國際貿(mào)易法第十一章世界貿(mào)易組織

第十一章

世界貿(mào)易組織第一節(jié)世界貿(mào)易組織建立

——從GATT到WTO世界貿(mào)易組織的產(chǎn)生從關(guān)貿(mào)總協(xié)定到世界貿(mào)易組織，從“臨時規(guī)則”到正式法人。上圖：世界貿(mào)易組織日內(nèi)瓦總部一、關(guān)稅于與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生與發(fā)展

GeneralAgreementonTariffsandTrade,GATT1.背景2.1947年4月《哈瓦那憲章》1947.10.30日內(nèi)瓦成立之初僅是一個臨時規(guī)則；此后也一直是各締約國簽訂的一項國際多邊貿(mào)易協(xié)定。GATT的目標(biāo)和宗旨：追求全球貿(mào)易自由化，反對各種形式的貿(mào)易障礙、貿(mào)易壁壘和貿(mào)易歧視。*3.1947－1993八輪關(guān)稅談判第一輪談判：1947.4－10

為GATT的成立奠定了基礎(chǔ)，并開創(chuàng)了大規(guī)模多邊貿(mào)易談判成功的先例第二輪談判：1949.10

原有成員關(guān)稅減讓項目變更新成員“入門”談判第三輪談判：1950.9－1951.4

主題仍是關(guān)稅減讓談判第四輪談判：1956.1

由于美國國會對代表團(tuán)的限制，各國談判的積極性受影響，關(guān)稅減讓幅度較小第五輪談判：狄龍回合，1960.9－1962.7

討論歐共體建立后的關(guān)稅同盟問題討論各締約方關(guān)稅減讓問題農(nóng)產(chǎn)品及一些敏感性商品被排除在減讓協(xié)議之外第六輪談判：肯尼迪回合1964.5－1967.6

美歐國家在關(guān)稅減讓上發(fā)生沖突首次涉及非關(guān)稅壁壘，并簽署第一個“反傾銷”協(xié)議對發(fā)展中國家的扶持第七輪談判：東京回合1973.9－1979.4

東京部長級會議擬訂新一輪多邊貿(mào)易談判目標(biāo)，主要涉及關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘的取消第八輪談判：烏拉圭回合1986.9－1994.4GATT最后一輪、時間最長、爭論最激烈的一輪談判；

GATT過渡到WTO；傳統(tǒng)議題：涉及關(guān)稅、非關(guān)稅措施，紡織品服裝，農(nóng)產(chǎn)品，保障措施，補貼及反補貼，爭端解決等；新議題：涉及服務(wù)貿(mào)易，知識產(chǎn)權(quán)和投資措施等；談判成果：成立了世貿(mào)組織；擴(kuò)大多邊貿(mào)易體制的范圍；各成員進(jìn)一步提高市場準(zhǔn)入的程度；制定新的多邊貿(mào)易協(xié)議；二、GATT的局限性1.“祖父條款”的存在大大削弱其法律效力；GATT的《臨時適用議定書》規(guī)定，各成員在申請加入GATT時。其議定書指定之日前現(xiàn)有正式立法，只要是明文規(guī)定的普遍性的強制性的法律、法規(guī)，即使與GATT的規(guī)定相沖突，仍然可以優(yōu)先適用，這些優(yōu)先適用的國內(nèi)法規(guī)，謂之“祖父條款”。2.非國際組織，導(dǎo)致對司法裁決的權(quán)威性受到嚴(yán)重影響；3.一系列“假設(shè)”與漏洞的存在使締約方的“越軌行為”難以受到約束；4.調(diào)整的對象主要是貨物貿(mào)易及與之相關(guān)的關(guān)稅與非關(guān)稅措施，對農(nóng)產(chǎn)品、紡織品及服裝的約束有限；三、WTO產(chǎn)生的背景

