2023年11月份證券從業(yè)考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題

２0２3年11月份證券從業(yè)考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題上海市銀行招聘（)上海中公教育（)聯(lián)合制作一、單項選擇題（本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目規(guī)定。)1.投資于股票和股票型基金的賬面余額,合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。A．10%Ｂ.20%C.30%D.40%2．通常,股票分割往往會導(dǎo)致股價()。A．上漲B．下降C.不變D.急劇下降3.指數(shù)型EＴＦ能否成功發(fā)行與()的選擇有密切關(guān)系。A．成分股票B.基礎(chǔ)指數(shù)C.受托人Ｄ.投資人4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯誤的是(）。A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具,它們的作用與效果是相同的Ｂ．運用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動導(dǎo)致的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動也許獲得的利益Ｃ．通過金融期權(quán)交易,既可避免價格不利變動導(dǎo)致的損失,又可在相稱限度上保住價格有利變動而帶來的利益Ｄ.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目的5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于()。Ａ.利率風(fēng)險B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險C.購買力風(fēng)險D．違約風(fēng)險6．下列關(guān)于公司年金的表述,錯誤的是(）。A.公司年金不得購買投資性保險產(chǎn)品Ｂ.公司年金不得用于信用交易，不得用于向別人貸款，但可用于短期債券回購C.公司年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運用公司年金進(jìn)行證券投資Ｄ.公司年金是一種養(yǎng)老保險基金7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費,下列說法對的的是()。A.兩者均包含B.兩者都包含Ｃ.前者不包含，后者包含Ｄ．前者包含，后者不包含8．金融期貨的重要交易制度不涉及(）。A.逐日盯市制度B.分散交易制度Ｃ．限倉制度Ｄ.每日價格波動限制及斷路器原則9.只能采用鈔票軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是(）。Ａ.股票期權(quán)Ｂ.股票指數(shù)期權(quán)C．利率期權(quán)Ｄ.貨幣期權(quán)10．外國公司的股票在美國上市通常采用()形式。A.股票B．存托憑證C.認(rèn)股權(quán)證D．股票期權(quán)１1．若持有現(xiàn)貨多頭的交易者緊張將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為（)。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.牛市套期保值D．熊市套期保值12.假如市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率()。來源:考試大的美女編輯們A.大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系B.保持相反的關(guān)系C．兩者沒有任何關(guān)系D．大體保持相等的關(guān)系13．下列各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是()。A．證券賬戶設(shè)立B.實物證券的保管Ｃ.記名證券的存管和過戶D.發(fā)表證券投資征詢報告１４．()是證券交易市場的核心。A．證券交易所B．證券投資者Ｃ.證券發(fā)行人Ｄ.證券公司15.對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定,下列說法對的的是（)。Ａ.交易雙方均需開立保證金賬戶B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無規(guī)定C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無規(guī)定D．交易雙方均無需開立保證金賬戶1６.對于契約型基金與公司型基金，下列說法對的的是()。Ａ.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的１7.我國《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財務(wù)會計報告罪的，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,處（）年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(）罰金。Ａ.3;1萬元以上５萬元以下B.5;1萬元以上１０萬元以下C．3;2萬元以上20萬元以下D．5；2萬元以上20萬元以下1８.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有()。A.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡樸平均加權(quán)方法計算B．指數(shù)的基日為２０2３年12月3１日,基點為１00點C.符合基本條件的債券自下個月第１個交易日起計入指數(shù)D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù),以保證指數(shù)的連續(xù)性19.()是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險的兩類(級)或多類（級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。A.積極型基金B(yǎng).保本基金C.ＱDII基金Ｄ.分級基金２0.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中連續(xù)計提一定比例的()。Ａ.基金交易費Ｂ．銷售服務(wù)費C.申購費D.基金21．證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)?（)Ａ．貼現(xiàn)B.記賬C．轉(zhuǎn)讓D.承兌22.關(guān)于資本證券，下列說法錯誤的是(）。Ａ.持有人有一定的收入請求權(quán)B.有價證券即指資本證券C.有價證券是資本證券的重要形式D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券23.某投資者買了1張年利率為１0%的國債,其名義收益率為10%若１年中通貨膨脹率為５％，則該國債的實際收益率為(）。A.0Ｂ.5%C.１0％D.1５%２4.從財務(wù)風(fēng)險的角度分析,當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時,給股東帶來的效應(yīng)是（）。A.資本收益B．收益減少C．資本損失D．收益增長２5．優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時,能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股,稱為()。A.參與優(yōu)先股Ｂ．累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股Ｄ.股息可調(diào)整優(yōu)先股26.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場合有發(fā)行額在(）億元人民幣以上,待償期限在（)年以上的債券。A．30;1B.