《基建PPP模式文獻(xiàn)綜述4700字》

基礎(chǔ)建設(shè)PPP模式文獻(xiàn)綜述及理論基礎(chǔ)1文獻(xiàn)綜述1.1國外研究現(xiàn)狀PPP模式在20世紀(jì)90年代由英國首次提出，在英國公共工程的民營化改革中得到了廣泛應(yīng)用并產(chǎn)生巨大影響，隨后被諸多國家相繼引用。因此，外國的專家學(xué)者們早在很多年以前就己經(jīng)開始了對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)采用公私合營模式的探討。HarveyBrooks和CorinneS.Schelling等人就曾經(jīng)在1984年從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對公私合營的詳細(xì)過程進(jìn)行了分析，他不僅研究了項(xiàng)目在建過程中各個(gè)參與方應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任與需要履行的職責(zé)。Pierson和McBride認(rèn)為PPP模式下就是公共部門與私人部門之間通過特許經(jīng)營協(xié)議的簽訂，使得私營部門代替公共部門進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的全部的建設(shè)和管理，或者是公共部門支付費(fèi)用，選擇某私營企業(yè)作為運(yùn)營商，代替公共部門在己有城市基礎(chǔ)設(shè)施平臺上服務(wù)社會。英國監(jiān)管體制改革主要經(jīng)歷了私有化、立約承包壹級鼓勵(lì)私人進(jìn)行投資這三個(gè)階段，在這一過程中，競爭性的市場環(huán)境逐漸營造起來了。其具體的監(jiān)管體制以立法為先導(dǎo)，實(shí)行政企分開，設(shè)立相對獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。美國則是采取的是放松管制改革，對價(jià)格、市場準(zhǔn)入以及經(jīng)營的許可限制進(jìn)行不同程度的放松，在此基礎(chǔ)上引入競爭，充分利用市場的競爭機(jī)制，對價(jià)格進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管。新加坡在進(jìn)行市場化改革過程中，放寬了市場的準(zhǔn)入以及限制，其采用的是服務(wù)外包、混合經(jīng)營的模式。各國的監(jiān)管模式具體可以歸納為以下幾個(gè)方面：監(jiān)管方式方面各國的公用事業(yè)改革主要體現(xiàn)在監(jiān)管方式的變化上：首先是監(jiān)管思路的變化；其次是監(jiān)管的范圍與權(quán)限在不斷的縮小和規(guī)劃；再次是將事前監(jiān)管與事后監(jiān)管進(jìn)行綜合，提高監(jiān)管效率。監(jiān)管體制方面美國州政府主要是借助綜合性產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立來實(shí)現(xiàn)對多個(gè)領(lǐng)域的監(jiān)管權(quán)，而美國聯(lián)邦政府則將監(jiān)管權(quán)交由特定的產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其監(jiān)管權(quán)力主要是由國會授予。英國政府的管制體制改革，通過一系列的政策措施實(shí)現(xiàn)對企業(yè)的間接管制。新加坡則是依據(jù)行業(yè)來設(shè)定相應(yīng)的法定機(jī)構(gòu)，使得該機(jī)構(gòu)同時(shí)兼具監(jiān)管與營運(yùn)服務(wù)的雙重屬性。國內(nèi)研究現(xiàn)狀在上個(gè)世紀(jì)90年年代初，我國就已經(jīng)開始涉足產(chǎn)業(yè)監(jiān)管理論和實(shí)踐的探索中，并且在將之運(yùn)用到實(shí)際的市場化改革中，積極地引入到PPP模式的初步探索研究中。我國之前對公共事業(yè)的管理主要是采取的是行業(yè)管理模式，但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場化的程度不斷加深，原有的管理模式開始逐漸暴露出其弊端，為了適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，追上市場化的改革步伐，有關(guān)學(xué)者積極進(jìn)行研究、探索。政府監(jiān)管職能方面：李惠先認(rèn)為政府監(jiān)管應(yīng)該改變原有的傳統(tǒng)觀念，即因?yàn)橛惺袌鰴C(jī)制的加入而放松監(jiān)管，政府部門要積極地向行業(yè)監(jiān)管方向發(fā)展。此外，從監(jiān)管機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上看，其存在機(jī)構(gòu)設(shè)置過于繁雜，導(dǎo)致各個(gè)職責(zé)部門之間的權(quán)利、責(zé)任的界限模糊，相應(yīng)的監(jiān)管效率也處于一個(gè)較低水平。