1993年11月烏拉圭回合國際貿(mào)易組織多邊貿(mào)易組織世界貿(mào)易組織

104個參加方代表簽署

1995.1.1正式成立

1996.1.1獨立承擔(dān)全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易組織的角色四、WTO與GATT的區(qū)別1.正式與“臨時適用”之別2.GATT僅涉及商品貿(mào)易，WTO的范圍更廣3.取消GATT的“祖父條款”，成員方不得提出保留4.WTO管轄的GATT1994對GATT1947做了大量修改與補充，明確和強化了原GATT在貨物貿(mào)易方面的規(guī)則5.WTO要求農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、紡織品和服裝貿(mào)易及MFA10年內(nèi)回歸自由貿(mào)易原則第二節(jié)WTO的職能和機(jī)構(gòu)一、宗旨1.提高生活水平，保證充分就業(yè)和大幅度、穩(wěn)步提高實際收入和有效需求2.擴(kuò)大貨物、服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易3.堅持走可持續(xù)發(fā)展之路，促進(jìn)對世界資源的最優(yōu)利用、保護(hù)和維護(hù)環(huán)境4.積極努力確保發(fā)展中國家、尤其是最不發(fā)達(dá)國家在貿(mào)易增長中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的份額與利益具體可歸納為：貿(mào)易自由化、透明度和穩(wěn)定性。二、WTO的職能與法律地位職能：1.組織實施各項貿(mào)易協(xié)定2.提供多邊談判的場所，并為談判結(jié)果提供框架3.解決成員間的貿(mào)易爭端4.對各成員的貿(mào)易政策與法規(guī)進(jìn)行定期審議5.對發(fā)展中成員提供援助，與其他國際組織合作。三、WTO的成員、

決策程序與機(jī)制1、、WTO的創(chuàng)始成員與加入

1995.1.175個創(chuàng)始成員

2006年149個成員

2001.12.11中國加入WTO，成為其第143個成員國2、、WTO的接受、生效與退出“入世對中國的影響，不會是立竿見影、一夜之間發(fā)生的。中國入世的那一天，將會是很平常的一天?！?、WTO成員方的權(quán)利與義務(wù)1.基本權(quán)利1）享有多邊的、無條件的最惠國待遇與國民待遇2）享有關(guān)稅減讓或出口增長的利益3）享有其他成員取消或減少數(shù)量限制或其它貿(mào)易限制的好處4）采取豁免或緊急行動權(quán)5）利用爭端解決機(jī)制營造良好的貿(mào)易與發(fā)展環(huán)境6）獲取其他成員對外貿(mào)易政策和其它措施等資料的權(quán)利7）發(fā)展中國家可享受一定范圍的GPS待遇及過渡期安排和技術(shù)援助等2.基本義務(wù)除與基本權(quán)利相對義務(wù)外，還有：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、擴(kuò)大市場開放及繳納會費等義務(wù)。4、WTO的決策機(jī)制與“4＋3”機(jī)制的變化1.世貿(mào)組織的正式?jīng)Q策機(jī)制決議不經(jīng)過表決，而經(jīng)過協(xié)商一致，以保證所有成員的利益，無法一致時允許表決，“一個成員一票”。2.非正式?jīng)Q策機(jī)制“綠屋會議”一小部分世貿(mào)組織對談判進(jìn)程具有較大影響的主要成員，代表了各方利益，這種小范圍的磋商通常被稱為“綠屋”會議。先由少數(shù)“受邀”成員達(dá)成妥協(xié)，然后再擴(kuò)大到全體成員的制度。四、WTO主要機(jī)構(gòu)及

運行機(jī)制1、組織機(jī)構(gòu)1.部長會議2.總理事會3.各專門委員會4.秘書處2、機(jī)構(gòu)職能1.部長會議

WTO成員方最重要的談判場所，也是WTO最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，至少每兩年召開一次；權(quán)力廣泛：立法權(quán)、解釋權(quán)裁決爭議的準(zhǔn)司法權(quán)豁免成員特定情況的某項義務(wù)權(quán)批準(zhǔn)世貿(mào)組織觀察員申請的權(quán)力至今已召開過六屆部長會議新加坡部長級會議

1996.12.9－13

呼吁重視：－多邊貿(mào)易體制與地區(qū)貿(mào)易協(xié)定的關(guān)系－發(fā)展中國家與最不發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易發(fā)展－最不發(fā)達(dá)國家邊緣化問題提出新議題并取得進(jìn)展：－核心勞動標(biāo)準(zhǔn)問題－發(fā)展中國家的競爭政策、政府采購的透明度、信息技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易自由化日內(nèi)瓦部長級會議：

1998.5.18－20

強調(diào)指出，解決1997年發(fā)生的亞洲金融危機(jī)等混亂的關(guān)鍵是按照WTO的章程實施自由化，反對貿(mào)易保護(hù)主義的傾向。產(chǎn)生一個具體協(xié)議－電子商務(wù)西雅圖部長級會議：

