第七章 國際貿(mào)易政策

第一章關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘第一節(jié)關(guān)稅第二節(jié)配額第三節(jié)出口補(bǔ)貼第四節(jié)傾銷與反傾銷第五節(jié)其他非關(guān)稅壁壘第七章國際貿(mào)易政策End2/4/20231第一節(jié)關(guān)稅及其影響一、關(guān)稅的種類二、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：局部均衡分析三、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：一般均衡分析四、關(guān)稅結(jié)構(gòu)與有效保護(hù)率End2/4/20232一、關(guān)稅的種類（1）定義：關(guān)稅是一國政府從自身的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，依據(jù)本國的海關(guān)法和海關(guān)稅則，對(duì)通過其關(guān)境的進(jìn)出口商品征收的稅收。

1、依據(jù)關(guān)稅的征收種類，主要的關(guān)稅有：進(jìn)口稅、進(jìn)口附加稅、出口稅和過境稅。End2/4/20233關(guān)稅的種類（2）進(jìn)口稅是一國進(jìn)口商品時(shí)，由海關(guān)對(duì)本國進(jìn)口商所進(jìn)口的商品征收的關(guān)稅。進(jìn)口關(guān)稅又可以分為以獲得財(cái)政收入為目的的關(guān)稅和以保護(hù)本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)為目的的關(guān)稅兩種。在現(xiàn)實(shí)中，對(duì)國內(nèi)并不生產(chǎn)的進(jìn)口商品征稅，一般是為了獲得財(cái)政收入。但對(duì)國內(nèi)可生產(chǎn)的進(jìn)口商品征稅，在大多數(shù)情況下是為了保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)，因此關(guān)稅往往成為一國貿(mào)易保護(hù)的重要工具。進(jìn)口關(guān)稅還可以分成被課征對(duì)象國的無差別關(guān)稅和針對(duì)不同的國家執(zhí)行不同稅率的差別關(guān)稅。在差別關(guān)稅中，又可以分為特惠關(guān)稅、普通關(guān)稅和普遍優(yōu)惠制等。一般情況下，關(guān)稅是指進(jìn)口關(guān)稅。End2/4/20234關(guān)稅的種類（3）進(jìn)口附加稅是指一國海關(guān)對(duì)本國進(jìn)口商進(jìn)口商品時(shí)除征收一般關(guān)稅外，根據(jù)某種目的所加征的一種關(guān)稅。進(jìn)口附加稅包括反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅兩種。過境稅是一國對(duì)外國貨物通過其關(guān)境和領(lǐng)土?xí)r所征收的關(guān)稅，又稱通過稅。由于過境貨物對(duì)被通過國家的市場(chǎng)和生產(chǎn)不產(chǎn)生影響，所以絕大多數(shù)國家已不征收過境稅，只收取少量的行政管理費(fèi)和服務(wù)費(fèi)。End2/4/20235關(guān)稅的種類（4）出口稅是出口國家海關(guān)在本國商品出口時(shí)，為保證本國市場(chǎng)供應(yīng)或其他特殊目的而征收的一種關(guān)稅。一般而而言，國家為了鼓勵(lì)本國商品的出口很少征收出口稅，但有時(shí)出于干預(yù)市場(chǎng)的目的，會(huì)選擇一些關(guān)系到國民生活的敏感商品征收關(guān)稅。End2/4/20236關(guān)稅的種類（5）2、依據(jù)關(guān)稅的征收方法，關(guān)稅可以分為從量稅、從價(jià)稅、選擇稅和混合稅。從量稅是指根據(jù)商品的計(jì)量單位征稅，如根據(jù)重量、體積、容積等計(jì)量單位征收關(guān)稅。從價(jià)稅是指根據(jù)貿(mào)易商品的價(jià)格征收的關(guān)稅。選擇稅是指根據(jù)商品的特征分別確定征收關(guān)稅的從價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和從量標(biāo)準(zhǔn)，然后選擇其中的一種方法征收的關(guān)稅?；旌隙愂菍?duì)某些貿(mào)易商品既征收一定比例的從價(jià)稅，又征收一定比例從量稅的關(guān)稅。End2/4/20237二、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：局部均衡分析征收關(guān)稅將產(chǎn)生一系列的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：它將導(dǎo)致資源配置效率的降低，增加政府的財(cái)政收入，在各國間和各國內(nèi)的不同成員之間引發(fā)收入的再分配，降低貿(mào)易參加國的福利水平。關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)包括：關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)、關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)、關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)、關(guān)稅的稅收效應(yīng)、關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)、關(guān)稅的凈福利效應(yīng)。

