2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題匯編試卷（二）

《期貨法律法規(guī)》真題匯編試卷（二）

一、單選題

1制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

2期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件

的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定

之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

3關(guān)于期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的責(zé)任承

擔(dān)，下列說法正確的是（）。

A是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

4下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯誤的是（）。

A．對于客戶有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查之外，期貨公司應(yīng)

當(dāng)為客戶保密

B客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)

C期貨公司不得將客戶為注銷的資金賬號、交易密碼借給他人使用

D．銷戶的客戶有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)至少保存10年

5境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遐守中華人民共和國法律法規(guī)和

《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行

辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A反洗錢

B反恐融資

C反逃稅

D反內(nèi)幕交易

6期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交備案報告等備案材料。

A遷出嘟肚貨交易所

B遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C擬遷入地期貨交易所

D擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

7在我國，期貨交易應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)進(jìn)行。

A商品交易市場

B期貨交易所

C買賣雙方約定的場所

D．交割倉庫

8期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）。

A提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B降低風(fēng)險管理要求

C降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

9期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由（）提名，董事會通

過。

A董事長

B控股股東

c．中國證監(jiān)會

D股東大會

10當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

B違約訴訟請求

C侵權(quán)訴訟請求

D當(dāng)事人起訴狀中嚴(yán)重的訴訟請求

11．人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確

定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A無過錯責(zé)任

B過錯責(zé)任

C嚴(yán)格責(zé)任

D公平責(zé)任

12下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。

A應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

B改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

C應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部

所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

13當(dāng)投資者風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配時，下列說法正確

的是（）。

A投資者絕對不能購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品

B經(jīng)營機(jī)構(gòu)可直接允許投資者購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品

C經(jīng)營機(jī)構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投

資者

D．不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者堅持購買與其風(fēng)險承受能

力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該進(jìn)行特別的風(fēng)險警示

14根據(jù)《期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，

被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

B期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該

人員擔(dān)任董事

C該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除

15不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)

合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還

給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A該經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B客戶

C期貨交易所

D．交易對手方

16在我國有1/3以上的會員聯(lián)名提議時期貨交易所應(yīng)該召開）。

A董事會

B理事會

C職工代表大會

D．臨時會員大會

17期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)

投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A公證

B電話

C書面

D面談

18期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)

備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳

納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

19下列關(guān)于交易結(jié)算異議的說法，錯誤的是（）。

A應(yīng)當(dāng)以書面方式提出

B應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)提出

C可以向期貨交易所提出

D在約定的時間內(nèi)不提出異議視為確認(rèn)

20經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，

投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A可以

B不可以

C由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D以上都不對

21在我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A全面結(jié)算會員期貨公司

B交易結(jié)算會員期貨公司

c．一般結(jié)算會員期貨公司

D特別結(jié)算會員期貨公司

22證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)

在5個工作日內(nèi)報（）的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A各自所在地

B．證券公司所在地

C期貨公司所在地

D任意

23首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負(fù)責(zé)（）。

A審議期貨公司的對外投資計劃

B期貨公司的日常經(jīng)營管理

C監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

24期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述

正確的是（）。

A不需要承擔(dān)責(zé)任

B應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D．由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

25除董事長監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人

的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會

B期貨交易所

C任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

26根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易

編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A期貨交易所

B．中國期貨保證金監(jiān)控中心

c．中國證券登記結(jié)算公司

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

27．普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬

元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上

證券、基金期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500;3;50;1

B.300;3;30;1

C.300;1;30;3

D.500;1;50;3

28期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成

嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為（）。

A不適當(dāng)人選

B不合規(guī)人選

C不能接受人選

D．不敬業(yè)人選

29期貨公司因（）提供虛假信皂誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失

的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A過失

B重大過失

C故意

D故意或者重大過失

30期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。

A注冊制

B登記制

C實名制

D資料—致登記

31下列關(guān)千期貨交易所名稱的說法，錯誤的是（）。

A經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明”期貨交易所”字樣

B經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所＇或者”期

貨交易所”字樣

C經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所＇字樣

D商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用”期貨交易所”的名稱

32在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。

A．工商行政管理部門

B．中國證監(jiān)會

c．中國期貨業(yè)協(xié)會

D公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

33期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日

起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.2

B.3

c.s

D.7

34.(）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解期貨市場客

戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險。

A．中國期貨市場監(jiān)控中心

B期貨交易結(jié)算中心

C期貨交易所

D期貨公司

35下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述，正確的是（）。

A會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

36.(）應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所

在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中國金融期貨交易所備案。

A期貨公司

B．中國期貨市場監(jiān)控中心

c．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國金融期貨交易所

37期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

38.(）應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得

混碼交易。

A期貨交易所

B期貨公司

c．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

39以下選項中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)