５0;1C.30;３D.50；327.()不同于其他股息，它不是來自公司的賺錢,而是對公司未來賺錢的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分派,也是無賺錢無股息原則的一個例外。A.財產(chǎn)股息B.負(fù)債股息C.股票股息D.建業(yè)股息2８.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（)的期貨交易。A.品種不同、數(shù)量相稱、期限相同、方向相同B.品種相稱、數(shù)量不同、期限不同、方向相反Ｃ.品種相稱、數(shù)量相稱、期限相稱、方向相反D．品種不同、數(shù)量不同、期限相稱、方向相同29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（)。Ａ．證券承銷業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)３0.證券投資征詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是()。A.財政部B．中國人民銀行C.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券行業(yè)公會3１.設(shè)某股票報價為3元,該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5％年利率借入300０元資金,并購買1000股該股票,同時賣出１0００股2年期期貨,2年后賺錢為()元。A.157．5B.１92.５C.３07.5D.500．032．我國目前對證券發(fā)行實行的是()。A.注冊制B.核準(zhǔn)制C．通道制D.審批制３3.()是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文獻(xiàn)的法律服務(wù)。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券法律業(yè)務(wù)C．證券協(xié)議業(yè)務(wù)Ｄ.證券發(fā)行業(yè)務(wù)34.中小公司板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小公司板塊的()。Ａ.運作獨立B．監(jiān)督獨立C.代碼獨立Ｄ.指數(shù)獨立35.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東,可以向股東會提出議案。A.2%B.5%C.10%D.20%3６.下列人員中，可以成為持有公司５%以上股權(quán)的股東的是()。Ａ.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B．乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%C．丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償Ｄ.丁公司負(fù)債達(dá)成凈資產(chǎn)的7５%37.《初次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)賺錢，且()年累計凈利潤不低于（)萬元。Ａ.3;３000B.3;５000Ｃ.5；３０00D.５；50０03８.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有合法理由,并自解聘之日起(）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A．１B.3C．５D.739.證券交易所的上市證券的清算和交收由（）集中完畢。A．證券營業(yè)部Ｂ.證券公司。Ｃ.上市公司D.證券登記結(jié)算公司40．證券公司應(yīng)當(dāng)有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿（）年的高級管理人員。A.２;3B.２；5４1．()是指一筆數(shù)額較大的證券交易,通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。Ａ.集中競價交易B.大宗交易Ｃ．綜合協(xié)議交易Ｄ.固定收益平臺交易４２.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與別人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)成()時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，告知該上市公司,并予公告。A.5%B．１0%Ｃ.1５%Ｄ.30%43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為(）。A.二板市場B.創(chuàng)業(yè)板C.三板市場D.中小板４4.我國的股權(quán)分置是指()市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易,被區(qū)分為非流通股和流通股。A．A股B.B股C.紅籌股D.法人股45.在股份公司增資發(fā)行新股時,原普通股股東享有按其持股比例、以（）優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新股的權(quán)利。A.等于市場價格Ｂ.低于市價的特定價格C．前３個月市場最低交易價格D.理論價格46.通常,加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票的(）為權(quán)數(shù)加以計算。A．基期價格B.發(fā)行量或成交量Ｃ．等同權(quán)重Ｄ．計算期價格47.歐洲債券是指借款人()。A．在歐洲國家發(fā)行,以歐元標(biāo)明面值的外國債券B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券C.在本國境外市場發(fā)行,不以發(fā)行市場合在國的貨幣為面值的國際債券D.在本國發(fā)行,以歐元標(biāo)明面值的外國債券４８.一般來說，期限較長的債券，(），利率應(yīng)當(dāng)定得高一些。A.流動性強(qiáng),風(fēng)險相對較小B．流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較大C.流動性差,風(fēng)險相對較小D.流動性差,風(fēng)險相對較大49.()是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票互換的選擇權(quán)。A.附有出售選擇權(quán)條款的債券B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券Ｃ.附有互換條款的債券D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券50．看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A.期權(quán)價格B.市場價格C.協(xié)定價格Ｄ.期權(quán)費加51.地方政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券是（)。Ａ.普通債券B．專項債券C.建設(shè)國債D．特種國債５2.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是()。A.中國工商銀行B．國家開發(fā)銀行C．中國進(jìn)出口銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行53.申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定,A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為()元。A.0.０0１B．0.005D．０.154.（)一般將2５%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。Ａ．成長型基金B(yǎng).收入型基金C.指數(shù)基金D.平衡型基金55.證券投資基金管理人與托管人之間是（)關(guān)系。Ａ.所有者和經(jīng)營者B.互相制衡C．委托與受托D．債權(quán)與債務(wù)56．