發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)-高教版-武漢大學(xué)郭熙保-ch01-04

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

DevelopmentEconomics*武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心郭熙保教授1武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心郭熙保教授總目錄12第一篇導(dǎo)論第一章發(fā)展中國(guó)家與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義與度量34第二篇增長(zhǎng)與分配第三章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論第四章收入分配與貧困10第四篇結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變1112第十章農(nóng)業(yè)的發(fā)展第十一章工業(yè)化與信息化第十二章人口流動(dòng)與城市化56789第五章資本形成第六章人口與發(fā)展第七章人力資源第八章技術(shù)進(jìn)步第九章資源、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展第三篇發(fā)展要素1314第十三章國(guó)際貿(mào)易第十四章外資利用第五篇外貿(mào)與外資1516第十五章制度與發(fā)展第十六章市場(chǎng)與政府第六篇制度與政府第一篇導(dǎo)論第一章發(fā)展中國(guó)家與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義與度量12第一章發(fā)展中國(guó)家與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)背景：二戰(zhàn)后，世界殖民體系開始土崩瓦解。亞非拉地區(qū)的殖民地或附屬國(guó)相繼脫離殖民統(tǒng)治，成為獨(dú)立國(guó)家。然而，這些新生國(guó)家經(jīng)濟(jì)上仍然貧窮落后。如何加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展、擺脫貧困就成了主要目標(biāo)。發(fā)達(dá)國(guó)家的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始關(guān)注和研究發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)問題。自1940年代末以來，各種發(fā)展理論相繼問世。到50年代達(dá)到高潮，蔚然形成獨(dú)立的學(xué)科－－發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)4武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心郭熙保教授第一節(jié)發(fā)展中國(guó)家的基本特征世界上有些特殊政治實(shí)體不是獨(dú)立國(guó)家，為避免政治敏感性，學(xué)術(shù)界和國(guó)際機(jī)構(gòu)常常用“發(fā)展中經(jīng)濟(jì)”或“發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體”（developingeconomies）概念?！癳conomy”在這里指一個(gè)獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體。欠發(fā)達(dá)國(guó)家（lessdevelopedcountries）第三世界（thirdworld）文獻(xiàn)中常常出現(xiàn)其他相近或相同的名詞發(fā)展中國(guó)家（developingcountries）與發(fā)達(dá)國(guó)家(developedcountries)相對(duì)應(yīng)，前者指經(jīng)濟(jì)比較落后但正在發(fā)展中，后者包含經(jīng)濟(jì)已發(fā)展起來了的意思。這兩個(gè)術(shù)語自1970年代以來使用普遍。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是發(fā)展中國(guó)家一、發(fā)展中國(guó)家的分類（一）分類依據(jù)發(fā)展中國(guó)家的根本特征是收入水平較低。對(duì)其分類，一般是按照收入水平。最常用的是世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)：世界銀行把213個(gè)經(jīng)濟(jì)體按照2009年人均GNI(grossnationalincome，國(guó)民總收入)分為四組。序號(hào)經(jīng)濟(jì)組別人均GNI美元經(jīng)濟(jì)體個(gè)數(shù)個(gè)人均GNI美元4高收入12196以上69379703上中等收入3946－121954874952下中等收入996－39455623161低收入995以下40512（二）大體分為兩大類1.發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體：低收入和中等收入經(jīng)濟(jì)體。世界上有144個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，占世界國(guó)家和地區(qū)總數(shù)的67.6%，世界上有三分之二的國(guó)家和地區(qū)屬于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。2.高收入經(jīng)濟(jì)體：區(qū)分為OECD成員國(guó)，有30個(gè)國(guó)家非OECD經(jīng)濟(jì)體，有39個(gè)國(guó)家和地區(qū)。通常把30個(gè)OECD成員國(guó)稱為發(fā)達(dá)國(guó)家，主要集中在歐洲和東亞太平洋地區(qū)。其中，歐洲大部分國(guó)家是OECD成員。有些國(guó)家收入很高，如中東產(chǎn)油國(guó)卡塔爾、沙特阿拉伯等收入水平很高，但不能說是發(fā)達(dá)國(guó)家。其結(jié)構(gòu)和體制既與發(fā)達(dá)國(guó)家存在很大差別，與一般不發(fā)達(dá)國(guó)家也有很大不同，不屬于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范疇。高收入國(guó)家不等于就是發(fā)達(dá)國(guó)家（三）按收入水平和地區(qū)分類地區(qū)低收入經(jīng)濟(jì)體下中等收入經(jīng)濟(jì)體上中等收入經(jīng)濟(jì)體高收入經(jīng)濟(jì)體其中：OECD成員國(guó)合計(jì)世界4056486930213東亞與太平洋515415639歐洲與中亞2713382360拉美與加勒比19206036中東與北非0949122南亞350008撒哈拉以南非洲291171048地區(qū)分布：發(fā)展中國(guó)家主要集中在非洲、南亞和拉丁美洲。通常把低收入國(guó)家稱為最不發(fā)達(dá)國(guó)家。主要集中在撒哈拉以南非洲。其次是南亞。富裕地區(qū)是拉美和加勒比。東亞和太平洋地區(qū)大部分屬于中低收入，但一些國(guó)家發(fā)展很快。（四）中國(guó)的情況中國(guó)經(jīng)歷30年高速增長(zhǎng)，從低收入組進(jìn)入下中等收入組，又開始進(jìn)入上中等收入組。在這么短時(shí)間里，連續(xù)跨上兩個(gè)收入臺(tái)階，創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)發(fā)展史中國(guó)奇跡。2009年按匯率計(jì)算，中國(guó)人均GNI是3650美元，屬于下中等收入經(jīng)濟(jì)體，排在213個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的125位。2009年按照購(gòu)買力平價(jià)方法估算，中國(guó)的人均GNI達(dá)到了6890美元，排在第119位，比按匯率位次上升了6位。2010年按匯率折算，中國(guó)人均GNI大約相當(dāng)于4500美元以上。開始跨入上中等收入經(jīng)濟(jì)體的門檻。二、發(fā)展中國(guó)家的基本特征發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家相比呈現(xiàn)出更大的多樣性，在國(guó)土、人口、自然資源、歷史背景、社會(huì)制度、文化傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、土地制度和發(fā)展水平等方面存在著鮮明的差異。既然稱為是發(fā)展中國(guó)家，就必定有一些共同基本特征。貧困和落后：（九）在國(guó)際關(guān)系中處于受支配、依附和脆弱的地位（一）收入水平低下（二）生活狀況較差，貧困現(xiàn)象嚴(yán)重（三）技術(shù)進(jìn)步緩慢，生產(chǎn)率水平低下（四）人口增長(zhǎng)率高，贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)重（五）失業(yè)嚴(yán)重，隱蔽性失業(yè)顯著（六）農(nóng)業(yè)所占比重大，二元經(jīng)濟(jì)顯著（七）生態(tài)環(huán)境惡化（八）政治不穩(wěn)定、辦事效率低下、腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重（一）收入水平低下人均收入水平低下是發(fā)展中國(guó)家最顯著、最基本的特征。2009年，發(fā)展中國(guó)家人均GNI是2963美元，而高收入經(jīng)濟(jì)體是37970美元，后者是前者的12.8倍。高收入國(guó)家與低收入國(guó)家（也可叫最不發(fā)達(dá)國(guó)家），前者人均收入(37970美元)是后者（512美元）的74倍，或者說，低收入國(guó)家人均收入只相當(dāng)于高收入國(guó)家的1.35％。收入懸殊！按匯率換算的人均收入低估了發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際收入水平。按購(gòu)買力平價(jià)方法估算時(shí)，發(fā)展中國(guó)家的人均收入大大提高。例如，按匯率計(jì)算，2009年中國(guó)人均GNI是3650美元，收入排125位，是美國(guó)的（人均GNI46360美元）的7.87%。而按購(gòu)買力平價(jià)估算，中國(guó)人均GNI達(dá)到6890美元，收入水平提高1.88倍，排名向前移到119位，是美國(guó)（45640美元）的15.09％。不過，即使按購(gòu)買力平價(jià)估算人均收入，發(fā)展中國(guó)家收入水平仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家。按購(gòu)買力平價(jià)方法（二）生活狀況較差，貧困現(xiàn)象嚴(yán)重低收入水平必然導(dǎo)致低生活水平。低生活水平表現(xiàn)為數(shù)量和質(zhì)量?jī)煞矫妗Ｗ》慷倘鼻易》織l件惡劣，醫(yī)療衛(wèi)生條件差，食物供給不足而營(yíng)養(yǎng)不良，受教育程度低，嬰兒死亡率高，預(yù)期壽命短，等等。發(fā)展中國(guó)家中絕大多數(shù)人生活比平均水平所表現(xiàn)出來的更加困難。當(dāng)然，人口較少的富裕階層的生活水平并不比發(fā)達(dá)國(guó)家普通公民的一般生活水平低多少，甚至還要高很多。收入水平低下和收入分配不均結(jié)合起來就使得生活在貧困線以下的人口數(shù)量巨大，比率很高。

發(fā)展中國(guó)家收入分配不平等（三）技術(shù)進(jìn)步緩慢，生產(chǎn)率水平低下發(fā)展中國(guó)家技術(shù)、尤其是科學(xué)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代技術(shù)能力較低，不僅缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力，而且對(duì)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的吸收能力也比較低，技術(shù)進(jìn)步緩慢，技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)較小。技術(shù)水平低的一個(gè)顯著標(biāo)志是勞動(dòng)生產(chǎn)率較低。高收入國(guó)家的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率是低收入國(guó)家的90倍，是下中等收入國(guó)家的48倍，上中等收入國(guó)家的8.3倍。低技術(shù)、生產(chǎn)率與低收入、生活水平互為因果：貧困惡性循環(huán)低收入和生活水平教育和營(yíng)養(yǎng)健康狀況差人力資本水平低下導(dǎo)致儲(chǔ)蓄率和投資率低技術(shù)進(jìn)步緩慢和勞動(dòng)生產(chǎn)率難以提高低生產(chǎn)率（四）人口增長(zhǎng)率高，贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)重發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)率遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國(guó)家。1990-2008年間，全世界人口增長(zhǎng)率為1.3%。低收入國(guó)家為2.2%，高收入國(guó)家為0.7%，高收入的歐元區(qū)國(guó)家只有0.4%。發(fā)展中國(guó)家人口所占比重不斷上升。高人口增長(zhǎng)率的結(jié)果就是15歲以下的兒童數(shù)目占總?cè)丝诘谋戎馗?。問題：雖然發(fā)達(dá)國(guó)家老人負(fù)擔(dān)比重比發(fā)展中國(guó)家大一些，但把兒童和老人加起來，發(fā)展中國(guó)家的贍養(yǎng)率就比發(fā)達(dá)國(guó)家重得多。低收入國(guó)家和歐元區(qū)國(guó)家的贍養(yǎng)率分別為72%、50%。贍養(yǎng)率（dependencyratio）

