2023年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識提分試題4

第17頁共17頁?2023年證券從業(yè)資格考試金融市場根底知識提分試題42023年證券從業(yè)資格考試金融市場根底知識提分試題41.關(guān)于直接信譽控制和間接信譽控制的說法，正確的選項是()。①直接信譽控制以行政命令或其他方式作出②直接信譽控制涉及總量和流量兩個方面③道義勸告和窗口指導(dǎo)屬于間接信譽控制④流動性比率不是直接信譽控制A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④2.以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是()。A.短期流動性調(diào)節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補充貸款D.利率最高配額3.以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機制的一般過程，說法正確的選項是()。A.貨幣政策工具→中介目的→操作目的→最終目的B.貨幣政策工具→操作目的→中介目的→最終目的C.最終目的→貨幣政策工具→中介目的→操作目的D.最終目的→操作目的→中介目的→貨幣政策工具4.以下關(guān)于利率傳導(dǎo)機制說法正確的選項是()。①利率為核心變量②根底貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供給量的影響③利率對收入的影響是直接的④根本思路的頭和尾分別為貨幣供給量和總產(chǎn)出，是同方向變動A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④5.信譽傳導(dǎo)機制涉及的變量不包括()。A.股價B.凈值C.貸款D.匯率6.屬于信譽傳導(dǎo)機制和資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制共同變量的是()。①凈值②托賓q③股價④投資A.①②B.②③C.③④D.①③7.當(dāng)托賓q的值大于1時，以下說法正確的選項是()。①企業(yè)的市場價值小于重置本錢②企業(yè)的市場價值大于重置本錢③此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票④此時企業(yè)難以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票A.①②B.②③C.③④D.①③8.資本市場的多層次性表達在()。①投資結(jié)者構(gòu)的多層次性②中介機構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性③交易定價的多樣性④交割清算方式的多樣性A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④9.資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照()作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場功能的不同C.組織形式和交易活動是否集中D.是否標(biāo)準(zhǔn)化10.以下關(guān)于主板市場的說法，正確的選項是()。①主板市場是獨立于中小板市場之外的市場②主板市場對發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求③主板市場是主要的場外市場④在主板市場上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)A.①②B.②④C.③④D.①③11.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原那么可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“兩個不變”指()。①中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板一樣②中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件③中小企業(yè)板塊必須符合主板市場信息披露要求④中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)A.①②③B.②④③C.③④D.①③12.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原那么可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括()。①運行獨立②檢查獨立③代碼獨立④指數(shù)獨立A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④13.以下關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的選項是()。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴格的特點B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比擬低14.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括()。①承當(dāng)風(fēng)險資本的推出窗口作用②優(yōu)化資配置③促進產(chǎn)業(yè)晉級④投機活動A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④15.我國創(chuàng)業(yè)板市場是在()正式啟動。A.上交所B.深交所C.同時上交所和深交所D.港交所16.下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的選項是()。①主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)開展效勞②設(shè)立創(chuàng)新層和根底層兩個層次③屬于場外交易市場④可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④17.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用()。①協(xié)議方式②做市方式③競價方式④合同方式A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④18.掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市效勞。A.1B.2C.3D.519.場外交易市場的功能不包括()。A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏D.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道20.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于()個交易日。A.3B.4C.5D.1021.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過()人。A.100B.150C.185D.20022.區(qū)域性股票市場的監(jiān)管施行者是()。A.省級人民政府B.地方人民代表大會C.中央銀行各地支行D.原中國銀監(jiān)會23..以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的選項是()。①證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品②證券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品③投資者可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶④證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施A.①②B.②④C.③④D.①④24.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與效勞系統(tǒng)的管理機構(gòu)是()。A.原中國銀監(jiān)會B.中央銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國保監(jiān)會25.報價系統(tǒng)的理念是()。