1999.11.30－12.3

中國以觀察員身份出席既定議題－農(nóng)產(chǎn)品與服務(wù)貿(mào)易進(jìn)一步開放；新議題－競爭政策、貿(mào)易便利、電子商務(wù)、政府采購本次部長級會議共有世貿(mào)組織135個成員和36個觀察員的代表以及一些國際組織近7500名代表出席。在開幕式上，神情嚴(yán)峻的世貿(mào)組織總干事穆爾對開幕式未能按時舉行表示遺憾。他說，西雅圖經(jīng)歷了“痛苦的一天”，盡管示威是美國的傳統(tǒng)之一，但暴力和破壞性的行為絕不是解決分歧的合適方式。他呼吁示威者在未來幾天的會議期間保持“最大限度的克制”，尊重其他國家人民應(yīng)有的權(quán)利，因為本次部長級會議是各成員部長代表他們各自人民，表達(dá)其愿望、行使其權(quán)利的機(jī)會。一些勞工、環(huán)境與動物保護(hù)組織和利益集團(tuán)組織了近3萬多名示威者，抗議世貿(mào)組織倡導(dǎo)的全球自由貿(mào)易給環(huán)境、動物和工人所帶來的危害，指責(zé)世貿(mào)組織只“關(guān)注利潤，忽視人類”。他們身著保護(hù)動物的標(biāo)志，打著“保護(hù)環(huán)境，不要世貿(mào)組織”的標(biāo)語。游行人群不但封鎖了高速公路的進(jìn)出口，而且還在會議中心外阻撓代表進(jìn)入會場。由于示威者還計劃舉行更大規(guī)模的示威游行，西雅圖市市長當(dāng)晚宣布該市會議中心附近地區(qū)在世貿(mào)組織會議期間進(jìn)入“緊急狀態(tài)”，并在晚上7時至次日早上8時間實施“宵禁”。多哈部長級會議：

2001.11.9－14

審議通過中國和臺灣加入WTO的決定，并決定2003年啟動新一輪的貿(mào)易談判（多哈回合）多哈回合談判六大分歧：－烏拉圭回合貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行－農(nóng)產(chǎn)品補貼問題－知識產(chǎn)權(quán)與公共健康－環(huán)境與貿(mào)易－反傾銷與反補貼－投資與競爭政策談判平衡了發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的關(guān)系和要求：發(fā)達(dá)國家－貿(mào)易與環(huán)境問題、貿(mào)易與競爭政策、勞工標(biāo)準(zhǔn)等；發(fā)展中國家－貿(mào)易與技術(shù)轉(zhuǎn)讓、貿(mào)易與債務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)與公眾健康等；坎昆部長級會議：

2003.9.10－14坎昆：世界第7大海灘度假勝地。農(nóng)業(yè)補貼問題的分歧；投資與競爭政策、政府采購的透明度和貿(mào)易便利化等問題－－窮國與富國意見的不統(tǒng)一；“非農(nóng)業(yè)市場準(zhǔn)入”問題－－工業(yè)品削減關(guān)稅的分歧；香港部長級會議：

2005.12.13－18香港會展中心主要突破在于三點：成員國同意在2013年底前取消所有農(nóng)產(chǎn)品出口補貼并規(guī)范出口政策；2006年發(fā)達(dá)國家將取消各種形式的棉花出口補助，并大幅修訂國內(nèi)支持政策；2008年前，發(fā)達(dá)國家將為最不發(fā)達(dá)國家的所有出口產(chǎn)品提供免關(guān)稅、免配額的政策。2.總干事世貿(mào)組織最高行政領(lǐng)導(dǎo)1）最大限度向各成員施加影響，要求其遵守世貿(mào)規(guī)則；2）考慮和預(yù)見世貿(mào)組織的最佳發(fā)展方針3）籌劃多邊談判的議題議程4）調(diào)解成員方的爭議5）負(fù)責(zé)秘書處工作，管理預(yù)算和所有成員有關(guān)的行政事務(wù)6）主持協(xié)商和非正式談判案例介紹：案由：背景條件－烏拉圭回合富士與柯達(dá)互為競爭對手，柯達(dá)總在尋機(jī)擊敗富士。日本對彩色和黑白膠卷的進(jìn)口關(guān)稅承諾降到零，市場準(zhǔn)入無可挑剔。為尋找擊敗富士的突破點，柯達(dá)使用了GATT第23條第一款：日本的承諾雖沒違背WTO的條款，但其限制流通的措施，鼓勵并促進(jìn)了日本膠卷銷售市場體制從多種商標(biāo)的大商場銷售轉(zhuǎn)變到單一商標(biāo)的專賣銷售，從而制約了進(jìn)口膠卷的銷售能力，妨礙了柯達(dá)的市場開拓能力。裁決：美國在該案敗訴。日本證明該情況在談判過程中專賣銷售體制已存在。點評：該案例說明，即使在零關(guān)稅下，企業(yè)依然需要像柯達(dá)那樣運用規(guī)則爭取市場，也需要像富士那樣運用規(guī)則抵制沖擊。第三節(jié)WTO法律制度的原則與特點《WTO協(xié)定》主要的基本原則非歧視原則自由貿(mào)易和市場準(zhǔn)入原則互惠原則透明和預(yù)期原則公平競爭原則對發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家優(yōu)惠待遇原則WTO是一系列原則與例外拼湊而成的多邊貿(mào)易體制。非歧視原則

