人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公正探討

人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公正探討人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道探討

中圖分類號(hào)：G311文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：10085831〔2022〕05009307隨著科學(xué)事業(yè)的不斷開展，包括人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)在內(nèi)的科學(xué)評(píng)價(jià)工作越來越受到各國(guó)政府和社會(huì)各界的重視，在理論上產(chǎn)生了諸多關(guān)于人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的研究成果，并在一定程度上指導(dǎo)著人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的工作實(shí)踐。評(píng)價(jià)程序是評(píng)價(jià)機(jī)制的一個(gè)重要組成局部，評(píng)價(jià)程序公道直接影響和制約著人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的發(fā)展及評(píng)價(jià)結(jié)果的公信度。

一、程序公道的內(nèi)涵

程序作為一種行事次序，是為進(jìn)行某活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑，也是行事過程的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和邏輯步驟。所謂程序，是指一個(gè)機(jī)構(gòu)、個(gè)人或一種制度向假設(shè)干其他人分配利益〔或負(fù)擔(dān)〕的規(guī)那么或途徑[1]。在一個(gè)組織中，程序代表某種規(guī)程和法式，是人們由此具有對(duì)各種利益的權(quán)利的實(shí)際過程。公道作為一種道德訴求，是人類永恒的追求，同時(shí)也是任何權(quán)利與權(quán)益實(shí)現(xiàn)的價(jià)值根底。所謂公道，是指人們之間分配關(guān)系上的合理狀態(tài)，是一種價(jià)值和道德的判斷規(guī)范[2]。在一個(gè)組織中，公道是促進(jìn)組織高效運(yùn)行、增強(qiáng)組織成員凝聚力、提升組織成員稱心度的關(guān)鍵因素。據(jù)學(xué)術(shù)界考證，最早將程序與公道兩者相結(jié)合并提出“程序公道〞這一術(shù)語的，是美國(guó)社會(huì)心理學(xué)家JohnW.Thibaut和LaurenWalker，他們于1975年在對(duì)法律程序的研究中，提出了程序公道的概念。隨著眾多研究人員對(duì)程序公道的進(jìn)一步研究，程序公道所波及的范疇不再局限于法律領(lǐng)域，向公共事業(yè)管理、企業(yè)管理、教育管理、人力資源管理等領(lǐng)域拓展。

什么是程序公道？根據(jù)Thibaut和Walker的觀點(diǎn)，程序公道是指投入或參與到程序中的程度，具體體現(xiàn)在決策的過程中是否給個(gè)體敘述自己觀點(diǎn)的時(shí)機(jī)[3]。按照他們的觀點(diǎn)，對(duì)于一個(gè)組織中的個(gè)體來說，人們關(guān)懷的是“決策如何制定〞，很少關(guān)懷“決策能給個(gè)人帶來什么結(jié)果〞，只要程序是公道的，則結(jié)果也會(huì)被認(rèn)為是公道的，而無論結(jié)果對(duì)個(gè)體是否有利。但是，Thibaut和Walker對(duì)于程序公道的要素并未過多考慮。在Thibaut和Walker的根底上，G.S.Leventhal等基于對(duì)程序要素的考慮，提出了他們對(duì)于程序公道的理解：在社會(huì)機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)分配的過程中，個(gè)體對(duì)其所用的程序要素是否公道的感知[4]。Leventhal等同時(shí)還提出了程序公道的六項(xiàng)根本原那么：〔1〕一致性原那么〔consistencyrule〕，指在決策過程中，所有成員都應(yīng)適用相同的程序；〔2〕防止偏見原那么〔biassuppressionrule〕，指在決策過程中，決策者應(yīng)摒棄個(gè)人的私利和偏見，樂于接受所有觀點(diǎn)和意見；〔3〕準(zhǔn)確性原那么〔accuracyrule〕，指應(yīng)該依據(jù)最完整的、最有法律效力的信息以及有佐證的意見做出決策；〔4〕可修正原那么〔correctabilityrule〕，指對(duì)不適當(dāng)或不公平的決策應(yīng)該有可修正的時(shí)機(jī)；〔5〕代表性原那么〔representativenessrule〕，指決策程序能代表反饋所有可能被決策影響的成員的利益；〔6〕倫理性原那么〔ethicalityrule〕，指決策程序必須合乎那些可能受到?jīng)Q策影響成員所能夠接受的道德倫理規(guī)范和價(jià)值觀[5]。以上六項(xiàng)原那么，構(gòu)成了程序公道的根本局部。P.M.Peterson、A.Green、J.Cary等人對(duì)程序公道的構(gòu)成要素進(jìn)行了擴(kuò)充，認(rèn)為除了Leventhal等提出的六個(gè)要件外，還包括另兩個(gè)要件：〔1〕過程控制〔processcontrol〕，指組織成員能對(duì)程序表述自己的觀點(diǎn)；〔2〕決策控制〔decisioncontrol〕，指通過程序相關(guān)成員可以影響結(jié)果[6]。

