2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題匯編試卷（二）

《期貨法律法規(guī)》真題匯編試卷（二）

一、單選題

1制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

2期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件

的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定

之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

3關(guān)于期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的責(zé)任承

擔(dān)，下列說法正確的是（）。

A是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

B如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會(huì)決定

4下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A．對(duì)于客戶有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查之外，期貨公司應(yīng)

當(dāng)為客戶保密

B客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)

C期貨公司不得將客戶為注銷的資金賬號(hào)、交易密碼借給他人使用

D．銷戶的客戶有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)至少保存10年

5境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遐守中華人民共和國法律法規(guī)和

《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行

辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A反洗錢

B反恐融資

C反逃稅

D反內(nèi)幕交易

6期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交備案報(bào)告等備案材料。

A遷出嘟肚貨交易所

B遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C擬遷入地期貨交易所

D擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

7在我國，期貨交易應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)進(jìn)行。

A商品交易市場

B期貨交易所

C買賣雙方約定的場所

D．交割倉庫

8期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）。

A提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

9期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由（）提名，董事會(huì)通

過。

A董事長

B控股股東

c．中國證監(jiān)會(huì)

D股東大會(huì)

10當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B違約訴訟請(qǐng)求

C侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

D當(dāng)事人起訴狀中嚴(yán)重的訴訟請(qǐng)求

11．人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確

定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A無過錯(cuò)責(zé)任

B過錯(cuò)責(zé)任

C嚴(yán)格責(zé)任

D公平責(zé)任

12下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。

A應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

B改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格

C應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部

所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

13當(dāng)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配時(shí)，下列說法正確

的是（）。

A投資者絕對(duì)不能購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品

B經(jīng)營機(jī)構(gòu)可直接允許投資者購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品

C經(jīng)營機(jī)構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投

資者

D．不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者堅(jiān)持購買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能

力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該進(jìn)行特別的風(fēng)險(xiǎn)警示

14根據(jù)《期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，

被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

B期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該

人員擔(dān)任董事

C該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除

15不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)

合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還

給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A該經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B客戶

C期貨交易所

D．交易對(duì)手方

16在我國有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)期貨交易所應(yīng)該召開）。

A董事會(huì)

B理事會(huì)

C職工代表大會(huì)

D．臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

17期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)

投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A公證

B電話

C書面

D面談

18期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)

備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳

納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

19下列關(guān)于交易結(jié)算異議的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A應(yīng)當(dāng)以書面方式提出

B應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)提出

C可以向期貨交易所提出

D在約定的時(shí)間內(nèi)不提出異議視為確認(rèn)

20經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，

投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A可以

B不可以

C由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D以上都不對(duì)

21在我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

c．一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

D特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

22證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)

在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A各自所在地

B．證券公司所在地

C期貨公司所在地

D任意

23首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員。主要負(fù)責(zé)（）。

A審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

B期貨公司的日常經(jīng)營管理

C監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

24期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述

正確的是（）。

A不需要承擔(dān)責(zé)任

B應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D．由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)

25除董事長監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B期貨交易所

C任意中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

26根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易

編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A期貨交易所

B．中國期貨保證金監(jiān)控中心

c．中國證券登記結(jié)算公司

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

27．普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬

元或者最近（）年個(gè)人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上

證券、基金期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500;3;50;1

B.300;3;30;1

C.300;1;30;3

D.500;1;50;3

28期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成

嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為（）。

A不適當(dāng)人選

B不合規(guī)人選

C不能接受人選

D．不敬業(yè)人選

29期貨公司因（）提供虛假信皂誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失

的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A過失

B重大過失

C故意

D故意或者重大過失

30期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A注冊(cè)制

B登記制

C實(shí)名制

D資料—致登記

31下列關(guān)千期貨交易所名稱的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明”期貨交易所”字樣

B經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所＇或者”期

貨交易所”字樣

C經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所＇字樣

D商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用”期貨交易所”的名稱

32在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。

A．工商行政管理部門

B．中國證監(jiān)會(huì)

c．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

33期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日

起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

c.s

D.7

34.(）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解期貨市場客

戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A．中國期貨市場監(jiān)控中心

B期貨交易結(jié)算中心

C期貨交易所

D期貨公司

35下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述，正確的是（）。

A會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國證監(jiān)會(huì)委派

C會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派

D會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

36.(）應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所

在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國金融期貨交易所備案。

A期貨公司

B．中國期貨市場監(jiān)控中心

c．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國金融期貨交易所

37期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

38.(）應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得

混碼交易。

A期貨交易所

B期貨公司

c．中國證監(jiān)會(huì)