End2/4/20238關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)（1）對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅首先會(huì)使進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格上升，假設(shè)國內(nèi)進(jìn)口替代部門的產(chǎn)品與進(jìn)口產(chǎn)品是完全同質(zhì)的，則征收關(guān)稅后，整個(gè)國內(nèi)市場(chǎng)該產(chǎn)品的價(jià)格都會(huì)上漲。但國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲的幅度如何，則要看關(guān)稅征收對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格的影響力。End2/4/20239關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)（2）如果關(guān)稅征收國是一個(gè)貿(mào)易小國，即其對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格沒有任何影響力，那么征收關(guān)稅后，雖然該國會(huì)因進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格上漲而減少對(duì)進(jìn)口商品的購買，但這一變動(dòng)不會(huì)對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生任何影響。因此，征收關(guān)稅后，國內(nèi)價(jià)格上漲的部分就等于所征收的關(guān)稅，即關(guān)稅全部由國內(nèi)消費(fèi)者來承擔(dān)，此時(shí)國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格等于征收關(guān)稅前的世界市場(chǎng)價(jià)格（自由貿(mào)易下的價(jià)格）加上關(guān)稅。End2/4/202310關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)（3）如果關(guān)稅征收國是一個(gè)貿(mào)易大國，即其國內(nèi)供求的變化足以影響世界市場(chǎng)價(jià)格，那么征收關(guān)稅后，由于價(jià)格的上漲，該國對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的需求量下降，從而引起世界市場(chǎng)價(jià)格的下降。在這種情況下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)實(shí)際上由國內(nèi)消費(fèi)者和國外出口商共同承擔(dān)，征收關(guān)稅后的國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格等于征收關(guān)稅后的世界市場(chǎng)價(jià)格（低于征收關(guān)稅前或自由貿(mào)易下的世界市場(chǎng)價(jià)格）加上關(guān)稅。End2/4/202311（二）關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：圖形EndOQ1QQ2Q4Q3IPWPtPHABCEFGabcdtDS圖8—1關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)生產(chǎn)者剩余生產(chǎn)者剩余增加2/4/202312關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：圖形說明征收關(guān)稅后，國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上升，國內(nèi)進(jìn)口替代部門的廠商現(xiàn)在面對(duì)較高的價(jià)格，從而能夠補(bǔ)償因產(chǎn)出增加而提高的邊際成本，于是國內(nèi)生產(chǎn)增加，即為征收關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)。End2/4/202313關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：圖形說明以小國為例來說明關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)。在圖8－1中，曲線S、D分別表示國內(nèi)供給和需求曲線；PW表示征收關(guān)稅前的世界價(jià)格，即自由貿(mào)易下的價(jià)格；Pt表示征收關(guān)稅后的國內(nèi)價(jià)格，t表示對(duì)單位進(jìn)口商品所征收的關(guān)稅，則征收關(guān)稅后的國內(nèi)價(jià)格為：Pt=PW+t。End2/4/202314關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：圖形說明在自由貿(mào)易下，對(duì)應(yīng)于世界價(jià)格PW，國內(nèi)生產(chǎn)量為OQ1；征收關(guān)稅后，國內(nèi)價(jià)格由原來的PW上升至Pt，此時(shí)，國內(nèi)生產(chǎn)量提高到OQ3，也就是說，征收關(guān)稅后，國內(nèi)生產(chǎn)增加了Q1Q3，所以關(guān)稅保護(hù)了國內(nèi)生產(chǎn)者。國內(nèi)生產(chǎn)者因關(guān)稅而獲得的利益可用生產(chǎn)者剩余的變動(dòng)來衡量。圖8－1中，征收關(guān)稅前，生產(chǎn)者剩余如三角形ICPW的面積所示；征收關(guān)稅后，生產(chǎn)者剩余如三角形IAPt的面積所示。即征收關(guān)稅后，生產(chǎn)者剩余增加了，增加了CAPtPW的面積a，此即為征收關(guān)稅后生產(chǎn)者的福利所得。End2/4/202315（三）關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)征收關(guān)稅使國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格提高，只要是國內(nèi)的需求彈性大于零，國內(nèi)價(jià)格提高必然導(dǎo)致消費(fèi)量的減少，此為關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)。