2020年證券從業(yè)資格考試真題

2020年證券從業(yè)資格考試真題

C.交收

證券資格考試證券交易試卷和參考答案D.登記

第一部分:單選題7.在年度報告中，對持股（）以上的法

請在下列題目中選擇一個最適合的答案,。人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營

1.準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。A.2%

A.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)B.5%

執(zhí)照（副本）》C.8%

B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)D.10%

許可證（副本）》8.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有

C.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬

業(yè)從業(yè)人員資格證書》戶買賣有價證券的行為是證券公司的（?

D.國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

自營業(yè)務(wù)資格證書》B.代理業(yè)務(wù)

2.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該C.自營業(yè)務(wù)

公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的D.承銷業(yè)務(wù)

（）。公司將本次配股募集資金用于國家9.證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般

重點建設(shè)項目、技改項目的，可不受此比例的可分為（）。

限制。A.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)

A.20%險

B.30%B.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

C.40%C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

D.50%D.經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險

3.按照（）劃分，證券交易種類主要有10.（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

股票交易、債券交易、基金交易以及其它金融A.證券公司自身

衍生工具的交易。B.投資者

A.交易品種的對象C.證券交易所

B.交易規(guī)模n話卷管理制門

C.交易場所11.（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操

D.交易性質(zhì)縱市場行為。

4.為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方,A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者

上市公司向股東配股募集資金的用途必須符根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

合國家（）的規(guī)定。B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)

A.貨幣政策生影響的虛假陳述

B.財政政策C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10%以

C.產(chǎn)業(yè)政策上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票

D.價格政策D.以明示的方式，約定與其它證券投資

5.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券

A.股票12.證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營

B.另一種債券業(yè)日進(jìn)行證券和價款的收付，完成交收的交收

C.期貨方式稱為（）o

D.現(xiàn)金A.當(dāng)日交收

6.證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日B.次日交收

中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別C.例行日交收

予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)D.特約日交收

行計算的處理過程。13.根據(jù)規(guī)定，當(dāng)前我國用于證券回購的券種

A.清算只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的

B.交割（）o

A.地方債券B.一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資

B.企業(yè)債券格證書“

C.國際債券C.主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資

D.金融債券格證書”

14.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的D.一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人

設(shè)立采?。ǎ┰O(shè)立的原則。員資格證書”

A.登記21.從處理方式來看，證券公司都以（）

B.行政許可為對手辦理清算與交割、交收。

C.注冊A.證監(jiān)會

D.協(xié)議B.交易所或清算機(jī)構(gòu)

15.下面（）不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的C.另一證券公司

優(yōu)點。D.上市公司

A.市場性22.設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回

B.連通性購交易,1998年7月1日買入03回購品種,％,

C.經(jīng)濟(jì)性計算這筆交易的回購價.

D.公平性

16.當(dāng)前，我國對（）實行T+3交收方

式。C.

A.A股D.

B.B股23.假如某投資者在深圳證券交易所市場做國

C.基金券債回購交易，買入14天回購品種，，計算回購

D.債券年收益率.

17.經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買A.5%

賣的席位，稱為（）B.6%

A.普通席位C.7%

B.特別席位D.8%

C.代理席位24.證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)

D.自營席位具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的

18.證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為

起（）內(nèi)有效。（

A.半年A.當(dāng)日交收

B.1年B.次日交收

C.一年半C.例行日交收

D.2年D.特約日交收

19.（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營25.股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂

業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。（）o

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違A.柜臺交易

法違規(guī)行為B.店頭交易

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其它業(yè)務(wù)C.場外交易

統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理D.上市交易

C.設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終26.在三級清算模式中，（）是由各地資

端和其它必要的設(shè)施金集中清算中心（各地清算代理機(jī)構(gòu)）同本地

D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。

證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰A.一級清算

20v.準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格B.二級清算

的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。C.三級清算

A.全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資D.四級清算

格證書”27.證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看

一般可分（）審定。

A.證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險A.中國證監(jiān)會

B.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險B.地方證管辦

C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險C.中國人民銀行

D.信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)D.交易所理事會

保障風(fēng)險和其它風(fēng)險35.上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）

28.準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有

的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資

A.業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個

書》報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。

B.2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人A.10

員資格證書》B.20

C.主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資C.30

格證書》D.15

D.2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人36.《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播