因此，當(dāng)程序具有過程可控性、決策可控性、一致性、無偏性、準(zhǔn)確性、可修正性、代表性、倫理性時(shí)，就是一個(gè)公道的程序。

程序公道作為一種價(jià)值訴求和價(jià)值規(guī)范，在社會(huì)組織中具有重要的價(jià)值與作用：程序公道可以影響個(gè)體的內(nèi)部動(dòng)機(jī)，激發(fā)其信任水平，提升完成任務(wù)的積極性；程序公道有助于化解矛盾、提升利益受影響主體對(duì)結(jié)果的稱心度；程序公道有助于個(gè)體在行為上配合決策執(zhí)行的力度，勇于承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，激活其發(fā)明力，努力回報(bào)組織[7]。

二、人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的含義

1重慶大學(xué)學(xué)報(bào)〔社會(huì)科學(xué)版〕2022年第19卷第5期

譚春輝人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道探討

人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)離不開程序。人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么的創(chuàng)設(shè)、執(zhí)行和糾紛投訴的處理，都在特定的程序時(shí)空內(nèi)進(jìn)行。評(píng)價(jià)程序就是評(píng)價(jià)時(shí)所應(yīng)遵守的步驟、方式、流程安頓和規(guī)那么。人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序，是指在對(duì)人文社會(huì)科學(xué)研究進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，評(píng)價(jià)主體〔包括評(píng)價(jià)方、被評(píng)價(jià)方、委托方〕所應(yīng)遵守的步驟、方式、流程安頓和規(guī)那么。人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序的設(shè)置與推廣，其目的是為了保障與更好地到達(dá)公道的評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果公道，這在現(xiàn)實(shí)中是無法實(shí)現(xiàn)或難以到達(dá)的，因?yàn)橛捎趥€(gè)體或組織所掌握的人文社會(huì)科學(xué)研究資源的差別性，導(dǎo)致人文社會(huì)科學(xué)研究資源的分配結(jié)果難以合乎正義的要求，難以實(shí)現(xiàn)結(jié)果的平等。盡管學(xué)術(shù)界積極努力地探索確保結(jié)果公道的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)規(guī)范，但是如果沒有一個(gè)公道的程序，也就不存在公道的評(píng)價(jià)，也很難保證結(jié)果的公道。正如分蛋糕游戲一樣，如果設(shè)置了一個(gè)公道的程序，大家自愿參與，規(guī)那么對(duì)大家一視同仁，劃分蛋糕者最后取蛋糕，在分蛋糕過程中沒有違規(guī)行為，無論結(jié)果如何，參與分蛋糕的人都會(huì)認(rèn)為是公道的。因此，人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道是實(shí)現(xiàn)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果公道的理性考量，是實(shí)現(xiàn)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果公道的最正確方式與步驟選擇，是繁榮和開展人文社會(huì)科學(xué)研究的核心內(nèi)容。所謂人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道，是指人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中，按照合理的順序、方式、步驟與規(guī)那么，以有效實(shí)現(xiàn)人文社會(huì)科學(xué)研究主體利益的過程。人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道所張揚(yáng)的是一種過程價(jià)值，所要解決的基本問題是通過設(shè)置相應(yīng)的評(píng)價(jià)順序、方式、步驟與規(guī)那么，保證人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果能夠代表各研究主體的利益，保證各研究主體能普遍地接受人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果。

三、人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的價(jià)值

為什么在人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中要強(qiáng)調(diào)程序公道？這正是人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的價(jià)值所在。對(duì)于人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道價(jià)值的實(shí)際認(rèn)知，將在很大程度上決定人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)主體對(duì)于人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的態(tài)度，進(jìn)而影響到人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的可接受度。