圖8－1中，征收關(guān)稅后，國內(nèi)消費(fèi)量為OQ4，與征收關(guān)稅前的消費(fèi)量OQ2相比，消費(fèi)量減少了Q4Q2。End2/4/202316（三）關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)消費(fèi)量的下降對(duì)消費(fèi)者的福利有不利的影響。圖8－1中，征收關(guān)稅前后消費(fèi)者剩余分別為三角形HGPW和三角形HBPt所示，所以，消費(fèi)者福利的損失為梯形GBPtPW的面積（a+b+c+d）。綜合生產(chǎn)效應(yīng)和消費(fèi)效應(yīng)，便可得到關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)，即：生產(chǎn)效應(yīng)+消費(fèi)效應(yīng)=貿(mào)易效應(yīng)。在圖8－1中，征收關(guān)稅后進(jìn)口的減少=Q1Q2－Q3Q4=Q1Q3（生產(chǎn)增加）+Q4Q2（消費(fèi)減少），此即為關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)。End2/4/202317（四）關(guān)稅的稅收效應(yīng)所謂稅收效應(yīng)，是指政府由于征收關(guān)稅而獲得的財(cái)政收入。征收關(guān)稅所獲得的收入=進(jìn)口量×關(guān)稅率。在圖8－2中，關(guān)稅收入為Q3Q4×t，即等于矩形AEFB的面積c。至于對(duì)福利的影響，則要看政府如何使用這部分稅收而定，如果政府將關(guān)稅收入全部用于補(bǔ)貼消費(fèi)者，則可以抵消消費(fèi)者的部分損失。End2/4/202318（五）關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：圖形

EndPQOPtPWPw′SDABQ1Q2Q3Q4GEFabcdHIet圖8—2關(guān)稅的貿(mào)易條件（大國）2/4/202319關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：說明（1）如果征稅國是一個(gè)大國，那么除了上述各種影響外，關(guān)稅還會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易條件效應(yīng)。因?yàn)樵诖髧樾蜗?，征收關(guān)稅會(huì)降低世界市場(chǎng)價(jià)格，即本國進(jìn)口商在世界市場(chǎng)上購買進(jìn)口商品的價(jià)格要降低。如果出口價(jià)格不變，則進(jìn)口價(jià)格的下跌意味著本國貿(mào)易條件的改善。也就是說，征收關(guān)稅后，在國際市場(chǎng)上征稅國用一個(gè)單位的本國商品可以換取更多的外國商品。所以，貿(mào)易條件的改善對(duì)征稅國有利。End2/4/202320關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：說明（2）征收關(guān)稅后，國際價(jià)格由原來的PW降到PW′，征稅后的國內(nèi)外價(jià)格之間的關(guān)系為：Pt=PW′+t。與圖8－1相比，可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)應(yīng)于相同的關(guān)稅，征稅后國內(nèi)價(jià)格在大國情形下的上漲幅度要小于小國情形下的上漲幅度。國外價(jià)格的下降部分抵消了關(guān)稅的影響，減弱了關(guān)稅對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的影響效應(yīng)。End2/4/202321關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：說明（3）如圖8－2所示，征收關(guān)稅后，世界市場(chǎng)價(jià)格的下降幅度等于EH或FI，征稅后的進(jìn)口量為Q3Q4?，F(xiàn)在以新的價(jià)格PW′進(jìn)口Q3Q4的代價(jià)如面積HIQ4Q3所示，而征稅前進(jìn)口同樣的商品的代價(jià)如矩形EFQ4Q3所示。因此，征稅后在同等情況下進(jìn)口費(fèi)用可以節(jié)約EH×Q3Q4，圖中EHIF的面積e表示征稅后因貿(mào)易條件改善而獲得的利益。End2/4/202322（六）關(guān)稅的凈福利效應(yīng)（1）1、小國情形由圖8－1可知，關(guān)稅各種福利效應(yīng)的凈值=生產(chǎn)者福利增加

－消費(fèi)者福利損失+政府財(cái)政收入=a－（a+b+c+d）+c=－（b+d）＜0。所以，對(duì)于小國而言，關(guān)稅會(huì)降低社會(huì)福利水平，社會(huì)福利的凈損失為（b+d）。其中，b為生產(chǎn)扭曲，它表示征稅后國內(nèi)成本高的生產(chǎn)替代原來來自國外成本低的生產(chǎn)，而導(dǎo)致資源配置效率下降所造成的損失；d為消費(fèi)扭曲，它表示征稅后因消費(fèi)量下降所導(dǎo)致的消費(fèi)者滿意程度的降低，在扣除消費(fèi)支出的下降部分之后的凈額。End2/4/202323關(guān)稅的凈福利效應(yīng)（2）2、大國情形由圖8－2可知。關(guān)稅的凈福利效應(yīng)=生產(chǎn)者福利增加－消費(fèi)者福利損失+政府財(cái)政收入=a－（a+b+c+d）+（c+e）=e－（b+d）。當(dāng)e＞（b+d）時(shí)，本國福利增加；當(dāng)e＜（b+d）時(shí)，本國福利則會(huì)減少。所以，在大國情形下，關(guān)稅的凈福利效應(yīng)不確定，它取決于貿(mào)易條件效應(yīng)與生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲兩種效應(yīng)之和。End2/4/202324三、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：一般均衡分析EndPWPtQOX（出口部門）進(jìn)口部門YTT′CQtCt圖8—3小國關(guān)稅的一般均衡分析Pt=PW+t征收關(guān)稅前征收關(guān)稅后2/4/202325小國關(guān)稅一般均衡分析：說明如圖8－3所示，TT′是生產(chǎn)可能性邊界線，在自由貿(mào)易下，面對(duì)國際相對(duì)價(jià)格PW，生產(chǎn)均衡點(diǎn)在Q點(diǎn)，消費(fèi)均衡點(diǎn)在C點(diǎn)。