：15歲以下和65歲以上的人屬于被贍養(yǎng)人口，這部分非勞動(dòng)人口占經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口的比重叫做贍養(yǎng)率。優(yōu)點(diǎn)：人口年輕化也有優(yōu)勢(shì)，是未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍。（五）失業(yè)問題嚴(yán)重，尤其是隱蔽性失業(yè)顯著失業(yè)問題的兩個(gè)方面：1.公開失業(yè)。發(fā)展中國(guó)家公開失業(yè)率不比發(fā)達(dá)國(guó)家高多少，但公開失業(yè)只是一部分。2.隱蔽性失業(yè)。發(fā)展中國(guó)家更為嚴(yán)重的是就業(yè)不足，或叫隱蔽性失業(yè)。隱蔽性失業(yè)在農(nóng)村較為嚴(yán)重，通常被叫做剩余勞動(dòng)力。發(fā)達(dá)國(guó)家的失業(yè)問題也是一個(gè)尖銳的問題。如西班牙失業(yè)率每年高達(dá)10％以上。但是，發(fā)達(dá)國(guó)家隱蔽性失業(yè)較少，把公開失業(yè)和隱蔽失業(yè)綜合考慮，發(fā)展中國(guó)家失業(yè)問題比發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)重得多。

失業(yè)問題（六）農(nóng)業(yè)所占比重大，二元經(jīng)濟(jì)顯著1.發(fā)展中國(guó)家的絕大多數(shù)人口生活、工作在鄉(xiāng)村。2.農(nóng)業(yè)比重大是經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的一個(gè)重要標(biāo)志。3.發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的一個(gè)顯著特征是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即規(guī)模較小的先進(jìn)工業(yè)和規(guī)模巨大的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存。發(fā)達(dá)國(guó)家不存在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，農(nóng)業(yè)和工業(yè)都現(xiàn)代化了。先進(jìn)工業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率和工資水平較高；落后的農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入水平較低。所謂先進(jìn)也是相對(duì)于本國(guó)農(nóng)業(yè)而言，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍然比較落后。因此，發(fā)展中國(guó)家城鄉(xiāng)收入差別較大，導(dǎo)致農(nóng)村人口大規(guī)模地向城市流動(dòng)。

發(fā)展中國(guó)家的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（七）生態(tài)環(huán)境惡化1.發(fā)展中國(guó)家的人口膨脹和貧困對(duì)環(huán)境造成巨大破壞。人口急劇增加對(duì)糧食需求不斷增加，不得不加速開墾土地和過度使用化肥、砍伐森林和過度放牧。森林加速毀滅，荒漠化、鹽堿化，土壤肥力衰減，災(zāi)害頻繁。2.缺乏資金，無力建設(shè)污水和垃圾處理設(shè)施。3.發(fā)展初期，高污染性重化工業(yè)發(fā)展快，導(dǎo)致有毒物質(zhì)大量排放。4.污染的國(guó)際轉(zhuǎn)移。為保護(hù)本國(guó)環(huán)境，發(fā)達(dá)國(guó)家把污染工業(yè)向外轉(zhuǎn)移，而發(fā)展中國(guó)家由于貧窮不得不承接這些污染性產(chǎn)業(yè)。長(zhǎng)期停滯——導(dǎo)致為了生存而對(duì)環(huán)境破壞性的利用；無論是發(fā)展還是不發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境退化都比發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)重。快速發(fā)展和加速工業(yè)化——導(dǎo)致資源過度利用和污染大規(guī)模排放。（八）政治不穩(wěn)定、辦事效率低下、腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，總的看來，發(fā)展中國(guó)家政治上不是很穩(wěn)定，種族、民族和宗教矛盾尖銳，政府治理能力較差，政權(quán)更迭頻繁。而且，大多數(shù)國(guó)家的法制不健全，政府辦事效率低下，腐敗現(xiàn)象非常嚴(yán)重。這些特征是不少發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期停滯不前的主因。有的是民主制，有的是封建制，有的是政教合一制，有的是軍人統(tǒng)治，有的是一黨專政體制。發(fā)展中國(guó)家的政治制度差異性很大。（九）在國(guó)際關(guān)系中處于受支配、依附和脆弱的地位在政治、經(jīng)濟(jì)、文化上，窮國(guó)往往依附于富國(guó)，受富國(guó)支配。表現(xiàn)：富國(guó)占有控制國(guó)際貿(mào)易格局的支配地位富國(guó)擁有決定以什么條件向窮國(guó)轉(zhuǎn)移技術(shù)、外援和私人資本投資的專斷權(quán)力。富國(guó)向窮國(guó)提供援助和貸款往往附帶苛刻的政治和經(jīng)濟(jì)條件。過去幾十年，發(fā)展中國(guó)家從整體上說取得很大進(jìn)步。但國(guó)家之間，很不平衡。總結(jié)：以上九個(gè)特征普遍存在，收入水平越低，這些特征越明顯。東亞和東南亞一些國(guó)家和地區(qū)進(jìn)步最快，亞洲四小龍差不多都進(jìn)入了高收入國(guó)家和地區(qū)的行列。其他東南亞國(guó)家如馬來西亞、泰國(guó)和印度尼西亞等發(fā)展也相當(dāng)迅速。其他地區(qū)如拉美，尤其是次撒哈拉非洲的發(fā)展較慢。其中有些國(guó)家完全停滯不前，甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，貧困狀況反而進(jìn)一步惡化。

第二節(jié)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象與產(chǎn)生的時(shí)代背景一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象（一）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)專門以發(fā)展中國(guó)家、即后進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題作為研究對(duì)象。經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題可概括為兩個(gè)方面一是發(fā)展中國(guó)家為什么落后或不發(fā)達(dá)？不發(fā)達(dá)的原因和障礙是什么？二是發(fā)展中國(guó)家如何加快步伐來追趕當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家？應(yīng)采取何種戰(zhàn)略和政策來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)更快的發(fā)展？恰恰相反研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家，并不是說不研究發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)達(dá)國(guó)家的道路和政策有借鑒意義，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容。發(fā)展中國(guó)家的目標(biāo)是趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，也可以說是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。（二）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是——那些還處于貧困狀態(tài)的欠發(fā)達(dá)國(guó)家；增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是——已經(jīng)發(fā)展起來的發(fā)達(dá)國(guó)家。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也叫發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)（economicsofdevelopingcountries）只要還存在經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家，具有上述不發(fā)達(dá)特征，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就不會(huì)消亡實(shí)現(xiàn)工業(yè)化后，發(fā)展中國(guó)家變成發(fā)達(dá)國(guó)家，也還需要發(fā)展。不過，不再是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的問題，而是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的增長(zhǎng)理論所要研究的問題。一旦所有國(guó)家都發(fā)展起來，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，那么，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就失去存在基礎(chǔ)。那時(shí)，雖然也有差別，但其性質(zhì)完全不同，那是大富與小富的差別，而不是發(fā)達(dá)與不發(fā)達(dá)的差別。