〔一〕有利于實(shí)現(xiàn)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果公道

程序公道是實(shí)現(xiàn)結(jié)果公道的首要前提、重要伎倆和有力保障；結(jié)果公道是程序公道的衡量規(guī)范和最終目的。追求結(jié)果公道，只能在保證程序公道的前提下獲得[8]。人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)所追求的結(jié)果公道是由一個(gè)既對(duì)立又統(tǒng)一的矛盾價(jià)值體系構(gòu)成，一方面，孜孜不倦地追求評(píng)價(jià)結(jié)果公道；另一方面，評(píng)價(jià)結(jié)果公道又沒有一個(gè)絕對(duì)的衡量尺度，總是滲透著主觀意識(shí)和客觀影響，不存在絕對(duì)的評(píng)價(jià)結(jié)果公道。因此，只能憑借一定的可見性規(guī)那么與流程對(duì)價(jià)值需求加以調(diào)整，才能使人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的價(jià)值目標(biāo)處于一種平衡的理想狀態(tài)。不可否定，實(shí)現(xiàn)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果公道是學(xué)術(shù)界與管理界的美好愿望，也是人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的不懈價(jià)值追求，但是，不管人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)規(guī)范如何精心設(shè)計(jì)，人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)制度如何精心安頓，評(píng)價(jià)方如何公道評(píng)價(jià)，絕對(duì)的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果公道是無法實(shí)現(xiàn)的。人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道為結(jié)果公道提供了信念和制度保障，當(dāng)評(píng)價(jià)程序公道的理念一旦被評(píng)價(jià)主體所接受，評(píng)價(jià)主體對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果公道的有限性是可以接受的。因此，人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道一般會(huì)促進(jìn)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果公道的實(shí)現(xiàn)。

〔二〕有利于節(jié)約人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)本錢

人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道對(duì)于人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)本錢的節(jié)約，主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是節(jié)約人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的經(jīng)濟(jì)本錢；二是節(jié)約人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的道德本錢。為了發(fā)展人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)主體必然要消耗一定的人力、經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、信息資料等資源，這些資源消耗構(gòu)成了人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的直接本錢；另外，在人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中，由于未按照既定的評(píng)價(jià)流程與規(guī)那么而導(dǎo)致未能很好地完成人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)而消耗的資源，包括評(píng)價(jià)錯(cuò)誤給相關(guān)主體造成的本錢和為了糾正錯(cuò)誤而投入的各種本錢，這些資源消耗構(gòu)成了人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的間接本錢。公道的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序不僅僅有利于實(shí)現(xiàn)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果的公道，還能夠保證公道的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果通過付出最少的資源消耗而獲得。道德本錢是指在人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中，由于錯(cuò)誤地采用評(píng)價(jià)規(guī)范、評(píng)價(jià)規(guī)那么、評(píng)價(jià)流程而給無辜者帶來的不正當(dāng)結(jié)果。相對(duì)于人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的經(jīng)濟(jì)本錢的有形損失，這種不正當(dāng)結(jié)果是一種無形損害，具有更為嚴(yán)重的危害性。在人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中，道德本錢的產(chǎn)生源于相關(guān)主體的權(quán)利受到剝奪，如參與的權(quán)利、發(fā)表意見的權(quán)利、反應(yīng)的權(quán)利等，而公道的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序可以最大限度地避免這種剝奪，從而防止或減少發(fā)生道德本錢。

〔三〕有利于愛護(hù)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)主體利益

根據(jù)W.C.Kim和R.A.Mauborgne的研究，對(duì)等交流和反駁能力是程序公道的重要特征[9]。公道的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序同樣應(yīng)具有這樣的特征，這就意味著，在人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)主體的人格尊嚴(yán)受到尊重、確保利害關(guān)系主體加入、評(píng)價(jià)主體能夠充沛地表述自己的意見、評(píng)價(jià)主體可以與其他主體展開平等對(duì)話、評(píng)價(jià)主體能夠受到平等對(duì)待。因此，從本質(zhì)上看，人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道是過程性的或可操作性的，體現(xiàn)的是一種尊重與文明。通過保障評(píng)價(jià)主體的控制權(quán)、平等參與權(quán)、發(fā)言權(quán)、申訴權(quán)，評(píng)價(jià)主體的多元利益才有可能在人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中被普遍敘述出來；同時(shí)，人文社會(huì)科學(xué)研究管理部門通過積極地聆聽不同評(píng)價(jià)主體的利益敘述，才能保證人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)、規(guī)范、模型、結(jié)果等真正代表人文社會(huì)科學(xué)研究主體的利益。另外，評(píng)價(jià)主體能夠通過公道的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序，預(yù)防或補(bǔ)救自身權(quán)利可能遇到的損害，從而得以維護(hù)自己的正當(dāng)利益。不公道的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序是對(duì)評(píng)價(jià)主體根本權(quán)利的一種剝奪，沒有評(píng)價(jià)程序的公道，評(píng)價(jià)主體的正當(dāng)利益也就很難實(shí)現(xiàn)。