資格申請條件的是（）。

A最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C品行端正具有良好的職業(yè)道德

D未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已

經(jīng)屆滿

40．會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤

勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上5萬元以下

41在我國，對期貨市場實行集中統(tǒng)—的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A．中國證券監(jiān)督管理委員會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．中國銀保監(jiān)會

42下列關(guān)千客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，錯誤的是（）。

A期貨公司應(yīng)按規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者

撤銷情況

B客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控

機(jī)構(gòu)備案

C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶

保證金

D客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)

算賬戶

43外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，

應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）。

A．公司章程

B營業(yè)執(zhí)照正本

C設(shè)施情況說明書

D風(fēng)控制度文本

44．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)

當(dāng)征求（）的意見。

A．中國證監(jiān)會

B．國務(wù)院有關(guān)部門

C全國人大常委會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

45會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。

A．中國證監(jiān)會委派

B．中國期貨業(yè)協(xié)會委派

C會員大會選舉產(chǎn)生

D理事會選舉產(chǎn)生

46某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了—份期貨經(jīng)紀(jì)

合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說

法正確的是()。

A如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客

戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則

該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客

戶的保證金并賠償客戶的損失

D如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的則該

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

47期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會（）。

A申訴

B反映

c．上訪

D申請復(fù)議

48期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A當(dāng)日無負(fù)債

B當(dāng)月無負(fù)債

C零風(fēng)險

D．大戶持倉報告

49期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被銷毀期貨業(yè)務(wù)許可的，期

貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B期貨交易所網(wǎng)站

C期貨公司網(wǎng)站

D．中國證監(jiān)會指定的媒體

50下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對該非結(jié)算會員的相

應(yīng)追償權(quán)

B非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨

公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算

會員的違約責(zé)任

D非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

51期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金

存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙

取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，（）。

A處以違法所得5倍罰款

B處以違法所得3倍罰款

C沒收違法所得

D處切圭法所得4倍罰款

52會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A．會員大會

B董事會

C股東大會

D理事會

53國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）

個月內(nèi)，根據(jù)審填監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

54當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服

務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法予以妥善解決。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B期貨交易所

C所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

55．中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A監(jiān)督管理

B自律管理

C合規(guī)管理

D行政管理

56從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出

機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A—年

B．半年

C月

D周

57期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由（）簽名。

A．全體會員

B全體理事

C出席會議的理事

D有表決權(quán)的理事

58期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決

定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

59客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)。

A該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B該日之前部分持倉

C該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

60.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)

行了—系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在

利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

二、多選題

61下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有（）。

A申請期貨從業(yè)人員資格

B從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D期貨公司的設(shè)立

62期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格有（）。

A經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從

業(yè)經(jīng)驗

C從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D注冊資本不低于8000萬元人民幣

63證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé)，不允許的行為包

括（）。

A為其他機(jī)構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍杠桿約束等

監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)

查或者投資運(yùn)作

C在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或

者提供投資建議

D在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見

行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利

64首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以

依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首

席風(fēng)險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A監(jiān)管談話

B出具警示函

C責(zé)令更換

D免職

65根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨公司的董

事的有()。

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

B.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

66根據(jù)《期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，

期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)（）。

A．中小股東的利益

B客戶的利益

C控股股東的利益

D實際控制人的利益

67某期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司

追加保證金。由千行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透

支并造成100萬元的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償。

下列符合規(guī)定賠償金額范圍的有（）萬元。

A.55

B.49

C.60

D.81

68根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明

的事項包括（）。

A執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

B．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D客戶投訴的接待處理方式

69.(）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.《（期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》

70下列用語的含義正確的有（）。

A資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

c．負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D．負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益

71會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有()。

A監(jiān)察委員會

B會員資格審查委員會

C紀(jì)律處分委員會

D調(diào)解委員會

72下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任

職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠校ǎ?。

A具有從法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗的人員

B具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

的人員

C具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員

D曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

73期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A自律規(guī)則

B．行業(yè)規(guī)范

c．中國證監(jiān)會的規(guī)定

D公司章程

74經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)

