第九章 非關稅壁壘措施

第九章非關稅壁壘措施重點非關稅措施的作用進口配額與進口關稅的比較綠色壁壘的成因難點進口配額的效應及配額租的流向第九章非關稅壁壘措施§1

非關稅壁壘的產生和作用§2

數量型非關稅壁壘§3非數量型非關稅壁壘小結§1非關稅壁壘的產生和作用一、非關稅壁壘的產生二、非關稅壁壘的作用三、非關稅壁壘的類別和前景一、非關稅壁壘的產生非關稅壁壘的含義非關稅壁壘是指關稅以外的一切限制進口的政策手段一、非關稅壁壘的產生非關稅壁壘產生的原因1929－1933年的大危機之后出現的超貿易保護主義導致了以限制進口數量為主要形式的非關稅壁壘關貿總協(xié)定使得關稅不斷下降，各國轉而更多地采用非關稅壁壘環(huán)保意識的加強和科學技術的發(fā)展，出現了基于國民健康、安全和環(huán)保等方面的非關稅壁壘二、非關稅壁壘的作用非關稅壁壘的保護作用強于關稅壁壘為什么？非關稅壁壘比關稅壁壘具有更大的靈活性和針對性非關稅壁壘比關稅壁壘更能直接達到限制進口的目的非關稅壁壘比關稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性二、非關稅壁壘的作用生態(tài)環(huán)境和國民健康保護的需要20世紀60年代以來，人類的生存和發(fā)展受到日益嚴重的環(huán)境污染威脅環(huán)境保護成為各國可持續(xù)發(fā)展的關鍵和基礎公眾的環(huán)保意識普遍提高，關注衣、食、住、行等用品的衛(wèi)生和安全，包括從國外進口的產品二、非關稅壁壘的作用WTO允許采用正當的非關稅“壁壘”

世貿組織《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生協(xié)議》世貿組織成員可設立衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施

三、非關稅壁壘的類別和前景類型數量型非關稅壁壘非數量型非關稅壁壘前景對控制數量的非關稅壁壘要逐步取消，除去例外，不能再重新設置對其他形式的非關稅壁予以規(guī)范，以不影響國際貿易的正常發(fā)展§2數量型非關稅壁壘一、進口配額二、“自愿”出口限制三、進口許可證一、進口配額（一）含義：對進口商品設置一定的限額

配額絕對配額國別配額全球配額關稅配額（二）進口配額的效應QPOPWDSS1D1在自由貿易條件下，“小國”的進口為D1－S1

（二）進口配額的效應QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2政府實施配額，市場價格為Pq時出清，此時的進口為D2－S2，等于配額

配額（二）進口配額的效應QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2配額對消費者和生產者的影響就同征收一定比例的關稅使國內價格上漲到Pq時一樣

（二）進口配額的效應QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2福利效應

abd消費者剩余減少a+b+c+dc生產者剩余增加a配額租c配額租的歸屬QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2abdc政府直接頒發(fā)進口許可證給進口商/政府根據進口商的申請頒發(fā)許可證/政府公開拍賣許可證/政府將權限交給出口國配額租的歸屬取決于政府怎樣分配這些進口配額案例：再談美國食糖進口配額食糖的產量（百萬噸）價格,美元/噸O280466DS5.146.329.268.45abdc消費者剩余損失a+b+c+d=16.46億美元生產者剩余a=10.66億美元生產扭曲損失b=1.09億美元消費扭曲損失d=0.76億美元配額租c=3.95億美元（三）進口配額與關稅的比較配額容易導致壟斷配額的管理效率低配額的限制作用強于關稅實行配額給政府更多控制貿易的權力，但抹殺價格機制的作用

二、“自愿”出口限制出口國“自愿”限制其出口量，有時也稱作“有秩序銷售協(xié)定”

案例分析現實中的自愿出口限制：日本汽車出口三、進口許可證國家管理貨物入境的法律憑證分類從進口許可證與進口配額的關系上劃分有定額的進口許可證無定額的進口許可證從進口商品的許可程度上劃分一般許可證特別許可證進口許可證管理“一關一證”“一批一證”§3非數量型非關稅壁壘一、反傾銷壁壘

二、綠色壁壘

三、技術性貿易壁壘

四、常見的其他非數量型非關稅壁壘

一、反傾銷壁壘作為貿易保護主義的反傾銷政策當反傾銷被作為一種貿易保護主義的工具時就成為一種貿易壁壘

傾銷行為的不斷增多，原因可能在于各國開放市場的步伐不協(xié)調一、反傾銷壁壘反傾銷的條件和程序條件存在傾銷存在實質損害傾銷與損害之間存在因果關系程序調查的提起與受理／初步裁決／價格保證／臨時措施／征收反傾銷稅／行政復查和司法審查一、反傾銷壁壘反傾銷的經濟效應進口國對傾銷產品采取反傾銷措施，通常是征收反傾銷稅（相當于傾銷差價）圖解反傾銷稅的經濟效應對出口國的影響（1）額外收入：b（2）支付反傾銷稅：c（3）損失的收入：e存在凈損失a+e對進口國的影響（1）政府關稅收入：c（2）消費者剩余減少： b+d福利凈效應：a-d對世界的影響整個世界存在凈損失: d+e二、綠色壁壘含義和成因含義通過頒布、實施嚴格的環(huán)保法規(guī)和苛刻的環(huán)保技術標準，以限制國外產品進口的貿易保護措施綠色壁壘有著廣泛的法律基礎設置綠色壁壘的主要是發(fā)達國家

二、綠色壁壘含義和成因成因產生契機：全球資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化內在動力：消費觀念的更新，“綠色需求”的擴大直接原因：各國在技術水平、環(huán)保標準和資金投入等方面存在差異根本原因：市場矛盾的尖銳化，發(fā)達國家謀取經濟利益的驅動

二、綠色壁壘主要內容“綠色技術標準”“綠色環(huán)境標志”“綠色包裝制度”“綠色衛(wèi)生檢疫制度”“綠色補貼制度”

二、綠色壁壘影響市場準入的限制產品競爭力的影響消費者利益的影響

三、技術性貿易壁壘

利用技術與行政規(guī)則限制進口

內容技術法規(guī)和技術標準商品檢疫和檢驗規(guī)定商品包裝和標簽規(guī)定技術法規(guī)和技術標準

《技術性貿易壁壘協(xié)議》（TBT措施）技術法規(guī)：法律、法規(guī)和章程等技術標準：公認的規(guī)則或機構核準的文件合格評定程序：證明某產品或服務符合規(guī)定標準或技術條件的活動案例：以技術規(guī)定給外國商品設置障礙德國禁止使用車門從前往后開的汽車法國禁止含有紅霉素的糖果進口

商品檢疫和檢驗規(guī)定

利用衛(wèi)生檢疫的規(guī)定來限制商品的進口案例日本、加拿大、英國：花生中的黃曲雷素含量不超過百萬分之二十，花生醬中不超過百萬分之十日本：茶葉中農藥殘留量不超過百萬分之零點二至零點五美國、加拿大：陶瓷制品中的含鉛量不得超過百萬分之七

商品包裝和標簽規(guī)定

要求在本國市場上銷售的商品必須符合包裝和標簽條例，否則重新包裝和改換標簽案例美國：對進口的西紅柿規(guī)定最小尺寸加拿大：進口罐裝商品的容器必須符合規(guī)定規(guī)格

四、常見的其他非數量型非關稅壁壘

外匯管制歧視性政府采購政策最低限價繁瑣的海關手續(xù)進口押金制度國產化程度要求案例：美國客車，匈牙利制造

勞工標準