征收關(guān)稅后，Y產(chǎn)品在國內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格上升，故國內(nèi)生產(chǎn)者面對(duì)一個(gè)新的相對(duì)價(jià)格Pt，相對(duì)價(jià)格線比原來的相對(duì)價(jià)格線PW更為平坦些。于是生產(chǎn)均衡點(diǎn)由Q點(diǎn)上移至Qt點(diǎn)，與征稅前相比，進(jìn)口替代部門的生產(chǎn)增加，但出口部門的生產(chǎn)減少了。由此可見，任何的進(jìn)口壁壘都不利于出口部門的生產(chǎn)，即具有反出口傾向。End2/4/202326小國關(guān)稅一般均衡分析：說明由于征稅國是一個(gè)小國，所以征收關(guān)稅后，其貿(mào)易條件并不改變，貿(mào)易仍按原來的價(jià)格進(jìn)行，新的消費(fèi)均衡點(diǎn)應(yīng)在通過Qt點(diǎn)與相對(duì)價(jià)格線PW平行的線上。另一方面，國內(nèi)消費(fèi)者面對(duì)的相對(duì)價(jià)格為Pt，根據(jù)效用最大化條件，通過新的消費(fèi)均衡點(diǎn)的社會(huì)無差異曲線在該點(diǎn)的切線斜率絕對(duì)值應(yīng)等于Pt。如圖8－3所示，通過新的消費(fèi)均衡點(diǎn)Ct的社會(huì)無差異曲線的切線與相對(duì)價(jià)格線Pt是平行的。也就是說，在Ct點(diǎn)同時(shí)滿足兩個(gè)條件：國際貿(mào)易仍按原來的價(jià)格進(jìn)行，而國內(nèi)消費(fèi)者則按征稅后的國內(nèi)價(jià)格來決定其最佳選擇。End2/4/202327小國關(guān)稅一般均衡分析：說明結(jié)論：征稅后,消費(fèi)水平由原來的C點(diǎn)降至Ct點(diǎn)，通過Ct點(diǎn)的社會(huì)無差異曲線位于通過C點(diǎn)的那條社會(huì)無差異曲線之下，這表明征稅國的社會(huì)福利水平下降了。

End2/4/202328大國關(guān)稅的一般均衡分析—圖形EndYXOABTB′T′TrCDEE′DF圖8—4大國關(guān)稅的一般均衡分析2/4/202329大國關(guān)稅的一般均衡分析：說明說明：如圖8－4，OA、OB為A、B兩國的提供曲線，E為均衡點(diǎn)。B國在征稅前，以O(shè)C的Y產(chǎn)品可以換取CF的X產(chǎn)品；B國征收關(guān)稅后，X的商品價(jià)格提高，進(jìn)口下降，同量的Y產(chǎn)品可換取CE′的X，其中DE′為關(guān)稅，Tr為消費(fèi)者的實(shí)際價(jià)格線。如A國對(duì)Y產(chǎn)品的需求不變，B國的貿(mào)易條件好轉(zhuǎn)，OB變?yōu)镺B′，即用較少的Y產(chǎn)品可換取較多的X產(chǎn)品。貿(mào)易條件均衡分析：OT變?yōu)镺T′：貿(mào)易條件效應(yīng)產(chǎn)生；消費(fèi)效應(yīng)：國內(nèi)消費(fèi)者支付OTr的價(jià)格，價(jià)格上升；關(guān)稅效應(yīng)：即圖中的DE′。End2/4/202330四、有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（1）（一）名義保護(hù)率名義保護(hù)率是相對(duì)于有效保護(hù)率提出的。世界銀行研究保護(hù)結(jié)構(gòu)時(shí)，給名義保護(hù)率所下的定義是：“對(duì)一商品的名義保護(hù)率是由于實(shí)行保護(hù)而引起的國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格超過國際市場(chǎng)價(jià)格的部分與國際市場(chǎng)價(jià)格的百分比”。它的計(jì)算公式為：名義保護(hù)率=

End進(jìn)口商品國內(nèi)價(jià)格－自國外進(jìn)口價(jià)

自國外進(jìn)口價(jià)×100%2/4/202331有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（2）有效保護(hù)率是指整個(gè)關(guān)稅制度（其他保護(hù)措施）對(duì)某類產(chǎn)品在其生產(chǎn)過程種給予凈增值的影響。具體地說，就是整個(gè)關(guān)稅制度引起的國內(nèi)增值的提高部分與自由貿(mào)易條件下增值部分相比的百分比。有效保護(hù)率主要是關(guān)稅制度（和其他保護(hù)措施）對(duì)加工工業(yè)的保護(hù)。End2/4/202332cc有效保護(hù)率與關(guān)稅結(jié)構(gòu)（2）有效保護(hù)率是對(duì)一種產(chǎn)品的國內(nèi)外增值差額與其國外增值的百分比。增值是最終產(chǎn)品價(jià)格減去用來生產(chǎn)該產(chǎn)品的進(jìn)口投入品成本。如果最終產(chǎn)品在不征收關(guān)稅時(shí)的單位產(chǎn)品附加值為V，征收關(guān)稅后的附加值增加到V′，那么，有效保護(hù)率（ERP）為：

ERP=