1980年代中以后興起的新增長(zhǎng)理論拓寬了研究范圍，研究從不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的全部過程，把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的領(lǐng)域綜合起來。新增長(zhǎng)理論也因此成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第三階段的重要理論。（三）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的特點(diǎn)1.著重探討與長(zhǎng)期變化有關(guān)的制度、結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略與政策問題。發(fā)展是一個(gè)長(zhǎng)期的過程。例如，研究國(guó)際貿(mào)易，側(cè)重于國(guó)際貿(mào)易是有利還是有害，以及采取何種貿(mào)易戰(zhàn)略和政策最能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等問題。2.著重結(jié)構(gòu)分析。如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。3.強(qiáng)調(diào)非經(jīng)濟(jì)因素的影響分析。如政治、社會(huì)、文化、土地占有制度的變革與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系。4.更強(qiáng)調(diào)政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)制度不完善，信息不靈敏，結(jié)構(gòu)缺乏彈性，基礎(chǔ)設(shè)施落后，再加上制度變革和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變以及資源調(diào)動(dòng)等等，需要強(qiáng)大政府的推動(dòng)。與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別之處。（四）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科地位1.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)問題，但主要由發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)立。受西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)熏陶，常運(yùn)用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和方法。有人認(rèn)為，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)不是一門獨(dú)立學(xué)科，而只是把西方經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)分支的基本原理在發(fā)展中國(guó)家的具體運(yùn)用。其實(shí)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)形成一門獨(dú)立的學(xué)科：有獨(dú)特研究對(duì)象和方法——理論體系。發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、政治文化、地域規(guī)模上存在巨大差異。建立一個(gè)對(duì)所有國(guó)家都適用的體系比較困難。因此，與宏觀、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科相比，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)還顯得不太完善。2.學(xué)科體系不太完善。根據(jù)發(fā)展中國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)而不斷修正早期的觀點(diǎn)，提出新的理論和政策。3.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)本身也在發(fā)展之中。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的獨(dú)特性托達(dá)羅：盡管發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)常常采用標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理和概念，但正在迅速形成特有分析和方法論特色。有著不同意識(shí)形態(tài)導(dǎo)向、多樣化文化背景和非常復(fù)雜但又非常相似的經(jīng)濟(jì)問題，都要求訴諸新思想和新方法。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與資本主義和社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)都毫不相似。瑟爾沃：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家不僅創(chuàng)建了新的模型，而且依據(jù)環(huán)境而修正?？赡軕?yīng)用于其他學(xué)科，大大地豐富了整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。由發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)明的概念和觀點(diǎn)：低水平均衡陷阱、“大推進(jìn)”、動(dòng)態(tài)外部性、二元模型、循環(huán)累積因果關(guān)系、依附、增長(zhǎng)極、人口與增長(zhǎng)模型、鄉(xiāng)—城人口流動(dòng)、社會(huì)成本—收益分析、貧困化增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)性通貨膨脹、兩缺口分析、市場(chǎng)缺失、尋租，等等。二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的歷史背景（一）追蹤溯源：研究一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1.系統(tǒng)研究，首推經(jīng)濟(jì)學(xué)開山鼻祖、亞當(dāng)·斯密。1776年出版《國(guó)富論》。2.后來，如李嘉圖、馬爾薩斯和斯·穆勒都把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)停滯作為主要研究對(duì)象。他們創(chuàng)立古典增長(zhǎng)理論。3.19世紀(jì)中葉以后，增長(zhǎng)理論沉寂了大約100年。研究興趣逐漸離開增長(zhǎng)，轉(zhuǎn)而探討短期靜態(tài)的最優(yōu)配置和均衡問題。代表是馬歇爾。4.二戰(zhàn)后不久，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)增長(zhǎng)和發(fā)展問題又開始表現(xiàn)出濃厚的興趣。都崇尚市場(chǎng)制度和自由競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)政府干預(yù)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么呢？（二）戰(zhàn)后發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展背景世界殖民體系迅速瓦解，殖民地相繼獲得政治獨(dú)立剛剛獨(dú)立的國(guó)家，處于落后貧窮狀態(tài)。為了鞏固政權(quán)，急于想把經(jīng)濟(jì)搞上去。需要理論家們充當(dāng)謀士，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展出謀劃策。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的問題產(chǎn)生興趣。蘇美兩大陣營(yíng)展開競(jìng)賽歐美認(rèn)為，共產(chǎn)主義的產(chǎn)生根源是貧困落后，為遏制共產(chǎn)主義，必須對(duì)窮國(guó)提供援助。建立援助計(jì)劃，迫切需要研究發(fā)展中國(guó)家。聯(lián)合國(guó)和世界銀行等編制國(guó)家統(tǒng)計(jì)資料提供了較為全面的資料和信息。這些資料在戰(zhàn)前是不可得到的。發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家之間的聯(lián)系越來越緊密國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資發(fā)展很快，發(fā)展中國(guó)家的狀況好壞直接影響發(fā)達(dá)國(guó)家。（三）有關(guān)發(fā)展的早期研究文獻(xiàn)一門學(xué)科的出現(xiàn)需要大量文獻(xiàn)的支撐?？屏帧た死耍–olinClark）1940年出版的《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的條件》，羅森斯坦－羅丹（P.Rosenstein-Rodan）1943年發(fā)表《東歐和東南歐工業(yè)化問題》，斯塔利（E．Staley)1944年出版《世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，曼德爾鮑姆（K.Mandelbaum）1947年出版《落后地區(qū)的工業(yè)化》。中國(guó)學(xué)者張培剛教授在美國(guó)哈佛大學(xué)所作的博士論文《農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)化問題初探》在1949年由哈佛大學(xué)出版社出版，也是早期的重要文獻(xiàn)。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德（R.Harrod）和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬（E.Domar）在1940年代分別提出了內(nèi)容相似的增長(zhǎng)理論，史稱為哈羅德－多馬增長(zhǎng)模型。在1950年代，對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題研究形成了一股熱潮，研究文獻(xiàn)越來越多，僅10年左右時(shí)間，便形成了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)具有獨(dú)立研究對(duì)象和研究方法的新興學(xué)科。第三節(jié)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變過程發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生60多年，發(fā)展過程分為三個(gè)階段。一、形成與繁榮時(shí)期第一個(gè)階段從1940年代末到60年代中期結(jié)構(gòu)主義思路占統(tǒng)治地位。（一）強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累、工業(yè)化和計(jì)劃化等的重要性。強(qiáng)調(diào)資本積累。認(rèn)為資本稀缺是制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素。強(qiáng)調(diào)工業(yè)化。要擺脫貧窮，趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，必須加快工業(yè)化。強(qiáng)調(diào)計(jì)劃化。認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)體系不完善，價(jià)格機(jī)制不能很好發(fā)揮作用。政府如果不進(jìn)行積極干預(yù)，有限社會(huì)資源就不能得到有效使用。三者相互聯(lián)系，而非孤立：工業(yè)化是目標(biāo)，資本積累是源泉，計(jì)劃是手段。沒有資本積累就不可能實(shí)現(xiàn)工業(yè)化；沒有政府干預(yù)和計(jì)劃安排，而僅靠市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)，就不可能迅速進(jìn)行資本積累，促進(jìn)工業(yè)部門的擴(kuò)張，從而也就不可能實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。具有“唯資本論”、“唯工業(yè)化論”和“唯計(jì)劃論”色彩（二）反新古典主義的傾向繆爾達(dá)爾在《亞洲的戲劇》中指出：只要從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里繼承下來的，爾后進(jìn)一步得到發(fā)展的理論寶庫(kù)限制在西方，就沒有什么危害。但是，研究并不合適的南亞欠發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)，后果就嚴(yán)重了。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)作用研究靜態(tài)資源配置，基本思路是通過邊際調(diào)節(jié)和市場(chǎng)修補(bǔ)來達(dá)到均衡。認(rèn)為政府干預(yù)只會(huì)導(dǎo)致無效率。假定經(jīng)濟(jì)體系有韌性，能根據(jù)價(jià)格變化作出靈活調(diào)節(jié)。反新古典主義傾向這種假定并不符合發(fā)展中國(guó)家實(shí)際。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，所涉及到的是擺脫貧窮、走向富裕的問題。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)難以處理這方面的問題。邊際調(diào)節(jié)和市場(chǎng)修補(bǔ)難以使發(fā)展中國(guó)家從貧困陷阱中解脫出來。對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的適用性持否定態(tài)度。（三）強(qiáng)調(diào)內(nèi)向發(fā)展戰(zhàn)略這一時(shí)期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)一般不支持傳統(tǒng)的自由貿(mào)易政策。認(rèn)為比較成本學(xué)說只是一種靜態(tài)分析，只關(guān)心來自貿(mào)易的靜態(tài)利益，卻沒有看到工業(yè)化帶來的間接動(dòng)態(tài)利益。發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品出口需求的價(jià)格和收入彈性都很低，出口收益不穩(wěn)定，貿(mào)易條件不斷惡化對(duì)初級(jí)產(chǎn)品出口持悲觀態(tài)度，主張實(shí)行內(nèi)向型進(jìn)口替代政策。一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外貿(mào)能否發(fā)揮重要作用表示過懷疑。如納克斯（Nurkse,R.）提出，戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)已完全不同于19世紀(jì)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說，國(guó)際貿(mào)易已不再具有“增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)”功能只有在立足于國(guó)內(nèi)工農(nóng)業(yè)平衡增長(zhǎng)的進(jìn)口替代政策，才能找到另外一種“增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)”。（四）受結(jié)構(gòu)主義的影響較多地采用結(jié)構(gòu)主義的方法，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第一階段中的主流學(xué)派。發(fā)展中國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)僵化，市場(chǎng)分散零碎，價(jià)格機(jī)制嚴(yán)重扭曲。人們?cè)诮?jīng)濟(jì)中不能作出有理性的選擇。相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)對(duì)資源重新配置和收入合理分配的調(diào)節(jié)作用很小。以論證價(jià)格機(jī)制運(yùn)行為理論核心的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不適用。發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)充滿矛盾和沖突的過程，不能指望市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制能對(duì)其進(jìn)行自動(dòng)調(diào)節(jié)。只有通過政府干預(yù)，加速物質(zhì)資本積累，推行進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略，才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。許多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的先驅(qū)人物，都持結(jié)構(gòu)主義思路結(jié)構(gòu)主義觀點(diǎn)（五）熱衷建立宏大的理論體系這一時(shí)期出現(xiàn)的貧困惡性循環(huán)理論、大推進(jìn)理論、平衡增長(zhǎng)與不平衡增長(zhǎng)理論的創(chuàng)立者都認(rèn)為他們的理論對(duì)所有發(fā)展中國(guó)家都是適用的。特別是《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段》一書的作者羅斯托，把他對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的劃分看作是從現(xiàn)代史中歸納出來的普遍適用的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。二、新古典主義的復(fù)興時(shí)期第二個(gè)階段從1960年代中期到80年代初這一時(shí)期是新古典主義的復(fù)興時(shí)期，即把早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家否定的東西又重新加以肯定。第一階段的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略和政策主張，得到不少發(fā)展中國(guó)家政府的青睞和采納。但實(shí)踐結(jié)果表明：這些戰(zhàn)略和政策并沒有獲得顯著成功，而且?guī)砗芏鄦栴}。如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢甚至停滯不前、收入分配惡化、貧困問題更為嚴(yán)重、農(nóng)業(yè)萎縮和糧食短缺、國(guó)際收支逆差擴(kuò)大、外債沉重等。原因相反，那些注重發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用和實(shí)行開放型發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家和地區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快，收入分配漸趨改善，貧困下降，農(nóng)業(yè)發(fā)展較快，國(guó)際收支狀況良好。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)早期發(fā)展理論與戰(zhàn)略進(jìn)行嚴(yán)厲批評(píng)，并提出自己的發(fā)展思路和政策主張。（一）關(guān)注貧困和不平等問題，重新確定發(fā)展目標(biāo)世界銀行提出“伴隨增長(zhǎng)的再分配”計(jì)劃，聯(lián)合國(guó)國(guó)際勞工組織制定了“基本人類需要”戰(zhàn)略，還有不少文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)鄉(xiāng)村發(fā)展。第一個(gè)階段的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家基本上是把GNP增長(zhǎng)作為發(fā)展首要目標(biāo)，甚至是惟一的目標(biāo)，認(rèn)為只要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就會(huì)自然而然地產(chǎn)生“滴注效應(yīng)”，使其成果惠及到廣大低收入階層。第一個(gè)階段問題然而，事實(shí)遠(yuǎn)非如此。一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快，但收入分配和貧困問題卻趨于惡化，失業(yè)問題也更為嚴(yán)重。到1960年代末70年代初，出現(xiàn)了一股重新解釋發(fā)展的意義和重新確定發(fā)展目標(biāo)的思潮。許多學(xué)者嚴(yán)厲批評(píng)了把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為發(fā)展的首要目標(biāo)的做法，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義在于提高全體人民的生活水平，發(fā)展目標(biāo)應(yīng)該是多元的，除收入外，還應(yīng)包括就業(yè)增加、貧困減輕、分配公平和鄉(xiāng)村發(fā)展。（二）重視農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要性第一個(gè)階段的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般只關(guān)心工業(yè)部門的擴(kuò)張，而忽視了農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的發(fā)展。第一個(gè)階段的問題一些發(fā)展中國(guó)家為了促進(jìn)工業(yè)部門的擴(kuò)張，不僅不對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行投資，而且把農(nóng)業(yè)部門作為榨取剩余的主要源泉。結(jié)果導(dǎo)致農(nóng)業(yè)部門萎縮，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)期停滯不前，糧食嚴(yán)重短缺，貧困人口增加。與此同時(shí)，工業(yè)部門由于缺乏市場(chǎng)和糧食短缺也發(fā)展緩慢。第二階段的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如舒爾茨（Schultz,T.W.）等抨擊了通過犧牲農(nóng)業(yè)而實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的做法。強(qiáng)調(diào)在工業(yè)化過程中應(yīng)重視農(nóng)業(yè)發(fā)展，通過對(duì)農(nóng)業(yè)投入和農(nóng)民人力資本投資來提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代農(nóng)業(yè)。還注意到發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、提高農(nóng)民收入水平是消除貧困的重要途徑，認(rèn)為農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展不僅具有工具價(jià)值，而且本身也是發(fā)展目標(biāo)。（三）重新強(qiáng)調(diào)和論證了市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的作用第一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的作用多持否定態(tài)度，一個(gè)重要的原因在于他們認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家存在著結(jié)構(gòu)剛性，如人們對(duì)經(jīng)濟(jì)刺激缺乏反應(yīng)，要素難以靈活流動(dòng)和相互替代。第一個(gè)階段的問題第二階段的許多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制不僅能有效地配置資源并為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供刺激，而且作為一種有效管理工具，可完成政策目標(biāo)，并避免直低效率。如果不發(fā)揮市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的作用，夸大價(jià)格扭曲和市場(chǎng)失靈，必將出現(xiàn)各種“非市場(chǎng)失靈”。發(fā)展中國(guó)家人們的行為方式與發(fā)達(dá)國(guó)家相比并無本質(zhì)差別，發(fā)展中國(guó)家投入要素的替代程度與發(fā)達(dá)國(guó)家也無太大差別，要素流動(dòng)不夠，主要是由行政障礙所致?；诟叨葟椥院吞娲赡苄缘氖袌?chǎng)價(jià)格體系，能夠有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（四）強(qiáng)調(diào)對(duì)外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用注重從國(guó)際貿(mào)易學(xué)說來論證經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。事實(shí)表明，采取不同外貿(mào)戰(zhàn)略的發(fā)展中國(guó)家的確表現(xiàn)出不同的經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)：實(shí)行外向型發(fā)展的國(guó)家在出口、就業(yè)和增長(zhǎng)等方面都有優(yōu)良表現(xiàn)，而長(zhǎng)期實(shí)行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家則碰到越來越多的困難。第一個(gè)階段的問題第二階段的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家批評(píng)了早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一些觀點(diǎn)，如貿(mào)易條件惡化論、不平等交換和貿(mào)易悲觀主義等，特別是抨擊了進(jìn)口替代發(fā)展戰(zhàn)略及相應(yīng)的貿(mào)易保護(hù)政策，認(rèn)為這樣做必將導(dǎo)致價(jià)格扭曲，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降，從而不利于資源的有效配置和經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制不僅能最有效地調(diào)節(jié)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，而且能最有效地調(diào)節(jié)國(guó)際經(jīng)濟(jì)。對(duì)外貿(mào)易既能動(dòng)員國(guó)內(nèi)資源，改善國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施，也能推動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大，加速產(chǎn)品和要素市場(chǎng)的發(fā)育。這樣，對(duì)外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用的觀點(diǎn)逐漸為人們所接受。（五）重視國(guó)別研究第一個(gè)階段的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家都熱衷于構(gòu)建宏大的理論體系和制定對(duì)所有發(fā)展中國(guó)家都適用的一般發(fā)展戰(zhàn)略。第一個(gè)階段的問題由于發(fā)展中國(guó)家千差萬別，構(gòu)建一般理論體系比較困難。到70、80年代，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究興趣開始從宏觀分析轉(zhuǎn)到微觀分析，從整體研究轉(zhuǎn)向國(guó)別研究和應(yīng)用研究，如項(xiàng)目評(píng)估就是在這一時(shí)期興起的。這一時(shí)期發(fā)展研究的另一個(gè)特點(diǎn)是從長(zhǎng)期分析轉(zhuǎn)到短期分析。當(dāng)然，這些研究都是建立在新古典分析方法基礎(chǔ)上的。發(fā)展內(nèi)涵第一個(gè)階段第二個(gè)階段目標(biāo)增長(zhǎng)作為唯一多元化產(chǎn)業(yè)工業(yè)化農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃和政府干預(yù)、內(nèi)向型外向型發(fā)展戰(zhàn)略研究手段追求宏大的理論體系和一般性戰(zhàn)略側(cè)重于國(guó)別研究和微觀分析研究角度強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家的結(jié)構(gòu)特征強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的普遍適用性第二個(gè)階段是對(duì)第一個(gè)階段修正和反思三、新制度主義時(shí)期第三個(gè)階段從1980年代中期到現(xiàn)在新古典主義復(fù)興對(duì)于推動(dòng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展雖起過積極的推動(dòng)作用。但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在無制度背景、無時(shí)間維度、零交易成本等特點(diǎn)，也使其難以分析和處理發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的許多問題。第二個(gè)階段問題這種情況日益引起關(guān)注和反思。1980年代后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在基本理論上的突破，如新增長(zhǎng)理論的興起、可持續(xù)發(fā)展觀的形成、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的崛起和社會(huì)資本理論的滲透等，給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展注入了很大的活力。把發(fā)展研究擴(kuò)展到制度和政治、社會(huì)資本等其他非經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，還擴(kuò)展到過去被認(rèn)為是生態(tài)學(xué)和環(huán)境科學(xué)研究的領(lǐng)域。不過，這一時(shí)期的發(fā)展研究采用的仍然是新古典主義的分析方法。

