第十二章 國際金融組織

第十二章國際金融組織第一節(jié)國際金融機構(gòu)概述1.概念指通過從事各種國際金融業(yè)務(wù)以協(xié)調(diào)各種國際金融關(guān)系、加強國際合作、維護(hù)國際貨幣、信用體系正常運行的超國家金融機構(gòu)。全球性的國際金融機構(gòu)半?yún)^(qū)域性的國際金融機構(gòu)區(qū)域性的國際金融機構(gòu)國際清算銀行2.作用（1）組織商討國際經(jīng)濟、金融領(lǐng)域中的重大事情，以協(xié)調(diào)各國間的相互關(guān)系；（2）提供短期資金，解決有些國家國際收支逆差，這在一定程度上緩和了國際支付危機；（3）提供長期發(fā)展資金，促進(jìn)許多國家，特別是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展；（4）提供普通提款權(quán)和分配特別提款權(quán)，增強國際貨幣基金組織會員國的國際清償能力，適應(yīng)世界經(jīng)濟發(fā)展的需要；（5）穩(wěn)定匯率，保證國際貨幣體系的運轉(zhuǎn)，促進(jìn)國際貿(mào)易的增長。第二節(jié)國際貨幣基金組織1.宗旨（1）通過會員國共同研究和協(xié)商國際貨幣問題，促進(jìn)國際貨幣合作；（2）謀求國際貿(mào)易的擴大與均衡發(fā)展，以便促使會員國的就業(yè)和實際收入達(dá)到較高的水平和開發(fā)生產(chǎn)資源；（3）促進(jìn)匯率的穩(wěn)定和有條不紊的匯率安排，借以避免競爭性的貨幣貶值；（4）為會員國間的經(jīng)常性交易建立一個多邊支付和匯兌制度，并設(shè)法消除阻礙國際貿(mào)易發(fā)展的外匯管制；（5）在臨時性的基礎(chǔ)上和具有還款保障的條件下為會員國融通資金，幫助糾正國際收支的不平衡，以避免采取有損于本國或國際經(jīng)濟繁榮的措施；（6）爭取縮短國際收支失衡的時間，并減輕其程度。2.組織結(jié)構(gòu)任期姓名國籍1946年5月-1951年5月6日CamilleGutt比利時1951年8月-1956年10月IvarRooth瑞典1956年12月-1963年5月5日PerJacobsson瑞典1963年9月1日-1973年9月1日Pierre-PaulSchweitzer法國1973年9月1日-1978年6月17日J(rèn)ohannesWitteveen荷蘭1978年6月17日-1987年1月16日雅克·德拉羅西埃/JacquesdeLarosière法國1987年1月16日-2000年2月14日米歇爾·康德蘇/MichelCamdessus法國2000年5月1日-2004年3月4日霍斯特·克勒德國2004年3月4日-2004年5月4日安妮·克魯格/AnneKrueger（署任，非正式）美國2004年5月4日-2007年11月1日羅德里戈·拉托西班牙2007年11月1日-2011年5月19日多米尼克·斯特勞斯－卡恩法國2011年5月19日-2011年7月4日約翰·利普斯基（署任，非正式）美國2011年7月5日-克里斯蒂娜·拉加德法國歷任總裁3.資金來源（1）份額（2）借款（3）出售黃金4.主要業(yè)務(wù)（1）匯率監(jiān)督（2）資金融通（3）儲備資產(chǎn)分配（4）提供培訓(xùn)與咨詢服務(wù)（5）溝通與協(xié)調(diào)5.改革方向（1）建立一種新的籌資機制，充實資金實力；（2）改革IMF現(xiàn)有的投票制度；（3）增強IMF在全球發(fā)揮的預(yù)警作用；（4）強化IMF的監(jiān)管職能；（5）完善國內(nèi)金融體系；（6）建立匯率制度和匯率水平的監(jiān)測機制；（7）審慎對待資本賬戶的可兌換性；（8）建立全方位的溝通與協(xié)調(diào)機制。