2019版質量管理體系各部門風險和機遇識別評估分析與應對措施表

20192019版質量管理體系各部門風險和機遇識別評估分析與應對措施表第第頁共9頁質量管理體系各部門風險和機遇識別評估分析與應對措施表序號部門過程潛在的風險識別后果嚴重程度發(fā)生頻率風險系數(shù)風險等級機遇應對風險的措施1總經(jīng)辦組織環(huán)境行業(yè)惡性競爭,客戶單一。影響公司經(jīng)濟效益以及公司未來發(fā)展。428市場潛力巨大，有行業(yè)發(fā)展空間。《客戶服務控制程序》開發(fā)新客戶，提高公司產(chǎn)品質量，提升公司服務意識能力。人員工資增長快、流失率局。管理/、規(guī)范，費用增加。影響公司經(jīng)濟效益以及公司未來發(fā)展。影響公司經(jīng)濟效益以及公司未來發(fā)展。222244低低降低公司成本，提高工作效益，品質穩(wěn)定。提高企業(yè)管理總體水平?！度肆Y源管理程序》《質量環(huán)境管理手冊》《程序文件》.創(chuàng)建核心企業(yè)文化，營造好的文化氣氛。.給員工一個發(fā)展的空間和提升的平臺，較大的發(fā)展空間。.提供有競爭力的薪酬水平，住宿條件、福利待遇等。.引入體系管理。.作業(yè)程序化，降低成本。風險機遇風險識別不全面、不到位。影響公司經(jīng)濟效益以及公司未來發(fā)展。428增強企業(yè)抗風險能力，提高運行效率?！讹L險和機遇的對應管制程序》管理者代表帶領各部門負責人每月進行一次風險識別會議。知識信息環(huán)保證件更新?及時。影響公司經(jīng)濟效益以及公司未來發(fā)展。5315高提高運行效率，增強公司經(jīng)濟效益?！段募刂瞥绦颉范ㄆ诟孪嚓P的證件資料，并遵照執(zhí)行。2總經(jīng)辦-采購外部提供采購型號規(guī)格錯誤或數(shù)量不足。延誤生產(chǎn)，影響客戶交期。326滿足交付?！豆踢x擇與評估控制程序》《外部提供過程產(chǎn)品和服務控制程序》.制定詳細的采購單，采購員與供應商仔細了解所需采購物料的型號規(guī)格及數(shù)量。.建立安全庫存降低出錯風險。

供應冏交付不及時或來料不符合要求。延誤生產(chǎn)，影響客戶交期。313低滿足交付?！豆踢x擇與評估控制程序》《外部提供過程產(chǎn)品和服務控制程序》.采購員隨時對訂單進行跟蹤，必須時到供應商現(xiàn)場確認。.增加合格供應商，同樣產(chǎn)品必須有兩家以上的合格供應商3人事行政部采購價格過高。供應商突然終止供貨。增加成本。生產(chǎn)停產(chǎn)，無法完成客戶交期。351135低低提局兄爭力。滿足交付?！豆踢x擇與評估控制程序》《外部提供過程產(chǎn)品和服務控制程序》《供應商選擇與評估控制程序》《外部提供過程產(chǎn)品和服務控制程序》同樣產(chǎn)品必須有兩家以上的合格供應商，方便比對價格。1、常用材料必須開發(fā)兩家以上供應商。2、小量、特殊材料只有一家供應商時，隨時掌握供應商動態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常立即開發(fā)第二家供應商。對供應商評估不到位，導致來料品質不穩(wěn)定。影響產(chǎn)品品質。5315高品質的保證，提高公司信譽?！豆踢x擇與評估控制程序》《外部提供過程產(chǎn)品和服務控制程序》.加強對供應商的管理，定期對供應商進行評估。.一旦出現(xiàn)來料不良，要求供應商改善并提供措施報告。人力資源人力資源采購員的疏忽或能力不足導致的風險。人員工資增長快、流失率局。延誤生產(chǎn)，影響公司經(jīng)濟發(fā)展。影響公司經(jīng)濟效益以及公司未來發(fā)展。322264低滿足交付，提高公司怎管0降低公司成本，提高工作效益，品質穩(wěn)定?！度肆Y源管理程序》《人力資源管理程序》制定專業(yè)的采購培訓計劃，定期進行培訓及考核，增強采購員的工作能力。.創(chuàng)建核心企業(yè)文化，營造好的文化氣氛。.給員工一個發(fā)展的空間和提升的平臺，較大的發(fā)展空間。.提供有競爭力的薪酬水平，住宿條件、福利待遇等。人力資源員工培訓不到位。員工作業(yè)技能不足，工作效率低。4312提高工作效益，品質穩(wěn)定?！度肆Y源管理程序》針對各級人員的需求，制定相應培訓計劃，按計劃實施培訓，并對培訓效