吳慶玲針對我國的政府監(jiān)管現(xiàn)狀，直接指出其存在很多問題，如監(jiān)管的主體過多、監(jiān)管權(quán)力分散等，對此他認(rèn)為應(yīng)該建立專業(yè)的、相對獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。政府監(jiān)管立法和監(jiān)管手段方面：李小朋目前的公共事業(yè)行業(yè)雖然在近些年陸續(xù)出臺了一系列的行業(yè)管理辦法，但是依然沒有建立起一個(gè)相對完善的法律法規(guī)制度，所以還需要在建立監(jiān)管法律基本框架的基礎(chǔ)上，對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的只能以及監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行進(jìn)一步的確定。田立帥認(rèn)為我國的監(jiān)管方式還是過于簡單，政府部門應(yīng)該在適應(yīng)市場機(jī)制的要求下，堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)同等重要的立法理念。2PPP模式的相關(guān)概念和理論基礎(chǔ)2.1城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)理論2.1.1城市基礎(chǔ)設(shè)施概述城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是現(xiàn)代城市居民生產(chǎn)和生活中必不可少的公用設(shè)施，也是一個(gè)城市發(fā)展的重要基礎(chǔ)性條件，直接影響到城市經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展。但是因?yàn)楦鲊膶?shí)際情況存在著或大或小的差異，所以在國際上對城市基礎(chǔ)設(shè)施的定義也沒有達(dá)成一個(gè)相對統(tǒng)一的共識。在理論界將城市基礎(chǔ)設(shè)施分為生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施和社會性基礎(chǔ)設(shè)施兩個(gè)大類，生產(chǎn)性設(shè)施主要是指城市在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的各種資產(chǎn)的綜合，而社會性基礎(chǔ)性設(shè)施則是指為城市居民的生活和文化提供各種服務(wù)的設(shè)備設(shè)施。根據(jù)我國的實(shí)際國情，對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的解釋存在廣義與狹義。狹義的城市基礎(chǔ)設(shè)施主要包含能源動(dòng)力、供排水、交通運(yùn)輸、通信信息、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、防災(zāi)保障這六大系統(tǒng)，在這六大系統(tǒng)中，彼此緊密聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)，為城市的建設(shè)發(fā)展和居民生活提供基礎(chǔ)性的保障。而廣義的城市基礎(chǔ)設(shè)施除卻包含狹義涵義的內(nèi)容，此外還添加了文化教育、科學(xué)衛(wèi)生等城市基礎(chǔ)設(shè)施。如果以市場結(jié)構(gòu)的視角上看，則可以將城市基礎(chǔ)設(shè)施分為自然壟斷的基礎(chǔ)設(shè)施以及競爭性的基礎(chǔ)設(shè)施。自然壟斷的基礎(chǔ)設(shè)施主要是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)與技術(shù)上的差異從而導(dǎo)致只有少數(shù)的幾家企業(yè)能夠生產(chǎn)和提供相關(guān)的產(chǎn)品與服務(wù)，例如供電、供水等。2.1.2相關(guān)理論基礎(chǔ)（1）公共物品理論標(biāo)準(zhǔn)的公共物品理論主要是指對該產(chǎn)品的效用進(jìn)行拓展，同時(shí)對于他人來說其成本為零，所以從這一角度來看，公共物品一般具有以下屬性：①公共性和公益性。每一個(gè)公共物品的服務(wù)對象都不會只是局限于某一特殊群體，而是為城市所有的部門、單位、企業(yè)以及居民提供服務(wù)，其服務(wù)的對象是城市社會這一個(gè)整體。②消費(fèi)的非競爭性。非競爭性主要是指在消費(fèi)某種產(chǎn)品的過程中，其所花費(fèi)的邊際成本為零，也就是說，消費(fèi)、使用者的增加并不會帶來使用成本的增加。非競爭性是純公共物品和準(zhǔn)公共物品鎖具有的一種重要屬性。③收益的非排他性。非排他性是指某一個(gè)具體的消費(fèi)者對該產(chǎn)品的使用并不會影響到社會上其他的消費(fèi)者對該產(chǎn)品的使用。