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)由專門(mén)機(jī)關(guān)依法行使原則第三條

對(duì)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審，由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。檢察、批準(zhǔn)逮捕、檢察機(jī)關(guān)直接受理的案件的偵查、提起公訴，由人民檢察院負(fù)責(zé)。審判由人民法院負(fù)責(zé)。除法律特別規(guī)定的以外，其他任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人都無(wú)權(quán)行使這些權(quán)力。人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，必須嚴(yán)格遵守本法和其他法律的有關(guān)規(guī)定。

第二節(jié)我國(guó)刑事訴訟基本原則公安機(jī)關(guān)＝偵查（破案）＋拘留＋執(zhí)行逮捕＋預(yù)審有偵查權(quán)的機(jī)關(guān)或部門(mén)（6個(gè)）：

公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、國(guó)家安全局、監(jiān)獄、軍隊(duì)保衛(wèi)部門(mén)、海關(guān)走私偵查機(jī)關(guān)（雙重領(lǐng)導(dǎo)）。二、人民法院、人民檢察院依法獨(dú)立行使職權(quán)原則

第五條人民法院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)，人民檢察院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使檢察權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。

審判獨(dú)立、檢察獨(dú)立

獨(dú)立行使職權(quán)意味著不受以下以下3個(gè)方面的干涉：(1)行政機(jī)關(guān)；(2)社會(huì)團(tuán)體；(3)公民個(gè)人要受到共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督人大、人大常委會(huì)可以干涉，但不能行使。必須依法行使職權(quán)。集體獨(dú)立法院獨(dú)立：某一個(gè)法院的獨(dú)立，獨(dú)立于外部（外部獨(dú)立），獨(dú)立于上級(jí)法院（內(nèi)部獨(dú)立）檢察院獨(dú)立：是指整個(gè)檢察院系統(tǒng)獨(dú)立，而不存在單個(gè)檢察院的獨(dú)立。上下級(jí)檢察院是領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系檢察院內(nèi)部也不存在檢察官獨(dú)立行使檢察權(quán)三、依靠群眾原則

第六條人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，必須依靠群眾。

人民陪審協(xié)助調(diào)查扭送四、以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩原則

第六條人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，……必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。

五、對(duì)一切公民在適用法律上一律平等原則

第六條人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，……對(duì)于一切公民，在適用法律上一律平等，在法律面前，不允許有任何特權(quán)。

在法律規(guī)定的范圍內(nèi)區(qū)別對(duì)待：自首、重大立功表現(xiàn)、未成年人、懷孕的婦女等六、分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約原則

第七條人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟，應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，以保證準(zhǔn)有效地執(zhí)行法律。

分工負(fù)責(zé)是前提、相互配合、相互制約是保障。七、人民檢察院依法對(duì)刑事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督原則

第八條人民檢察院依法對(duì)刑事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督。人民檢察院對(duì)民事訴訟、行政訴訟的監(jiān)督要等到判決生效之后才能監(jiān)督。八、各民族公民有權(quán)使用本民族語(yǔ)言文字進(jìn)行訴訟原則

第九條各民族公民都有用本民族語(yǔ)言文字進(jìn)行訴訟的權(quán)利。人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)對(duì)于不通曉當(dāng)?shù)赝ㄓ玫恼Z(yǔ)言文字的訴訟參與人，應(yīng)當(dāng)為他們翻譯。在少數(shù)民族聚居或者多民族雜居的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)用當(dāng)?shù)赝ㄓ玫恼Z(yǔ)言進(jìn)行審訊，用當(dāng)?shù)赝ㄓ玫奈淖职l(fā)布判決書(shū)、布告和其他文件。六、兩審終審原則

第十條人民法院審判案件，實(shí)行兩審終審制。兩審終審指一個(gè)刑事案件經(jīng)過(guò)兩級(jí)法院審判即告終結(jié)的制度。例外：（1）最高人民法院的一審判決是終審判決；（2）死刑案件的第二審判決或裁定不是生效的判決或裁定；（3）刑事自訴案件如采用調(diào)解方式結(jié)案，采一次性裁決方式。九、審判公開(kāi)原則