環(huán)境運行管理制度/、完善。人員補充/、及時。影響公司秩序。影響公司發(fā)展。331339低崗位分工明細，減少公司運宮成本。加快交付進度?！度肆Y源管理程序》《人力資源管理程序》果進行確認。.建立各部門職能職責表。.定期對員工作出績效評價及采取合理分配安排。.要求各部門提前做好招聘計劃。.通過網(wǎng)站、招聘公司等多方位招聘。招聘管理/、合規(guī)。影響公司發(fā)展。4312規(guī)范公司招聘管理制度，避免勞動糾紛發(fā)生?！度肆Y源管理程序》.制定招聘計劃，明確招聘需求，篩選合適的簡歷，嚴格管控招聘流程。.對應聘人員進行身份認證及資格認證。.建立和諧的勞資關系。法律法規(guī)風險。影響公司發(fā)展。5315高提高公司信譽，規(guī)范公司操作要求?！顿|量環(huán)境管理手冊》.人事行政部負責搜集法律法規(guī)，對其進行合規(guī)性評審，把相應的法律法規(guī)列入到公司文件中并培訓公司員工。.定期更新相關法律法規(guī)并遵照執(zhí)行。消防安全風險。影響員工積極性及可能造成人身■5315高提供安全生產(chǎn)的環(huán)境，提高員工工作積極性，促進公司經(jīng)濟發(fā)展?！断腊踩芾硪?guī)定》.定期進行消防安全教育和培訓及消防演實。.工作場所配備所需的消防設備，定期對消防設備進行點檢。.建立消防安全疏散通道。危險固體廢棄物轉移交給無資質的公司處理。固體廢弁物造成環(huán)境污染。515低促進清潔生產(chǎn)，提高環(huán)境質量，提升公司怎管0《環(huán)境監(jiān)視測量和合規(guī)性評價控制程序》.對危險固體廢弁物供應商嚴格評審，要求具備資質。.按要求轉移，對其進行相關方管理。

生活污水管理不到位。生活污水排放不達標，產(chǎn)生水污染。326促進清潔生產(chǎn)，提高環(huán)境質量，提升公司怎管0《環(huán)境監(jiān)視測量和合規(guī)性評價控制程序》.使用三級化糞池進行過類后排放。.化糞^^每3個月清理1次。.請第二方檢測機構每年進行檢測。工業(yè)廢氣管理不到位。工業(yè)廢氣排放不達標，產(chǎn)生環(huán)境污染。5315高促進清潔生產(chǎn)，提高環(huán)境質量，提升公司Am管o《環(huán)境監(jiān)視測量和合規(guī)性評價控制程序》.廢氣使用管道進行有組織排放。.定期對排風系統(tǒng)進行點檢。.請第二方檢測機構每年進行檢測。4品管部放行材料來料漏檢。產(chǎn)品不合格。428品質穩(wěn)定?！懂a(chǎn)品和服務放行控制程序》.來料后，通知QC僉查，并記錄來料檢驗報告。.做好標識管理，按照“產(chǎn)品和服務放行控制程序”控制。監(jiān)測資源標識防護計量器具失校的風險。來料檢驗未標識。影響產(chǎn)品品質。影響生產(chǎn)進度。431246低計量器具管理規(guī)范。提高效率，降低成本?！侗O(jiān)視和測量資源控制程序》《標識與可追溯性控制程序》.制定年度校準計劃，按計劃執(zhí)行。.公司專人管理，每年送外校正。對來料進行定區(qū)擺放，增加標識。人力資源檢測員培訓不足的風險。影響產(chǎn)品品質。339品質的保證，人員能力的提升。《人力資源管理程序》.制訂品管部人員培訓計劃，按計劃執(zhí)行相關培訓.每次發(fā)生品質問題時都對相應人員進行問題檢討培訓。.日常早會講解對應的品質事宜，提升人員的能力產(chǎn)品服務要求顧客投訴處理不當，導致客戶流失。影響公司發(fā)展。326訂單增長態(tài)勢。《客戶服務控制程序》具體根據(jù)顧客投訴的問題協(xié)調各部門進行解決，持續(xù)跟進，務必盡快給客人一個滿意的回復。 產(chǎn)品、管理問題缺陷影響公司的產(chǎn)品質量、工作質量。影響產(chǎn)品品質。5315高提升質量增強顧客滿息?！犊蛻舴湛刂瞥绦颉?加強和督促工，控制流程。.制定員工培訓計劃，加強員工自檢能力。.QC加大巡檢次數(shù)。