①多元②公平③開放④競爭A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④26.報價系統(tǒng)的主要特點包括()。①參與人制度②一體化市場③挪動互聯(lián)市場④市場中的市場A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④27.在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金指()。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與效勞系統(tǒng)D.私募基金市場28.多層次資本市場的意義包括()。①有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，進步間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風(fēng)險③有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)開展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型④有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④29.國際經(jīng)歷說明，增強經(jīng)濟金融構(gòu)造彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是()。①直接融資②間接融資③銀行貸款④民間融資A.①②B.②④C.③④D.①④【解析】1.【答案】A【解析】直接信譽控制的手段包括利率最高限額、信譽分配、流動性比率、直接干預(yù)及創(chuàng)辦特種存款等。④流動性比率不是直接信譽控制說法不正確。2.【答案】D【解析】創(chuàng)新型貨幣政策工具包括短期流動性調(diào)節(jié)工具、常用借貸便利、抵押補充貸款、中期借款便利以及臨時性流動性便利等。選項D利率最高配額屬于選擇性貨幣政策工具。3.【答案】B【解析】貨幣政策傳導(dǎo)機制的一般過程是：貨幣政策工具→操作目的→中介目的→最終目的。4.【答案】B【解析】利率的傳導(dǎo)機制，利率為核心變量。貨幣政策對收入程度的大小取決于：貨幣政策對貨幣供給量的影響、利率對投資程度的影響、投資程度對收入的影響。利率對收入的影響是間接的。③表述錯誤。5.【答案】D【解析】匯率屬于匯率傳導(dǎo)機制的變量。6.【答案】C【解析】凈值屬于信譽傳導(dǎo)機制，托賓q屬于資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制。③④是兩者都包括。7.【答案】B【解析】當(dāng)托賓q的值大于1時，企業(yè)的市場價值大于重置本錢，此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票，并買到較多的新的投資品，這會導(dǎo)致投資增加，最終會進步社會總需求和總產(chǎn)出。8.【答案】D【解析】以上四個選項均表達了資本市場的多層次性。9.【答案】C【解析】資本市場按照組織形式和交易活動是否集中劃分為場內(nèi)市場和場外市場。10.【答案】B【解析】主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利程度等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。主板市場屬于場內(nèi)市場，它包括中小板市場。因此，①③不正確。11.【答案】A【解析】中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原那么可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“兩個不變”指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板一樣;中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件和信息披露要求。12.【答案】D【解析】中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原那么可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”指運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立和指數(shù)獨立。②檢查獨立表述錯誤，應(yīng)改為“監(jiān)察獨立”。13.【答案】A【解析】創(chuàng)業(yè)板市場又稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資效勞的資本市場，相比于主板市場，創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴格以及明顯的高科技產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，在創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小，上市條件相對較低。主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利程度等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。14.【答案】A【解析】創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表達在兩個方面：一是在風(fēng)險投資機制中的作用，即承當(dāng)風(fēng)險資本的推出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資配置，促進產(chǎn)業(yè)晉級等作用。15.【答案】B【解析】我國創(chuàng)業(yè)板市場于2023年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。16.【答案】B【解析】2023年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布的《場外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》中明確指出，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不屬于場外交易市場。③錯誤。17.【答案】A【解析】在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采叫協(xié)議方式、做市方式、競價方式和其他中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。18.【答案】B【解析】掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市效勞。19.【答案】C【解析】A、B、D均是場外市場的功能，場外市場不是對場內(nèi)市場的替代，C說法錯誤。20.【答案】C【解析】區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于5個交易日。21.【答案】D【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過200人。22.【答案】A【解析】區(qū)域性股票市場由所在地省級人民政府按規(guī)定施行監(jiān)管并承當(dāng)相應(yīng)風(fēng)險處置責(zé)任。23.【答案】D【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，②錯誤;投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶，③表述錯誤;證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。24.【答案】C【解析】根本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會是機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與效勞系統(tǒng)的管理機構(gòu)。25.【答案】D【解析】報價系統(tǒng)秉承“多元、開放、競爭、包容”的理念。26.【答案】D【解析】以上四點均是報價系統(tǒng)的主要特點。27.【答案】D【解析】題干是私募基金市場的概念，考生應(yīng)根本理解各類市場的概