第九章 非關(guān)稅壁壘措施

第九章非關(guān)稅壁壘措施重點(diǎn)非關(guān)稅措施的作用進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的比較綠色壁壘的成因難點(diǎn)進(jìn)口配額的效應(yīng)及配額租的流向第九章非關(guān)稅壁壘措施§1

非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生和作用§2

數(shù)量型非關(guān)稅壁壘§3非數(shù)量型非關(guān)稅壁壘小結(jié)§1非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生和作用一、非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生二、非關(guān)稅壁壘的作用三、非關(guān)稅壁壘的類別和前景一、非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生非關(guān)稅壁壘的含義非關(guān)稅壁壘是指關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的政策手段一、非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生的原因1929－1933年的大危機(jī)之后出現(xiàn)的超貿(mào)易保護(hù)主義導(dǎo)致了以限制進(jìn)口數(shù)量為主要形式的非關(guān)稅壁壘關(guān)貿(mào)總協(xié)定使得關(guān)稅不斷下降，各國(guó)轉(zhuǎn)而更多地采用非關(guān)稅壁壘環(huán)保意識(shí)的加強(qiáng)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，出現(xiàn)了基于國(guó)民健康、安全和環(huán)保等方面的非關(guān)稅壁壘二、非關(guān)稅壁壘的作用非關(guān)稅壁壘的保護(hù)作用強(qiáng)于關(guān)稅壁壘為什么？非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對(duì)性非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目的非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性二、非關(guān)稅壁壘的作用生態(tài)環(huán)境和國(guó)民健康保護(hù)的需要20世紀(jì)60年代以來，人類的生存和發(fā)展受到日益嚴(yán)重的環(huán)境污染威脅環(huán)境保護(hù)成為各國(guó)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵和基礎(chǔ)公眾的環(huán)保意識(shí)普遍提高，關(guān)注衣、食、住、行等用品的衛(wèi)生和安全，包括從國(guó)外進(jìn)口的產(chǎn)品二、非關(guān)稅壁壘的作用WTO允許采用正當(dāng)?shù)姆顷P(guān)稅“壁壘”

世貿(mào)組織《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生協(xié)議》世貿(mào)組織成員可設(shè)立衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施

三、非關(guān)稅壁壘的類別和前景類型數(shù)量型非關(guān)稅壁壘非數(shù)量型非關(guān)稅壁壘前景對(duì)控制數(shù)量的非關(guān)稅壁壘要逐步取消，除去例外，不能再重新設(shè)置對(duì)其他形式的非關(guān)稅壁予以規(guī)范，以不影響國(guó)際貿(mào)易的正常發(fā)展§2數(shù)量型非關(guān)稅壁壘一、進(jìn)口配額二、“自愿”出口限制三、進(jìn)口許可證一、進(jìn)口配額（一）含義：對(duì)進(jìn)口商品設(shè)置一定的限額

配額絕對(duì)配額國(guó)別配額全球配額關(guān)稅配額（二）進(jìn)口配額的效應(yīng)QPOPWDSS1D1在自由貿(mào)易條件下，“小國(guó)”的進(jìn)口為D1－S1

（二）進(jìn)口配額的效應(yīng)QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2政府實(shí)施配額，市場(chǎng)價(jià)格為Pq時(shí)出清，此時(shí)的進(jìn)口為D2－S2，等于配額

配額（二）進(jìn)口配額的效應(yīng)QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2配額對(duì)消費(fèi)者和生產(chǎn)者的影響就同征收一定比例的關(guān)稅使國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲到Pq時(shí)一樣

（二）進(jìn)口配額的效應(yīng)QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2福利效應(yīng)

abd消費(fèi)者剩余減少a+b+c+dc生產(chǎn)者剩余增加a配額租c配額租的歸屬Q(mào)POPWPqDSS＋SqS1S2D1D2abdc政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商/政府根據(jù)進(jìn)口商的申請(qǐng)頒發(fā)許可證/政府公開拍賣許可證/政府將權(quán)限交給出口國(guó)配額租的歸屬取決于政府怎樣分配這些進(jìn)口配額案例：再談美國(guó)食糖進(jìn)口配額食糖的產(chǎn)量（百萬噸）價(jià)格,美元/噸O280466DS5.146.329.268.45abdc消費(fèi)者剩余損失a+b+c+d=16.46億美元生產(chǎn)者剩余a=10.66億美元生產(chǎn)扭曲損失b=1.09億美元消費(fèi)扭曲損失d=0.76億美元配額租c=3.95億美元（三）進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較配額容易導(dǎo)致壟斷配額的管理效率低配額的限制作用強(qiáng)于關(guān)稅實(shí)行配額給政府更多控制貿(mào)易的權(quán)力，但抹殺價(jià)格機(jī)制的作用