EndV′－VV2/4/202333有效保護(hù)率—結(jié)論關(guān)稅的有效保護(hù)率與其名義稅率并不一致。這一結(jié)果意味著要保護(hù)某一特定行業(yè)，不一定要依靠提高該行業(yè)的名義稅率來實(shí)現(xiàn)，降低其使用的中間產(chǎn)品或原材料的進(jìn)口關(guān)稅，也同樣可使其獲得更高的保護(hù)。根據(jù)這一點(diǎn)，如果一國的政策目標(biāo)是保護(hù)最終產(chǎn)品部門，則在關(guān)稅結(jié)構(gòu)安排上，應(yīng)當(dāng)對(duì)中間產(chǎn)品部門和原材料少征收或免征進(jìn)口關(guān)稅。End2/4/202334第二節(jié)進(jìn)口配額一、進(jìn)口配額的概念及實(shí)施的原因二、進(jìn)口配額的局部均衡分析三、進(jìn)口配額與等額關(guān)稅的政策含義比較四、進(jìn)口配額的分配End2/4/202335一、進(jìn)口配額的概念及實(shí)施的原因概念：進(jìn)口配額制（ImportQuotasSystem）又稱進(jìn)口限額制，是一國政府在一定時(shí)期（如一季度、半年或一年）以內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收更高的關(guān)稅或罰款之后才能進(jìn)口。進(jìn)口配額制，主要有絕對(duì)配額和關(guān)稅配額兩種。全球配額（GlobalQuotas;UnallocatedQuotas），屬于世界范圍的絕對(duì)配額，對(duì)于來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。國別配額是在總配額內(nèi)按國別或地區(qū)分配給一定的配額，超過規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。End2/4/202336進(jìn)口配額實(shí)施的原因主要原因是：關(guān)稅是通過價(jià)格變動(dòng)影響國內(nèi)對(duì)進(jìn)口商品的需求。而配額則限制商品的進(jìn)口量或進(jìn)口金額，因此，配額在對(duì)進(jìn)口限制的程度方面更直接，更易于控制。另外，配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲，在征收關(guān)稅的情況下，如果一國出口商試圖進(jìn)入課征關(guān)稅的市場(chǎng)，那么，只要在產(chǎn)品價(jià)格或質(zhì)量上有競(jìng)爭(zhēng)力就有可能進(jìn)入該國的市場(chǎng)；而在采取配額的情況下，無論出口國生產(chǎn)的產(chǎn)品在價(jià)格上或在質(zhì)量上有多強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，出口國都不可能打入進(jìn)口國的市場(chǎng)，因?yàn)檫M(jìn)口的數(shù)量是確定的。進(jìn)口配額是比進(jìn)口關(guān)稅更加嚴(yán)厲的保護(hù)措施，對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)者來說，配額要比關(guān)稅更受歡迎。End2/4/202337二、進(jìn)口配額的局部均衡分析進(jìn)口配額規(guī)定的進(jìn)口量通常要小于自由貿(mào)易下的進(jìn)口量，所以配額實(shí)施后進(jìn)口會(huì)減少，進(jìn)口商品在國內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格要上漲。如果實(shí)施配額的國家是一個(gè)小國，那么配額只影響國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格沒有影響；如果實(shí)施配額的國家是一個(gè)大國，那么配額不僅導(dǎo)致國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上漲，而且還會(huì)導(dǎo)致世界市場(chǎng)價(jià)格下跌。這一點(diǎn)與關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)一樣。同樣，配額對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)、消費(fèi)等方面的影響與關(guān)稅也大致相同。End2/4/202338（一）進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：小國EndQPSDPQPWOQ2Q4Q1Q3ABCEFGabcdHI圖8—5小國配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)2/4/202339小國配額經(jīng)濟(jì)效應(yīng)說明（1）假設(shè)我們討論的是一個(gè)小國，因而配額不會(huì)影響世界市場(chǎng)價(jià)格。如圖8－5所示，在自由貿(mào)易下，國內(nèi)外價(jià)格相同，均為PW，國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)分別為OQ1和OQ2?，F(xiàn)在，對(duì)進(jìn)口設(shè)置一限額，假定限額為Q3Q4，而且Q3Q4＜Q1Q2。于是，國內(nèi)價(jià)格由原來的PW上漲為PQ，國內(nèi)生產(chǎn)增加至OQ3，國內(nèi)消費(fèi)減少至OQ4。End2/4/202340小國配額經(jīng)濟(jì)效應(yīng)說明（2）此時(shí)，生產(chǎn)者剩余增加了，a為增加部分，而消費(fèi)者剩余減少了。損失為（a+b+c+d）。與關(guān)稅不同的是，實(shí)施配額不會(huì)給政府帶來任何財(cái)政收入。綜合起來，配額的凈福利效應(yīng)=生產(chǎn)者剩余－消費(fèi)者剩余損失-=a－（a+b+c+d）=—（b+c+d）。其中，b、d分為生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲，（b+d）為配額的凈損失。至于c，在關(guān)稅情形下我們知道它表示政府的關(guān)稅收入，因此可被抵消，這里稱為配額收益或配額租金。它實(shí)際上是一種壟斷利潤，它的去向要看政府分配配額的方式而定。End2/4/202341（二）大國配額的貿(mào)易條件效應(yīng)EndYXABPEP2E2E1P1R圖8—6大國配額的貿(mào)易條件效應(yīng)O價(jià)格范圍在OP1～OP2之間2/4/202342大國配額的貿(mào)易條件效應(yīng)：說明假設(shè)該B國是一個(gè)大國，其提供曲線為OB，出口Y商品，進(jìn)口X商品?，F(xiàn)在如果該國實(shí)行進(jìn)口配額，進(jìn)口數(shù)量限制為OR，則通過R點(diǎn)的X軸的垂線分別交A、B兩國提供曲線OA、OB于E1、E2。它表示A、B兩國在OR的出口、進(jìn)口量下，愿意接受的貿(mào)易條件分別為OP1、OP2。