下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法,對的的是()。A.以凈資本為基準(zhǔn)B．以扶優(yōu)限劣為核心C.以提高風(fēng)險管理能力為目的D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)5７.下列關(guān)于注冊會計師申請證券許可證的條件的說法,錯誤的是()。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B.取得注冊會計師證書2年以上C.不超過60歲D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為5８.目前我國貨幣基金的年管理費率在()左右。A.0．3３%B．１.3３%Ｃ.2.3３%D.３.33％5９．下列各項對契約型基金的結(jié)識，對的的是()。Ａ.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金自身為獨立法人機(jī)構(gòu)C.是最重要的基金品種,其優(yōu)點是資本的成長潛力較大D.契約型基金起源于美國,后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行60.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是()。Ａ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)涉及投資征詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理注冊Ｄ.投資征詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具有證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目規(guī)定。)1.一般來說,證券的票面要素有()。A.標(biāo)的物B.持有人C．權(quán)利D.義務(wù)2．關(guān)于證券市場的籌資投資功能,下列說法對的的是()。A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面,忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷B.資金盈余者可以通過買人證券實現(xiàn)投資C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)成籌資的目的Ｄ.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具3.下列屬于對股份公司稅后利潤分派的是(）。A.按《公司法》規(guī)定提取法定公積金B(yǎng).假如有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分派C.假如有未填補(bǔ)虧損,一方面用于填補(bǔ)虧損D.償還公司的債務(wù)4．關(guān)于香港恒生指數(shù),下列描述對的的是(）。A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子1969年1１月２4日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)B.香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年,于２023年２月提出改制,初次將B股納入恒生指數(shù)成分股Ｃ.恒生指數(shù)的成分股是固定的D．恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計算,并為成分股設(shè)定2０%的比重上限5．我國《證券投資基金法》規(guī)定,應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有)。A.提前終止基金協(xié)議Ｂ．基金擴(kuò)募或者延長基金協(xié)議期限C.轉(zhuǎn)換基金運作方式Ｄ.更換基金管理人、基金托管人6.下列關(guān)于四個重要日期含義的敘述有誤的是()。A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間B.股權(quán)登記日是指記錄和確認(rèn)參與本期股利分派的股東日期,在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放C.除息除權(quán)日,通常為股權(quán)登記日之前的１個工作日,本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利Ｄ.派發(fā)日是指股份公司告知發(fā)放給股東的日期７．下列各項屬于公募證券特性的是（）。Ａ.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行B．與私募證券相比,審核較嚴(yán)格C.采用公示制度D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者8．證券市場的產(chǎn)生,重要歸因于（)。A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B．股份制的發(fā)展C.信用制度的發(fā)展D.公司的產(chǎn)生9.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為()。A．利隨本清B.定期付息Ｃ.貼現(xiàn)發(fā)行D.不定期付息10．每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為（)。Ａ．內(nèi)在價值Ｂ．賬面價值C．每股凈資產(chǎn)D.股票凈值11．在存在活躍市場的情況下,下列關(guān)于股票估值原則的描述,對的的有()。A.當(dāng)天有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價擬定股票投資的公允價值.B.當(dāng)天沒市價,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用最近交易的市價擬定股票投資的公允價值C.當(dāng)天沒市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價以擬定股票投資的公允價值D.有確鑿證據(jù)表白最近交易的市價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整,以擬定股票投資的公允價值1２.債券的票面要素涉及()。A.債券的票面價值Ｂ.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱13．股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析涉及()。A．公司資產(chǎn)凈值Ｂ.公司的派息政策C.經(jīng)濟(jì)增長、市場利率D．重要經(jīng)營者更替14.某公司于2０23年依法成立，注冊資本為260萬元,20２３年度的股東會議中對修改公司章程的事項作出決議，以下說法對的的是()。A.該公司是有限責(zé)任公司Ｂ.該決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/３以上通過C．該公司是股份有限公司D.該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過15.關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述對的的是(）。A.證券中介機(jī)構(gòu)涉及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類Ｂ．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的規(guī)定辦理注冊,從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)16．下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，對的的是(）。A.根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買人期權(quán)和賣出期權(quán)Ｂ.