第十一條人民法院審判案件，除本法另有規(guī)定的以外，一律公開(kāi)進(jìn)行。包括：（1）審判信息公開(kāi)（2）審判過(guò)程公開(kāi)（3）審判結(jié)果公開(kāi)根據(jù)第一百八十三條，不公開(kāi)審理的案件有：（1）有關(guān)國(guó)家秘密的案件（2）有關(guān)個(gè)人隱私的案件（3）涉及商業(yè)秘密的案件，當(dāng)事人申請(qǐng)不公開(kāi)審理的，

可以不公開(kāi)審理。第二百七十四審判的時(shí)候被告人不滿十八周歲的案件，不公開(kāi)審理。但是，經(jīng)未成年被告人及其法定代理人同意，未成年被告人所在學(xué)校和未成年人保護(hù)組織可以派代表到場(chǎng)。十、犯罪嫌疑人、被告人有權(quán)獲得辯護(hù)原則

第十一條被告人有權(quán)獲得辯護(hù)，人民法院有義務(wù)保證被告人獲得辯護(hù)。含義法律確認(rèn)犯罪嫌疑人、被告人享有辯護(hù)權(quán)，并且在刑事訴訟中保障其行使辯護(hù)權(quán)。十一、未經(jīng)人民法院依法判決，不得確定有罪原則第十二條未經(jīng)人民法院依法判決，對(duì)任何人都不得確定有罪。我國(guó)沒(méi)有確立無(wú)罪推定原則含義定罪權(quán)只能由人民法院行使；必須依法行使。表現(xiàn)

（1）區(qū)分犯罪嫌疑人、被告人的稱謂，取消“人犯”稱謂；

偵查階段、審查起訴階段稱為“犯罪嫌疑人”

審判階段稱為“被告人”（2）明確了由控方承擔(dān)證明責(zé)任（誰(shuí)主張誰(shuí)舉證）；（3）疑罪從無(wú)十二、保障訴訟參與人的訴訟權(quán)利原則第十四條人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)保障犯罪嫌疑人、被告人和其他訴訟參與人依法享有的辯護(hù)權(quán)和其他訴訟權(quán)利。訴訟參與人對(duì)于審判人員、檢察人員和偵查人員侵犯公民訴訟權(quán)利和人身侮辱的行為，有權(quán)提出控告。十三、依照法定情形不予追究刑事責(zé)任原則第十五條有下列情形之一的，不追究刑事責(zé)任，已經(jīng)追究的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件，或者不起訴，或者終止審理，或者宣告無(wú)罪：（一）情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認(rèn)為是犯罪的；（二）犯罪已過(guò)追訴時(shí)效期限的；（三）經(jīng)特赦令免除刑罰的；（四）依照刑法告訴才處理的犯罪，沒(méi)有告訴或者撤回告訴的（五）犯罪嫌疑人、被告人死亡的；（六）其他法律規(guī)定免予追究刑事責(zé)任的。

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第262條

對(duì)于公安機(jī)關(guān)移送審查起訴的案件，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人沒(méi)有違法犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由將案卷退回公安機(jī)關(guān)處理；發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)并非犯罪嫌疑人所為的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由將案卷退回公安機(jī)關(guān)并建議公安機(jī)關(guān)重新偵查。如果犯罪嫌疑人已經(jīng)被逮捕，應(yīng)當(dāng)撤銷逮捕決定，通知公安機(jī)關(guān)立即釋放?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》第263條審查起訴部門(mén)對(duì)于本院偵查部門(mén)移送審查起訴的案件，發(fā)現(xiàn)具有本規(guī)則第二百六十二條規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)退回本院偵查部門(mén)建議作出撤銷案件的處理。。十四、追究外國(guó)人刑事責(zé)任適用我國(guó)刑事訴訟法原則第十六條對(duì)于外國(guó)人犯罪應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，適用本法的規(guī)定。對(duì)于享有外交特權(quán)和豁免權(quán)的外國(guó)人犯罪應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，通過(guò)外交途徑解決。注意：1）國(guó)家主權(quán)在刑事司法領(lǐng)域的體現(xiàn)；2）享有外交特權(quán)和豁免權(quán)的外國(guó)人除外，但是放棄特權(quán)和豁免權(quán)的例外；3）享有外交特權(quán)和