不合格不合格品的區(qū)分及標示不明確。影響產(chǎn)品品質。326品質的保證,6S的規(guī)范管理?！稑俗R與可追溯性控制程序》.對不合格品制作標識牌標識，并規(guī)劃不合格品區(qū)域。.品管部主管加強巡查，預防不合格品亂擺亂放的現(xiàn)象。5銷售部產(chǎn)品服務不合格品沒有及時確認及清理。未真正理解顧客要求及缺之啟效應對顧客要求變化的處理能力。影響公司6S。丟失客戶。332266品質的保證,6S的規(guī)范管理，成本的控制。訂單增長態(tài)勢。《標識與可追溯性控制程序》《客戶服務控制程序》.對不合格品制作標識牌標識。.對不合格品執(zhí)行日清日結。.增加跟客戶之間的溝通交流。.制定相應的培訓，加強業(yè)務員的溝通能力及理解能力。要求客戶需求變更沒有相關信息說明。影響交付。326減少成本?！蹲兏芾沓绦颉房蛻艉罅x更時銷售部發(fā)出變更通知書，通知各部門及時做好變更。訂單不穩(wěn)定（時多時少）。對公司利潤和發(fā)展造成影響。224低公司營業(yè)額增加?！犊蛻舴湛刂瞥绦颉烽_發(fā)新客戶，提高公司產(chǎn)品質量，提升公司服務意識能力。產(chǎn)品服務要求顧客投訴處理不當，導致客戶流失。丟失客戶。5315高訂單增長態(tài)勢。《客戶服務控制程序》.制作客戶投訴處理流程，增加跟客戶之間的溝通。.具體根據(jù)顧客投訴的問題協(xié)調各部門進行解決，持續(xù)跟進，務必盡快給客人一個滿意的回復。5銷售部交期不及時?？蛻艨劭睢⒖蛻魸M意度卜降。428增強顧客滿意度?！犊蛻舴湛刂瞥绦颉放c生產(chǎn)部確認生產(chǎn)進度，及時與客戶反饋，及時調整及應對。風險機遇貨款回收/、及時。影響公司經(jīng)濟效益以及公司未來發(fā)展。4312資金周轉及時?！犊蛻舴湛刂瞥绦颉?銷售部對未能到期支付的客戶及原因上報并采取相應措施（如暫停供貨、法律訴訟等）。.選擇優(yōu)質客戶長期合作，快速回收

行業(yè)惡性競爭,客戶單一。影響公司經(jīng)濟效益以及公司未來發(fā)展。224低市場潛力巨大，有行業(yè)發(fā)展空間?！犊蛻舴湛刂瞥绦颉焚Y金。開發(fā)新客戶，提高公司產(chǎn)品質量，提升公司服務意識能力。市場信息收集不足。影響產(chǎn)品定位，影響市場開發(fā)。339市場潛力巨大，有行業(yè)發(fā)展空間?！犊蛻舴湛刂瞥绦颉吩黾涌蛻舭菰L，現(xiàn)場了解市場需求，參加展會，行業(yè)會議，與客戶緊密溝通。6生產(chǎn)部生產(chǎn)服務提供作業(yè)員違規(guī)操作。作業(yè)場所混亂。安全事故發(fā)生。用錯物料、不良品混入，造成客戶投訴。441248低安全生產(chǎn)，提高產(chǎn)量。品質的保證，6S的規(guī)范管理?！渡a(chǎn)和服務提供管理程序》《生產(chǎn)和服務提供管理程序》.安全事故海報、視頻宣傳及安全操作培訓，提高員工的安全意思。.車間長每大/、定時現(xiàn)場巡查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作者立即制止及進行教育指導。.車間長現(xiàn)場對員工的工作習慣進行教育指導，養(yǎng)成定置、定位放置的習慣。.公司每月組織進行現(xiàn)場6S巡查。新員工作業(yè)技能不足。不良產(chǎn)生及流出，造成客戶投訴。4312品質保證?！渡a(chǎn)和服務提供管理程序》新員工必須經(jīng)過培訓及考核合格后方獨自上崗作業(yè)?，F(xiàn)場操作指導描述不清及描述/、到位。影響生產(chǎn)進度。326品質保證。《生產(chǎn)和服務提供管理程序》.制定清晰詳細的操作指導。.根據(jù)實際情況修改操作指導并培訓操作人員。 產(chǎn)品不良預防管理不到位。影響產(chǎn)品品質。5315高防止不合格產(chǎn)品的非預期使用或交付。《生產(chǎn)和服務提供管理程序》.對作業(yè)員進行相關培訓并考核。.提高作業(yè)員自我檢查及自行管理意識。