當(dāng)然，他們更樂于接受更有利的貿(mào)易條件，如對(duì)A國來說不是以O(shè)P1的價(jià)格出口X商品，而是以O(shè)P、OP2甚至更高的價(jià)格出口。End2/4/202343大國配額的貿(mào)易條件效應(yīng)：說明但是，超過OP2的價(jià)格顯然不能為B國所接受。所以，OP1和OP2就構(gòu)成了選擇貿(mào)易條件的極限，即實(shí)際貿(mào)易條件只能在OP1與OP2之間確定。至于最終確定的貿(mào)易條件是更有利于A國（OP2），還是更有利于B國（OP1），則要取決于兩國在國際市場(chǎng)上對(duì)X商品和Y商品的壟斷及需求程度了。如果B國進(jìn)口需求強(qiáng)烈，則將以較高的價(jià)格進(jìn)口，可能使貿(mào)易條件惡化；如果A國出口商擁有一定的壟斷地位，也可能迫使B國接受較高的出口價(jià)格。反之，則可能改善貿(mào)易條件。End2/4/202344三、配額與等額關(guān)稅的政策含義比較（一）關(guān)稅只是改變市場(chǎng)機(jī)制的作用，而配額則完全替代了市場(chǎng)機(jī)制

（二）進(jìn)口關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)是不確定的，從而對(duì)生產(chǎn)者提供的保護(hù)是不確定的，而進(jìn)口配額是由政府確定的，對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制也是明確的，因而對(duì)生產(chǎn)者提供的保護(hù)也是確定的。（三）進(jìn)口關(guān)稅在發(fā)揮作用時(shí)，由于不能完全隔絕來自國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而限制了生產(chǎn)者對(duì)本國市場(chǎng)的壟斷權(quán)力，生產(chǎn)者不可能無限制地提高價(jià)格。（四）其他差異End2/4/202345結(jié)論（1）如果從保護(hù)的角度看，進(jìn)口配額比進(jìn)口關(guān)稅更好，因此，進(jìn)口配額受到進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的歡迎。發(fā)達(dá)國家多用它來保護(hù)本國缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)和部門，特別是用來保護(hù)失去比較優(yōu)勢(shì)的紡織、服裝等成熟產(chǎn)業(yè)以及農(nóng)業(yè)。發(fā)展中國家也廣泛利用進(jìn)口配額以限制進(jìn)口數(shù)量，保證進(jìn)口替代工業(yè)的發(fā)展和用于國際收支平衡的目的。End2/4/202346結(jié)論（2）如果從生產(chǎn)效率、消費(fèi)者主權(quán)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響來看進(jìn)口配額則比等效關(guān)稅更為有害：第一，進(jìn)口配額只考慮保護(hù)生產(chǎn)者利益，一般由政府主管機(jī)構(gòu)硬性規(guī)定，很難考慮消費(fèi)者需要，使消費(fèi)者遭受到更大的福利損失；第二，進(jìn)口配額取代了市場(chǎng)機(jī)制的作用，失去了對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的刺激力量，使生產(chǎn)效率降低，并容易引起腐敗。End2/4/202347四、進(jìn)口配額的分配（1）.競(jìng)爭(zhēng)性拍賣。拍賣可以使許可證價(jià)格大致等于進(jìn)口商品國內(nèi)最高價(jià)格與國外價(jià)格的差額。公開拍賣收入歸政府所有，實(shí)際上是另一種形式的關(guān)稅收入。這是一種代價(jià)最低、最為公平的分配方式。但如果是私下拍賣，則將有明顯的社會(huì)成本，可能使政府官員中飽私囊。（2）固定的受惠。即政府把固定配額在不經(jīng)過申請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)商的情況下，直接分配給一些企業(yè)。（3）

要求企業(yè)以非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方式競(jìng)爭(zhēng)許可證。常用的方法之一是根據(jù)先來先發(fā)的原則，發(fā)放許可證，這使得許多企業(yè)不是把時(shí)間用于生產(chǎn)而是用于等候。方法之二是根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)能力進(jìn)行分配，這會(huì)助長企業(yè)盲目擴(kuò)大設(shè)備投資和生產(chǎn)能力，導(dǎo)致生產(chǎn)過剩和資源浪費(fèi)。End2/4/202348第三節(jié)出口補(bǔ)貼一、出口補(bǔ)貼的含義二、出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（一）貿(mào)易小國的出口補(bǔ)貼（二）貿(mào)易大國的出口補(bǔ)貼End2/4/202349一、出口補(bǔ)貼的含義（1）出口補(bǔ)貼又稱出口津貼，是指一國政府為了降低出口商品的價(jià)格，增強(qiáng)其在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，在某種商品出口時(shí)給予出口商的現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政上的優(yōu)惠待遇。一國政府對(duì)出口商品可提供補(bǔ)貼的范圍非常廣泛，但不外乎兩種基本方式：一種是直接補(bǔ)貼（DirectSubsidies）。即政府在商品出口時(shí)，直接給予出口商的現(xiàn)金補(bǔ)貼，主要來自于財(cái)政撥款。其主要目的是為了彌補(bǔ)出口商品國內(nèi)價(jià)格高于國際市場(chǎng)價(jià)格所帶來的虧損，或者補(bǔ)償出口商所獲得利潤率低于國內(nèi)利潤率所造成的損失。