第三個(gè)階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍（一）影響發(fā)展的制度因素受到重視和強(qiáng)調(diào)1980年代以前的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，雖然也涉及一些制度分析，如土地制度改革、計(jì)劃與市場(chǎng)制度等，但基本上沒有把制度作為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素和源泉來加以論述，而是把制度作為既定的前提。前兩個(gè)階段問題一個(gè)繁榮的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要有政治、法律、文化制度來支撐，這對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家是既定的前提。但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說，則是促進(jìn)發(fā)展的主要因素和條件。對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行制度分析，很大程度上是受到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)上成功的國(guó)家往往擁有一個(gè)好的制度，不成功的國(guó)家則缺少這種制度。1980年代中期以后，一些西方學(xué)者開始用制度分析方法，系統(tǒng)探討發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制度安排和制度選擇的成敗得失，研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需制度條件和可供方案。這一時(shí)期發(fā)生的前蘇聯(lián)、東歐以及中國(guó)和越南等從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，也激發(fā)了制度因素研究。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（二）新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的應(yīng)用1970年代后，新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到應(yīng)用。分析政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的弊端進(jìn)行。超出純經(jīng)濟(jì)理論的范圍，把經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象，拓展到政治學(xué)研究領(lǐng)域，把人類的經(jīng)濟(jì)行為和政治行為作為統(tǒng)一的研究對(duì)象加以考察新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)尋租，如對(duì)進(jìn)口物品實(shí)施數(shù)量控制、擴(kuò)大發(fā)放投資許可證尋租活動(dòng)不僅不能增加社會(huì)財(cái)富，反而浪費(fèi)了大量的資源。用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)和方法研究政治行為，從實(shí)證分析角度考察政府機(jī)構(gòu)組成和運(yùn)轉(zhuǎn)，探討政府行為動(dòng)機(jī)、方式及其后果，從而了“”出現(xiàn)這一新的分支?？唆敻瘢ˋ.Krueger）1974年提出“尋租”的概念。1980年代后，巴格瓦蒂等將這一概念擴(kuò)充為“直接非生產(chǎn)性尋利”活動(dòng)。指出政府進(jìn)行干預(yù)時(shí)，會(huì)產(chǎn)生各種形式的租金，為得到這種不勞而獲的利潤(rùn)而彼此展開競(jìng)爭(zhēng)。（三）新增長(zhǎng)理論的興起新增長(zhǎng)理論政策含義：政府通過對(duì)人力資本和科技研究進(jìn)行投資，以及對(duì)生產(chǎn)知識(shí)的部門和個(gè)人提供刺激，可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。1980年代中期以后，羅默（P.Romer）和盧卡斯（R.Lucas）放松了新古典增長(zhǎng)模型中的資本報(bào)酬遞減假定，提出各種增長(zhǎng)模型。新增長(zhǎng)理論或內(nèi)生增長(zhǎng)理論對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說，實(shí)行對(duì)外開放有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因?yàn)榭梢詮膰?guó)際貿(mào)易和技術(shù)引進(jìn)中獲得知識(shí)溢出的好處；人力資本比物質(zhì)資本更為重要，前者更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)。這些增長(zhǎng)模型把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)生于對(duì)人力資本和科學(xué)研究的投資，這種投資具有溢出效應(yīng)，產(chǎn)生遞增的規(guī)模收益，導(dǎo)致人均收入的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。前者以所有國(guó)家包括不發(fā)達(dá)和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象，研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是，為什么一些國(guó)家比另一些國(guó)家富裕等理論問題。對(duì)這些問題的研究當(dāng)然也適合發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的分析。后者把發(fā)達(dá)國(guó)家作為研究對(duì)象，與發(fā)展中國(guó)家沒有多大關(guān)系新增長(zhǎng)與新古典增長(zhǎng)理論（四）生態(tài)環(huán)境問題受到越來越多的重視一般尚未認(rèn)識(shí)到資源、環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，即使有些人認(rèn)識(shí)到了，也未引起發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)界的高度重視。前兩個(gè)階段問題