第三節(jié)世界銀行集團(tuán)世界銀行集團(tuán)世界銀行國際開發(fā)協(xié)會國際金融公司多邊投資擔(dān)保機構(gòu)國際投資爭端解決中心世界銀行是國際復(fù)興開發(fā)銀行的簡稱，是根據(jù)布雷頓森林協(xié)定（即國際復(fù)興開發(fā)銀行協(xié)定）建立的，1946年6月正式開始營業(yè)，1947年起成為聯(lián)合國屬下的一個金融業(yè)務(wù)機構(gòu)。世界銀行按股份公司的原則建立。成立初期法定資本100億美元，全部資本為10萬股，每股10萬美元。只有國際貨幣基金組織的會員國才有權(quán)申請加入世界銀行。世界銀行的會員國必須認(rèn)購世界銀行的股份，認(rèn)購額由雙方協(xié)商并經(jīng)銀行理事會批準(zhǔn)。一國認(rèn)購股份的多少根據(jù)該國的經(jīng)濟實力，同時參照該國在國際貨幣基金組織繳納的份額大小而定。世界銀行的重要事項都需會員國投票決定，投票權(quán)的大小與會員國認(rèn)購的股本成正比。世界銀行每一會員國擁有250票基本投票權(quán)，每認(rèn)購10萬美元的股本即增加一票。1.世界銀行世界銀行會員國投票權(quán)情況（1）宗旨（1）對用于生產(chǎn)目的的投資提供便利，以協(xié)助會員國的復(fù)興與開發(fā)，并鼓勵不發(fā)達(dá)國家開發(fā)生產(chǎn)和資源；（2）以保證或參加私人貸款和投資的方法，促進(jìn)私人的對外投資；（3）用鼓勵國際投資以開發(fā)會員國生產(chǎn)資源的方法，促進(jìn)國際貿(mào)易的長期平衡發(fā)展，維持國際收支的平衡；（4）在提供貸款保證時，應(yīng)與其他方面的國際貸款配合。（2）組織機構(gòu)世界銀行的最高權(quán)力機構(gòu)是理事會，由每一會員國選派理事和副理事各一人組成。任期5年，可以連任。副理事在理事缺席時才有投票權(quán)。理事會職能：批準(zhǔn)接納新會員國；增加或減少銀行資本；停止會員國資格；決定銀行凈收入的分配以及其他重大問題世界銀行日常業(yè)務(wù)機構(gòu)是執(zhí)行董事會。執(zhí)行董事會由25名執(zhí)董組成，其中6名由掌握股份最多的國家美國、日本、中國、德國、法國、英國直接派任，不參加選舉。其余20名執(zhí)董由其他成員國的理事按地區(qū)組成20個選區(qū)，每兩年選舉一次，其中沙特阿拉伯、俄羅斯為單獨選區(qū)。世界銀行行政管理機構(gòu)由行長、若干副行長、局長、處長、工作人員組成。行長由執(zhí)行董事會選舉產(chǎn)生，是銀行行政管理機構(gòu)的首腦，他在執(zhí)行董事會的有關(guān)方針政策指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)銀行的日常行政管理工作，任免銀行高級職員和工作人員，行長同時兼任執(zhí)行董事會主席，但沒有投票權(quán)。只有在執(zhí)行董事會表決中雙方的票數(shù)相等時，可以投關(guān)鍵性的一票。世界銀行歷任及現(xiàn)任行長任期姓名國籍1946年6月—1946年12月尤金·邁耶美國1947年3月—1949年6月約翰·克勞伊美國1949年—1963年尤金·布萊克美國1963年1月—1968年3月喬治·伍茲美國1968年4月—1981年6月羅伯特·麥克納馬拉美國1981年7月—1986年6月阿爾登·克勞森美國1986年7月—1991年8月巴爾伯·康納伯美國1991年9月—1995年5月雷維斯·普瑞斯頓美國1995年6月—2005年5月詹姆斯·沃爾芬森美國2005年6月—2007年6月30日保羅·沃爾福威茨美國2007年7月—羅伯特·B·佐利克美國（3）資金來源1）會員國繳納的股金先繳20%,其中2%要用黃金或美元繳納，18%用會員國本國的貨幣繳納；其余80%的股份，當(dāng)世行催交時，用黃金、美元或世界銀行需要的貨幣繳付。