End2/4/202350出口補(bǔ)貼的含義（2）出口補(bǔ)貼的另一種形式是間接補(bǔ)貼（IndirectSubsidies）。即政府對(duì)某些商品的出口給予財(cái)政上的優(yōu)惠，從而間接地推動(dòng)本國商品的出口。各國實(shí)行出口補(bǔ)貼的主要目的使為了使本國企業(yè)在國際市場(chǎng)上能以低于實(shí)際生產(chǎn)成本的價(jià)格出售其產(chǎn)品，提高其在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大產(chǎn)品的出口。End2/4/202351二、出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)EndQPDSOPSadcbQ1Q4Q3Q2圖8—7貿(mào)易小國的出口補(bǔ)貼補(bǔ)貼2/4/202352（一）貿(mào)易小國的出口補(bǔ)貼：圖形說明在國際市場(chǎng)上出口量較小的貿(mào)易小國，只是價(jià)格的接受者，出口補(bǔ)貼不會(huì)影響國際市場(chǎng)價(jià)格。

假設(shè)一國的國內(nèi)供給與需求曲線如圖8－7所示。在貿(mào)易前，該商品的國內(nèi)價(jià)格低于國際價(jià)格P，當(dāng)該國參與貿(mào)易后，由于是貿(mào)易小國，不會(huì)影響國際市場(chǎng)價(jià)格，故國內(nèi)價(jià)格上升到P，與國際價(jià)格一致。國內(nèi)消費(fèi)者因價(jià)格上漲蒙受損失，國內(nèi)生產(chǎn)者則因價(jià)格上升而獲得收益，產(chǎn)量相應(yīng)增加，并由Q2Q3產(chǎn)量的商品出口。End2/4/202353（一）貿(mào)易小國的出口補(bǔ)貼：圖形說明為了促進(jìn)本國的出口，政府給予每單位出口商品PS金額的補(bǔ)貼，則單位商品的實(shí)際收益為：OP+PS=OS。在這樣的收益條件下，國內(nèi)生產(chǎn)者會(huì)將產(chǎn)量由原來的OQ3增加到OQ4。由于出口收益的提高，國內(nèi)消費(fèi)者也不再按補(bǔ)貼前的價(jià)格購買到該商品，只有保證生產(chǎn)者獲得與出口收益一致的收益，生產(chǎn)者才可能向國內(nèi)消費(fèi)者供應(yīng)該產(chǎn)品，即，國內(nèi)消費(fèi)者必須按OS的價(jià)格購買。End2/4/202354（一）貿(mào)易小國的出口補(bǔ)貼：圖形說明這樣，本國消費(fèi)者在較高的價(jià)格上購買較少的商品，蒙受了面積為a+b的損失，而生產(chǎn)者則在較高的收益水平上增加了產(chǎn)量和出口量，獲得了面積為a+b+c的收益。同時(shí)，政府對(duì)Q1Q4數(shù)量的出口商品補(bǔ)貼，額外支出面積為b+c+d的金額。因此，總的福利凈效應(yīng)為：（a+b+c）－（a+b）－（b+c+d）=—（b+d）即政府的出口補(bǔ)貼實(shí)際造成面積為為（b+d）的凈損失，其中b為國內(nèi)消費(fèi)者轉(zhuǎn)移給國外消費(fèi)者的利益，d為增加低效率生產(chǎn)Q3Q4的損失。End2/4/202355（二）貿(mào)易大國的出口補(bǔ)貼EndQPOP〞P′S′SDQ1Q4Q2Q3a′b′c′d′e′圖8—8貿(mào)易大國的出口補(bǔ)貼2/4/202356貿(mào)易大國的出口補(bǔ)貼：說明出口國是貿(mào)易大國，出口補(bǔ)貼對(duì)其國內(nèi)價(jià)格、生產(chǎn)、消費(fèi)以及社會(huì)利益是同質(zhì)的，但程度不同。如圖8－8所示，貿(mào)易大國通過補(bǔ)貼，刺激了出口量的增加，將會(huì)造成國際價(jià)格的下降，從而造成的凈損失比貿(mào)易小國更大。在自由貿(mào)易時(shí)，該貿(mào)易大國的均衡狀態(tài)與前面的貿(mào)易小國完全一致，并且該國也采取出口補(bǔ)貼措施，給予單位出口商品P〞S′的出口補(bǔ)貼，切設(shè)該國與小國的補(bǔ)貼完全相等，即P〞S′=PS。End2/4/202357貿(mào)易大國的出口補(bǔ)貼：說明如果出口大國實(shí)行出口補(bǔ)貼使出口價(jià)格從原來的P′降低為P〞，而補(bǔ)貼額為P〞S′，那么，補(bǔ)貼后出口收入的增加就不是相當(dāng)于補(bǔ)貼額，而是小于補(bǔ)貼額。所以，貿(mào)易大國實(shí)行出口補(bǔ)貼時(shí)，生產(chǎn)與出口的增長小于小國，價(jià)格上漲從而消費(fèi)下降的程度也比小國低。不過，大國的福利損失大于小國。即：出口補(bǔ)貼使生產(chǎn)者剩余增加a′+b′+c′，使消費(fèi)者剩余減少a′+b′，政府補(bǔ)貼為b′+c′+d′+e′。社會(huì)福利凈損失b′+d′+e′（陰影部分）。從這一意義上說，出口貿(mào)易大國采用出口補(bǔ)貼的措施使尤為不明智的。End2/4/202358第四節(jié)傾銷與反傾銷一、傾銷的類型與條件二、反傾銷的原因及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)End2/4/202359一、傾銷的類型與條件傾銷是在不同國家市場(chǎng)間進(jìn)行的一種價(jià)格歧視行為。它是指出口商以低于本國國內(nèi)價(jià)格或成本的價(jià)格向國外銷售商品的行為。傾銷就其性質(zhì)來說，有兩種類型：（一）持續(xù)性傾銷持續(xù)性傾銷（PersistentDumping）或國際價(jià)格歧視。它是指常年以低于國內(nèi)價(jià)格的出口價(jià)格向國外市場(chǎng)銷售商品。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一家廠商長期實(shí)行傾銷是不太可能的，只有依賴國家的出口補(bǔ)貼才能進(jìn)行。所以，持續(xù)性傾銷一般屬于壟斷企業(yè)的行為，并且與政府的出口補(bǔ)貼聯(lián)系在一起，它們以國內(nèi)的壟斷高價(jià)來支持對(duì)外傾銷。End2/4/202360出口傾銷形成的條件（1）出口商品傾銷要取得成功，必須具備以下條件：（1）能夠明顯區(qū)分國內(nèi)市場(chǎng)與國外市場(chǎng)，從而出口商品不會(huì)再度返銷國內(nèi)，即國內(nèi)消費(fèi)者無法以較低的價(jià)格從國外市場(chǎng)獲得該商品。