因?yàn)楣参锲返姆?wù)對象是社會上的所有消費(fèi)者，所以社會上的人可以同時(shí)進(jìn)行消費(fèi)與使用，而不會出現(xiàn)因?yàn)槟骋粋€(gè)人的使用導(dǎo)致其他人的消費(fèi)受到影響。這一特性在純公共物品和公共資源上變現(xiàn)的尤為明顯。④時(shí)空性。公共物品在時(shí)間上有較長的存續(xù)周期，使用年限長，一般建成后在空間上不可移動(dòng)，對空間具有很強(qiáng)的附著性，在投資上也是具有較強(qiáng)的沉淀性。正因?yàn)槠渌哂械脑撎匦?，所以在進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃與建設(shè)時(shí)，應(yīng)該具備一定的超前意識。⑤規(guī)模特性。公共物品從產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)屬性上看，其具有典型的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)。一般的公共物品具有投資大、建設(shè)周期長以及投資效益時(shí)間長的特點(diǎn)，通常來說，投資的金額一般在幾千萬以上，使用壽命也在十幾年以上。（2）信息不對稱理論信息不對稱的相關(guān)理論最早是由國外的學(xué)者提出的，其主要是指在市場經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)總，因?yàn)閰⑴c方的不同立場以及相關(guān)因素的差異使得在信息的獲取上也是相應(yīng)有所差異，但是不可置否的是，信息掌握較為充分的一方是占據(jù)絕對優(yōu)勢的，而信息匱乏的一方則相對處于弱勢，信息的不對稱很容易導(dǎo)致逆向選擇以及道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。信息不對稱產(chǎn)生的原因主要包括認(rèn)識、掌握信息的能力不足與獲取信息的成本太高兩方面。一方面，由于相關(guān)知識的缺乏，作為需要信息的一方不能及時(shí)的掌握信息；另一方面，由于獲取信息的成本太高，需要信息的一方不具備支付此類成本的能力，最終不允許其完全掌握信息。1）獲取信息時(shí)間的不對稱從市場經(jīng)濟(jì)的角度出發(fā)，獲取信息時(shí)間的不對稱主要表現(xiàn)在產(chǎn)品生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間，由于兩者之間存在獲取產(chǎn)品信息時(shí)間上的差異，往往導(dǎo)致較早獲得產(chǎn)品信息地一方處于交易優(yōu)勢。公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的各個(gè)參與方，在獲取項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信號時(shí)存在著時(shí)間差異，導(dǎo)致政府部門與私人部門之間分析風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)度不同，較早獲取信息的一方容易更快的制定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁方案，從而最大限度地將自己不愿承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給其他項(xiàng)目合作者。2)占有信息源的不對稱在社會發(fā)展過程中，各類信息極不均衡的分布在各社會組成部分之間，導(dǎo)致有的獲得的信息較多，有的獲得信息較少，從而產(chǎn)生利益分配的不均衡。政府部門更加容易迅速地獲取政策及法律變更等方面的信息，面對未來的發(fā)展趨勢做好充足的準(zhǔn)備，私人部門由于直接參與項(xiàng)目建設(shè)，迅速地了解項(xiàng)目中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)。3)信息重要性的不確定性為了利用信息進(jìn)行發(fā)展研究，需要事先進(jìn)行信息的整理、加工工作，由于受到信息收集渠道、方式、時(shí)間等因素的影響，獲得的信息存在著重要程度的不確定性。當(dāng)所獲得信息的不確定性越大時(shí)，公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目合作雙方面臨的信息不對稱度越大。（3）公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目政府風(fēng)險(xiǎn)與信息不對稱理論信息不對稱理論作為本文的理論基礎(chǔ)，對本文的研究具有重要意義。由于政府部門和私人部門在PPP項(xiàng)目的合作過程中既是合作伙伴又是相互博弈者，為了自身利益的最大化，會隱藏一部分不利于對方的因素。有同等實(shí)力的人獲得的信息越多所支付的成本代價(jià)也就越高。因此，受雙方不充分信任的影響，公私雙方的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在決策的過程中除考慮常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)因素外，也會額外考慮一些可能被隱藏的信息，從而導(dǎo)致政府部門在參與公共基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加。