1990年代以后出版或重版的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，幾乎無一例外地都增設(shè)了一章，專門論述環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題。這表明環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中已成為一個(gè)重要的研究課題。1994年，美國(guó)托達(dá)羅（Todaro，M）所著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展》中明確指出：在過去10年中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家已日益認(rèn)識(shí)到環(huán)境問題的重要意義……因?yàn)榄h(huán)境問題涉及到生產(chǎn)率和窮人生活條件，因此，環(huán)境可持續(xù)增長(zhǎng)等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。進(jìn)入1980年代以后，世界各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家的資源耗減、環(huán)境退化問題越來越嚴(yán)重，不僅導(dǎo)致人們生活質(zhì)量下降，而且還直接影響到經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)。（五）關(guān)注社會(huì)資本的作用發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不完善，法制不健全是個(gè)重要因素，但人際交往缺乏互信也是個(gè)重要因素。因此，近幾年社會(huì)資本理論也成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)新的領(lǐng)域。21世紀(jì)以來，社會(huì)資本理論逐漸滲透到經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析中，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視野擴(kuò)大到社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)信任等社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域社會(huì)資本社會(huì)資本從狹義來說就是個(gè)社會(huì)信任問題，社會(huì)信任度高，社會(huì)資本就高，反之亦然。社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別重要，關(guān)系到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中交易成本高低，從而決定了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的有效運(yùn)行問題。思考題1、發(fā)展中國(guó)家有哪些基本特征？2、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是什么？3、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門獨(dú)立的學(xué)科嗎？4、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么時(shí)候產(chǎn)生的？產(chǎn)生的歷史背景是什么？5、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了哪幾個(gè)階段？每個(gè)階段理論觀點(diǎn)有什么不同？6、為什么說中國(guó)仍然是發(fā)展中國(guó)家？7、聯(lián)系中國(guó)實(shí)際，談?wù)剬W(xué)習(xí)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性。第二章經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義與度量經(jīng)濟(jì)發(fā)展是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念。首先要弄清楚經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、發(fā)展概念。46武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心郭熙保教授第一節(jié)發(fā)展的含義一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（economicgrowth）用實(shí)際的GNP或GDP除以一國(guó)總?cè)丝?，便得到人均的GNP或人均GDP。是反映一國(guó)富裕程度的主要指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：指社會(huì)財(cái)富即社會(huì)總產(chǎn)品量的增加。指標(biāo)一般用實(shí)際的國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）或國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的增長(zhǎng)率來表示。所謂“實(shí)際”是指扣除物價(jià)變動(dòng)因素，GNP或GDP的變動(dòng)只是反映一國(guó)國(guó)民產(chǎn)品量的真實(shí)變動(dòng)。（二）經(jīng)濟(jì)發(fā)展（economicdevelopment）1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展：除了包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之外，還包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。投入結(jié)構(gòu)變化簡(jiǎn)單→→復(fù)雜勞動(dòng)，手工→→機(jī)械化操作，傳統(tǒng)→→現(xiàn)代生產(chǎn)方法，勞動(dòng)→→資本和知識(shí)密集型技術(shù)。生產(chǎn)組織和管理形式從傳統(tǒng)小生產(chǎn)→→現(xiàn)代大公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力和產(chǎn)值比重趨于下降，第二產(chǎn)業(yè)比重趨于上升，第三產(chǎn)業(yè)比重逐漸擴(kuò)大并最終成為經(jīng)濟(jì)中最大的部門。農(nóng)村人口向城市遷移，城市化與工業(yè)化同步進(jìn)行。產(chǎn)品構(gòu)成變化與質(zhì)量改進(jìn)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品和服務(wù)構(gòu)成適應(yīng)消費(fèi)者需求的變化，產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量不斷提高，品種更加多樣化。居民生活品質(zhì)提高人均收入持續(xù)增加，營(yíng)養(yǎng)、居住、醫(yī)療衛(wèi)生條件和受教育程度明顯改善，文化豐富多彩，人均預(yù)期壽命延長(zhǎng)，嬰兒死亡率下降，物質(zhì)與文化環(huán)境更舒適。分配狀況改善和貧困下降收入和財(cái)產(chǎn)的不平等程度趨于下降，貧困人口趨于減少。2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)涵經(jīng)濟(jì)發(fā)展指經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，最重要的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。工業(yè)部門不斷擴(kuò)張，在經(jīng)濟(jì)中所占比重不斷上升。從這個(gè)角度來理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展，它與工業(yè)化是同義語。在談?wù)摻?jīng)濟(jì)發(fā)展問題時(shí)，要把握?qǐng)龊虾头秶?。否則就會(huì)被這個(gè)概念弄糊涂最窄的角度經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是指的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這兩個(gè)概念是同義詞。較寬的定義經(jīng)濟(jì)發(fā)展既包括經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化，也包括貧困的減輕，收入分配不公的下降，教育和衛(wèi)生事業(yè)的進(jìn)步，生態(tài)環(huán)境的改善等。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)從最寬角度定義經(jīng)濟(jì)發(fā)展。最寬的角度（三）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件。1.沒有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就不會(huì)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的充分條件。2.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不一定會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展。不會(huì)帶來真正的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如果:生產(chǎn)方式和生產(chǎn)技術(shù)仍然是以傳統(tǒng)為主；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主，二元結(jié)構(gòu)沒有明顯改善；產(chǎn)品偽劣假冒，大量積壓，缺乏需求；把收入增長(zhǎng)大部分用于豪華宮殿，龐大軍隊(duì)和官僚機(jī)構(gòu)；環(huán)境遭到破壞，污染嚴(yán)重，導(dǎo)致生活質(zhì)量下降和健康受損；收入和財(cái)富分配不均，貧困人口沒有減少，甚至還增加。讓低收入階層和貧困者得到增長(zhǎng)實(shí)惠。3.增長(zhǎng)果實(shí)的“滴注效應(yīng)”。改革開放以前，國(guó)民收入年均增長(zhǎng)8.2％，但生活長(zhǎng)期得不到改善。改革開放以來，年均增長(zhǎng)率高達(dá)近10％，收入大幅度提高，生活明顯改善。但是，環(huán)境不斷惡化，收入差距越拉越大。二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與人類發(fā)展（一）發(fā)展內(nèi)涵確定關(guān)于發(fā)展所包含的內(nèi)容，在學(xué)術(shù)界并不總是一致的。認(rèn)為發(fā)展包含的內(nèi)容比經(jīng)濟(jì)發(fā)展更寬。發(fā)展比經(jīng)濟(jì)發(fā)展所包含的內(nèi)容要寬得多。實(shí)際上，發(fā)展是指人的全面發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展只是指經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化和人的物質(zhì)文化生活水平的提高。只是為了簡(jiǎn)便實(shí)際含義與“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”和“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”沒有區(qū)別。嚴(yán)格區(qū)分發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展鄧小平名言：“發(fā)展是硬道理”，這里的發(fā)展指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。胡錦濤提出科學(xué)發(fā)展觀，這里的發(fā)展主要是指經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、城鄉(xiāng)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，指人的全面發(fā)展。不同場(chǎng)合的意義不一樣（二）發(fā)展三核心內(nèi)容劉易斯指出：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的好處并不在于財(cái)富增進(jìn)了幸福，而在于增加了人類選擇的范圍；增長(zhǎng)使人更能控制環(huán)境，從而增加自己的自由。自尊是指人要被當(dāng)人來看待。人在社會(huì)上要感到受人尊重，而不是被作為工具?，F(xiàn)代社會(huì)通常把獲得物質(zhì)財(cái)富作為實(shí)現(xiàn)自尊的形式。丹尼斯·古雷特(DenisGoulet)認(rèn)為，發(fā)展包含有三個(gè)核心內(nèi)容：生存、自尊和自由。生存維持生存的資料包括食物、住所、健康和保護(hù)。滿足這些需要，必須要增加收入，消滅貧困，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，減少收入不平等。自尊自由指從物質(zhì)生活條件中被解放出來。自由意味著社會(huì)及其成員選擇范圍的擴(kuò)大，或者限制范圍的縮小。財(cái)富可以使人獲得對(duì)周圍環(huán)境更大的控制力，獲得更多的閑暇，得到更多物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。自由也包含表達(dá)自由和參與社會(huì)活動(dòng)和公共事務(wù)的自由。自由（三）《人類發(fā)展報(bào)告》從1990年開始，聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃署每年發(fā)表《人類發(fā)展報(bào)告》，對(duì)世界各國(guó)的人類發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行評(píng)估和比較,目的是要使國(guó)際學(xué)術(shù)界和各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人把發(fā)展的目標(biāo)從單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)到人類發(fā)展上來。人類發(fā)展主要體現(xiàn)于人的各種能力的擴(kuò)大：延長(zhǎng)壽命、享受健康身體、獲得更多知識(shí)、擁有充分收入來購(gòu)買各種商品和服務(wù)、參與社會(huì)公共事務(wù)。這些能力的提高需要社會(huì)總產(chǎn)品的增加，需要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。人類發(fā)展（humandevelopment）：一切以人為中心，著重于人類自身的發(fā)展，認(rèn)為增長(zhǎng)只是手段，而人類發(fā)展才是目的。進(jìn)一步理解人類發(fā)展不僅包含物質(zhì)生活質(zhì)量、生活環(huán)境的改善，還包括文化和政治生活的改善，本質(zhì)是選擇自由度的擴(kuò)大，包含物質(zhì)選擇范圍的擴(kuò)大。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不一定導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但也不一定導(dǎo)致人類發(fā)展?！?996年人類發(fā)展報(bào)告》討論增長(zhǎng)與人類發(fā)展。（四）5種有增長(zhǎng)而無人類發(fā)展的情況無工作的增長(zhǎng)joblessgrowth工作意味著生活保障，沒有工作就等于剝奪了一個(gè)人的生活和發(fā)展的能力，以及損害尊嚴(yán)和自尊。當(dāng)然，缺乏工作機(jī)會(huì)可能是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢造成的。無聲的增長(zhǎng)voicelessgrowth應(yīng)讓民眾參與和管理公共事務(wù)，自由表達(dá)意見和觀點(diǎn)。有些國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很快，但還遠(yuǎn)不是民主和自由的。無情的增長(zhǎng)ruthlessgrowth在很多發(fā)展中國(guó)家，雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快，但收入分配不平等反而加重。增長(zhǎng)利益大部分落入富人腰包，窮人狀況日益惡化。無根的增長(zhǎng)rootlessgrowth具有包容性和參與性的增長(zhǎng)模式能夠培育和增強(qiáng)文化傳統(tǒng)，以豐富方式享受文化；但是，具有排外性和歧視性的增長(zhǎng)模式卻能夠毀滅文化多樣性，從而降低生活質(zhì)量。無未來的增長(zhǎng)futurelessgrowth不顧自然資源耗竭和人類居住環(huán)境惡化而換來的增長(zhǎng)是不可能、也不值得持續(xù)下去。（五）選擇自由度的擴(kuò)大物質(zhì)選擇范圍的擴(kuò)大收入水平提高以后，可以選擇勞動(dòng)，也可以選擇閑暇；可以選擇購(gòu)買房子，也可以選擇購(gòu)買汽車；可以選擇在家休息，也可以選擇外出旅游；可以選擇在農(nóng)村生活，也可以選擇在城市居??；可以選擇上學(xué)讀書和培訓(xùn)，也可以選擇工作；可以選擇從商，也可以選擇從教、從政。更多的選擇可以選擇自己的領(lǐng)導(dǎo)人，參加社會(huì)公共事務(wù)，對(duì)各種事情自由地表達(dá)自己的觀點(diǎn)，可以參加任何宗教、黨派和團(tuán)體，可以選擇自己所喜愛的文化生活方式，等等。如果是一個(gè)窮人，他的選擇范圍就要小得多，想休息、想去旅游、想去讀書，卻沒錢維持基本生活，因此，必須工作，掙錢養(yǎng)家糊口以維持生存。（六）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與人類發(fā)展相互促進(jìn)關(guān)系中國(guó)決策層提出科學(xué)發(fā)展觀，明確發(fā)展的目的是以人為本，發(fā)展的要求就是全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)，說明已經(jīng)認(rèn)識(shí)到發(fā)展決不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，也決不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，而是一個(gè)物質(zhì)文明、精神文明、政治文明和生態(tài)文明的全面進(jìn)步問題。80年代中期以來出現(xiàn)的新增長(zhǎng)理論，強(qiáng)調(diào)人力資本投資（人的生產(chǎn)能力的發(fā)展），特別是對(duì)教育和科研的投資是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正原動(dòng)力。對(duì)人的投資即使有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，最終也是為了促進(jìn)人的全面發(fā)展。不僅增長(zhǎng)能促進(jìn)人類發(fā)展，而且人類發(fā)展也能促進(jìn)增長(zhǎng)。進(jìn)一步理解為增進(jìn)健康和提高文化水平所花費(fèi)的支出，一方面促進(jìn)人的發(fā)展，同時(shí)也促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)公眾教育和健康的支出不都是促進(jìn)增長(zhǎng)的。例如：專為老人和聾啞人創(chuàng)辦的學(xué)校與健康中心對(duì)生產(chǎn)率沒有多大幫助。如果只考慮教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這些支出是不值得的；但對(duì)于促進(jìn)人類發(fā)展來說，又是非常必要的。三、自由與發(fā)展阿馬蒂亞?森，將自由與發(fā)展聯(lián)系起來。證明自由促進(jìn)發(fā)展，而缺乏自由、壓制自由阻礙發(fā)展。作為發(fā)展手段的自由，分如下五種：政治自由真正的民主政治要求公民權(quán)與政治權(quán)利，以便為有效的平等參與提供空間。如果沒有諸如參加社團(tuán)或者表達(dá)意見等政治自由，人們的生活選擇將會(huì)大大減少。經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)個(gè)人享有的、運(yùn)用其經(jīng)濟(jì)資源于消費(fèi)、生產(chǎn)和交換的機(jī)會(huì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為這種自由提供充分的機(jī)會(huì)。社會(huì)機(jī)會(huì)保健、教育等社會(huì)安排影響個(gè)人賴以享受更好生活的實(shí)質(zhì)自由。就教育來說，不僅是人力資本投資，而且在于培養(yǎng)人作為人的能力，培養(yǎng)自由的能力。透明性保證人們?cè)诮煌^程中需要公開性、信息分享和信息準(zhǔn)確性的保證。保護(hù)性保障為那些遭受災(zāi)難或其他突發(fā)性困難的人，收入處于貧困線以下的人以及失去勞動(dòng)能力的人提供社會(huì)安全網(wǎng)。自由與發(fā)展的關(guān)系自由的含義指“個(gè)人擁有的按其價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)去生活的機(jī)會(huì)與能力”，包括法定的自由權(quán)利和獲取某種福利的法定資格。森認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展最終應(yīng)該歸結(jié)為人們“是什么”和“做什么”，例如人們是否健康長(zhǎng)壽，能否讀書寫字、相互溝通等等。這些直接與他們的權(quán)利而不是經(jīng)濟(jì)的總供給和總產(chǎn)出相關(guān)聯(lián)。自由是發(fā)展的首要目標(biāo)，也是促進(jìn)發(fā)展不可或缺的重要手段。在發(fā)展過程中實(shí)現(xiàn)以上五個(gè)方面的自由，從自由中產(chǎn)生出發(fā)展的能力。自由作為發(fā)展的手段經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程應(yīng)該被看作是人們權(quán)利擴(kuò)展的過程。自由作為發(fā)展的目標(biāo)馬克思在《資本論》中將未來社會(huì)稱為“自由人的聯(lián)合體”，可見自由是社會(huì)發(fā)展的基本目標(biāo)。第二節(jié)發(fā)展的度量一、增長(zhǎng)的度量指標(biāo)（一）增長(zhǎng)度量指標(biāo)公式衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最好的綜合指標(biāo)是實(shí)際GDP增長(zhǎng)率。實(shí)際GDP=當(dāng)期GDP除以價(jià)格縮減指數(shù)。實(shí)際增長(zhǎng)率=（當(dāng)期實(shí)際GDP-前期實(shí)際GDP）/前期實(shí)際GDP，就是通常所說的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率指標(biāo)。衡量一國(guó)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)績(jī)效有許多缺陷，特別是作國(guó)際比較時(shí)，問題更為嚴(yán)重，不要忽略這些缺陷。GDP指標(biāo)到目前為止，還沒有找到比GDP更好的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)作為一國(guó)國(guó)民產(chǎn)品的綜合指標(biāo)。因此，這個(gè)指標(biāo)仍然被廣泛使用。在使用這個(gè)指標(biāo)時(shí)，在可能的情況下，應(yīng)該對(duì)這個(gè)指標(biāo)進(jìn)行一些調(diào)整，或者用其他一些指標(biāo)作為補(bǔ)充。（二）增長(zhǎng)度量指標(biāo)在準(zhǔn)確性方面的缺陷有些產(chǎn)品和服務(wù)不經(jīng)過市場(chǎng)交換與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家中沒有進(jìn)入市場(chǎng)交換的產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量就要大得多。就一國(guó)而言，當(dāng)前的實(shí)際GDP與較長(zhǎng)時(shí)期以前的，從嚴(yán)格意義上說也不能完全相比。地下經(jīng)濟(jì)（undergroundeconomy）的存在發(fā)展中國(guó)家地下經(jīng)濟(jì)被認(rèn)為更嚴(yán)重，印度估計(jì)達(dá)到合法GNP的30％；緬甸更高，達(dá)到50％之多。沒有扣除自然資源耗竭和環(huán)境污染所引起的人類福利的損失與防治成本把環(huán)境資源納入國(guó)民收入核算體系中還存在著許多困難，但是，資源的耗竭和環(huán)境惡化對(duì)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不利影響是顯而易見的。進(jìn)行國(guó)際比較時(shí)，匯率換算不準(zhǔn)確發(fā)展中國(guó)家匯率的政府干預(yù)很大；即使完全由市場(chǎng)決定，匯率也很難達(dá)到均衡；即使匯率達(dá)到均衡水平，也只適合作為可貿(mào)易商品和服務(wù)的貨幣換算率。購(gòu)買力平價(jià)（purchasingpowerparities，簡(jiǎn)寫為PPP）使得不同的貨幣具有相同的購(gòu)買力。一個(gè)既定數(shù)量的某種貨幣當(dāng)以購(gòu)買力平價(jià)換算成其他國(guó)家貨幣時(shí)，在這些國(guó)家購(gòu)買的商品和服務(wù)數(shù)量與在國(guó)內(nèi)購(gòu)買的同樣商品和服務(wù)數(shù)量完全是一樣的。美國(guó)賓州大學(xué)克拉維斯（IrvingKravis）是現(xiàn)代購(gòu)買力平價(jià)和國(guó)際收入比較理論與方法的創(chuàng)立者和權(quán)威，發(fā)展中國(guó)家的人均收入都比按匯率計(jì)算的人均收入高得多，甚至高出幾倍。原因由于用匯率把各國(guó)的國(guó)民產(chǎn)品換算成同一貨幣不能真正反映它們之間的實(shí)際收入水平，大大地低估了發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際水平。運(yùn)用購(gòu)買力平價(jià)作為貨幣換算因子，估算和比較各國(guó)收入水平。好處假設(shè)美國(guó)的豬肉價(jià)格是4美元/公斤，而中國(guó)是20元/公斤，于是，豬肉的購(gòu)買力平價(jià)是5。無論在美國(guó)還是在中國(guó)，按照這一兌換率，一美元所能夠買到的豬肉數(shù)量與5元購(gòu)買的豬肉數(shù)量是一樣的，即都是0.25公斤。算法二、發(fā)展的度量指標(biāo)（一）發(fā)展指標(biāo)與增長(zhǎng)指標(biāo)的差別增長(zhǎng)的度量指標(biāo)發(fā)展的度量指標(biāo)人均GDP增長(zhǎng)不一定標(biāo)志著人均生活水平提高，如果分配不平等擴(kuò)大，貧困人口增加，生態(tài)環(huán)境惡化，大多數(shù)人的生活水平并沒有相應(yīng)提高。是一個(gè)價(jià)值指標(biāo)，用貨幣來表示是一個(gè)物質(zhì)指標(biāo)，用加權(quán)辦法進(jìn)行加總，而權(quán)數(shù)帶有很強(qiáng)主觀性和隨意性。通常公認(rèn)為是一個(gè)指標(biāo)，即GDP增長(zhǎng)率是多種指標(biāo)綜合在一起的指標(biāo)體系，而且沒有公認(rèn)的權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)。（二）物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)對(duì)發(fā)展指標(biāo)的研究可以分為兩種：1970年建立社會(huì)發(fā)展指標(biāo)。挑選16個(gè)高度相關(guān)性指標(biāo)，運(yùn)用各自相關(guān)程度作權(quán)數(shù)。1.最早對(duì)發(fā)展指標(biāo)的研究是按第一種方法。阿爾瑪·阿德爾曼（IrmaAdelman）和辛西婭·莫里斯（CynthiaMorris）在1967年選擇40個(gè)變量來衡量，發(fā)現(xiàn)一些關(guān)鍵變量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間有很高的相關(guān)性。聯(lián)合國(guó)社會(huì)發(fā)展研究所（UNRISD）發(fā)展指數(shù)與人均GNP的關(guān)系在發(fā)達(dá)國(guó)家比在發(fā)展中國(guó)家高得多。人均達(dá)到500美元（1960年價(jià)格）前，社會(huì)發(fā)展比經(jīng)濟(jì)發(fā)展更為迅速。效果尋求按照結(jié)構(gòu)變化而不是人的福利來度量發(fā)展。只強(qiáng)調(diào)投入的計(jì)量，如每千人醫(yī)生數(shù)或醫(yī)院床位數(shù)，學(xué)校入學(xué)率等，但實(shí)際上象壽命預(yù)期、識(shí)字率這樣的產(chǎn)出才是真正的發(fā)展目的。缺點(diǎn)2.按照生活質(zhì)量度量。D.莫里斯（D.Morris）。提出“物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)”（PhysicalQualityofLifeIndex，縮寫為PQLI）。由三個(gè)指標(biāo)構(gòu)成：77歲（瑞典1977年的壽命預(yù)期，是當(dāng)時(shí)世界最高）為100，28歲（幾內(nèi)亞比紹1950年的壽命預(yù)期，是當(dāng)時(shí)世界最低）為1。1歲時(shí)的預(yù)期壽命最高一級(jí)按9‰（瑞典1973年，當(dāng)時(shí)世界上最低），最低一級(jí)按229‰（加蓬1950年，當(dāng)時(shí)世界上最高）確定。嬰兒死亡率識(shí)字率與前兩項(xiàng)指標(biāo)不同，它是按自身的百分比來度量，1％是最低一級(jí)，100％是最高一級(jí)。識(shí)字率每個(gè)指標(biāo)分為100個(gè)等級(jí)，1代表一國(guó)最壞的實(shí)績(jī)，100代表最好的實(shí)績(jī)?nèi)齻€(gè)指標(biāo)分別打分，進(jìn)行簡(jiǎn)單平均便得到該國(guó)的物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)。物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)與人均收入呈正相關(guān)關(guān)系，但也不完全一致收入水平很高，物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)低，如沙特阿拉伯。收入水平雖然不高，但物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)較高，如中國(guó)。（三）人類發(fā)展指數(shù)（HumanDevelopmentIndex）最有影響人類發(fā)展指數(shù)由聯(lián)合國(guó)發(fā)展計(jì)劃署（UNDP）在1990年首次發(fā)表的《人類發(fā)展報(bào)告》中提出，其后進(jìn)行了一些修正。由三個(gè)指標(biāo)構(gòu)成：以出生時(shí)的壽命預(yù)期來衡量。壽命以成人識(shí)字率與初、中、高各級(jí)學(xué)校入學(xué)率兩指標(biāo)加權(quán)平均獲得（成人識(shí)字率三分之二權(quán)數(shù)，入學(xué)率三分之一權(quán)數(shù)）。教育程度以調(diào)整的人均GNP來表示（即人均GNP按照購(gòu)買力平價(jià)和收入邊際效用遞減原則來調(diào)整）。生活水準(zhǔn)這三個(gè)指標(biāo)是按0到1分級(jí)的，0為最壞，1為最好。在算出每個(gè)指標(biāo)的等級(jí)后，對(duì)它們進(jìn)行簡(jiǎn)單的平均，便得到一個(gè)綜合的人類發(fā)展指數(shù)。按指數(shù)高低對(duì)世界100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的人類發(fā)展指數(shù)進(jìn)行排序從2009年開始，按照均等國(guó)家數(shù)分為四組：很高、高、中等、低。最新公布的2010年人類發(fā)展指數(shù)排序人類發(fā)展指數(shù)只是用來度量相對(duì)的人類發(fā)展水平，而不是絕對(duì)的人類發(fā)展水平。挪威，指數(shù)值為0.938最高在0.470~0.140之間，平均值是0.393，主要集中在非洲。低的一組2010年的人類發(fā)展指數(shù)為0.663，屬于中等人類發(fā)展水平，排在169個(gè)國(guó)家和地區(qū)的第89位。中國(guó)總的來看，發(fā)展中國(guó)家的人類發(fā)展水平比發(fā)達(dá)國(guó)家提高得更快。其中，中等人類發(fā)展水平的國(guó)家人類發(fā)展水平提高幅度最大。第三節(jié)千年發(fā)展目標(biāo)TheMillenniumDevelopmentGoals,MDGs一、千年發(fā)展目標(biāo)的主要內(nèi)容