員資格證書》影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷

29.機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地毀交易記錄,擾亂證券交易市場,情節(jié)嚴(yán)重的,

和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

離應(yīng)大于（）米。A.183

A.10B.182

B.15C.181

C.20D.180

D.537.自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）

30.證券的回購交易實際是一種以（）為等特點。

抵押品拆借資金的信用行為。A.交易手續(xù)簡單

A.股票B.費(fèi)時少

B.公司債券C.比較分散

C.有價證券D.流動性強(qiáng)

D.可轉(zhuǎn)換債券38.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人

31.下面的（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的員不得買賣（）證券。

優(yōu)點。A.國債

A.市場性B.股票

B.連通性C.基金

C.經(jīng)濟(jì)性D.企業(yè)債券

D.公平性39.對于（）方來說，在交易所回購交易

32.當(dāng)前滬、深證券交易所的證券回購券種主開始時，其申報買賣部位為賣出（S）o

要是（）oA.以券融資

A.國債B.以資融券

B.公司債C.以券融券

C.轉(zhuǎn)債D.以資融資

D股票40.（）不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)

33.工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，構(gòu)。

防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身

A.410B.投資者

B.510C.證券交易所

C.415D.證券管理部門

D.10441.（）不屬于股票交易中的競價方式。

34.證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）A.口頭競價

B.書面競價D.四級清算

C.電腦競價49.所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)

D.間接競價險。因此,市場風(fēng)險又稱為證券交易的（）o

42.包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集A.系統(tǒng)風(fēng)險

中清算中心（異地清算代理機(jī)構(gòu)）、證券經(jīng)營機(jī)B.非系統(tǒng)風(fēng)險

構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）C.基本風(fēng)險

A.一級清算模式D.主要風(fēng)險

B.二級清算模式50.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人

C.三級清算模式員不得買賣（）證券。

D.四級清算模式A.國債

43.標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是B.股票

由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。C.基金

A.公式D.企業(yè)債券

B.折算率51.差額清算方式的主要優(yōu)點是能夠（）o

C.面值A(chǔ).簡化操作手續(xù)，提高清算效率

D.現(xiàn)值B.防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易

44.從國際上來看，金融期貨主要有三種。下雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行

面的（）不屬于金融期貨。C.防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額

A.期權(quán)期貨交收會使風(fēng)險積累

B.外匯期貨D.防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險

C.利率期貨52.證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（）

D.股票價格指數(shù)期貨A.事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

45.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。C.制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查

A.公式D.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

B.折算率53.債券主要有三大類，（）不屬于這三

C.面值大舉

D.現(xiàn)值A(chǔ).個人債券

46.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自B.公司債券

營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算C.金融債券

的總市值不得超過該公司已流通股總市值的D.政府債券

（）%。54.證券營業(yè)部的制度管理一般包括（）o

A.5A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財

B.10務(wù)管理

C.15B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)

D.20管理制度、安全保衛(wèi)制度

47.證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易C.硬件管理、軟件管理

所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收D.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備

的交收方式稱為（）管理、其它設(shè)備管理

A.當(dāng)日交收55.（）不屬于交易費(fèi)用。

B.次日交收A.委托手續(xù)費(fèi)

C.例行日交收B.傭金

D.特約日交收C.承銷費(fèi)

48.在三級清算模式中，（）是指由證券D.過戶費(fèi)