二、“自愿”出口限制出口國(guó)“自愿”限制其出口量，有時(shí)也稱作“有秩序銷售協(xié)定”

案例分析現(xiàn)實(shí)中的自愿出口限制：日本汽車出口三、進(jìn)口許可證國(guó)家管理貨物入境的法律憑證分類從進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系上劃分有定額的進(jìn)口許可證無定額的進(jìn)口許可證從進(jìn)口商品的許可程度上劃分一般許可證特別許可證進(jìn)口許可證管理“一關(guān)一證”“一批一證”§3非數(shù)量型非關(guān)稅壁壘一、反傾銷壁壘

二、綠色壁壘

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘

四、常見的其他非數(shù)量型非關(guān)稅壁壘

一、反傾銷壁壘作為貿(mào)易保護(hù)主義的反傾銷政策當(dāng)反傾銷被作為一種貿(mào)易保護(hù)主義的工具時(shí)就成為一種貿(mào)易壁壘

傾銷行為的不斷增多，原因可能在于各國(guó)開放市場(chǎng)的步伐不協(xié)調(diào)一、反傾銷壁壘反傾銷的條件和程序條件存在傾銷存在實(shí)質(zhì)損害傾銷與損害之間存在因果關(guān)系程序調(diào)查的提起與受理／初步裁決／價(jià)格保證／臨時(shí)措施／征收反傾銷稅／行政復(fù)查和司法審查一、反傾銷壁壘反傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)口國(guó)對(duì)傾銷產(chǎn)品采取反傾銷措施，通常是征收反傾銷稅（相當(dāng)于傾銷差價(jià)）圖解反傾銷稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)出口國(guó)的影響（1）額外收入：b（2）支付反傾銷稅：c（3）損失的收入：e存在凈損失a+e對(duì)進(jìn)口國(guó)的影響（1）政府關(guān)稅收入：c（2）消費(fèi)者剩余減少： b+d福利凈效應(yīng)：a-d對(duì)世界的影響整個(gè)世界存在凈損失: d+e二、綠色壁壘含義和成因含義通過頒布、實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)和苛刻的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以限制國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)口的貿(mào)易保護(hù)措施綠色壁壘有著廣泛的法律基礎(chǔ)設(shè)置綠色壁壘的主要是發(fā)達(dá)國(guó)家

二、綠色壁壘含義和成因成因產(chǎn)生契機(jī)：全球資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化內(nèi)在動(dòng)力：消費(fèi)觀念的更新，“綠色需求”的擴(kuò)大直接原因：各國(guó)在技術(shù)水平、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和資金投入等方面存在差異根本原因：市場(chǎng)矛盾的尖銳化，發(fā)達(dá)國(guó)家謀取經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)

二、綠色壁壘主要內(nèi)容“綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”“綠色環(huán)境標(biāo)志”“綠色包裝制度”“綠色衛(wèi)生檢疫制度”“綠色補(bǔ)貼制度”

二、綠色壁壘影響市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的影響消費(fèi)者利益的影響

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘

利用技術(shù)與行政規(guī)則限制進(jìn)口

內(nèi)容技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)商品檢疫和檢驗(yàn)規(guī)定商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT措施）技術(shù)法規(guī)：法律、法規(guī)和章程等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：公認(rèn)的規(guī)則或機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的文件合格評(píng)定程序：證明某產(chǎn)品或服務(wù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)條件的活動(dòng)案例：以技術(shù)規(guī)定給外國(guó)商品設(shè)置障礙德國(guó)禁止使用車門從前往后開的汽車法國(guó)禁止含有紅霉素的糖果進(jìn)口

商品檢疫和檢驗(yàn)規(guī)定

利用衛(wèi)生檢疫的規(guī)定來限制商品的進(jìn)口案例日本、加拿大、英國(guó)：花生中的黃曲雷素含量不超過百萬分之二十，花生醬中不超過百萬分之十日本：茶葉中農(nóng)藥殘留量不超過百萬分之零點(diǎn)二至零點(diǎn)五美國(guó)、加拿大：陶瓷制品中的含鉛量不得超過百萬分之七

商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定

要求在本國(guó)市場(chǎng)上銷售的商品必須符合包裝和標(biāo)簽條例，否則重新包裝和改換標(biāo)簽案例美國(guó)：對(duì)進(jìn)口的西紅柿規(guī)定最小尺寸加拿大：進(jìn)口罐裝商品的容器必須符合規(guī)定規(guī)格

四、常見的其他非數(shù)量型非關(guān)稅壁壘

外匯管制歧視性政府采購(gòu)政策最低限價(jià)繁瑣的海關(guān)手續(xù)進(jìn)口押金制度國(guó)產(chǎn)化程度要求案例：美國(guó)客車，匈牙利制造

勞工標(biāo)準(zhǔn)