2000年，世界各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在聯(lián)合國(guó)發(fā)表千年宣言。主要目標(biāo)是在全球范圍內(nèi)消除貧困?？傮w目標(biāo)1.消除極端貧困與饑餓2.實(shí)現(xiàn)普及初等教育3.促進(jìn)兩性平等并賦予女性權(quán)力4.減少兒童死亡率5.提高孕產(chǎn)婦健康水平6.防止艾滋病、瘧疾和其他疾病7.確保環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展8.為發(fā)展而建立全球伙伴關(guān)系2001年聯(lián)合國(guó)出臺(tái)《千年宣言進(jìn)程路線圖》，確立8項(xiàng)總目標(biāo)和若干階段性量化目標(biāo)。以1990年為基期，2015年為目標(biāo)完成期。設(shè)計(jì)監(jiān)測(cè)進(jìn)度指標(biāo)。二、千年發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況已經(jīng)過去了10年。在有數(shù)據(jù)的87個(gè)國(guó)家中，只有49個(gè)有望達(dá)到，占56%。減貧目標(biāo)普及初等教育、消除教育兩性差距和獲得安全飲用水。進(jìn)度最快的3個(gè)目標(biāo)改善兒童營(yíng)養(yǎng)不良和降低兒童死亡率。進(jìn)展最差的2個(gè)目標(biāo)人類發(fā)展指標(biāo)所取得的進(jìn)步，亦喜亦憂。絕對(duì)數(shù)，成效顯著。千年發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在密切關(guān)系：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快的國(guó)家，減貧和各項(xiàng)社會(huì)指標(biāo)就進(jìn)步得快；相反，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)慢的國(guó)家，進(jìn)步就要慢得多。中高收入國(guó)家實(shí)現(xiàn)千年發(fā)展目標(biāo)要容易，大多數(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)大部分目標(biāo)。低收入國(guó)家除了實(shí)現(xiàn)初等教育性別平等和獲得安全飲用水之外的其他目標(biāo)都難以實(shí)現(xiàn)。思考題試述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和發(fā)展這些概念之間的關(guān)系。按照古雷特的觀點(diǎn)，發(fā)展的本質(zhì)是什么？什么是人類發(fā)展？人類發(fā)展觀與科學(xué)發(fā)展觀有什么異同？在什么情況下，一個(gè)社會(huì)有增長(zhǎng)而無發(fā)展？應(yīng)該怎樣理解環(huán)境與發(fā)展的關(guān)系？試述自由與發(fā)展的關(guān)系。GNP作為經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)的缺陷是什么？什么是物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)？什么是人類發(fā)展指數(shù)？哪些發(fā)展中國(guó)家的人類發(fā)展取得更大進(jìn)步？千年發(fā)展目標(biāo)包括哪些內(nèi)容？實(shí)現(xiàn)程度如何？第二篇增長(zhǎng)與分配第三章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論第四章收入分配與貧困34第三章經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論增長(zhǎng)不等于發(fā)展，但增長(zhǎng)是發(fā)展的重要基礎(chǔ)，沒有增長(zhǎng)就沒有發(fā)展。我們強(qiáng)調(diào)發(fā)展是第一要義，這里所說的發(fā)展就是指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論模型和歷史經(jīng)驗(yàn)分析中尋求增長(zhǎng)的決定力量具有巨大的吸引力。在落后國(guó)家里，沒有什么事情比經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更為重要。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的興起現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一般以發(fā)達(dá)國(guó)家作為研究對(duì)象，但也適合于分析發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題。二戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)走出蕭條、進(jìn)入快速增長(zhǎng)。背景始于1940年代末，以哈羅德－多馬模型的建立為標(biāo)志。開端在1950年代中期，作為對(duì)哈羅德－多馬模型的修正和發(fā)展，新古典增長(zhǎng)模型產(chǎn)生。在其后的近20年，增長(zhǎng)理論研究和爭(zhēng)論達(dá)到了第一次高潮，且新古典增長(zhǎng)理論逐漸占了上風(fēng)。成熟進(jìn)入1970年代以后，發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)滯脹，增長(zhǎng)理論研究停滯。停滯1980年代中期以來，美國(guó)等出現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)，增長(zhǎng)理論又開始興旺起來，新增長(zhǎng)理論盛極一時(shí)，掀起新的研究高潮。新增長(zhǎng)理論沒有一個(gè)統(tǒng)一的研究框架，觀點(diǎn)多樣化，共同特征是都強(qiáng)調(diào)增長(zhǎng)的內(nèi)生性。繁盛二、哈羅德-多馬增長(zhǎng)模型（一）推導(dǎo)。哈羅德（R.Harrod）和多馬（E.Domar）在1940年代分別建立了一個(gè)內(nèi)容相似的增長(zhǎng)模型，后被統(tǒng)稱為哈羅德－多馬模型。模型建立最初是為了把凱恩斯主義的靜態(tài)和短期擴(kuò)展為動(dòng)態(tài)和長(zhǎng)期分析。按照凱恩斯有效需求理論，要使經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)均衡：意愿投資(I)必須等于意愿儲(chǔ)蓄(S)