非歧視原則（RuleofNon-discrimination）是世界貿(mào)易組織的一項首要的基本原則，是各國間平等地進(jìn)行貿(mào)易的重要保證，也是避免貿(mào)易歧視、貿(mào)易摩擦的重要基礎(chǔ)。它是國際法上國家主權(quán)平等原則在國際貿(mào)易關(guān)系中的具體體現(xiàn)。非歧視原則是世界貿(mào)易組織的基石，它構(gòu)成了多邊貿(mào)易體制的基礎(chǔ)。又稱為無差別待遇原則。這項原則目的在于以多邊貿(mào)易體制來限制不平等的經(jīng)濟(jì)實力戰(zhàn)略和歧視國外生產(chǎn)者的因素。非歧視原則的適用面很廣，它幾乎涉及國際貿(mào)易關(guān)系的各個領(lǐng)域。非歧視原則主要包括最惠國待遇原則和國民待遇原則。透明度原則

及其例外一、透明度原則1.目的：防止成員方之間進(jìn)行不公開的交易而造成對其它成員方歧視性情況的存在。WTO的《貿(mào)易政策審議機(jī)制》對各成員的貿(mào)易政策進(jìn)行定期審議，保證透明度。2.透明度原則的核心內(nèi)容

P21－223.根據(jù)透明度原則，各WTO成員應(yīng)公布的貿(mào)易法規(guī)：1）關(guān)稅2）海關(guān)法規(guī)3）進(jìn)出口管理法規(guī)和行政規(guī)章制度4）進(jìn)出口商品的國內(nèi)稅、費和有關(guān)規(guī)章制度5）進(jìn)出口商檢制度和檢驗標(biāo)準(zhǔn)；動植物衛(wèi)生檢疫制度和標(biāo)準(zhǔn)6）外匯管理制度和外匯管理的一般法規(guī)和規(guī)章7）利用外資的立法及規(guī)章制度8）有關(guān)特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)的法規(guī)和規(guī)章9）有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的法規(guī)規(guī)章10）有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)和規(guī)章11）有關(guān)法律訴訟和仲裁的規(guī)定12）有關(guān)貿(mào)易政策的現(xiàn)行雙邊或多邊協(xié)定13）其它影響國內(nèi)貿(mào)易政策的國內(nèi)立法或行政法規(guī)3.透明度原則的實施1）法規(guī)的公布必須及時、主動和充分，重大的司法裁決也應(yīng)公布2）對其它成員方的疑問必須及時答復(fù)3）設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)實施4.透明度原則與公平競爭原則相輔相成5.透明度原則主要在于可預(yù)見性現(xiàn)實意義：1）確保政策、法律、法規(guī)的穩(wěn)定性2）以穩(wěn)定性促透明性可預(yù)見性實現(xiàn)的5個機(jī)制：1）通知義務(wù)三個減讓表內(nèi)容的變更通知農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅減讓表工業(yè)品關(guān)稅減讓表服務(wù)業(yè)減讓表2）磋商機(jī)制磋商訴訟3）透明度機(jī)制4）統(tǒng)一實施5）政策審議二、透明度原則的例外允許成員方及成員方的機(jī)構(gòu)、企業(yè)，根據(jù)某些安全、利益方面的正當(dāng)理由對透明度義務(wù)的實施作出一些保留，如，違反公共利益或企業(yè)正當(dāng)商業(yè)利益的機(jī)密材料等。對發(fā)展中國家

