《建設工程合同管理與索賠》第5講 工程合同總體策劃

建設工程合同管理第5講工程合同總體策劃一、概述（一）合同總體策劃的基本概念合同總體策劃的目標是通過合同保證項目總目標的實現(xiàn)。合同總體策劃是確定工程項目合同體系，確定對整個工程、對整個合同的簽訂和實施有重大影響的合同問題。需要解決的主要問題有：1．工程的承發(fā)包策劃。即考慮將整個項目分解成幾個獨立的合同?每個合同有多大的工程范圍?這是對工程合同體系的策劃。2．合同種類的選擇。3．合同風險分配策劃。4．工程項目相關的各個合同在內(nèi)容上、時間上、組織上、技術上的協(xié)調(diào)等。5．在工程招標投標過程中一些重大問題的決策等。（二）工程合同總體策劃過程1.進行項目總目標和戰(zhàn)略分析，確定企業(yè)和項目對合同的總體要求。2.相應階段工程技術設計的完成和總體實施計劃的制定。3.工程項目的工作結(jié)構(gòu)分解(WBS)。4.確定項目的實施策略。包括：（1）該項目的工作哪些由組織內(nèi)部完成，哪些準備委托出去。（2）業(yè)主準備采用的承發(fā)包模式。它決定業(yè)主面對承包商的數(shù)量和項目的合同體系。（3）對工程風險分配的總體策略。（4）業(yè)主準備對項目實施的控制程度。（5）對材料和設備所采用的供應方式，如由業(yè)主自己采購，或由承包商采購等。5.項目管理模式的選擇，如業(yè)主自己投入管理力量，或采用業(yè)主代表與工程師共同管理；將項目管理工作分階段委托（如分別委托設計監(jiān)理、施工監(jiān)理、造價咨詢等），或采用項目管理承包。6.項目承發(fā)包策劃。即按照工程承包模式和管理模式對WBS中的活動進行具體的分類、打包和發(fā)包，形成一個個獨立的，同時又是互相聯(lián)系的合同。7.項目管理工作過程策劃。包括項目管理工作流程定義、項目管理組織設置和管理規(guī)則制定等。將整個項目管理工作在業(yè)主、工程師（業(yè)主代表）和承包商之間進行分配，劃分各自的管理工作范圍，分配職責，授予權利。8.對具體合同相關的策劃。包括合同種類的選擇，合同風險分配策劃，項目相關合同之間的協(xié)調(diào)等。9.招標文件的起草。（三）合同總體策劃的重要性1．合同總體策劃決定著項目的組織結(jié)構(gòu)及管理體制，落實項目工作，決定合同各方的義務、責任和權利，對整個項目的實施和管理過程產(chǎn)生根本性的影響。2.合同總體策劃是起草招標文件和合同文件的依據(jù)。策劃的結(jié)果具體地通過合同文件體現(xiàn)出來。3.通過合同總體策劃擺正工程過程中各方面的重大關系，防止由于這些重大問題的不協(xié)調(diào)或矛盾造成工作上的障礙，造成重大的損失。4.正確的合同總體策劃能夠保證圓滿地履行各個合同，使各個合同達到完善的協(xié)調(diào)，減少矛盾和爭執(zhí)，順利地實現(xiàn)工程項目的總目標。（四）合同總體策劃的要求和依據(jù)1.合同總體策劃的要求工程合同總體策劃主要是業(yè)主的工作。（1）合同總體策劃的目的是通過合同保證項目總目標的實現(xiàn)，它必須反映工程項目的實施戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略。（2）合同總體策劃要符合前述的合同基本原則，不僅要保證合法性、公正性，而且要促使各方面的互利合作，確保高效率地完成項目目標。（3）應保證項目實施過程的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。（4）業(yè)主要有理性思維，應認識到：合同總體策劃不是為了自己，而是為了實現(xiàn)項目的總目標。