當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)（）。

A．代銷相關(guān)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的資格

B落實相應(yīng)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力

C落實內(nèi)控制度

D具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備

75．中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過下列哪些方式對擬任人的能力、

品行和資歷進(jìn)行審查？（）。

A審核材料

B考察談話

C調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D問卷調(diào)查

76根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)建立健全回訪制度，回訪內(nèi)容包括（）。

A受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化

B受訪人是否親自填寫了相關(guān)信息表格問卷，并按要求簽字或者蓋

章

C受訪人是否已知曉風(fēng)險揭示或者警示的內(nèi)容

D受訪人是否已知曉風(fēng)險承受能力應(yīng)當(dāng)與所購買的產(chǎn)品或服務(wù)相匹

配

77實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A期貨公司會員

B非期貨公司會員

C結(jié)算會員

D非結(jié)算會員

78設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A會員制

B合伙制

C公司制

D個人獨(dú)資制

79外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，

應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件包括（）。

A公司章程

B．內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

C高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職的說明文件

D營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

80證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（）。

A金融期貨合約

B．商品

c．基金

D商品期貨合約

81期貨公司發(fā)生下列（）重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實

際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)提交書面報告。

A股權(quán)被凍結(jié)

B涉及重大訴訟、仲裁

C股權(quán)被用于擔(dān)保

D以上都正確

82期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當(dāng)（）。

A勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

C投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D對重要事實予以明示

83期貨交易內(nèi)幕信息的知膺人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，

在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事

期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨

交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。

A沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬

元以下的罰款

D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處5萬元

以上50萬元以下的罰款

84期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）地告知投資者期

貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者

做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A謹(jǐn)慎

B誠實

C客觀

D毫無保留

85根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管

理暫行辦法》，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)通過（）進(jìn)行。

A專用結(jié)算賬戶

B保證金專用賬戶

C期貨結(jié)算賬戶

D自有資金賬戶

86．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（）。

A進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

c．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，限制其人身自由

87根據(jù)《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券期貨市場

刑事案件適用法律若干問題的解釋》，可以認(rèn)定為刑法，“以其他方

法操縱證券，期貨市場”的行為包括（）。

A不以成交為目的，頻繁申報撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影

響證券期貨交易價格，并進(jìn)行與申報相反的交易或者謀取相關(guān)利益

的

B利用虛假或者不正確的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，影響

證券期貨交易價格或者證券期貨交易最，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀

取相關(guān)利益的

C通過策劃，實施資產(chǎn)收購，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交

易價格或者證券交易雖，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的

D通過圍積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行清，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易

88下列是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定

的有（）。

A期貨交易結(jié)算和交割制度

B保證金的管理和使用制度

C違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D會員資格及其管理辦法

89下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

A期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度

B期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員

組成

D期貨交易所會員不能是個人

90期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列哪些行為？（）。

A擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B利用職務(wù)之便牟取私利

C濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D在期貨公司苀任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

91下列選項中展于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員

的有（）。

A期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人

員和專業(yè)人員

C期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人

員

D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理

人員和專業(yè)人員

92根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中展于中國期貨

保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有

（）。

A客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B．客戶姓名或者名稱、有效身傷河正明文件號碼等與有權(quán)機(jī)構(gòu)檢查反饋

結(jié)果的一致性

C客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

D其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

93期貨公司控股股東第—大股東應(yīng)當(dāng)每年對（）情況進(jìn)行自查自評。

A自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的清況

B自身經(jīng)營忱兄

C履行對期貨公司承諾事項的清況

D期貨公司章程的情況

94期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各

項屬于該辦法的具體內(nèi)容的有（）。

A從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

95下列人員進(jìn)行期貨內(nèi)幕交易，依法應(yīng)從重處罰的有（）。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

B期貨交易所的工作人員

C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

D民營企業(yè)的工作人員

96下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法中，正確的有（）。

A期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定

B期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

C期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

D期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織其業(yè)務(wù)活動受國務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

97下列機(jī)構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A證券公司

B為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

C期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

D期貨公司

98根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬千期貨交易所職責(zé)