不合格生產(chǎn)出的不合格品沒后及時處理。不合格品混入良品中，造成客戶投訴。326品質的保證，6S的規(guī)范管理?！渡a(chǎn)和服務提供管理程序》1、生產(chǎn)線設置不合格放置專用置場，并進行明確標識管理。2、設定/、合格二次不良目標進行管理。標識防護材料標識不清。用錯材料影口曠品品質。428通過規(guī)范管理，保證品質?！稑俗R與可追溯性控制程序》對全廠物料清理整改，增加標識。7倉儲部產(chǎn)品防護產(chǎn)品受損。帳物不相符。影響客戶交期，造成經(jīng)濟損失。影響公司的正常運作，造成經(jīng)濟損失。442288增強顧客滿意度，促進經(jīng)濟發(fā)展。公司正常運作，促進發(fā)展?！懂a(chǎn)品防護管理程序》《產(chǎn)品防護管理程序》.產(chǎn)品需儲存在防潮、防雨及防暴曬的倉庫進行管理，按各類規(guī)定區(qū)域擺放。.倉庫保持安全通道暢通，保證消防設施完整齊全。1、倉管要及時登記各類物料明細賬，做到日清月結2、倉庫定期盤點，確保倉庫數(shù)據(jù)準確。環(huán)境運行化學品管理,、到位?；瘜W品泄漏、火災。5315高提供穩(wěn)定發(fā)展的環(huán)境空間?！懂a(chǎn)品防護管理程序》《化學品泄漏作業(yè)處理規(guī)定》.專用化學品倉庫管理，索取并按MSDSS行管理。.生產(chǎn)線化學品使用專人管理，并做好明確標識。.在使用中的化學品必須放置在防泄漏容器中。.化學品儲存場所張貼防火標識，配備消防器材。8機械部基礎設施設備異常失控及安全防護措施失效。批量不良發(fā)生或安全事故發(fā)生。5315高安全生產(chǎn)，品質穩(wěn)定?！对O備設施控制程序》.員工班前對設備運轉狀態(tài)及安全防護措施進行有效性點檢。.公司每月進行安全巡查確認。.設備定期進行一級、二級及三級保養(yǎng)。

設備電箱存在隱患。影響公司生產(chǎn)進度。428用電安全。《安全生產(chǎn)管理制度》《設備設施控制程序》.對員工進行安全培訓，各部門領導和員工如有發(fā)現(xiàn)及時通知整改和維修。.設備定期維修及保養(yǎng)。設備維護保養(yǎng)項目不全。設備故障率增局，影響生產(chǎn)。224低設備總效率局?！对O備設施控制程序》.根據(jù)設備實際情況制定相應的設備維護保養(yǎng)計劃.制定設備保養(yǎng)計劃，按計劃進行設備保養(yǎng)。.培訓設備維護人員按要求保養(yǎng)設備。9財務部風險機遇融資/籌資過程中的風險?；I資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。5210增強企業(yè)抗風險能力，提高運行效率。《風險和機遇的對應管制程序》.選擇多渠道融資，銀行、多股東合作等方式融資；控制公司現(xiàn)金流。.每年年底做好財務預算，定期根據(jù)實際支出做調整。資金償還過程中的風險。資金使用過程中的風險。受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風險。短期資金風險和長期資金投資風險。55221010增強企業(yè)抗風險能力，提高運行效率。增強企業(yè)抗風險能力，提高運行效率。《風險和機遇的對應管制程序》《風險和機遇的對應管制程序》.根據(jù)