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文檔簡介
湖南省2023年下半年證券從業(yè)資格考試:證券市場參與者模擬試題一、單項選擇題(共20題,每題3分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意)1、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的__表達。
A.實際收益率
B.盼望收益率?C.名義收益率
D.無風險收益率?2、將半年期利率y(或稱“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率與實際年收益率的關(guān)系是__。
A.同樣大
B.沒有相關(guān)關(guān)系
C.前者較小?D.前者較大?3、根據(jù)《中華人民共和國刑法》,依法負有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,屬于()。?A.欺詐發(fā)行股票、債券罪?B.提供虛假財務(wù)會計報告罪
C.內(nèi)幕交易罪
D.操縱市場罪?4、我國股票市場作為一個新興市場,股價在很大限度上由__決定。?A.市盈率?B.股票的內(nèi)在價值
C.資本收益率水平
D.股票的供求關(guān)系
5、若通貨膨脹率為(),則今天的100元所代表的購買力比明年的100元要大。?A.正數(shù)?B.負數(shù)
C.0
D.1
6、下列關(guān)于機構(gòu)投資者的說法,不對的的是__。
A.在我國證券市場上,資金量超過100萬元的投資者被稱為機構(gòu)投資者?B.機構(gòu)投資者涉及基金公司、證券公司、保險公司、QFII,還涉及投資公司和公司法人
C.機構(gòu)投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風險能力強等特性?D.在成熟的證券市場上,機構(gòu)投資者的發(fā)育限度被視為評價市場穩(wěn)定性的重要指標
7、其他組織或個人。
A.股東權(quán)利
B.管理權(quán)利?C.分派權(quán)利?D.指揮權(quán)利?8、__可以近似看作無風險證券,其收益率可被用作擬定基礎(chǔ)利率的參照物。?A.短期政府債券
B.短期金融債券
C.短期公司債券?D.長期政府債券
9、證券投資基金在美國被稱為()。
A.單位信托基金
B.證券投資信托基金
C.共同基金
D.信托基金
10、()是國家為了籌措資金而向投資者出具的,承諾在一定期期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。?A.國家債券
B.政府債券?C.公司債券?D.金融債券
?11、我國證券法出臺是在()年終。
A.1992年?B.1993年
C.1995年?D.1998年?12、按照我國現(xiàn)行規(guī)定,以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國債?D.上市交易的公司債券
13、下列對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的結(jié)識,對的的是()。
A.是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的
B.基金份額持有人管理和運用資金,并獲取利益?C.由于風險較大,剛開始沒有獲得政府支持
D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金
14、在實際運用中,股票內(nèi)在價值的計算模型較為接近實際情況的是__。?A.二元增長模型?B.零增長模型
C.不變增長模型
D.以上所有都是?15、__又稱“價格收益比”或“本益比”,是每股價格與每股收益之間的比率。
A.市盈率?B.市凈率
C.凈資產(chǎn)倍率
D.周轉(zhuǎn)率
16、關(guān)于套利組合,下列說法中,不對的的是__。?A.該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1+x2+…+xn=1?B.該組合因素靈敏度系數(shù)為零,即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C.該組合具有正的盼望收益率,即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)>0?D.假如市場上不存在(即找不到)套利組合,那么市場就不存在套利機會?17、__是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。?A.營運能力
B.變現(xiàn)能力?C.賺錢能力
D.固定資產(chǎn)的規(guī)模
18、通過對證券基本財務(wù)要素的計算和解決得出該證券的絕對金額的方法稱為__。?A.絕對估值
B.資產(chǎn)價值
C.相對估值
D.風險中性定價?19、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說法中,錯誤的是()。
A.由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行?B.所認兌的股票不是新發(fā)行的股票?C.行權(quán)不增長股份公司的股本
D.通常由投資銀行發(fā)行
20、()是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的賺錢。?A.股票股息?B.股息?C.負債股息?D.財產(chǎn)股息?二、多項選擇題(共15題,每題4分,每題的備選項中,有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得0.5分)21、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則,證券公司不得有以下__行為。
A.不得墊付資金
B.不得自行決定證券買賣,選擇證券種類,決定買賣數(shù)量或者買賣價格?C.不能受理全權(quán)委托?D.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托?22、股息的分派可以采用__。?A.鈔票的形式
B.股票的形式
C.鈔票以外的其他財產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負債的形式?23、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息,并保證披露信息的__。
A.實用性
B.準確性?C.真實性
D.完整性
24、關(guān)于利率變化引起證券價格變化,下列說法對的的有__。?A.利率與證券價格呈反方向變化
B.利率的提高會改變資金流向,使得債券需求減少,從而導致債券價格減少
C.利率提高,公司融資成本提高,凈賺錢下降,派發(fā)股息減少,引起股票價格下降
D.利率提高,債券價格將先減少再升高到本來水平
25、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響,其手段涉及__。
A.發(fā)行國債
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場業(yè)務(wù)
D.存款準備金制度
26、關(guān)于基金管理費,下列說法對的的是__。?A.基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提,累計至每月月底,按月支付?B.基金規(guī)模越大,收益越多,管理費率就越高?C.我國基金的年管理費率最初為2.5%,隨著基金規(guī)模的擴大和競爭的加劇,管理費有逐步調(diào)低的傾向
D.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除,不另向投資者收取
27、下列說法對的的是__。
A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)
B.基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的
C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投資人?D.基金托管人是基金一切活動的中心
28、在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是外商開辦的__。
A.天津市公司交易所?B.上海華商證券交易所
C.上海眾業(yè)公所?D.上海股份公所
29、證券市場的自律性組織涉及__。?A.證券交易所?B.證券監(jiān)督管理委員會?C.證券業(yè)協(xié)會?D.證券信用評級機構(gòu)?30、貨幣政策中,通常會導致股價上升的是__。?A.中央銀行提高法定存款準備金率?B.中央銀行減少再貼現(xiàn)率
C.政府大幅提高稅率
D.中央銀行在公開市場上大量買入證券?31、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述,說法對的的是__。
A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限,債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款
B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時,將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票,債券將不復存在
C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人?D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票
32、依據(jù)2023年1月1日起開始生效的《公司法》的規(guī)定,允許的出資形式涉及__。
A.貨幣?B.實物
C.非專利技術(shù)?D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)?33、證券交易所設(shè)理事會,理事會是證券交易所的決策機構(gòu),其重要職責涉及__。
A.審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告?B.執(zhí)行會員大會的決議
C.審定對會員的接納
D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則?34、關(guān)于我國金融債券的敘述,錯誤的是__。
A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期
B.1993年,中國國際信托投資公司被批準在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,這是我國初次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券?C.19
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