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

39以下選項(xiàng)中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)

資格申請(qǐng)條件的是（）。

A最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C品行端正具有良好的職業(yè)道德

D未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已

經(jīng)屆滿

40．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤

勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)

直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上5萬元以下

41在我國，對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)—的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．中國銀保監(jiān)會(huì)

42下列關(guān)千客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A期貨公司應(yīng)按規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者

撤銷情況

B客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控

機(jī)構(gòu)備案

C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶

保證金

D客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)

算賬戶

43外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，

應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括（）。

A．公司章程

B營業(yè)執(zhí)照正本

C設(shè)施情況說明書

D風(fēng)控制度文本

44．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)

當(dāng)征求（）的意見。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．國務(wù)院有關(guān)部門

C全國人大常委會(huì)

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

45會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。

A．中國證監(jiān)會(huì)委派

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

C會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D理事會(huì)選舉產(chǎn)生

46某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了—份期貨經(jīng)紀(jì)

合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說

法正確的是()。

A如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客

戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則

該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客

戶的保證金并賠償客戶的損失

D如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的則該

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

47期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)（）。

A申訴

B反映

c．上訪

D申請(qǐng)復(fù)議

48期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A當(dāng)日無負(fù)債

B當(dāng)月無負(fù)債

C零風(fēng)險(xiǎn)

D．大戶持倉報(bào)告

49期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被銷毀期貨業(yè)務(wù)許可的，期

貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

B期貨交易所網(wǎng)站

C期貨公司網(wǎng)站

D．中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體

50下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相

應(yīng)追償權(quán)

B非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨

公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算

會(huì)員的違約責(zé)任

D非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

51期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金

存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙

取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，（）。

A處以違法所得5倍罰款

B處以違法所得3倍罰款

C沒收違法所得

D處切圭法所得4倍罰款

52會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A．會(huì)員大會(huì)

B董事會(huì)

C股東大會(huì)

D理事會(huì)

53國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）

個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審填監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

54當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服

務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法予以妥善解決。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B期貨交易所

C所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

55．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。

A監(jiān)督管理

B自律管理

C合規(guī)管理

D行政管理

56從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A—年

B．半年

C月

D周

57期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由（）簽名。

A．全體會(huì)員

B全體理事

C出席會(huì)議的理事

D有表決權(quán)的理事

58期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決

定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

59客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)。

A該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B該日之前部分持倉

C該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

60.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)

行了—系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在

利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D．中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

二、多選題

61下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有（）。

A申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D期貨公司的設(shè)立

62期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格有（）。

A經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從

業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D注冊(cè)資本不低于8000萬元人民幣

63證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不允許的行為包

括（）。

A為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍杠桿約束等

監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)

查或者投資運(yùn)作

C在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或

者提供投資建議

D在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見

行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利

64首席風(fēng)險(xiǎn)官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以

依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首

席風(fēng)險(xiǎn)官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A監(jiān)管談話

B出具警示函

C責(zé)令更換

D免職

65根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨公司的董

事的有()。

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

B.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

66根據(jù)《期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，

期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）。

A．中小股東的利益

B客戶的利益

C控股股東的利益

D實(shí)際控制人的利益

67某期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司

追加保證金。由千行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透

支并造成100萬元的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償。

下列符合規(guī)定賠償金額范圍的有（）萬元。

A.55

B.49

C.60

D.81

68根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明

的事項(xiàng)包括（）。

A執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

B．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D客戶投訴的接待處理方式

69.(）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.《（期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》

70下列用語的含義正確的有（）。

A資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

c．負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D．負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益

71會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有()。

A監(jiān)察委員會(huì)

B會(huì)員資格審查委員會(huì)

C紀(jì)律處分委員會(huì)

D調(diào)解委員會(huì)