的有（）。

A制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

B發(fā)布市場信息

C監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫期貨保證金存管銀行及期貨市場

其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D查處違規(guī)行為

99下列關(guān)于非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)劃撥的表述，錯

誤的有（）。

A由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

B由期貨交易所從非結(jié)算會員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃

移

C由全面結(jié)算會員從交易結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃

移

D．由全面結(jié)算會員從非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

100實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由（）組成。

A交易結(jié)算會員

B全面結(jié)算會員

C限制結(jié)算會員

D特別結(jié)算會員

三、判斷題

101.《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫

行辦法》所稱的境外交易者既包括法人也包括自然人。()

102期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制訂的清

算方案，應(yīng)當(dāng)報期貨交易所會員大會批準(zhǔn)。()

103會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，沒有屆數(shù)限制，可連選

連任。()

104期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金

專用賬戶，專戶存儲保障基金。()

105期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，不得停止經(jīng)營活動。()

106證券期貨的投資決策交易執(zhí)行信息屬于內(nèi)幕信息。()

107在計算期貨公司凈資本時期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)

定對相關(guān)項目計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，監(jiān)管機(jī)構(gòu)無權(quán)干涉。()

108國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險

程度，可以提高注冊資本最低限額。()

109．會員制期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出

席會議的全體會員簽名。()

110首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出

申請，并報告監(jiān)管部門。()

111證券期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息屬千內(nèi)幕信息。()

112會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)

將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。()

113．中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場清況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)

準(zhǔn)，暫?；謴?fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。()

114理事會理事不能親自參加理事會時應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理

事代為參加。()

115期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)人員資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)

格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。()

116期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清

算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。()

117國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格內(nèi)幕交易等

重大期貨違法行為時，經(jīng)期貨交易所主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)

查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最長不得超過15個交易日。

()

118經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和

收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。()

119期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶

請求向期貨交易所主張權(quán)利。()

120期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投

資者的風(fēng)險承受能力情況，其中問卷問題應(yīng)不少于15個。()

四、綜合題

121某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行臼糖期貨套期保值交易，A

期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600

萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬元，其余的保證

金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)

償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

122某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)

債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司

的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整為300萬元，客戶因可用資金

為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)

定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

123．某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列法錯誤的是

()。

A在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公

司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字

B告知客戶雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司

可以給客戶融資從事期貨交易

C告知客戶，由千期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)

險由證券公司承擔(dān)

D告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風(fēng)險；證

券市場行清發(fā)生重大變化時由證券公司提示風(fēng)險

124.甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提離自己在市場上的競爭力，經(jīng)

過董事會同意擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的

資格。假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間

介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的匙）。

A向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的

B如實告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險及流程

C向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D．對客戶開戶資料和身份真實性進(jìn)行審查

125下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。

A．甲公司是—家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，

大星圍積大豆

B李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在—個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)

額巨大

C甲乙約定，甲于2015年8月的第一個交易日以約定的價格大量買

進(jìn)乙的期貨合約

D違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

126甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差

—個月，臨行時決定委托李某將其9月的合約下跌10％時賣出，并

和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行清不跌反漲，李某判斷—

輪上漲行清已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月合約。但是剛買

入后合約—直下跌李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。

甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。此案件的性質(zhì)

是（）。

A李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛

案件處理

C該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的

最多賠償額來定性質(zhì)

D該案件屬千侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在

先的訴訟請求而定

127某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司

因風(fēng)險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期

貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期

貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡

紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

128下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級

的匹配的說法，正確的有（）。

A.C2類投資者可購買或接受Rl、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受Rl、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C4類投資者可購買或接受Rl、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服

務(wù)

D.CS類投資者可購買或接受Rl、R2、R3、R4、RS風(fēng)險等級的產(chǎn)

品或服務(wù)

129甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。

如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍

可以包括（）。

A期貨公司在期貨交易所的會員資格費(fèi)

B期貨公司在期貨交易所的交易席位

C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

130某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常清況采取緊

急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，

下列說法正確的是（）。

A張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

B期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接起訴

期貨交易所

C期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時清況下是合理的，也應(yīng)適

當(dāng)賠償張某的損失

D．張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

131.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹

業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（）。

A協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行渭信息

C利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

132期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，下列屬千回訪的內(nèi)容的有

（）。

A受訪人是否為投資者本人或者本機(jī)構(gòu)