〔四〕有利于提升人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)公信力

人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)主體中的評(píng)價(jià)方與被評(píng)價(jià)方，在評(píng)價(jià)過程中都可能具有利用信息不對(duì)稱條件欺騙對(duì)方以從中獲利的動(dòng)機(jī)，如被評(píng)價(jià)方的學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)浮夸等，評(píng)價(jià)方的人情關(guān)系、本位主義的影響等[10]。無論是評(píng)價(jià)方的道德風(fēng)險(xiǎn)，還是被評(píng)價(jià)方的道德風(fēng)險(xiǎn)，都會(huì)帶來人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果的不合理、不科學(xué)、不公道，降低學(xué)術(shù)界和社會(huì)公眾對(duì)于人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的信任程度，甚至引發(fā)學(xué)術(shù)界或社會(huì)公眾對(duì)于人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果的集體抵抗。公道的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序有具體的操作過程和執(zhí)行規(guī)范，對(duì)評(píng)價(jià)主體中各方的角色定位有分明的認(rèn)知與界定，各司其職，各負(fù)其責(zé)，可以最大限度地限制評(píng)價(jià)主體的不良行為，也能限制其他利益相關(guān)者對(duì)于人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的不當(dāng)干擾，破除人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)過程中人的隨意性因素過于泛濫的情況，從而形成學(xué)術(shù)界、管理界和社會(huì)公眾對(duì)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的普遍認(rèn)同和信任，提升人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的公信力。

〔五〕有利于促進(jìn)人文社會(huì)科學(xué)研究繁榮開展

研究說明，程序公道感與個(gè)體行為之間存在著正相關(guān)關(guān)系：當(dāng)個(gè)體認(rèn)為程序是公道的，個(gè)體就會(huì)積極改變自己的行為以適應(yīng)該程序所指向的對(duì)象；當(dāng)個(gè)體認(rèn)為程序是不公道的，個(gè)體那么會(huì)有消極的行為取向[11]。人文社會(huì)科學(xué)研究主體對(duì)于人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道與否的感知，同樣會(huì)影響到他們的科學(xué)研究行為。當(dāng)人文社會(huì)科學(xué)研究主體認(rèn)為人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序是公道的，也就會(huì)認(rèn)為人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果是公道的，就會(huì)激發(fā)他們對(duì)于提高人文社會(huì)科學(xué)研究水平的責(zé)任感，從而投入更多的時(shí)間、精力和激情，創(chuàng)新性地發(fā)展人文社會(huì)科學(xué)研究。這將促進(jìn)中國(guó)特色、中國(guó)氣派的人文社會(huì)科學(xué)研究的繁榮開展。四、人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的規(guī)范

人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道有著非常豐盛的含義，其規(guī)范也是多方面的，且隨著人文社會(huì)科學(xué)事業(yè)的開展，對(duì)于人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的規(guī)范要求也會(huì)越來越多。但是，人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序必須有能被學(xué)術(shù)界、管理界和社會(huì)公眾所普遍接受和認(rèn)可的最低限度的公道規(guī)范。最低限度的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道規(guī)范，是實(shí)現(xiàn)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)公道的底線，堅(jiān)持這些規(guī)范不一定能確保人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的絕對(duì)實(shí)現(xiàn)，但不堅(jiān)持這些規(guī)范那么人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序是不公道的和不可接受的。作為最低限度的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道規(guī)范，應(yīng)在前文所提到的八項(xiàng)構(gòu)成要件的根底上，合乎下列要求。

〔一〕主體平等

評(píng)價(jià)主體作為人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序所指向的當(dāng)事人，在人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中受到平等對(duì)待，這是人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的根本要求。主體平等既是強(qiáng)調(diào)在人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)規(guī)范與規(guī)那么面前人人平等，反對(duì)任何人操縱程序規(guī)那么、做出偏袒和專斷之舉；又是強(qiáng)調(diào)對(duì)參與各方的意見與信息給予平等關(guān)注，不得偏聽偏信，無根據(jù)和理由地表現(xiàn)出傾向性；同時(shí)還是強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)主體的各構(gòu)成個(gè)體在人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)過程中應(yīng)受到同樣尊重與認(rèn)可。

