2023年廣西期貨從業(yè)資格期貨交易所考試試卷

廣西2023年期貨從業(yè)資格:期貨交易所考試試卷一、單項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。?A.英國

B．新加坡

C.美國

D.日本２、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。

A.共同基金

B．對沖基金?C.商品投資基金?D.套利基金3、某投資者以26７美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為４50美分/蒲式耳的看漲期權,當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時,則該看漲期權的時間價值為_＿。

Ａ.6.37５美分/蒲式耳

B.2０美分/蒲式耳

C.0美分/蒲式耳

D.6.８7５美分/蒲式耳4、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉,發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Ｙ,則下列說法對的的是()。?A.公司承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B．期貨公司承擔費用X和損失Y

Ｃ.公司承擔費用X，期貨公司承擔損失Ｙ

Ｄ.公司承擔費用X和損失Y5、6月５日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為２220元／噸，當天結算價格為２２3０元／噸,交易保證金比例為５%，則該客戶當天須繳納的保證金為_＿。?A.44600元

Ｂ.222０0元?Ｃ．44４0０元?D．22300元6、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。

Ａ．中國期貨業(yè)協(xié)會?B.本交易所會員大會

C．本交易所理事會?Ｄ．中國證監(jiān)會7、在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是(）。?A.公司法人?B.自然人?C.會員?D．國有公司８、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（)日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。?A．2

B．7

C.１０

D．１５9、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為６0萬元,則該會員有價證券抵沖保證金的金額不得高于(）萬元。

A.200?B．５0

C．1６0?D.240１0、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。?A．中國期貨業(yè)協(xié)會?B．中國證監(jiān)會?Ｃ.中國證券業(yè)協(xié)會?D.國務院期貨監(jiān)督管理機構?1１、大豆提高套利的做法是__。?Ａ.購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約?B.購買大豆期貨合約?Ｃ.賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約?Ｄ．賣出大豆期貨合約１2、分立的說法,不對的的是（）。

A．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采用新設合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務免去

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼13、期貨市場的基本功能之一是__。?Ａ．消滅風險

B．規(guī)避風險

C.減少風險

D．套期保值1４、滬深3０0股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。

A．１00點?B．１00０點

C.2023點?D．3000點1５、假定年利率為８%,年指數(shù)股息率為１.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。４月１日的現(xiàn)貨指數(shù)為16００點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.２個指數(shù)點,市場沖擊成本為0．２個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.５％,買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0．5%,則４月1日時的無套利區(qū)間是__。

Ａ.[1606,1646]?B．[1600，1640]?C.[1616，1６５6]?D．［1620,１660］16、國際上期貨交易的指令有很多種,其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。?A．雙向指令?Ｂ.止損指令

C.套利指令?Ｄ.市價指令17、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100０元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性,小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金30０0元。次日,該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3０00元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由(）承擔。

Ａ．丁某?Ｂ．小王

C．期貨公司?D．期貨公司和丁某１8、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會(）?A.暫停從業(yè)人員資格６個月至12個月?Ｂ.撤消期貨從業(yè)人員資格并在２年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請?Ｃ．撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.公開通報批評19、結算準備金余額的計算公式應為＿_。?A．當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額＋上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)?Ｂ.當天結算準備金余額＝上一交易日結算準備金余額－上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等)?C.當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

Ｄ．當天結算準備金余額＝上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金－當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)２0、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問,其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。?A．不準許該副總經(jīng)理兼職

B．可以批準該副總經(jīng)理兼職

C.無權批準該副總經(jīng)理兼職?D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職２１、期貨公司辦理()事項,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本

B.變更公司形式

Ｃ.破產(chǎn)?D．變更３%以上的股權22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、４年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。２023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題:假設該期貨公司在經(jīng)營過程中,２0２３年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完畢后,證監(jiān)會檢查合格,期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格,假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當()。?A．予以批準?B.不予批準

C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準?D．予以批準,但應當限制其結算業(yè)務范圍２3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中,多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為,期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（)的懲戒。

A.訓誡?Ｂ.公開譴責?C．撤消其從業(yè)資格?D．行政處罰24、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的,低于（)收取手續(xù)費。?Ａ.交易所規(guī)定標準?Ｂ.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

Ｃ.證監(jiān)會規(guī)定的標準

D.期貨公司規(guī)定的標準25、管理和使用的具體辦法由()制定。?A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門?C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行?D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會二、多項選擇題（共25題，每題２分。每題的備選項中,有多個符合題意)１、（)依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。?Ａ.財政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所?D．中國證監(jiān)會２、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當()。

A．誠實守信?B.勤勉盡責?Ｃ.堅持公開、公平、公正原則?D．對期貨交易各方高度負責３、期貨合約的價格形成方式有＿_。

Ａ.公開喊價方式?B.配對交易方式

Ｃ.連續(xù)競價方式

Ｄ.計算機撮合成交方式4、期貨從業(yè)人員受到(）的紀律懲戒的,應當參與中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.訓誡

Ｂ.公開譴責?C.暫停從業(yè)資格

D.撤消從業(yè)資格５、期貨公司及其營業(yè)部有()行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第７0條處罰。

A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)互相獨立、分別管理?B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金

Ｃ.對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易減少風險管理規(guī)定,侵害其他客戶合法權益?Ｄ．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給別人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定6、下列表述中,對的的有()。?A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

Ｂ.期貨公司應當加入工商公司聯(lián)合會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理?D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理7、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當涉及（）。?A.會員資格的取得條件?B.會員資格的終止條件

Ｃ．對會員的監(jiān)督管理

Ｄ.會員資格的取得程序8、期貨期權合約中可變的合約要素是__。?A.執(zhí)行價格?Ｂ．權利金

C.到期時間?D.期權的價格9、期貨交易所總經(jīng)理的職權有()。?A．擬定風險準備金的使用方案

B.決定結算擔保金的使用?C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作?D．決定期貨交易所機構設立方案１0、關于侵權行為責任的對的描述有（)。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,客戶由此導致的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔?Ｂ.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效,期貨公司補償由此給客戶導致的經(jīng)濟損失

Ｃ.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所導致的損失由期貨公司最多承擔80%?D．期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金導致客戶損失的,應當承擔補償責任?11、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事(）等行為。

A.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息?Ｂ.欺詐客戶?Ｃ．內(nèi)幕交易?D．操縱期貨交易價格１2、期貨交易所會員享有的權利涉及()。

A．參與會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權?Ｂ．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

C．聯(lián)名建議召開會員大會?D.按照規(guī)定轉讓會員資格1３、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用(）進行期貨交易。?A.信貸資金?B．財政資金

C．自有資金?D．銀行資金１４、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外,還應當履行下列()職責。?A．研究制定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定

B.研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度?C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定

D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度1５、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用,無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。假如客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采用的措施有(）。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C．紀律懲戒?D．出具警示函1６、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。20２3年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大,達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題:假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此,期貨公司應當(）。?A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢?B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領?D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領17、會員制期貨交易所會員享有的權利涉及()。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務

B.參與會員大會?C.使用期貨交易所提供的交易設施?D．按規(guī)定轉讓會員資格１8、下列關于波浪理論基本思想的說法，對的的是__。?A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期,并指出，在一個大周期之中也許存在一些小周期，而小的周期又可以再細提成更小的周期?Ｂ.每個周期無論時間長短,都是以一種模式進行

Ｃ.每個周期都是由上升（或下降)的５個過程和下降(或上升)的3個過程組成

Ｄ.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷反復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律１９、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行下列()行為，情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的,處5年以上2023以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A.散布虛假信息?B.買入或者賣出該證