經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。56.在折算率公布的方法上，上海證券交易所

A.一級清算定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券

B.二級清算品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

C.三級清算A.第一個

B.中間一個就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往

C.倒數(shù)第二個通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險能

D.最后一個夠分為兩大類:一類是（），另一類是

57.清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）?（）o

A.保證A.系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險

B.后續(xù)B.基本風(fēng)險非基本風(fēng)險

C.內(nèi)容C.政策風(fēng)險法律風(fēng)險

D.完成D.市場風(fēng)險非市場風(fēng)險

58.證券服務(wù)部籌建期為（）個月。66.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織

A.3形式都屬于（）o

B.5A.公司制

C.6B.會員制

D.9C.合同制

59.（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。D.承包制

A.堅持了解客房原則67.證券交易風(fēng)險的自律管理包括（）

B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)A.制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查

C.為客房保密B.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

D.代理客房決策C.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

60.上市公司應(yīng)在每個會計年度的前6個月結(jié)D.事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

束后（）內(nèi)編制完成中期報告。68.當(dāng)前，我國證券交易所的證券回購券種主

A.60日要是（）o

B.30日A.國債

C.90日B.股票

D.120日C.可轉(zhuǎn)換債券

61.以券融資即債券持有人將手中持有的債券D.基金證券

作為（）以取得一定資金的行為。69.按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主

A.抵押品要包括（）

B.保證金A.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

C.交換物B.基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

D.本金C.信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)

62.下面的（）不屬于證券交易特征。保障風(fēng)險和其它風(fēng)險

A.安全性D.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

B.流動性70.上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）

C.收益性日內(nèi)編制完成年度報告。

D.風(fēng)險性A.120

63.證券公司在特殊情況下，（）以他人B.60

名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。C.90

A.能夠使用D.150

B.能夠借用第二部分:多選題

C.能夠租用請在下列題目中選擇所有正確的答案,。

D.也不能使用1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（）

64.證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能A.業(yè)務(wù)對象的同一性

的是（）B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

A.全部成交C.客戶指令的權(quán)威性

B.部分成交D.客戶資料的保密性

C.不成交E.獲取傭金的盈利性

D.推遲成交2.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)

65.從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險算機(jī)構(gòu)報送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料

中必須包括的是（）.B.僅為債券買賣

A.股東大會同意本次配股的決議C.費(fèi)時較多

B.法律意見書D.比較集中

C.中國證監(jiān)會同意配股的函16.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分

D.配股說明書為（）?

E.配股承銷協(xié)議書A.出納差錯

3.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融B.交易差錯

債券是由于這些債券本身具有（）特點決C.事故性差錯

定的。D.責(zé)任性差錯

A.收益性17.上市公司應(yīng)將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ﹐

B.信譽(yù)高A.證券交易所

C.流動性好B.公司所在地

D.流通規(guī)模大C.有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點

4.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）0D.以上皆是

A.委托人18.證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。

B.受托人A.全部成交

C.授權(quán)人B.推遲成交

D.代理人C.不成交

5.證券結(jié)算包括（）D.部分成交

A.證券登記19.一筆回購交易涉及（）o

B.證券清算A.兩個交易主體

C.證券交割B.一個交易主體

D.資金交收C.二次交易契約行為

6.證券公司接受投資者委托后的申報競價原D.一次交易契約行為

則是（）o20.按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應(yīng)

A.時間優(yōu)先收（付）金額，可能涉及（）項目。

B.價格優(yōu)先A.派息款

C.客戶優(yōu)先B.交易經(jīng)手費(fèi)