通常阻隔國內(nèi)市場(chǎng)與國外市場(chǎng)的因素包括關(guān)稅、運(yùn)輸成本和一些進(jìn)口限制。在運(yùn)輸成本大幅度下降、進(jìn)口限制逐漸被取消的情況下，關(guān)稅保護(hù)就成為一國廠商實(shí)施長期傾銷的必要條件了。從這一意義上說，關(guān)稅可能成為傾銷的主要原因，因?yàn)樗箛鴥?nèi)價(jià)格提高，此外，進(jìn)口配額有和關(guān)稅類似的效果。End2/4/202361出口傾銷形成的條件（2）（2）出口國國內(nèi)是壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。如果是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，個(gè)別生產(chǎn)者就無法決定產(chǎn)品價(jià)格，國內(nèi)價(jià)格將因競(jìng)爭(zhēng)而降低。（3）國外需求彈性大于國內(nèi)需求彈性，這樣才能對(duì)國外需求彈性較大的市場(chǎng)，長期索取較低價(jià)格；對(duì)需求彈性較小的國內(nèi)市場(chǎng)，長期索取高價(jià)。End2/4/202362傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：圖形

EndPQDdMRdPdQdPfPQDfMRfQfEMRMCMC′PQ國內(nèi)市場(chǎng)國外市場(chǎng)兩市場(chǎng)總和Q圖8—9傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)2/4/202363圖形說明（一）假定某企業(yè)所面臨的國內(nèi)需求曲線及邊際收益曲線如左圖的Dd與MRd曲線，需求曲線Dd向下傾斜，說明該企業(yè)具有一定的壟斷地位，滿足商品傾銷成功的第一個(gè)條件。又知該企業(yè)所面臨的國外需求曲線以及邊際收益曲線如中圖的Df與MRf曲線所示，Dd比Df斜度大，表明國內(nèi)需求彈性比國外需求彈性小，滿足商品傾銷的第二個(gè)條件。End2/4/202364圖形說明（二）根據(jù)已知的國內(nèi)外的需求情況，可求出該企業(yè)所面臨的總的市場(chǎng)需求，將兩個(gè)市場(chǎng)的邊際收益曲線疊加就可求出總的邊際收益曲線，如右圖的MC曲線所示。由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理可知，使壟斷企業(yè)獲得最大利潤的生產(chǎn)均衡點(diǎn)由邊際成本與邊際收益曲線的交點(diǎn)決定，所以右圖MR與MC的交點(diǎn)E，是使企業(yè)獲得最大利潤的生產(chǎn)均衡點(diǎn)。在這一均衡點(diǎn)上，該企業(yè)的產(chǎn)量為Q，表示該企業(yè)在兩個(gè)市場(chǎng)的總銷售量為Q時(shí)就能獲得最大利潤。而當(dāng)企業(yè)產(chǎn)量為Q時(shí)，邊際成本為MC′，以這一邊際成本線，分別與兩個(gè)市場(chǎng)的邊際收益曲線相交，就可求出兩個(gè)市場(chǎng)的生產(chǎn)均衡點(diǎn)。End2/4/202365圖形說明（三）從圖中所示的兩個(gè)生產(chǎn)均衡點(diǎn)可知，使利潤最大化的國內(nèi)銷售量為Qd，國外銷售量為Qf，顯然：Qd+Qf=Q。并且國內(nèi)與國外的市場(chǎng)價(jià)格分別為Pd、Pf，很明顯Pd＞Pf，這種國外價(jià)格低于國內(nèi)價(jià)格的情況，就是一種傾銷行為，且Pd－Pf就是傾銷的額度。End2/4/202366（二）掠奪性傾銷掠奪性傾銷是指為了排除市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，出口商暫時(shí)以較低的價(jià)格向國外市場(chǎng)銷售商品，一旦達(dá)到目的、獲取壟斷地位后，企業(yè)又會(huì)重新提高價(jià)格，以獲取壟斷性的超額利潤。掠奪性傾銷的有害性主要表現(xiàn)在企業(yè)降低價(jià)格時(shí)的臨時(shí)性，及進(jìn)口國消費(fèi)者只獲得了暫時(shí)性的利益，一旦重新提高價(jià)格，消費(fèi)者的實(shí)際收入水平不但不會(huì)上升，反而會(huì)下降。因此，掠奪性傾銷通常被稱為是一種追求壟斷地位的行為——一種“不公平貿(mào)易”行為。End2/4/202367二、反傾銷的原因及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（一）各國反傾銷的原因（1）傾銷導(dǎo)致進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定，而且可能成為壟斷的工具；（2）進(jìn)口國政府一般更關(guān)心生產(chǎn)者利益而不是消費(fèi)者利益。同時(shí)，進(jìn)口價(jià)格的降低，也許還會(huì)導(dǎo)致政府不愿看到的某種國內(nèi)收入再分配的情況；（3）傾銷導(dǎo)致不公平。End2/4/202368（二）反傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)EndPOQMCMC+tDMRee′QXQX′PX′PXP1dbcat圖8—10反傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)2/4/202369反傾銷經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：說明假設(shè)某國對(duì)外出口商品，數(shù)量為OQx，價(jià)格為OPx，低于其國內(nèi)價(jià)格。這引起了進(jìn)口國對(duì)其征收反傾銷稅t，使出口國廠商的邊際成本曲線由MC上移至MC+t，在新的邊際收入=邊際成本（即MC+t=MR）的條件下，出口國的出口量減少：OQX－OQX′，出口價(jià)格上升至OPx′，市場(chǎng)均衡點(diǎn)由e點(diǎn)移至e′。End2/4/202370反傾銷經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：說明對(duì)征收反傾銷稅的進(jìn)口國來說，其得失