72下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任

職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠校ǎ?/p>

A具有從法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

B具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

的人員

C具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

D曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

73期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A自律規(guī)則

B．行業(yè)規(guī)范

c．中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D公司章程

74經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)

當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)（）。

A．代銷相關(guān)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的資格

B落實(shí)相應(yīng)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力

C落實(shí)內(nèi)控制度

D具備相關(guān)技術(shù)設(shè)備

75．中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過下列哪些方式對(duì)擬任人的能力、

品行和資歷進(jìn)行審查？（）。

A審核材料

B考察談話

C調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D問卷調(diào)查

76根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)建立健全回訪制度，回訪內(nèi)容包括（）。

A受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化

B受訪人是否親自填寫了相關(guān)信息表格問卷，并按要求簽字或者蓋

章

C受訪人是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)揭示或者警示的內(nèi)容

D受訪人是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)與所購買的產(chǎn)品或服務(wù)相匹

配

77實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A期貨公司會(huì)員

B非期貨公司會(huì)員

C結(jié)算會(huì)員

D非結(jié)算會(huì)員

78設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A會(huì)員制

B合伙制

C公司制

D個(gè)人獨(dú)資制

79外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，

應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件包括（）。

A公司章程

B．內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

C高級(jí)管理人員在中國境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件

D營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

80證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（）。

A金融期貨合約

B．商品

c．基金

D商品期貨合約

81期貨公司發(fā)生下列（）重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)

際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)提交書面報(bào)告。

A股權(quán)被凍結(jié)

B涉及重大訴訟、仲裁

C股權(quán)被用于擔(dān)保

D以上都正確

82期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

A勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

C投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D對(duì)重要事實(shí)予以明示

83期貨交易內(nèi)幕信息的知膺人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，

在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事

期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨

交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。

A沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬

元以下的罰款

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處5萬元

以上50萬元以下的罰款

84期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）地告知投資者期

貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者

做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A謹(jǐn)慎

B誠實(shí)

C客觀

D毫無保留

85根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管

理暫行辦法》，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)通過（）進(jìn)行。

A專用結(jié)算賬戶

B保證金專用賬戶

C期貨結(jié)算賬戶

D自有資金賬戶

86．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（）。

A進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

c．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，限制其人身自由

87根據(jù)《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券期貨市場

刑事案件適用法律若干問題的解釋》，可以認(rèn)定為刑法，“以其他方

法操縱證券，期貨市場”的行為包括（）。

A不以成交為目的，頻繁申報(bào)撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影

響證券期貨交易價(jià)格，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益

的

B利用虛假或者不正確的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，影響

證券期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易最，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀

取相關(guān)利益的

C通過策劃，實(shí)施資產(chǎn)收購，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交

易價(jià)格或者證券交易雖，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的

D通過圍積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行清，并進(jìn)行相關(guān)期貨交易

88下列是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定

的有（）。

A期貨交易結(jié)算和交割制度

B保證金的管理和使用制度

C違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D會(huì)員資格及其管理辦法

89下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

A期貨交易所不實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

B期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員

組成

D期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

90期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列哪些行為？（）。

A擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B利用職務(wù)之便牟取私利

C濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D在期貨公司苀任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

91下列選項(xiàng)中展于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員

的有（）。

A期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人

員和專業(yè)人員

C期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人

員

D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理

人員和專業(yè)人員

92根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項(xiàng)中展于中國期貨

保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有

（）。

A客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性

B．客戶姓名或者名稱、有效身傷河正明文件號(hào)碼等與有權(quán)機(jī)構(gòu)檢查反饋

結(jié)果的一致性

C客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

D其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

93期貨公司控股股東第—大股東應(yīng)當(dāng)每年對(duì)（）情況進(jìn)行自查自評(píng)。

A自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的清況

B自身經(jīng)營忱兄

C履行對(duì)期貨公司承諾事項(xiàng)的清況

D期貨公司章程的情況

94期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各

項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的有（）。

A從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示

B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

95下列人員進(jìn)行期貨內(nèi)幕交易，依法應(yīng)從重處罰的有（）。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

B期貨交易所的工作人員

C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

D民營企業(yè)的工作人員

96下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，正確的有（）。

A期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定

B期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

C期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

97下列機(jī)構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A證券公司

B為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

C期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D期貨公司

98根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬千期貨交易所職責(zé)

