產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第7章

第7章反壟斷政策4本章主要內(nèi)容1反壟斷政策的含義與形成23反壟斷法的主要約束對(duì)象相關(guān)市場(chǎng)的界定反壟斷法的實(shí)施原則第一節(jié)反壟斷政策的含義與形成含義：反壟斷法律與政策是通過(guò)規(guī)范壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為來(lái)調(diào)整企業(yè)相互間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的法律規(guī)范的總和。反壟斷法的產(chǎn)生：1879年美孚石油公司即美國(guó)石油業(yè)第一個(gè)托拉斯的建立，標(biāo)志著美國(guó)歷史上第一次企業(yè)兼并浪潮的開始，托拉斯從而在美國(guó)成為不受控制的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力。1890年《謝爾曼法》（ShermanAct）的誕生。謝爾曼法是世界上最早的反壟斷法，從而也被稱為世界各國(guó)反壟斷法之母。反壟斷法的產(chǎn)生：從謝爾曼法問世到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束，這期間除美國(guó)在1914年頒布了《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》作為對(duì)謝爾曼法的補(bǔ)充。日本，1947年，《禁止私人壟斷和確保公正交易法》；德國(guó)，1957年，《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》；歐盟，1958年，《歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約》第85條至第90條是歐共體重要的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。1989年還頒布了《歐共體企業(yè)合并控制條例》，把控制企業(yè)合并作到為歐共體競(jìng)爭(zhēng)法的重要內(nèi)容。第一節(jié)反壟斷政策的含義與形成濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)壟斷協(xié)議的約束對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的約束對(duì)兼并的約束與控制第二節(jié)反壟斷法的主要約束對(duì)象一、對(duì)壟斷協(xié)議的約束壟斷協(xié)議：是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議。(橫向協(xié)議)禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議。(縱向協(xié)議)禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：固定或者變更商品價(jià)格；限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；聯(lián)合抵制交易；禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本章禁止的壟斷行為。一、對(duì)壟斷協(xié)議的約束在各國(guó)反壟斷法中，上述各種嚴(yán)重?fù)p害競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議一般得適用“本身違法”的原則，即不管它們是在什么情況下訂立的，都得被視為違法。根據(jù)美國(guó)的《謝爾曼法》，這種情況下對(duì)公司的罰款可以達(dá)到1000萬(wàn)美元，對(duì)個(gè)人罰款可以達(dá)到35萬(wàn)美元，此外還可以處以三年以下的刑事監(jiān)禁。但在具體案件中，美國(guó)司法部根據(jù)美國(guó)刑法的規(guī)定，早已大幅度提高了反壟斷案件的罰金。在2000年，日本三菱公司因?yàn)楸恢缚貐⑴c了一個(gè)固定（石墨電極）價(jià)格的國(guó)際卡特爾，被美國(guó)司法部征收了1億3千4百萬(wàn)美元的罰金。不久前，英國(guó)的克里斯蒂拍賣行和美國(guó)的蘇斯比拍賣行作為國(guó)際上兩家最著名的拍賣行，因商定傭金的價(jià)格被指控違反了美國(guó)反壟斷法?，F(xiàn)在，這兩家拍賣行不僅被課以巨額罰金，它們的總裁還面臨著刑事監(jiān)禁。一、對(duì)壟斷協(xié)議的約束二、對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的約束（1）市場(chǎng)支配地位：是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。差別對(duì)待與價(jià)格歧視強(qiáng)制交易搭售和附加不合理交易條件驅(qū)逐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手定價(jià)排他性交易濫用市場(chǎng)支配地位搭售：郵電局強(qiáng)行為用戶配發(fā)電話機(jī)，電力部門強(qiáng)迫用戶購(gòu)買其指定的配電箱，煤氣公司強(qiáng)迫用戶購(gòu)買其指定的煤氣灶和熱水器等。驅(qū)逐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手定價(jià)：即以低于成本的價(jià)格銷售商品，目的是將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排擠出市場(chǎng)；價(jià)格岐視：即對(duì)處于相同地位的交易對(duì)手使用不同的價(jià)格條件，從而使某些企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利的地位。排他性交易：例如一個(gè)占市場(chǎng)支配地位的化學(xué)企業(yè)拒絕向一個(gè)生產(chǎn)藥品的企業(yè)提供它在生產(chǎn)中必不可少的化學(xué)原料，在這種情況下，被拒絕供貨的企業(yè)就可能被排擠出市場(chǎng)。濫用市場(chǎng)支配地位濫用市場(chǎng)支配地位的法律后果包括停止違法行為，對(duì)違法企業(yè)進(jìn)行罰款。此外，受害者還可以要求民事?lián)p害賠償。在美國(guó)，法院還可以拆散壟斷企業(yè)，拆散的目的是將壟斷性的市場(chǎng)變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)。美國(guó)法院1982年將美國(guó)電話電報(bào)公司（AT&T）分為八，在世界上最早打破了電信行業(yè)的壟斷。

（2）市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二；三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。四、