交易者買入看跌期權(quán),是由于他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌Ｃ.買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)Ｄ．買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失,且都是無窮大的也許17.下列屬于申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是()。A.董事會、股東大會決議B.簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議C.配合主辦報價券商盡職調(diào)查D.中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)18.信用違約互換(CDS)交易的危險來自()。A.具有較高的杠桿性B.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具也許同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考,有也許極大地放大風(fēng)險敞口總額,在發(fā)生危機(jī)時,市場往往恐慌性高估涉險金額Ｃ.信用違約互換過快的增長速度D.由于場外市場缺少充足的信息披露和監(jiān)管,交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的互相猜疑,緊張自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落1９.基金利潤(收益)的分派方式通常有（)。A．分派鈔票B.分派基金份額C.抵繳基金管理費D．抵繳基金托管費2０.根據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是()。A.將其固有財產(chǎn)或者別人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C．以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實行其他法律行為Ｄ．向21.我國金融債券的品種重要涉及()。Ａ.中央銀行票據(jù)Ｂ.政策性銀行金融債券C.商業(yè)銀行債券D.證券公司債券２2.影響債券償還期限的因素重要有（)。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場利率變化Ｄ.債券變現(xiàn)能力２3.《證券法》規(guī)定,(）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．發(fā)行人的控股公司的高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東Ｃ．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員D．發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員２４.目前,滬、深證券交易所均對權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定,重要涉及(）。A.標(biāo)的股票的流通股份市值B.標(biāo)的股票交易的活躍性C.權(quán)證存量和存續(xù)期D.權(quán)證持有人數(shù)量25.國家股的資金重要來源于()。A.現(xiàn)有國有公司改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)Ｂ.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資Ｃ．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資D.公司法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資26．公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（)的發(fā)行人。A.證券發(fā)行數(shù)量多Ｂ．籌資額大C.機(jī)構(gòu)規(guī)模大Ｄ．準(zhǔn)備申請證券上市27．我國公司債券和公司債券的區(qū)別表現(xiàn)在()。A.發(fā)行主體的范圍不同B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同Ｃ．發(fā)行定價方式不同D.發(fā)行期限不同28.證券具有收益性,有價證券的收益表現(xiàn)為（)。A.利息收入B.紅利收入C.買賣價差收入Ｄ.印花稅29.下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，對的的是()。A．期貨交易買賣雙方都有也許在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金Ｂ．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定30．中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在(）等方面提出了審慎性規(guī)定。A.風(fēng)險控制指標(biāo)B.智力結(jié)構(gòu)C.內(nèi)部控制機(jī)制D.經(jīng)營管理能力31.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定,下列(）屬于基金投資的嚴(yán)禁行為。A．基金財產(chǎn)用于抵押B.基金財產(chǎn)用于股票投資C.基金財產(chǎn)用于向別人提供擔(dān)保D.基金財產(chǎn)用于承銷證券32.特殊類型基金涉及()。Ａ．上市開放式基金B(yǎng).ＱDＩＩ基金C.保本基金Ｄ．交易型開放式指數(shù)基金３3.關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，對的的是（)。A.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)目前30個交易日公司股票均價的90%B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起１2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的公司認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.募集資金使用符合規(guī)定D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的,還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過1０名3４.下列關(guān)于存托憑證的論述,對的的是()。Ａ.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證B.存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券C．存托憑證又稱預(yù)托憑證Ｄ.存托憑證由J.P．摩根首創(chuàng)３５.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下()情況時,證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并規(guī)定上市公司立即公布有關(guān)信息。A.公司的股票交易發(fā)生異常波動Ｂ.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約Ｃ.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請D.連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損36.股東出現(xiàn)（)的,應(yīng)當(dāng)告知證券公司。A.質(zhì)押所持有的股權(quán)B.所持有股權(quán)被采用訴訟保全措施Ｃ.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D.