應理性地決定工期、質(zhì)量、價格目標，公平地分配項目風險。（5）合同總體策劃的可行性和有效性只有在工程實施中體現(xiàn)出來。2.合同總體策劃的依據(jù)（1）工程方面：工程的類型、總目標、范圍、規(guī)模和分解結(jié)構(gòu)（WBS），工程特點，技術復雜程度，工程技術設計的深度和工程范圍的確定性，工程質(zhì)量要求，招標時間和工期的限制，項目的盈利能力，工程風險程度等。（2）業(yè)主方面：業(yè)主的資信、資金供應能力、管理風格、管理水平和具有的管理力量，業(yè)主的目標以及目標的確定性，業(yè)主的實施策略，業(yè)主的融資模式和管理模式，期望對工程管理的介入深度，對工程師和承包商的信任程度等。（3）承包商方面：承包商的能力、資信、企業(yè)規(guī)模、管理風格和水平，在本項目中的目標與動機，目前經(jīng)營狀況，過去同類工程經(jīng)驗，企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、長期動機，承受和抗御風險的能力等。（4）環(huán)境方面：工程的法律環(huán)境，建筑市場競爭激烈程度，物價的穩(wěn)定性，地質(zhì)、氣候、自然、現(xiàn)場條件的確定性，資源(如資金，材料，設備等)供應的保證程度、限制條件，獲得額外資源的可能性，常用的工程承發(fā)包模式和交易習慣，工程慣例（如標準合同文本）等。二、建筑工程合同體系策劃（一）概述1.工程項目的合同體系是由項目的分解結(jié)構(gòu)（WBS）和承發(fā)包模式?jīng)Q定的。業(yè)主根據(jù)項目實施策略，對項目分解結(jié)構(gòu)（WBS）中的活動進行組合發(fā)包，以形成一個個合同。對一個工程，業(yè)主的承發(fā)包方式選擇是多樣性的。2.承發(fā)包模式的重要性（1）承發(fā)包模式體現(xiàn)工程項目的實施方法，業(yè)主通過工程發(fā)包和合同運作項目。（2）工程的承發(fā)包模式又是工程承包的市場方式，即業(yè)主和承包商在承包市場上通過承發(fā)包形成市場經(jīng)濟活動。（3）承發(fā)包模式?jīng)Q定工程項目的合同體系結(jié)構(gòu)和組織形式。（4）承發(fā)包模式?jīng)Q定工程所采用的合同種類和形式。（5）承發(fā)包模式?jīng)Q定工程中業(yè)主和承包商之間義務、責任和權利的劃分等。

（二）分專業(yè)分階段平行承發(fā)包模式1．平行承發(fā)包，即業(yè)主將設計、設備供應、工程施工、項目管理委托給不同的單位。業(yè)主項目管理公司設計單位土建承包商安裝承包商供應商（1）工程設計的發(fā)包模式。對一個具體的工程，設計的承發(fā)包模式也是多樣化的。1）業(yè)主將整個工程的設計委托給一個設計單位。2）分階段委托，如方案設計、技術設計和施工圖設計可以委托給不同的設計單位。他們之間的合同關系又是多樣性的。例如：他們分別由業(yè)主委托，與業(yè)主簽訂設計合同；他們中的一方與業(yè)主簽訂設計總承包合同，另一方作為他的分包，或者由業(yè)主指定的設計分包；他們之間組成聯(lián)營體承包設計等。3）有些工程可以按照專業(yè)設計（如建筑設計、結(jié)構(gòu)設計、空調(diào)系統(tǒng)設計等）分別由業(yè)主發(fā)包。而工程的生產(chǎn)裝置、控制系統(tǒng)的設計可以由相應的設備供應商完成。4）對大型工業(yè)或公共工程項目（如地鐵、石油裝置），常常需要委托一設計單位負責工程的總體方案設計和協(xié)調(diào)（被稱為“設計總體”，它有時也承擔部分設計任務），業(yè)主再將部分工程（標段或?qū)I(yè)工程）的設計委托給其他設計單位。