對(duì)兼并的約束與控制經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：經(jīng)營(yíng)者合并；經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。波音公司和麥道公司的合并有些合并即便產(chǎn)生或者加強(qiáng)了市場(chǎng)支配地位，但是因?yàn)槟承┨厥獾那闆r，政府也應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)合并。美國(guó)司法部1997年批準(zhǔn)了波音公司和麥道公司的合并，這一方面是因?yàn)辂湹拦井?dāng)時(shí)處于瀕臨破產(chǎn)的境地，另一方面因?yàn)楹喜⒑蟮钠髽I(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上仍然存在著與歐洲空中客車的競(jìng)爭(zhēng)。許多國(guó)家的反壟斷法規(guī)定，如果合并有利于整體經(jīng)濟(jì)或者社會(huì)公共利益，政府應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)合并。需要指出的是，導(dǎo)致壟斷的合并因?yàn)闀?huì)嚴(yán)重?fù)p害競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者的利益，政府批準(zhǔn)這種合并的時(shí)候應(yīng)當(dāng)非常慎重。四、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行政壟斷在我國(guó)當(dāng)前主要表現(xiàn)為行業(yè)壟斷和地方保護(hù)主義。行業(yè)壟斷：行政機(jī)關(guān)限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品。地方保護(hù)：行政機(jī)關(guān)妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：有些地方為了抵制外地啤酒進(jìn)入本地市場(chǎng)，要求本地居民喝“愛鄉(xiāng)酒”。有些地方為了阻止外地生產(chǎn)的轎車進(jìn)入本地市場(chǎng)，對(duì)外地產(chǎn)品亂收費(fèi)用。一、界定相關(guān)市場(chǎng)的作用

任何競(jìng)爭(zhēng)行為（包括具有或可能具有限制或排除競(jìng)爭(zhēng)效果的行為）均發(fā)生在一定的市場(chǎng)范圍內(nèi)，界定相關(guān)市場(chǎng)是明確經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)范圍的過(guò)程。因此，相關(guān)市場(chǎng)的界定是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行分析的前提?？茖W(xué)合理地界定相關(guān)市場(chǎng)，對(duì)識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)者和潛在競(jìng)爭(zhēng)者、判定經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額和市場(chǎng)集中度、認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)地位、分析經(jīng)營(yíng)者的行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響、判斷經(jīng)營(yíng)者行為違法性以及需承擔(dān)的法律責(zé)任等關(guān)鍵問題，具有重要的作用。第三節(jié)相關(guān)市場(chǎng)的界定二、相關(guān)市場(chǎng)的含義和種類相關(guān)市場(chǎng)是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。相關(guān)商品市場(chǎng)，是根據(jù)商品的特性、用途及價(jià)格等因素，可以相互替代的一組或一類商品所構(gòu)成的市場(chǎng)，主要指被需求者視為具有緊密替代關(guān)系的所有商品。相關(guān)地域市場(chǎng)，是指具有緊密替代關(guān)系的商品相互競(jìng)爭(zhēng)的地理區(qū)域。當(dāng)商品的生產(chǎn)周期、使用期限、季節(jié)性、流行時(shí)尚性或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限等已構(gòu)成商品不可忽視的特征時(shí)，界定相關(guān)市場(chǎng)還應(yīng)考慮時(shí)間性。三、相關(guān)市場(chǎng)界定的理論依據(jù)被需求者視為緊密替代商品的存在，對(duì)經(jīng)營(yíng)者行為構(gòu)成最直接、最有效的競(jìng)爭(zhēng)約束，因此，界定相關(guān)市場(chǎng)主要考慮需求替代。供給替代對(duì)經(jīng)營(yíng)者行為產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)約束類似于需求替代時(shí)，也可同時(shí)考慮供給替代。需求替代是從需求者的角度考察，根據(jù)需求者對(duì)商品功能用途的需求、質(zhì)量的認(rèn)可、價(jià)格的接受以及獲取的難易程度等因素，確定不同商品之間的替代程度。供給替代是從經(jīng)營(yíng)者的角度考察，在不需要較大投入改造或調(diào)整生產(chǎn)設(shè)施或承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)的情況下，可以在短期內(nèi)轉(zhuǎn)而提供具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的其他緊密替代商品的可能性。高壓鍋市場(chǎng)的界定炊具巨頭法國(guó)SEB公司欲并購(gòu)中國(guó)蘇泊爾股份有限公司。中國(guó)商務(wù)部對(duì)此進(jìn)行審查。審查的爭(zhēng)議問題是“市場(chǎng)占有率”如何計(jì)算。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的壓力鍋市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告顯示，蘇泊爾壓力鍋的市場(chǎng)占有率是41.08%。而蘇泊爾的董事長(zhǎng)蘇顯澤認(rèn)為，市場(chǎng)占有率的數(shù)據(jù)指的是整個(gè)炊具行業(yè)的占有率，而不應(yīng)該僅指壓力鍋市場(chǎng)，而蘇泊爾在整個(gè)炊具行業(yè)的占有率不足10%。高壓鍋市場(chǎng)的界定討論蘇泊爾與其競(jìng)爭(zhēng)者在相關(guān)市場(chǎng)界定中分別采用了什么樣的定義口徑，為什么？你認(rèn)為在此案中如何界定相關(guān)市場(chǎng)更為合理？一、本身違法與合理推斷本身違法原則是指只要企業(yè)的市場(chǎng)占有超過(guò)一定的比例或其行為屬法律禁止的范圍就屬違法，而無(wú)須綜合考慮它們對(duì)市場(chǎng)的