B受訪人是否已知曉風(fēng)險揭示或者警示的內(nèi)容

C受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化

D受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費(fèi)用及相關(guān)投資損失

133.A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金

進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)

地—家B期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同并從事了數(shù)筆期貨交易。

10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借人社保局的300萬元進(jìn)

行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列

關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述正確的愍）。

A．因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B．因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨

公司確認(rèn)，合同有效

C因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府

確認(rèn)，合同有效

D因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

134某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名

和聘任，下列說法中正確的有（）。

A期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官

B期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體高級管理人員同意

C期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，提名并聘任首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)

立董事同意

D董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠

信守法是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判

斷標(biāo)準(zhǔn)

135假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度

4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅

期貨合約的保證金由合約價值的5％提高至6%，并采取了按一定原

則減倉等措施。在該種清況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可

以（）。

A把最大漲跌幅度調(diào)整為土3%

B把最大漲跌幅度調(diào)整為＋5%

C把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為－3%

D把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

136甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托

甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂

結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議

正確的是（）。

A雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額

D．不得對爭議處理方式進(jìn)行約定

137期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同—

手期貨，李某出具的價格比王某高并且承諾如果這筆期貨能夠買到，

期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）

的指令。

A王某

B李某

c．同時傳遞

D通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

138某期貨公司的董事王某因洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕，對千王某被捕，

下列說法正確的是（）。

A期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

B期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

C期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報告

D期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

139關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立分別管理

B期貨公司向客戶收取的保證金，屬千客戶所有，期貨公司不能直接

扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

C期貨公司向客戶收取的保證金，可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

D客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期

貨保證金賬戶

140.2015年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根

據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備

金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

《期貨法律法規(guī)》真題匯編試卷（二）

答案及解析

—、單選題

1.C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第—條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)

人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管

理條例》制定本辦法。

2.A

【解析】《期貨公可董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第

四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤死亡、

喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司

章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，

并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

3.C

【解析】從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.D

【解析】客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

5.D

【解析】境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法

規(guī)和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。

6.D

【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司交更

住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。

7.B

【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)

立的期貨交易所國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的

其他期貨交易場所進(jìn)行。

8.B

【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司

向股東實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

9.C

【解析】期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提

名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議

的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

10.A

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第

六條規(guī)定，＇侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由

確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先

的訴訟請求確定管轄＂。

11.B

【解析】《最離人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第

三條規(guī)定，人民法院審理期貨債權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案

件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯

和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

12.A

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦

法》第十四條，AC兩項，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職

資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（—）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具

有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職

資格還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部

負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其

他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。第十—條，B項，取得經(jīng)理層人員任職資

格的人員擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，

不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職

手續(xù)。第三十一條，D項，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員

的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派

出機(jī)構(gòu)報告。

13.D

【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)

后投資者主動要求購買風(fēng)險等級高千其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接

受相關(guān)服務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投

資者后應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)

險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)

服務(wù)。

14.D

【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出

機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證

監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不

得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

15.B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第

十五條規(guī)定不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致

期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的收取的傭金

應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

16.D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十—條規(guī)定，有1/3以上的會

員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時會員大會。

17.C

【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十條規(guī)定，經(jīng)

營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不存

在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺洞，語言應(yīng)當(dāng)通俗易匾；告知、

警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

18.C

【解析】保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中

按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

19.C

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交

易指令涉賺違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所、

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)及住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告期

貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以

通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)

合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)，對交易結(jié)算報告有異議

的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)

當(dāng)在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實，客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，視為對

交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。期貨公司應(yīng)、制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)

則。

20.A

【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)

后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接

受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不展于風(fēng)險承受能力最低類別的投

資者后應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)

險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)

服務(wù)。

21.A

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，全面

結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨

結(jié)算業(yè)務(wù)。

22.A

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十—

條規(guī)定，＂證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙

方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案＇。

23.D

【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司

應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管

理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

24.B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條規(guī)定，

期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)

責(zé)任。

25.D

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

第二十條規(guī)定，除監(jiān)事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事監(jiān)事和

財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司佳所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依

法核準(zhǔn)。

26.B

【解析】期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交

易編碼申請。客戶交易編碼申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同

所記載的內(nèi)容—致。

27.B

【解析】符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資

者，但經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：＠最近1年末凈資產(chǎn)

不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1

年以上證券、基金期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外

的法人或其他組織；＠金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人

年均收入不低千30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、

外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)