和最不發(fā)達(dá)國家

優(yōu)惠待遇原則“發(fā)展中國家”：只能維持低生活水平，經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展階段的締約方。世貿(mào)組織3/4以上是發(fā)展中成員方以及正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的國家（地區(qū)）。目前世界上共有47個最不發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）。一、優(yōu)惠待遇原則1.1964年，GATT增補第四部分“貿(mào)易和發(fā)展”部分，“非互惠原則”成為GATT的一項基本準(zhǔn)則，且將優(yōu)惠待遇原則適用范圍由進(jìn)口貿(mào)易擴(kuò)大到出口貿(mào)易。2.東京回合發(fā)展中國家經(jīng)過努力，改變了發(fā)達(dá)國家將優(yōu)惠待遇原則作為臨時性例外實施的情況，確立了“授權(quán)條款”，使該待遇成為一個永久性的法律基礎(chǔ)。3.烏拉圭回合優(yōu)惠待遇原則進(jìn)一步發(fā)展；發(fā)展中國家在許多領(lǐng)域被要求承擔(dān)發(fā)達(dá)國家承擔(dān)的大部分義務(wù)，但有一個過渡期，其長短依據(jù)各國發(fā)展水平及適用領(lǐng)域而不同。4.《WTO協(xié)定》明確將優(yōu)惠待遇原則融入世貿(mào)組織的宗旨中，在服務(wù)貿(mào)易與其它與貿(mào)易相關(guān)的領(lǐng)域也均設(shè)立了優(yōu)惠待遇原則。5.對最不發(fā)達(dá)國家，幾乎不要求承擔(dān)任何義務(wù)而可享受一切權(quán)利。二、特殊優(yōu)惠待遇的規(guī)定國際收支條款的引用特惠關(guān)稅非關(guān)稅壁壘新議題方面保障措施反傾銷領(lǐng)域特殊貿(mào)易領(lǐng)域爭端解決機(jī)制三、發(fā)展中國家成員享有的權(quán)益1.在全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中廣泛合作和參與的機(jī)會2.擁有平等的國際貿(mào)易競爭規(guī)則制定權(quán)3.可利用爭端解決機(jī)制維護(hù)自身權(quán)益4.改善發(fā)展中國家面對的國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境5.通過參與國際經(jīng)貿(mào)競爭，加快其經(jīng)貿(mào)體制創(chuàng)新貿(mào)易自由化與擴(kuò)大市場準(zhǔn)入準(zhǔn)則一、貿(mào)易自由化原則1.本質(zhì)上就是取消和限制一切妨礙和阻止國際貿(mào)易開展的所有障礙，包括法律、法規(guī)、政策和措施等。2.WTO的貿(mào)易自由化從根本上說，是通過削減關(guān)稅、弱化關(guān)稅壁壘以及取消和限制形形色色的非關(guān)稅壁壘措施來實現(xiàn)的。關(guān)于“約束性關(guān)稅”其它非關(guān)稅壁壘方面的協(xié)定3.貿(mào)易自由化原則實施的終極目標(biāo)是整個國際貿(mào)易體系中完全自由公平的競爭態(tài)勢，意味著世界市場日趨融合和統(tǒng)一。自由化是個漸進(jìn)的過程，對不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國家，要求其市場開放的時間、程度和規(guī)模不同。二、擴(kuò)大市場準(zhǔn)入原則1.一國對于外國的貨物、勞務(wù)準(zhǔn)許參與國內(nèi)市場的程度。2.實施市場準(zhǔn)入原則的目的3.市場準(zhǔn)入為烏拉圭回合談判最重要的成果。4.市場準(zhǔn)入原則給中國帶來的影響中國的市場開放時間表公平貿(mào)易原則

及其例外一、公平貿(mào)易原則

Principleoffairtrade1.各成員方和進(jìn)出口貿(mào)易經(jīng)營者都不應(yīng)采取不公正的貿(mào)易手段進(jìn)行競爭或扭曲競爭的條件。2.公平貿(mào)易原則的體現(xiàn)：反傾銷與反補貼問題對傾銷與補貼判定根據(jù)國家不同及方式不同差別對待；保證反傾銷與反補貼措施和程序的合理性；《農(nóng)業(yè)協(xié)定》的規(guī)定《紡織品與服裝協(xié)定》的規(guī)定《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的規(guī)定《政府采購協(xié)定》的規(guī)定二、公平貿(mào)易原則的例外出現(xiàn)市場競爭“過度”情況第三節(jié)世界貿(mào)易組織與中國

一、中國入世第一階段從80年代初到1986年7月，主要是醞釀和準(zhǔn)備復(fù)關(guān)事宜第二階段從1987年2月到1992年10月，主要是審議中國經(jīng)貿(mào)體制第三階段從1992年10月到2001年9月，復(fù)關(guān)/入世議定書內(nèi)容的實質(zhì)性談判，即雙邊市場準(zhǔn)入談判第四階段從2001年9月到2001年11月，中國入世法律文件的起草、審議和批準(zhǔn)二、中國“入世”的承諾1、降低關(guān)稅2、減少和消除非關(guān)稅壁壘3、農(nóng)業(yè)4、服務(wù)業(yè)----電信、保險、銀行、電影三、過渡期“特殊待遇”（一）“非市場經(jīng)濟(jì)國家”待遇根據(jù)入世議定書，中國將在入