所持股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行3７．下列屬于外國債券的是()。A.全球債券B.歐洲債券C.武士債券D.揚基債券38.國際債券的發(fā)行人重要有()。A.各國政府B．政府所屬機(jī)構(gòu)Ｃ.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商公司39．關(guān)于債券的票面價值的描述,對的的是()。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額Ｂ.在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn)C.票面金額定得較大,有助于小額投資者購買D.債券票面金額的擬定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供應(yīng)情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮４0.下列屬于操縱市場的行為有()。A.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與別人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向別人泄露內(nèi)幕信息，使別人運用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易三、判斷題(本大題共6０小題,每小題0．5分,共30分。判斷以下各小題的對錯，對的的為A，錯誤的為B。)1.證券投資的風(fēng)險1生越高,意味著遭受損失的也許性越大,其預(yù)期收益率卻越低。（)２.證券發(fā)行市場又稱證券次級市場。()3.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。()4.股票的期值就是股票未來收益的當(dāng)前價值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找鏄芬飧冻龅拇鷥r。()5．開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。()6.股票分割又稱拆股、拆細(xì),是將1股股票均等地拆成若干股,股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。()7.我國暫不允許國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。()８.無面額股票沒有內(nèi)在價值。（)９.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品,它們都是以合約規(guī)定條款(如前終止條款）形式出現(xiàn)的。()10.對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。（)11.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。()12．無限售條件股份不涉及境內(nèi)上市外資股,即B股。()13．公司在沒有賺錢前是不能發(fā)放任何股息的。（）14.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。(）１５.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。()16.債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是一種債權(quán)。()17.中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上,作為成交交易的對手完畢相關(guān)款項和證券的收付,并保證會員層面交收完畢。()18．參與銀行間債券交易的,還需向中國證券業(yè)協(xié)會支付銀行間賬戶服務(wù)費，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務(wù)費用。()1９.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒有風(fēng)險。()20.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定,客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。()21.中國證監(jiān)會采用證券市場禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采用證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù),并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和規(guī)定舉行聽證的權(quán)利。()２２.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定,最近1２個月凈資本均在１2億元以上。（)23.審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽查局的職責(zé)。()24.契約型基金籌集的資金屬于借入資金。（)25.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5％計算風(fēng)險準(zhǔn)備。()２6．可轉(zhuǎn)換證券的投資價值相稱于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場利率折成的現(xiàn)值。()27.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期；基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。(）2８.實物國債與實物債券含義相近,都是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。()29.參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分派順序上。()30.為保護(hù)個人投資者的合法權(quán)益,對于部分高風(fēng)險證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還規(guī)定相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情批準(zhǔn)書。(）31.金融期貨重要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。(）３2.公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押,假如發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用，還款后才干再使用。（)33.證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在,而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。（)34．金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價格取決于后者的價格的派生產(chǎn)品。()３5.股權(quán)類期貨是以股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。()３6.股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。(）37.國債基金的收益率與市場利率成正比。(）38.一般情況下,基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長,基金價格也隨之提高。特別是封閉式基金,其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。()39.一般說來,率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力