I（t）=S（t）投資使一個(gè)經(jīng)濟(jì)的資本存量（K）增長(zhǎng)，同時(shí)又有一部分資本存量由于折舊被消費(fèi)掉。設(shè)資本存量的折舊率為δK（t+1）=(1-δ)K(t)+I(t)一個(gè)經(jīng)濟(jì)的意愿儲(chǔ)蓄總額，它等于儲(chǔ)蓄傾向或儲(chǔ)蓄率(s)與國(guó)民產(chǎn)品或國(guó)民收入(Y)的乘積設(shè)資本-產(chǎn)出比為θ，表示一元產(chǎn)出需要幾元資本生產(chǎn)出來假定，不變。S（t）=sY（t）K(t)=θY(t)θY（t+1）=(1-δ)θY(t)+sY（t）（二）模型的含義g=國(guó)民收入增長(zhǎng)率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率=儲(chǔ)蓄傾向除以資本－產(chǎn)出比，再減去資本存量折舊率。如果假定資本存量折舊率不變：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就由儲(chǔ)蓄傾向和資本-產(chǎn)出比共同決定，與儲(chǔ)蓄傾向成正比關(guān)系，與資本－產(chǎn)出比成反比關(guān)系。意義如果資本-產(chǎn)出比不變：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率就決定于儲(chǔ)蓄傾向或儲(chǔ)蓄率，儲(chǔ)蓄傾向越高，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。如果儲(chǔ)蓄傾向不變，資本-產(chǎn)出比越低，則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。哈羅德－多馬的增長(zhǎng)模型：儲(chǔ)蓄意味著放棄消費(fèi)，意味著資本積累。這個(gè)模型不僅消極顯示了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)停滯的根源——資本匱乏阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也積極地表明：增加資本積累是加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。（三）評(píng)價(jià)哈羅德-多馬模型在1950、60年代受到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的推崇，因?yàn)槟菚r(shí)特別強(qiáng)調(diào)資本積累的決定性作用。不少人認(rèn)為，哈羅德－多馬模型更適合于發(fā)展中國(guó)家。儲(chǔ)蓄能全部轉(zhuǎn)化為投資的假定。對(duì)發(fā)展中國(guó)家特別不現(xiàn)實(shí)。發(fā)展中國(guó)家往往存在著制度缺陷，對(duì)投資造成重大障礙，即使儲(chǔ)蓄率高也很難全部轉(zhuǎn)化為實(shí)際投資。資本-產(chǎn)出比不變的假定。實(shí)際上，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資本-產(chǎn)出比不可能不變。增量資本-產(chǎn)出比一般趨于上升。投資增加不一定帶來相應(yīng)的產(chǎn)出增長(zhǎng)。只有資本（儲(chǔ)蓄）一個(gè)變量，實(shí)際暗含假定資本-勞動(dòng)比例不變。這也是不現(xiàn)實(shí)的。即使投資所需的資本品能夠得到滿足，因缺乏有技能的勞動(dòng)力和合格管理者而不能形成實(shí)際投資，或者投資效率低下。此外，還意味著不能用勞動(dòng)來代替資本，這不僅不符合實(shí)際，而且十分有害。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力豐富，應(yīng)充分利用剩余勞動(dòng)力替代資本和增加產(chǎn)出。贊揚(yáng)批評(píng)主要針對(duì)它的假定前提二、新古典增長(zhǎng)模型新古典增長(zhǎng)模型的來龍去脈新古典增長(zhǎng)模型最初由美國(guó)索洛（Solow，R.）、斯旺(Swan,T.)等在1950年代中期建立。創(chuàng)立后來許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這一模型進(jìn)行補(bǔ)充和發(fā)展，逐漸形成一套較為完整理論體系，并在增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)主導(dǎo)地位多年。發(fā)展最初的意圖是通過放松一些假定對(duì)哈羅德-多馬模型進(jìn)行修正和完善。假定的改變，其結(jié)果是得出了非常不同的結(jié)論。動(dòng)因之所以稱為新古典，是因?yàn)樗募俣ㄊ切鹿诺渲髁x的，如資本與勞動(dòng)完全替代，邊際報(bào)酬遞減，價(jià)格瞬時(shí)調(diào)整，長(zhǎng)期穩(wěn)定均衡，等等。名稱由來假定儲(chǔ)蓄在收入中所占的比重是不變的。假定生產(chǎn)一種同質(zhì)產(chǎn)品，不存在國(guó)際貿(mào)易，消費(fèi)品和投資品可完全替代。在長(zhǎng)期，儲(chǔ)蓄全部轉(zhuǎn)化為投資。（一）新古典增長(zhǎng)模型的基本形式索洛模型是在兩個(gè)方程基礎(chǔ)上建立起來的：一個(gè)是生產(chǎn)函數(shù)，另一個(gè)資本積累方程。1.生產(chǎn)函數(shù)。假定是科布－道格拉斯型，即規(guī)模報(bào)酬不變，資本和勞動(dòng)邊際報(bào)酬遞減。

Y=F（K,L）=KαL1-α

其中0<α<1方程兩邊同除以L，即得到一個(gè)勞均生產(chǎn)函數(shù)

y=kα公式中，y=Y/L,k=K/L。因?yàn)榧俣é?lt;1，即資本邊際報(bào)酬遞減。表示產(chǎn)出是資本的增函數(shù)，但以遞減的比率增加。2.資本積累方程資本來自儲(chǔ)蓄，即一個(gè)社會(huì)總產(chǎn)品中未被消費(fèi)的部分，扣除一個(gè)資本折舊，就可以得到一個(gè)凈投資，這就是資本的增加。sY表示總儲(chǔ)蓄,即儲(chǔ)蓄傾向乘以總收入=總投資；dK為折舊=折舊率乘以資本。假定勞動(dòng)力參與率在長(zhǎng)期不變，這樣，人口增長(zhǎng)率就與勞動(dòng)力增長(zhǎng)率相一致了。這里假定人口以n的速率增長(zhǎng)勞均形式表示的資本積累方程表示每個(gè)階段勞均資本的增加取決于三個(gè)因素：勞均總儲(chǔ)蓄sy、折舊（dk）和人口增長(zhǎng)對(duì)勞均資本的占用（nk）每個(gè)時(shí)期增加的總儲(chǔ)蓄中必須扣除掉新增勞動(dòng)力的人均資本以及折舊，剩下部分才是資本的凈增加。（二）新古典增長(zhǎng)模型的穩(wěn)態(tài)右邊的兩項(xiàng)都是勞均資本的函數(shù)隨著勞均資本增加而上升。s被假定不變，與生產(chǎn)函數(shù)曲線形狀是一樣的，以遞減的速率增加，由于s<1，位于生產(chǎn)函數(shù)曲線下方。第一項(xiàng)sy勞均投資函數(shù)廣義的可以看作是折舊線，也是勞均資本的函數(shù)。因?yàn)槿丝谠鲩L(zhǎng)率和折舊率都是不變的，因此，此函數(shù)是一條直線，其斜率等于n+d。第二項(xiàng)(n+d)k保持勞均資本不變所需勞均投資量此兩項(xiàng)就表現(xiàn)為兩條曲線，之間距離是勞均資本量的變化k（點(diǎn)）。新古典增長(zhǎng)模型圖示yk0y（n+d）ksyk*k*k每個(gè)勞動(dòng)者掌握的資本量就增加實(shí)際資本存量仍然會(huì)增加，但是與人口增長(zhǎng)同比例增加索洛模型的穩(wěn)態(tài)性質(zhì)索洛模型具有穩(wěn)態(tài)的性質(zhì)，也就是說，能夠自動(dòng)的達(dá)到均衡狀態(tài)。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)，最初的勞均資本，不在k*上，勞均投資將會(huì)超過廣義折舊，資本k將會(huì)增加。由于總投資曲線斜率下降，隨著k的增加，兩條曲線的差距不斷縮小，直到相交為止，這時(shí)，sy=(n+d)k，