〔二〕實(shí)質(zhì)參與

評(píng)價(jià)主體以及科研行政管理部門、社會(huì)公眾等作為人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的利益相關(guān)者，他們能否自主地和有效地參與到人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序的制定和實(shí)施中是判斷人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道與否的首要規(guī)范。特別是評(píng)價(jià)主體，能否有時(shí)機(jī)就人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序充沛地發(fā)表自己的意見，保證其根本話語權(quán)，實(shí)現(xiàn)對(duì)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序的過程控制和決策控制，是影響人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的關(guān)鍵因素。

〔三〕價(jià)值中立

評(píng)價(jià)方是人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的“法官〞，在評(píng)價(jià)中應(yīng)確保中立，這是人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的重要標(biāo)志與根底，沒有這個(gè)規(guī)范，人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道就無從說起。價(jià)值中立，一是要求與自身有關(guān)的人不應(yīng)該是“法官〞，任何人不能評(píng)價(jià)自己或與自己有利害關(guān)系的被評(píng)價(jià)方；二是要求評(píng)價(jià)方在評(píng)價(jià)時(shí)不受時(shí)空限制，抑制個(gè)人偏好，公平地對(duì)待各個(gè)被評(píng)價(jià)方；三是要求評(píng)價(jià)方不能利用評(píng)價(jià)權(quán)利進(jìn)行尋租，從而損害被評(píng)價(jià)方或委托方的利益。

〔四〕程序理性

程序理性是指人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序的合理性，體現(xiàn)和承載了人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的核心價(jià)值，是人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的靈魂。程序理性意味著人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序的各個(gè)環(huán)節(jié)與流程不是隨機(jī)的、任意的，而是有方案的、科學(xué)的、合理的，合乎人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的客觀規(guī)律，合乎人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)效率的要求，程序中的各個(gè)環(huán)節(jié)與流程及評(píng)價(jià)目的具有必然的因果關(guān)系。

〔五〕程序公開

程序公開是人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的根本要求，使評(píng)價(jià)程序公道成為看得見的公道。人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序的公開，有助于相關(guān)利益者享有根本的敘述權(quán)和知情權(quán)，加強(qiáng)對(duì)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)過程的監(jiān)督與制約，避免權(quán)力尋租和腐敗行為。人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公開至少包括三方面的內(nèi)容：一是要求人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)、規(guī)范、模型、規(guī)那么、流程等公開；二是要求人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)過程公開；三是要求人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果公開。

〔六〕程序自治

人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序一旦被利益相關(guān)者所確認(rèn)，就具有一定的權(quán)威性，因此，人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)活動(dòng)的啟動(dòng)、展開、推進(jìn)、結(jié)束等均應(yīng)在程序自身內(nèi)進(jìn)行，不需要外力的介入，并盡量維持經(jīng)由該程序得到的評(píng)價(jià)結(jié)果，反對(duì)隨意修改、歪曲或否認(rèn)其結(jié)果。這種程序自治的要求，意味著人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果不是產(chǎn)生于人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序之前或者之中，而是由人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序自身最終決定，并且具有形式上的強(qiáng)制性與不可逆性。

五、人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的實(shí)現(xiàn)

在現(xiàn)階段，人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序離公道的規(guī)范還有較大距離。實(shí)現(xiàn)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序的公道，應(yīng)在科學(xué)開展觀的指導(dǎo)下，尊重人文社會(huì)科學(xué)的特點(diǎn)和規(guī)律，以創(chuàng)新和質(zhì)量為導(dǎo)向，提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，擴(kuò)大宣傳。