的有（）。

A制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B發(fā)布市場信息

C監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫期貨保證金存管銀行及期貨市場

其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D查處違規(guī)行為

99下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)劃撥的表述，錯(cuò)

誤的有（）。

A由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

B由期貨交易所從非結(jié)算會(huì)員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃

移

C由全面結(jié)算會(huì)員從交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃

移

D．由全面結(jié)算會(huì)員從非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

100實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由（）組成。

A交易結(jié)算會(huì)員

B全面結(jié)算會(huì)員

C限制結(jié)算會(huì)員

D特別結(jié)算會(huì)員

三、判斷題

101.《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫

行辦法》所稱的境外交易者既包括法人也包括自然人。()

102期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制訂的清

算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。()

103會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，沒有屆數(shù)限制，可連選

連任。()

104期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金

專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。()

105期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，不得停止經(jīng)營活動(dòng)。()

106證券期貨的投資決策交易執(zhí)行信息屬于內(nèi)幕信息。()

107在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)

定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，監(jiān)管機(jī)構(gòu)無權(quán)干涉。()

108國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。()

109．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出

席會(huì)議的全體會(huì)員簽名。()

110首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出

申請(qǐng)，并報(bào)告監(jiān)管部門。()

111證券期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息屬千內(nèi)幕信息。()

112會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)

將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。()

113．中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場清況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)

準(zhǔn)，暫停恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。()

114理事會(huì)理事不能親自參加理事會(huì)時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理

事代為參加。()

115期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)人員資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)

格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。()

116期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清

算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()

117國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格內(nèi)幕交易等

重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)期貨交易所主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)

查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最長不得超過15個(gè)交易日。

()

118經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和

收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。()

119期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶

請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。()

120期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷以了解投

資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問卷問題應(yīng)不少于15個(gè)。()

四、綜合題

121某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行臼糖期貨套期保值交易，A

期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600

萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬元，其余的保證

金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)

償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

122某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)

債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司

的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整為300萬元，客戶因可用資金

為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)

定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

123．某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時(shí)，下列法錯(cuò)誤的是

()。

A在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公

司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字

B告知客戶雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司

可以給客戶融資從事期貨交易

C告知客戶，由千期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)

險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)

D告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時(shí)由期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn)；證

券市場行清發(fā)生重大變化時(shí)由證券公司提示風(fēng)險(xiǎn)

124.甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提離自己在市場上的競爭力，經(jīng)

過董事會(huì)同意擬向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的

資格。假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間

介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的匙）。

A向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的

B如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程

C向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D．對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查

125下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價(jià)格的行為。

A．甲公司是—家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，

大星圍積大豆

B李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢(shì)，在—個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)

額巨大

C甲乙約定，甲于2015年8月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買

進(jìn)乙的期貨合約

D違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

126甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差

—個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月的合約下跌10％時(shí)賣出，并

和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行清不跌反漲，李某判斷—

輪上漲行清已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月合約。但是剛買

入后合約—直下跌李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。

甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。此案件的性質(zhì)

是（）。

A李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛

案件處理

C該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的

最多賠償額來定性質(zhì)

D該案件屬千侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在

先的訴訟請(qǐng)求而定

127某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司

因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期

貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期

貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡

紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

128下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

的匹配的說法，正確的有（）。

A.C2類投資者可購買或接受Rl、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受Rl、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C4類投資者可購買或接受Rl、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服

務(wù)

D.CS類投資者可購買或接受Rl、R2、R3、R4、RS風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)

品或服務(wù)

129甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。

如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍

可以包括（）。

A期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)

B期貨公司在期貨交易所的交易席位

C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

130某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常清況采取緊

急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，

下列說法正確的是（）。

A張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

B期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接起訴

期貨交易所

C期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)清況下是合理的，也應(yīng)適

當(dāng)賠償張某的損失

D．張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

131.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹

業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（）。

A協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行渭信息

C利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

132期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，下列屬千回訪的內(nèi)容的有

（）。

A受訪人是否為投資者本人或者本機(jī)構(gòu)

B受訪人是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)揭示或者警示的內(nèi)容

C受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化

D受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費(fèi)用及相關(guān)投資損失

133.A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金

進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)