（2）工程施工的發(fā)包模式。1）業(yè)主可以將工程的土建、電器安裝、機械安裝、裝飾等工程施工分別委托給不同的承包商。2）對大型工程項目，常常需要劃分工程區(qū)段（標段）發(fā)包，如在地鐵工程建設項目中劃分不同的車站和區(qū)間段土建工程的施工發(fā)包。3）在我國一些工程中，土建施工分標很細，如可能分為土方工程、基礎維護工程、主體結(jié)構(gòu)工程等。（3）采購供應的承發(fā)包模式。按照業(yè)主工程實施策略，材料和設備的供應同樣是多樣性的。業(yè)主為了控制工程質(zhì)量和材料設備的供應過程，加大業(yè)主供應的范圍，包括生產(chǎn)設備、成套裝置、高等級的材料（如高級裝飾材料）、大宗材料等，需要簽訂很多采購合同。案例：某工程采購方式：土建工程中用的混凝土為業(yè)主供應，混凝土中的水泥仍然是業(yè)主供應，而混凝土中的外加劑是業(yè)主控混凝土供應商供，形成復雜的合同關系。（4）項目管理工作的承發(fā)包模式。1）業(yè)主將一個建設工程的項目管理工作全部委托給一個項目管理公司。在這種情況下，工程的設計、施工、采購的發(fā)包又可分為：①由業(yè)主直接發(fā)包，簽訂合同。則項目管理公司屬于代理型的。我國所推行的全過程項目管理，或所謂“代建制”模式實質(zhì)上就屬于這一類。這是最典型的，項目管理服務內(nèi)容最完備的項目管理模式。②由項目管理公司發(fā)包，簽訂合同。這屬于非代理型（風險型）的項目管理承包。它在形式上與工程總承包相似，業(yè)主和項目管理公司之間有風險負擔協(xié)議。但項目管理公司的責任是代表業(yè)主管理工程項目，而不是建造工程。非代理型的CM承包模式（CM/No-Agency）也屬于這一類。③在有些建設工程中可由業(yè)主與項目管理公司共同發(fā)包。2）業(yè)主將項目管理工作分階段，甚至分職能委托。即將項目的可行性研究（咨詢）、設計監(jiān)理、招標代理、造價咨詢、施工監(jiān)理等分別委托給不同單位承擔。3）在采用“設計－采購－施工”總承包模式時，通常業(yè)主委托一個咨詢單位。他的管理工作層次較高，而具體的項目管理工作由承包商承擔。4）按照業(yè)主對項目經(jīng)理的授權，又可以分為：①項目經(jīng)理全權管理。如按照FIDIC工程施工合同規(guī)定，業(yè)主一般與承包商不直接接觸。②項目經(jīng)理與業(yè)主代表共同管理。業(yè)主也可以限定項目經(jīng)理的權利，把部分管理工作和權利收歸自己，或規(guī)定工程師在行使某些權利時必須經(jīng)業(yè)主同意。我國大量的工程都采用這種管理模式。（5）其他模式，如代理型CM(CM/Agency)模式。CM承包商接受業(yè)主的委托進行整個工程的施工管理，協(xié)調(diào)設計單位與施工承包商的關系，保證設計和施工過程的搭接。業(yè)主直接與工程承包商和供應商簽訂合同，CM單位主要從事管理工作，與設計、施工、供應單位沒有合同關系。這種形式在性質(zhì)上屬于項目管理工作委托。（三）設計—采購－施工總承包模式1.總承包模式能克服分階段分專業(yè)平行承包的缺點，好處有：（1）通過總承包可以減少業(yè)主面對承包商的數(shù)量，業(yè)主事務性管理工作較少，管理方便。業(yè)主責任較小，主要起草招標文件，提出業(yè)主要求，作宏觀控制，驗收竣工的工程，一般不干涉承包商工程實施過程和項目管理工作。（2）對業(yè)主來說，有一個對工程整體功能負責的總承包商。項目責任體系明確且很完備。