D.委托優(yōu)先C.印花稅

7.證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。D.配股扣款

A.充當(dāng)證券買賣的媒介21.下述（）說法是正確的。

B.代替客戶進(jìn)行決策A.自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈

C.向客戶融資融券利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲

D.提供咨詢服務(wù)利的經(jīng)營行為。

E.穩(wěn)定證券市場B.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首

8.對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽先擁有資金或證券。

核監(jiān)督主要包括（）oC.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)券。

B.資金往來是否正常D.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市

C.有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營證券。

D.會計核算及財務(wù)管理是否合規(guī)22.我國當(dāng)前的證券交易交收方式有（）o

9.我國禁止將回購資金用于（）A.T十0

A.固定資產(chǎn)投資B.T十1

B.調(diào)劑寸頭C.T十2

C.期貨市場投資D.T十3

D.股本投資23.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的

10.證券的柜臺自營買賣（）o會員享有（）權(quán)利。

A.通常交易量較小A.參加會員大會

B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C.實物券欠庫

C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D.交收指令對盤

D.派遣合格代表入場從事證券交易活動31.證券回購交易的另一方面是（）暫時

5o按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證

24.現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證

A.拍賣競價券，收回融出資金并獲得一定利息。

B.招標(biāo)競價A.融券方

C.集合競價B.資金供應(yīng)者

D.連續(xù)競價C.證券購入者

25.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與D.資金貸出者

義務(wù)有（）32.發(fā)行日交收方式適用于（）0

A.認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議A.證券買賣雙方在交易達(dá)成后

B.堅持了解客戶原則B.上市公司分割股份并通知原股東更換

C.忠實辦理受托業(yè)務(wù)新股

D.接受客戶全權(quán)委托C.上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出

5o代客戶保密其新股優(yōu)先購股權(quán)

26.下面的（）屬于證券交易。D.無法進(jìn)行例行交收的客戶

A.房屋交易33.按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭

B.債券交易寸余額，可能涉及（）項目。

C.存貨單交易A.T日存款

D.基金交易B.T日提款

5o股票交易C.T+1日存款

27.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報競D.T+1日提款

價原則是（）34.在證券交易市場上，有一些以金融衍生工

A.時間優(yōu)先具為對象的交易，它們主要包括（

B.價格優(yōu)先A.金融期貨

C.客戶優(yōu)先B.金融期權(quán)

D.委托優(yōu)先C.股票

28.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國D.債券

回購交易的條件主要涉及（）。5。存托憑證

A.證券回購的券種35.年度報告中的財務(wù)報告包括：（）o

B.證券回購的交易時間A.比較式資產(chǎn)負(fù)債表

C.以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券B.財務(wù)狀況變動表

數(shù)量C.比較式利潤表及利潤分配表

D.以資融券方在初始交易前須存入的資D.會計報表附注

金數(shù)量5。審計意見

29.在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備36.股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）0

的條件有（A.交易性過戶

A.自有資金不少于人民幣2億元B.同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶

B.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必C.非交易性過戶

須的場所D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從37.證券交易所會員參加交易先要取得交易席

業(yè)資格位，取得普通席位有（）條件。

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其它條件A.具有會員資格

30.清算、交割、交收中的禁止行為包括B.具有高水平的進(jìn)場交易人員

C.具有一定量的證券買賣

A.資金透支D.具有一定水平的證券交易分析師

B.提取存款5。繳納席位費(fèi)

38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息D.暫停參加場內(nèi)交易

雇干肉箕住自5。取消會員資格

A.發(fā)卷［經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重

45.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)

大變化有（）

B.中國人民銀行作出降低存貸款利率的A.如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)

決定商審查

C.發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性B.足額交存交易資金

虧損C.可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易

D.持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的D.接受交易結(jié)果

股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種5。履行交割清算義務(wù)

股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實46.證券交易風(fēng)險的自律管理主要包括（）

5。涉及發(fā)行人的重大訴訟事項等方面內(nèi)容。

39.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）oA.制度建設(shè)

A.委托人B.內(nèi)部監(jiān)查

B.受托人C.行業(yè)檢查

C.授權(quán)人D.崗位責(zé)任制

D.代理人47.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主

40.針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事要包括（）。

先設(shè)立（）、（）、（）、（）等A.政策風(fēng)險

一系列指標(biāo)來實施監(jiān)控。B.基本風(fēng)險

A.資本充實率C.系統(tǒng)保障風(fēng)險及其它風(fēng)險

B.資產(chǎn)負(fù)債率D,經(jīng)營管理風(fēng)險

當(dāng)普，深交所推出的債券回購品種比上交

C.資金周轉(zhuǎn)率48.