地—家B期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同并從事了數(shù)筆期貨交易。

10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借人社保局的300萬元進(jìn)

行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列

關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述正確的愍）。

A．因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B．因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨

公司確認(rèn)，合同有效

C因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府

確認(rèn)，合同有效

D因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

134某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名

和聘任，下列說法中正確的有（）。

A期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官

B期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體高級(jí)管理人員同意

C期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)

立董事同意

D董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠

信守法是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判

斷標(biāo)準(zhǔn)

135假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度

4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅

期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5％提高至6%，并采取了按一定原

則減倉等措施。在該種清況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可

以（）。

A把最大漲跌幅度調(diào)整為土3%

B把最大漲跌幅度調(diào)整為＋5%

C把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為－3%

D把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

136甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托

甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂

結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐柫讼嚓P(guān)律師，律師的以下建議

正確的是（）。

A雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額

D．不得對(duì)爭議處理方式進(jìn)行約定

137期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同—

手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高并且承諾如果這筆期貨能夠買到，

期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）

的指令。

A王某

B李某

c．同時(shí)傳遞

D通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

138某期貨公司的董事王某因洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕，對(duì)千王某被捕，

下列說法正確的是（）。

A期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

B期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告

D期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

139關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立分別管理

B期貨公司向客戶收取的保證金，屬千客戶所有，期貨公司不能直接

扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

C期貨公司向客戶收取的保證金，可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

D客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期

貨保證金賬戶

140.2015年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根

據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

《期貨法律法規(guī)》真題匯編試卷（二）

答案及解析

—、單選題

1.C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第—條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)

人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管

理?xiàng)l例》制定本辦法。

2.A

【解析】《期貨公可董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第

四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤死亡、

喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司

章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，

并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

3.C

【解析】從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.D

【解析】客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

5.D

【解析】境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法

規(guī)和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。

6.D

【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司交更

住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。

7.B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)

立的期貨交易所國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的

其他期貨交易場所進(jìn)行。

8.B

【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司

向股東實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

9.C

【解析】期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提

名，董事會(huì)通過。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議

的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

10.A

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第

六條規(guī)定，＇侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由

確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先

的訴訟請(qǐng)求確定管轄＂。

11.B

【解析】《最離人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第

三條規(guī)定，人民法院審理期貨債權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案

件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)

和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

12.A

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦

法》第十四條，AC兩項(xiàng)，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職

資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（—）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具

有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職

資格還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營業(yè)部

負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其

他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。第十—條，B項(xiàng)，取得經(jīng)理層人員任職資

格的人員擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，

不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職

手續(xù)。第三十一條，D項(xiàng)，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派

出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

13.D

【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)

后投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高千其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接

受相關(guān)服務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投

資者后應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)

險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)

服務(wù)。

14.D

【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出

機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證

監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不

得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

15.B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第

十五條規(guī)定不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致

期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的收取的傭金

應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

16.D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十—條規(guī)定，有1/3以上的會(huì)

員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

17.C

【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十條規(guī)定，經(jīng)

營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存

在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺洞，語言應(yīng)當(dāng)通俗易匾；告知、

警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

18.C

【解析】保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中

按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

19.C

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交

易指令涉賺違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)及住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期

貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以

通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)

合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議

的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)

當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，客戶未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)

交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。期貨公司應(yīng)、制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)

則。

20.A

【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)

后，投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接

受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不展于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投

資者后應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)

險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)

服務(wù)。

21.A

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，全面

結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨

結(jié)算業(yè)務(wù)。

22.A

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十—

條規(guī)定，＂證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙

方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案＇。

23.D

【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司

應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管

理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

24.B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條規(guī)定，

期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)

責(zé)任。

25.D

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

第二十條規(guī)定，除監(jiān)事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事監(jiān)事和

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司佳所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依

法核準(zhǔn)。

26.B

【解析】期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交

易編碼申請(qǐng)?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同

所記載的內(nèi)容—致。

27.B

【解析】符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資

者，但經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：＠最近1年末凈資產(chǎn)

不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1

年以上證券、基金期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外

的法人或其他組織；＠金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人

年均收入不低千30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、

外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)