2）發(fā)行債券募集資金主要來源。信用評級：AAA（最高）。3）債權(quán)轉(zhuǎn)讓4）業(yè)務(wù)凈收益（4）主要業(yè)務(wù)活動1）提供貸款2）技術(shù)援助貸款條件貸款程序貸款特點2.國際開發(fā)協(xié)會成立于1960年9月，同年11月開始營業(yè)，會址設(shè)在美國首都華盛頓。只有世界銀行的會員國才可成為協(xié)會的成員；國際開發(fā)協(xié)會是世界銀行的附屬機構(gòu)，它的組織機構(gòu)與管理方式與世界銀行相同，它的經(jīng)營管理由世界銀行的人員負(fù)責(zé)，實際上是兩塊牌子、一套人馬。但是國際開發(fā)協(xié)會又是一個獨立的實體，它有自己的股本、資產(chǎn)和負(fù)債業(yè)務(wù)，有自己的協(xié)定、法規(guī)和財務(wù)系統(tǒng)。國際開發(fā)協(xié)會不能向世界銀行借款。國際開發(fā)協(xié)會的主要業(yè)務(wù)活動是向較窮的發(fā)展中國家提供比世界銀行貸款條件優(yōu)惠和寬松的長期貸款。資金來源：會員國認(rèn)繳的股本；“補充資金”；世界銀行的贈款和協(xié)會本身的業(yè)務(wù)經(jīng)營凈收入。3.國際金融公司1956年7月國際金融公司正式成立，現(xiàn)有182個成員國。只有世界銀行的會員才有資格成為公司的會員國，公司的最高權(quán)力機構(gòu)是理事會，日常業(yè)務(wù)的組織機構(gòu)是董事會，由總經(jīng)理、若干副總經(jīng)理和工作人員組成的辦事機構(gòu)負(fù)責(zé)處理公司的日常業(yè)務(wù)。公司的正副理事、正副董事也就是世界銀行的正副理事和正副執(zhí)行董事。公司的總經(jīng)理由世界銀行行長兼任。主要資金來源：（1）會員國認(rèn)繳的股金；（2）從世界銀行和通過發(fā)行債券從國際金融市場借入資金；（3）公司歷年經(jīng)營業(yè)務(wù)所得利潤收入。主要活動：（1）對會員國私人企業(yè)貸款，不須政府擔(dān)保；（2）對企業(yè)進(jìn)行投資，直接入股。4.多邊投資擔(dān)保機構(gòu)創(chuàng)建于1988年，到2010年有175個成員國。宗旨：鼓勵生產(chǎn)性的外國直接投資向發(fā)展中國家的流動以及資本在發(fā)展中國家之間的流動，從而促進(jìn)國家的經(jīng)濟增長，并以此補充世界銀行、國際開發(fā)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動。業(yè)務(wù)：（1）擔(dān)保業(yè)務(wù)：貨幣轉(zhuǎn)移險；征用險；違約險；戰(zhàn)爭和內(nèi)亂險。（2）中介和咨詢業(yè)務(wù)5.解決投資爭端國際中心解決投資糾紛國際中心是世界銀行下屬的非財務(wù)機構(gòu)。它是根據(jù)解決國家與其他國民之間投資爭端公約而于1966年建立的機構(gòu)，到2010年有144個成員國。我國于1990年2月在該公約上簽字。解決投資糾紛國際中心的任務(wù)是調(diào)節(jié)和仲裁外國投資者和東道國之間的國際投資糾紛。截至2009年6月30日，已登記案例總數(shù)292個。第四節(jié)區(qū)域性國際金融機構(gòu)1.國際清算銀行國際清算銀行于193