〔一〕明確人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)主體職能

人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)工作的行為主體包括評(píng)價(jià)委托方、評(píng)價(jià)方〔受托方〕及被評(píng)價(jià)方。其中，委托方是指提出評(píng)價(jià)需求的一方，主要是各級(jí)人文社會(huì)科學(xué)行政管理部門或其他負(fù)有管理人文社會(huì)科學(xué)活動(dòng)職責(zé)的機(jī)構(gòu)、科學(xué)研究者、普通民眾等；評(píng)價(jià)方〔受托方〕是指受委托方委托，組織實(shí)施或?qū)嵤┰u(píng)價(jià)活動(dòng)的一方，主要包括學(xué)術(shù)同行、科學(xué)計(jì)量學(xué)研究人員、各級(jí)科研行政管理部門、民間機(jī)構(gòu)等；被評(píng)價(jià)方是指申請(qǐng)、承當(dāng)或參與委托方所組織實(shí)施的人文社會(huì)科學(xué)研究活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人?；谌宋纳鐣?huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的主體平等、價(jià)值中立、程序理性的規(guī)范，人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)各主體應(yīng)明確各自的職能，以保證人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的效率性、民主性和穩(wěn)定性。示例，作為評(píng)價(jià)方，應(yīng)該主動(dòng)協(xié)助委托方分析其評(píng)價(jià)需求與目的，而不應(yīng)越權(quán)一手操辦，以評(píng)價(jià)方的自身意志代替委托方的本來意志。又如，作為被評(píng)價(jià)方，不能組織評(píng)價(jià)活動(dòng)和為評(píng)價(jià)方支付評(píng)價(jià)費(fèi)用，這樣會(huì)給評(píng)價(jià)方認(rèn)為被評(píng)價(jià)方是“委托方〞的感覺，這將嚴(yán)重影響評(píng)價(jià)公道性。同時(shí)，作為委托方，更多地是提出評(píng)價(jià)需求與目的，而不應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)的規(guī)范、辦法、過程等無端指手畫腳。

〔二〕激發(fā)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)主體道德自覺

道德自覺是指社會(huì)主體有效地發(fā)揮主導(dǎo)性和能動(dòng)性，自覺遵循普遍的標(biāo)準(zhǔn)體系，使主體的行為與標(biāo)準(zhǔn)體系保持協(xié)調(diào)，并促使其優(yōu)化認(rèn)識(shí)和實(shí)踐過程[12]。人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的內(nèi)涵、價(jià)值與規(guī)范，如果不能轉(zhuǎn)化為評(píng)價(jià)主體內(nèi)在的價(jià)值準(zhǔn)那么和價(jià)值目標(biāo)，則公道的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序就不可能真正實(shí)現(xiàn)。人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的主體平等、價(jià)值中立、程序理性、程序公開、程序自治等規(guī)范，并不必然導(dǎo)致評(píng)價(jià)主體對(duì)它的遵從與效勞，而如果主體具有道德自覺，那么會(huì)加深對(duì)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的認(rèn)同，并在實(shí)踐中加以遵循。人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)主體道德自覺的激發(fā)，一是人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)主體要不斷提高自身的專業(yè)知識(shí)素質(zhì)，形成對(duì)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的正確認(rèn)識(shí)；二是人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)主體要不斷提高個(gè)人涵養(yǎng)和情操，具有正確的價(jià)值觀與利益觀，在是非面前立場(chǎng)堅(jiān)決，堅(jiān)定維護(hù)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的公共利益取向，同時(shí)在需要回避時(shí)自覺采取回避措施，維護(hù)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的純凈與公道；三是人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)主體要不斷強(qiáng)化守制意識(shí)，既要有對(duì)不遵從評(píng)價(jià)制度而帶來惡劣后果的畏懼之心，更要有對(duì)評(píng)價(jià)制度的心甘情愿的接受之心，不得隨意省略或刪減合理的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)步驟與環(huán)節(jié)，真正將人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序落實(shí)到位，以保證人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)目的的真正實(shí)現(xiàn)?！踩惩晟迫宋纳鐣?huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