k（點(diǎn)）=0在k*的左邊折舊線就高于總投資線，意味著總投資還抵不上折舊，這時(shí)，勞均資本就會(huì)下降，直到下降到兩條曲線相交時(shí)為止，這時(shí)，sy=(n+d)k，

k（點(diǎn)）=0在k*的右邊在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，勞動(dòng)和資本通過價(jià)格機(jī)制可以完全替代，資本－勞動(dòng)比有伸縮性，自動(dòng)發(fā)生調(diào)整過程。一個(gè)經(jīng)濟(jì)無論最初處在什么狀況，最終都會(huì)恢復(fù)到勞均資本量的變化等于零這種狀況，被叫做穩(wěn)態(tài)（steadystate）。索洛模型的穩(wěn)態(tài)值求解將穩(wěn)態(tài)條件下k的值，用k*表示，代入生產(chǎn)函數(shù)，得到穩(wěn)態(tài)的勞均產(chǎn)出：因?yàn)棣痢、n、d等都是參數(shù)，給出每個(gè)參數(shù)值，穩(wěn)態(tài)值就是個(gè)常數(shù)。哈羅德－多馬模型與索羅模型的區(qū)別，就在于資本報(bào)酬的假定。哈羅德－多馬模型假定，資本－產(chǎn)出比（k/y）不變，意味著資本邊際報(bào)酬不變，收入與資本同比例增長(zhǎng)。sy是一條直線。于是，就不存在穩(wěn)態(tài)均衡問題，一個(gè)經(jīng)濟(jì)可以無限增長(zhǎng)下去。利用索洛模型中的資本積累方程和生產(chǎn)函數(shù)，可求出勞均資本的穩(wěn)態(tài)值。（三）新古典增長(zhǎng)模型比較靜態(tài)分析假定一個(gè)經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)態(tài)，其儲(chǔ)蓄率為s,勞均資本穩(wěn)態(tài)值為k*。1.儲(chǔ)蓄率變動(dòng)?，F(xiàn)在考慮儲(chǔ)蓄率從s永久地提高到s`。從sy上移到s`y。在當(dāng)前狀況下，勞均資本開始增加，這種資本深化過程一直要持續(xù)到s`y=(n+d)k為止。這時(shí)，兩條曲線相交于新的一點(diǎn)，勞均資本為k**，k**>k*，意味著儲(chǔ)蓄率的提高永遠(yuǎn)地增加了勞均資本。由于勞均產(chǎn)出是勞均資本的函數(shù)，所以，勞均產(chǎn)出也永遠(yuǎn)提高了。yk0y（n+d）ks‘ysyk**k*k*k**k2.人口增長(zhǎng)率變動(dòng)人口增長(zhǎng)率提高具有相反的影響，它使勞均產(chǎn)出永久下降。結(jié)論索洛模型解釋了一個(gè)國(guó)家窮富的原因。工業(yè)化國(guó)家之所以富，是因?yàn)樗鼈兊膬?chǔ)蓄率高，人口增長(zhǎng)率低；而低收入國(guó)家之所以窮，是因?yàn)樗鼈兊膬?chǔ)蓄低，而人口增長(zhǎng)率高?，F(xiàn)在有很多文獻(xiàn)對(duì)索洛模型進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)這個(gè)結(jié)論大體上符合事實(shí)。yk0y（n+d）ksyk**k*k*k**k（n‘+d）k（四）簡(jiǎn)單模型中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1.穩(wěn)態(tài)情形下，索洛增長(zhǎng)模型是怎樣說明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的呢？答案是沒有勞均產(chǎn)出增加的增長(zhǎng)。這可以從索洛模型的穩(wěn)態(tài)條件中推導(dǎo)出來。這就證明了在穩(wěn)態(tài)下，勞均產(chǎn)出y的增長(zhǎng)率等于零。但要注意的是，勞均產(chǎn)出沒有增長(zhǎng)，并不等于總產(chǎn)出Y沒有增長(zhǎng)。y=Y/L→→lny=lnY/L=lnY-lnL→→dlny=dlnY-dlnL→→dy/y=dY/Y-dL/L可見，在勞均產(chǎn)出y的增長(zhǎng)率為零時(shí)，總產(chǎn)出Y仍然有增長(zhǎng)，并且等于人口增長(zhǎng)率。2.非穩(wěn)態(tài)狀況勞均資本和勞均產(chǎn)出在過渡動(dòng)態(tài)下的增長(zhǎng)在非穩(wěn)態(tài)狀況下，勞均資本和勞均產(chǎn)出是有增長(zhǎng)的，不過，這種增長(zhǎng)被稱為是過渡動(dòng)態(tài)（transitiondynamics）或過渡路徑（transitionpath）下的增長(zhǎng)，一旦達(dá)到了穩(wěn)態(tài)，勞均產(chǎn)出增長(zhǎng)就會(huì)收斂到零。隨著k的增加，k的增長(zhǎng)率也會(huì)增加，但由于α<1,所以，k的增長(zhǎng)率以遞減的比例增加。勞均產(chǎn)出也會(huì)增長(zhǎng)，以遞減速率增長(zhǎng)。一旦k達(dá)到穩(wěn)態(tài)值k*,k不再增加。（n+d）kk*0y這兩條線的距離即為勞均資本增長(zhǎng)率在穩(wěn)態(tài)條件下，兩條線相交，穩(wěn)態(tài)值為k*。低于穩(wěn)態(tài)，k的增長(zhǎng)率從而y的增長(zhǎng)就越快；高于穩(wěn)態(tài)，勞均資本和產(chǎn)出下降得就越快。從非穩(wěn)態(tài)向穩(wěn)態(tài)運(yùn)動(dòng)：勞均資本和產(chǎn)出增長(zhǎng)都大于零，是暫時(shí)、短期、過渡的。長(zhǎng)期看，勞均資本和勞均產(chǎn)出的增長(zhǎng)趨于零。技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為A的增長(zhǎng)=g,索洛把技術(shù)進(jìn)步加進(jìn)了模型中。在簡(jiǎn)單模型加技術(shù)變量A，（五）包含技術(shù)進(jìn)步的索洛模型1.技術(shù)與索洛模型簡(jiǎn)單索洛模型有一個(gè)重大缺陷：即在長(zhǎng)期人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率為零，這與發(fā)達(dá)國(guó)家曾經(jīng)經(jīng)歷的人均產(chǎn)出的持續(xù)增長(zhǎng)這一事實(shí)完全不符。技術(shù)進(jìn)步被假定是外生的，即假定技術(shù)進(jìn)步存在，但不問來自何處。這個(gè)假定受到許多指責(zé)，后來的新增長(zhǎng)理論就是對(duì)技術(shù)進(jìn)步的源泉進(jìn)行了討論，把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化了，因此而發(fā)展了索洛模型。解決辦法技術(shù)是按照“勞動(dòng)擴(kuò)大型”（labor-augmenting）的形式被加入模型的，即技術(shù)進(jìn)步主要體現(xiàn)在勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高上。技術(shù)進(jìn)步下的穩(wěn)態(tài)推導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步加進(jìn)來之后，穩(wěn)態(tài)下的勞均資本和勞均收入就不是零增長(zhǎng)，而是按照技術(shù)進(jìn)步的速率增長(zhǎng)。在穩(wěn)態(tài)條件下，y*/k*不變，設(shè)B=y*/k*。對(duì)其取對(duì)數(shù)再求導(dǎo)，我們把某一變量x沿著平衡增長(zhǎng)路徑的增長(zhǎng)率記為gx,則上述等式可以寫為：gy=gk=g這就表明，在有技術(shù)進(jìn)步的索洛模型中，勞均產(chǎn)出的增長(zhǎng)取決于技術(shù)進(jìn)步。換句話說，技術(shù)進(jìn)步是持續(xù)人均收入增長(zhǎng)的源泉。2.含有技術(shù)變量的索洛模型含有技術(shù)變量的索洛模型與前面討論的簡(jiǎn)單模型基本相似，只不過多了一個(gè)技術(shù)變量。兩條曲線相交確定了其穩(wěn)態(tài)，穩(wěn)態(tài)的勞均資本是~k*。當(dāng)經(jīng)濟(jì)不處在穩(wěn)態(tài)情形時(shí)，就會(huì)自動(dòng)調(diào)整。如果在~k0處，則總投資超過了為保持勞均資本不變所需的投資量，勞均資本就會(huì)增加，直到達(dá)到穩(wěn)態(tài)值為止。3.技術(shù)進(jìn)步條件下的穩(wěn)態(tài)值穩(wěn)態(tài)的資本－技術(shù)比是由資本積累等于零的條件下得到的。為了更清楚的理解技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞均產(chǎn)出的影響，把穩(wěn)態(tài)產(chǎn)出表示為:穩(wěn)態(tài)條件下的勞均產(chǎn)出是由技術(shù)、投資率、人口增長(zhǎng)率決定的。如果設(shè)g=0,而A0＝1,即沒有技術(shù)進(jìn)步，那么這個(gè)結(jié)果就類似于簡(jiǎn)單模型中的結(jié)論。三、新增長(zhǎng)理論新古典增長(zhǎng)模型凸現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，但是，技術(shù)進(jìn)步來自何處，新古典增長(zhǎng)理論未作回答。背景把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。革新新增長(zhǎng)理論沒有一個(gè)統(tǒng)一的分析框架。特點(diǎn)羅默（PaulRomer）在上個(gè)世紀(jì)八、九十年代中期提出的理論。該理論是建立在微觀經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)上，把技術(shù)進(jìn)步看作是廠商和發(fā)明者在市場(chǎng)上追求最大化利潤(rùn)的結(jié)果。代表新增長(zhǎng)理論也討論落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，因此，它與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有融合的趨勢(shì)。趨勢(shì)新增長(zhǎng)理論的來龍去脈（一）羅默模型中的技術(shù)生產(chǎn)與變化1.技術(shù)的生產(chǎn)假定是科布·道格拉斯形式。生產(chǎn)函數(shù)方程LY代表投入生產(chǎn)中的勞動(dòng)，對(duì)于既定的技術(shù)水平A，生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬不變，這與索洛模型是一樣的。但是，思想（ideas