工作經(jīng)歷的自然人投資者。

28.A

【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，

造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人

選。

29.C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第

五十二條規(guī)定期貨交易所期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單

的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

30.C

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核。

31.D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，“經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所或者期貨交易所＇字

樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱＂。

32.A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)

在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國

公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。

33.C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)自作出

決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

34.A

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，“中國期

貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，

防范和化解統(tǒng)—開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)”。（注：中國期貨保證金監(jiān)控

中心于2015年4月正式更名為中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司，

簡稱中國期貨監(jiān)控）

35.C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，“理事會(huì)由會(huì)員

理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員

理事由中國證監(jiān)會(huì)委派”。

36.A

【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，

”期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中

國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案＇。

37.B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)

關(guān)兼職。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

38.B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，”期貨公司應(yīng)當(dāng)為

每—個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易”。

39.B

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有

從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)

為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（—）品行端正具有良好的職業(yè)道德；（二）

已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)

等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)

采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿，．（五）最近3年內(nèi)未因違

法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其

他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理

從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。

40.C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，“會(huì)計(jì)師事務(wù)所、

律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文

件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺混的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收

入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下

的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處

3萬元以上10萬元以下的罰款”。

41.A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期

貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

42.B

【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條規(guī)定，”期貨公司開

立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存

管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤

銷情況"。A項(xiàng)正確，B項(xiàng)錯(cuò)誤。第八十四條規(guī)定，”期貨公司存管

的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金和期貨交易所專用結(jié)算賬

戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放”。

C項(xiàng)正確。第八十三條規(guī)定，“客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義

開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶”。D項(xiàng)正確。

43.B

【解析】《外商投資期貨公可管理辦法》第十—條第—款規(guī)定：外商

投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向

中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：?營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。＠公司章程。＠

由中國境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告。

＠董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證

明文件及期貨從業(yè)資格證明文件。＠高級(jí)管理人員在中國境內(nèi)實(shí)地股

職的說明文件。＠內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本。＠營業(yè)場所和

業(yè)務(wù)設(shè)施清況說明書。＠中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

44.B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的

意見。

45.A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理

事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理

事由中國證監(jiān)會(huì)委派。

46.D

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第

十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從本期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致

期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)拔客戶的交易指令入市交易的，收取的傭

金應(yīng)當(dāng)返還給客戶交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令

入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客

戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

47.A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十四條規(guī)定，

“對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)作出，從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲

戒不服的，可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)作出的審議決定為

最終決定”。

48.A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，”期貨交易的結(jié)算，

由期貨交易所統(tǒng)—組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”。

49.D

【解析】期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)

許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)

會(huì)指定的媒體上公告。

50.B

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)

定，非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算

會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約

責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自

有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

51.C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其他期

貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)

文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，掀銷

其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。

52.A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所

設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

53.B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)根據(jù)審慎監(jiān)管原

則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

54.C

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十二條規(guī)定，

“當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法

繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采

取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決”。

55.B

【解析】《期貨公司監(jiān)督T理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)期

貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

56.B

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第

二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)

隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展清況進(jìn)行檢查，每半

年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

57.C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員

大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

58.B

【解析】期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向任職備案時(shí)備案及

抄報(bào)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

59.A

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)千審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

第二十七條，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前

所有待倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

60.C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨

從業(yè)人員不得有下列行為：＠進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。

＠擲用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。＠中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行

為。

二、多選題

61.ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)

行為的，選項(xiàng)A選項(xiàng)B、選項(xiàng)C均屬千本辦法適用的范圍，期貨公

司的設(shè)立不屬千本辦法調(diào)整。

62.AC

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定期貨公

司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢

業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資

咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

63.ABCD

【解析】《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私蘇資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十六

條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得有下列

行為：＠為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠

桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。＠在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或

其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)在或者投資運(yùn)作。＠在資產(chǎn)管理合同中

約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議。＠在

資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或共指定第三方的意見行使

資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利。選項(xiàng)A、選項(xiàng)B選項(xiàng)C和選項(xiàng)D均

正確。

64.ABC

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，

首席風(fēng)險(xiǎn)官有不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格

管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)

管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

65.ACD

【解析】有下列清形之—的，不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)

管理人員｛—因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、

證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司

的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的

其他人員，自被解除職務(wù)之日起末逾5年；（二）因違法行為或者違

紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)