2.2PPP模式的涵義極其特點(diǎn)2.2.1定義在1952年時(shí)，英國政府最早的提出了新型的融資模式，也就是PPP模式，這一模式在20世紀(jì)90年代的美國與歐洲各國發(fā)展起來，PPP模式的中文解讀是指公司合作模式，即公共部門和私人部門之間進(jìn)行合作，共同提供社會所需要的各種公共產(chǎn)品和服務(wù)。因?yàn)楦鞣N影響因素的存在，使得國際上對PPP模式的理解與闡釋還沒有達(dá)成統(tǒng)一，就現(xiàn)階段的發(fā)展現(xiàn)狀上看，其相對普遍與流行的定義主要有以下幾個(gè)：根據(jù)歐盟委員會的解讀，其認(rèn)為PPP模式更多的是強(qiáng)調(diào)公共部門與私人部門之間的合作關(guān)系，共同提供產(chǎn)品的相關(guān)服務(wù)，改變以往的公共部門一人全部掌管的局面。聯(lián)合國的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)為，PPP模式的出現(xiàn)能夠應(yīng)對區(qū)域內(nèi)部產(chǎn)生的一些繁雜的問題，是一種不同的社會人員進(jìn)行合作的方式?？偟膩碚f，PPP模式可以解釋為公共部門和私人部門進(jìn)行合作的一種新型融資和管理的模式，雙方共同為社會提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，在利益與風(fēng)險(xiǎn)上共同承擔(dān)。2.2.2特點(diǎn)（1）提高管理效率在傳統(tǒng)的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中，政府部門自身擔(dān)任雙重角色，既是項(xiàng)目的資金投入者又是項(xiàng)目質(zhì)量管理的監(jiān)督者，這種一人分飾兩種角色的現(xiàn)象很容易導(dǎo)致在實(shí)際的項(xiàng)目建設(shè)過程中出現(xiàn)決策失誤以及監(jiān)督管理不到位等問題的發(fā)生，進(jìn)而直接影響到投資的實(shí)際效益，此外，因?yàn)楸O(jiān)督管理的失效，造成的腐敗讓項(xiàng)目的質(zhì)量受到質(zhì)疑。所以，在PPP模式下的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府部門能夠最大程度上克服上述約束，不再是由政府部門一人分飾多角，使得傳統(tǒng)的政府管理機(jī)制得以改善，提高政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的效率，有效的處理項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種問題。（2）降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，減輕政府壓力PPP模式下，在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段、可行性研究階段等前期的準(zhǔn)備工作階段私營企業(yè)就可以之間參與到其中，能夠有效的對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，從而使得雙方的利益得到更好的保障。除此之外，項(xiàng)目因?yàn)橛辛烁鞣N外部資金的注入，能夠降低政府部門在資金上的壓力，從而實(shí)現(xiàn)利用較低的成本追求高質(zhì)量、高品質(zhì)的產(chǎn)品或是服務(wù)。（3）激發(fā)私人投資積極性私營部門之所以進(jìn)行投資，其最主要的也是首要的目的就是獲得經(jīng)濟(jì)收益，但是在傳統(tǒng)的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中，企業(yè)沒有辦法參與，獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)也就無從說起。但是在PPP模式下，政府部門與私人部門之間合作，為了更好地激勵(lì)、鼓舞到私人部門，政府部門通常會提供相對有利的政策條件，充分調(diào)動(dòng)私人部門投入到城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)上的積極性。（4）共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)傳統(tǒng)模式下，因?yàn)槌鞘谢A(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目全部由政府部門進(jìn)行管理，所以相應(yīng)的項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也全權(quán)由政府進(jìn)行承擔(dān)。但是在PPP模式下，政府部門與私人企業(yè)