D.資產(chǎn)速動比率所推出的品種多，它們是（）o

天回購

41.三級清算模式包含（）0A.18

A.證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.63天回購

B.異地資金集中清算中心C.273天回購

C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.4天回購

D.投資者49.證券交易風(fēng)險的監(jiān)察主要包括（）、

42.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開（）和（）等方面的內(nèi)容。

的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.事先預(yù)警

A.發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行B.實時監(jiān)控

B.發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動C.事后監(jiān)查

C.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購D.行業(yè)檢查

置財產(chǎn)的決定50.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（）?

D.發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定A.業(yè)務(wù)對象的同一性

43.證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮模ǎ┑菳.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目C.客戶指令的權(quán)威性

的。D.客戶資料的保密性

A.制度51.在受理委托時，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)

B.監(jiān)察真驗對（）

C.自律管理A.本人工作證

D.崗位責(zé)任制B.本人居民身份證

44.證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給C.股票帳戶卡

予（）處分或處罰。D.資金帳戶卡

警告

52.當(dāng)前，深圳證券交易所推出的回購品種比

罰

款

通上海證券交易所品種多，它們是（

報）o

A.18天回購

B.63天回購C.公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電

C.273天回購話、傳真

D.4天回購D.公司股票上市地、股票簡稱、股票代

53.證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點，表碼

現(xiàn)在（）o50公司法定中、英文名稱及縮寫

A.交易行為的自主性60.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的

B.選擇交易品種的自主性（）.

C.選擇交易方式的自主性A.流動性

D.選擇交易價格的自主性B.投資性

54.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交C.收益性

同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方D.風(fēng)險性

再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持5O安全性

有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用第三部分:是非題

權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支請在下列題目中選擇最適合的答案,.

付一定的利息。

A.證券出售者1.系統(tǒng)保障風(fēng)險的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的

B.證券持有者條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手.

C.融資者1.正確2.錯誤

D.資金需求者2.證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系.

55.證券公司自營買賣上市證券具有（）1.正確2.錯誤

的特點。3.證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)

A.吞吐量大具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員

B.流動性強(qiáng)和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券

C.高收益業(yè)從業(yè)人員資格證書

D.高風(fēng)險1.正確2.錯誤

56.系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（）4.在例行日交割、交收方式中，交割、交收

A.利率風(fēng)險的時間是由證券公司和投資者商定的.

B.購買力風(fēng)險1.正確2.錯誤

C.政治風(fēng)險5.證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收

D.信用風(fēng)險入.

57.證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。1.正確2.錯誤

A.客戶需求調(diào)查6.資金透支是交割中的禁止行為.

B.對客戶的一般化服務(wù)1.正確2.錯誤

C.對客戶的個性化服務(wù)7.證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時產(chǎn)生

D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新的一切風(fēng)險須由客戶承擔(dān).

58.證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般1.正確2.錯誤

法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有8.從當(dāng)前我國證券市場的實際情況來看，信

（）。用交易主要以融券方式為主.

A.公開1.正確2.錯誤

B.充分9.系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管

C.公平理，但可有同一人掌管.

D.公正1.正確2.錯誤

5o及時10.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之

59.上市公司年度報告中的公司簡況主要包括

（）1.正確2.錯誤

A.公司注冊地址、辦公地址及其郵政編11.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主

碼要場所.

B.公司法定代表人1.正確2.錯誤

12.個人投資者能夠用化名開設(shè)資金賬戶和股證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū).

票賬戶.1.正確2.錯誤

1.正確2.錯誤28.上海證券交易所當(dāng)前的回購交易品種有六

13.債券回購交易的方式與股票交易的方式一個.

致.1.正確2.錯誤

1.正確2.錯誤29.收益率在債券回購交易中對于以券融資方

14.證券交