工作經(jīng)歷的自然人投資者。

28.A

【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，

造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人

選。

29.C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第

五十二條規(guī)定期貨交易所期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單

的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

30.C

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實名制審核。

31.D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，“經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所或者期貨交易所＇字

樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱＂。

32.A

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)

在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國

公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。

33.C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)自作出

決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

34.A

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，“中國期

貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，

防范和化解統(tǒng)—開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險”。（注：中國期貨保證金監(jiān)控

中心于2015年4月正式更名為中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司，

簡稱中國期貨監(jiān)控）

35.C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，“理事會由會員

理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員

理事由中國證監(jiān)會委派”。

36.A

【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，

”期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中

國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案＇。

37.B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)

關(guān)兼職。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

38.B

【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，”期貨公司應(yīng)當(dāng)為

每—個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易”。

39.B

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有

從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)

為其辦理從業(yè)資格申請：（—）品行端正具有良好的職業(yè)道德；（二）

已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會

等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)

采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿，．（五）最近3年內(nèi)未因違

法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理

從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

40.C

【解析】《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定，“會計師事務(wù)所、

律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文

件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺混的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收

入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下

的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處

3萬元以上10萬元以下的罰款”。

41.A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期

貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

42.B

【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條規(guī)定，”期貨公司開

立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存

管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤

銷情況"。A項正確，B項錯誤。第八十四條規(guī)定，”期貨公司存管

的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金和期貨交易所專用結(jié)算賬

戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放”。

C項正確。第八十三條規(guī)定，“客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義

開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶”。D項正確。

43.B

【解析】《外商投資期貨公可管理辦法》第十—條第—款規(guī)定：外商

投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向

中國證監(jiān)會提交下列文件：?營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。＠公司章程。＠

由中國境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告。

＠董事、監(jiān)事高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證

明文件及期貨從業(yè)資格證明文件。＠高級管理人員在中國境內(nèi)實地股

職的說明文件。＠內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本。＠營業(yè)場所和

業(yè)務(wù)設(shè)施清況說明書。＠中國證監(jiān)會要求的其他文件。

44.B

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的

意見。

45.A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理

事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理

事由中國證監(jiān)會委派。

46.D

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第

十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從本期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致

期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)拔客戶的交易指令入市交易的，收取的傭

金應(yīng)當(dāng)返還給客戶交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令

入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客

戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

47.A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十四條規(guī)定，

“對從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會紀(jì)律委員會作出，從業(yè)人員對紀(jì)律懲

戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為

最終決定”。

48.A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，”期貨交易的結(jié)算，

由期貨交易所統(tǒng)—組織進(jìn)行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”。

49.D

【解析】期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)

許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)

會指定的媒體上公告。

50.B

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)

定，非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算

會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約

責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自

有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

51.C

【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其他期

貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請

文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，掀銷

其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。

52.A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所

設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

53.B

【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)根據(jù)審慎監(jiān)管原

則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

54.C

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十二條規(guī)定，

“當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法

繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采

取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決”。

55.B

【解析】《期貨公司監(jiān)督T理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會期

貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

56.B

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第

二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險

隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展清況進(jìn)行檢查，每半

年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

57.C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會員

大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

58.B

【解析】期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向任職備案時備案及

抄報的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

59.A

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)千審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

第二十七條，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前

所有待倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

60.C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨

從業(yè)人員不得有下列行為：＠進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。

＠擲用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。＠中國證監(jiān)會禁止的其他行

為。

二、多選題

61.ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)

行為的，選項A選項B、選項C均屬千本辦法適用的范圍，期貨公

司的設(shè)立不屬千本辦法調(diào)整。

62.AC

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定期貨公

司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢

業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資

咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

63.ABCD

【解析】《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私蘇資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十六

條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé)，不得有下列

行為：＠為其他機(jī)構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠

桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。＠在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或

其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)在或者投資運(yùn)作。＠在資產(chǎn)管理合同中

約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議。＠在

資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或共指定第三方的意見行使

資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利。選項A、選項B選項C和選項D均

正確。

64.ABC

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，

首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及

其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格

管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)

管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

65.ACD

【解析】有下列清形之—的，不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級

管理人員｛—因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、

證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司

的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的

其他人員，自被解除職務(wù)之日起末逾5年；（二）因違法行為或者違

紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)