完善人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是確保人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道的先決條件，是有效完成人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)工作的前提。一套完整的、科學(xué)的、規(guī)范化的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，能讓人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)的利益相關(guān)者對(duì)評(píng)價(jià)過程產(chǎn)生信任感，從而產(chǎn)生對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的信任感。目前，不同的研究機(jī)構(gòu)與研究人員提出了多種人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但能讓絕大多數(shù)學(xué)者、管理人員和社會(huì)公眾所認(rèn)同的指標(biāo)體系并不多，而所有成果一刀切、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重經(jīng)濟(jì)效益輕社會(huì)效益等導(dǎo)向是造成現(xiàn)有諸多指標(biāo)體系不受認(rèn)同的主要原因。因此，完善人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)堅(jiān)持以創(chuàng)新和質(zhì)量為導(dǎo)向，正確把握數(shù)量和質(zhì)量的辯證關(guān)系，針對(duì)人員、工程、機(jī)構(gòu)、成果等不同評(píng)價(jià)對(duì)象，人文學(xué)科和社會(huì)科學(xué)等不同學(xué)科領(lǐng)域，根底研究和應(yīng)用對(duì)策研究等不同研究類型，論文、著作、教材、研究報(bào)告、遍及讀物、非紙質(zhì)出版物等不同研究成果形式，充沛考慮同行評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)、定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)、過程評(píng)價(jià)與結(jié)果評(píng)價(jià)、當(dāng)前評(píng)價(jià)和長(zhǎng)遠(yuǎn)評(píng)價(jià)、直接評(píng)價(jià)與匿名評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)與異地評(píng)價(jià)、會(huì)議評(píng)價(jià)與網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)等評(píng)價(jià)辦法的適用性，建立分類評(píng)價(jià)指標(biāo)及各指標(biāo)的評(píng)價(jià)規(guī)范，合理確定各指標(biāo)的權(quán)重，選擇適宜的評(píng)價(jià)模型，最終得出綜合評(píng)判。

〔四〕加強(qiáng)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)制度建設(shè)

實(shí)現(xiàn)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序的公道，還應(yīng)加強(qiáng)評(píng)價(jià)制度建設(shè)，通過剛性的約束確保人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)有序。當(dāng)然，評(píng)價(jià)制度波及多個(gè)方面，如辯論制度、回避制度、反應(yīng)制度、公示制度、舉報(bào)制度、申訴制度、問責(zé)制度、信譽(yù)制度等，其建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)項(xiàng)目問題，當(dāng)前重點(diǎn)應(yīng)加強(qiáng)下列評(píng)價(jià)制度的建設(shè)：一是加強(qiáng)專家遴選制度建設(shè)，應(yīng)在人文社會(huì)科學(xué)研究行政管理部門的主持下，建立和完善人文社會(huì)科學(xué)研究專家系統(tǒng)，開發(fā)專家遴選算法和回避算法，以隨機(jī)、回避、輪換為根本原那么，建立評(píng)審專家隨機(jī)分配系統(tǒng)，加大同行專家評(píng)審力度，降低特定專家的影響力與偏執(zhí)；二是加強(qiáng)回避制度建設(shè)，通過界定專家需要回避的條件，嚴(yán)格執(zhí)行回避制度，堅(jiān)持杜絕泄漏評(píng)審信息、行政干涉、暗箱操作、權(quán)學(xué)交易、利益沖突等可能導(dǎo)致不公道評(píng)價(jià)的行為；三是加強(qiáng)專家問責(zé)制度建設(shè)，明確評(píng)審專家的職責(zé)和失責(zé)后果，做到權(quán)責(zé)明晰、差錯(cuò)必究，對(duì)因不作為〔有權(quán)不用〕、亂作為〔濫用權(quán)力〕或不當(dāng)作為〔工作差錯(cuò)〕而造成不良后果者，必須嚴(yán)肅查究有關(guān)評(píng)審專家的責(zé)任；四是加強(qiáng)申訴復(fù)議制度建設(shè)，人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)利益相關(guān)者有權(quán)對(duì)人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)工作和相關(guān)規(guī)那么提出申訴，并能得到反應(yīng)，出現(xiàn)問題也有途徑尋求矯正和補(bǔ)救；五是加強(qiáng)監(jiān)督制度建設(shè)，提高監(jiān)督科技含量，實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)督、公眾監(jiān)督、學(xué)術(shù)共同體監(jiān)督、輿論監(jiān)督和個(gè)人監(jiān)督相結(jié)合，網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督與傳統(tǒng)監(jiān)督相結(jié)合，過程監(jiān)督和隨機(jī)監(jiān)督相結(jié)合，提高監(jiān)督工作效能。

〔五〕優(yōu)化人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)實(shí)施流程

人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序公道強(qiáng)調(diào)利益相關(guān)者特別是評(píng)價(jià)主體的實(shí)質(zhì)參與與主體平等，強(qiáng)調(diào)程序理性、程序公開和程序自治，這就必須用程序公道的規(guī)范體系檢視和改造現(xiàn)行的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)程序，實(shí)現(xiàn)各流程設(shè)置的全面與合理。人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)一般都包括三個(gè)階段：評(píng)價(jià)前準(zhǔn)備階段、評(píng)價(jià)實(shí)施階段、評(píng)價(jià)后反應(yīng)階段。從目前的人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)實(shí)