各專業(yè)工程設計、采購供應和施工的界面協(xié)調(diào)都由總承包商負責，責任盲區(qū)不再存在，避免因設計、施工、供應等不協(xié)調(diào)造成工期拖延、成本增加、質(zhì)量事故，能有效地減少合同糾紛和索賠。（3）加大了承包商的風險責任，給承包商以充分的自主權完成項目。能夠最大限度地發(fā)揮承包商在設計、采購、施工和項目管理中的積極性和創(chuàng)造性，有利于項目全過程優(yōu)化。（4）承包商能將整個項目管理形成一個統(tǒng)一的系統(tǒng)，信息溝通方便、快捷、不失真；能夠有效地進行質(zhì)量、工期、成本等的綜合控制；各專業(yè)設計、供應、施工和運營的各環(huán)節(jié)能夠合理的交叉搭接，從而工期(招標投標和建設期)大大縮短，工程更容易獲得圓滿成功。（5）總承包合同采用固定總價形式，工程的總目標（功能、合同價格和工期）是確定的。這樣有利于降低工程造價和方便工程結(jié)算，能夠促進工程領域的創(chuàng)新和科技進步。所以工程總承包對業(yè)主和承包商都有利，工程整體效益提高。2.總承包合同的基本問題（1）總承包合同在程序上存在矛盾性。在項目任務書完成后，業(yè)主提出業(yè)主要求，承包商以此報價，簽訂總價合同。承包商的報價在很大程度上依據(jù)自己對業(yè)主要求的理解，而業(yè)主要求是比較粗略的，工程的詳細設計是在報價以后完成，設計文件和相應的計劃文件都必須經(jīng)過業(yè)主代表的批準。由此，承包商的報價依據(jù)不足，加大承包商的報價風險。（2）業(yè)主風險加大。體現(xiàn)在三方面：1）由于承包商風險加大，報價中不可預見的風險費用增加。2）業(yè)主對最終設計和工程實施的控制能力降低。3）對業(yè)主來說，僅有一個承包商，工程的成功依賴他的資信和能力。業(yè)主必須選擇資信和素質(zhì)好，實力和能力強，適應全方位工作的承包商。4.對總承包商的要求（1）總承包商承擔全過程責任，他必須具備工程全壽命期觀念，具有為工程項目的歷史負責的精神。（2）總承包商承擔各專業(yè)設計、供應、施工和運行的責任，要求具有工程全壽命期集成化管理的能力。（3）總承包商不僅需要具備各專業(yè)工程施工力量，而且需要很強的規(guī)劃、設計能力，項目管理能力，供應能力和運行管理能力，甚至很強的市場策劃能力和融資能力。工程總承包更符合現(xiàn)代工程項目的特殊性，適合業(yè)主對工程項目和承包商的要求。在20世紀80年代末，國際工程專家調(diào)查了許多工程的經(jīng)驗和教訓，得出結(jié)論：業(yè)主要使工程順利實施，必須減少他所面對承包商的數(shù)量，而且越少越好。目前這種承包方式在國際上受到普遍歡迎。在國際工程中，最大的承包商所承接的項目大多數(shù)都是采用總承包方式。（四）工程承發(fā)包模式的多樣性在EPC和分散平行承發(fā)包之間有許多中間形式：1.將工程的整個設計委托給一個設計承包商，施工（包括土建、安裝、裝飾）委托給一個施工總承包商，設備的采購委托給一個供應商。這種方式在工程中是極為常見的。2.“設計－施工”（DB）總承包。3.“設計－采購”（EP）總承包：承包商承擔工程的設計和采購工作，負責施工管理。施工由業(yè)主委托的其他承包商負責。4.“設計－管理”總承包：由一個單位承包設計和工程項目管理，供應和施工由業(yè)主委托的其他承包商承擔。5.項目管理承包（PMC）：承包商代表業(yè)主對工程項目進行全過程、全方位的項目管理，包括進行工程的整體規(guī)劃、項目定義、工程招標，選擇設計、施工、供應承包商，并對設計、采購、施工過程進行全面管理。6.其他總承包變體形式，如“采購-施工”（PC）總承包等。CM承包模式三、合同種類和合同條件的的選擇（一）合同種類的選擇注意：合同計價方式的多樣性：有十多種。合同計價方式的適應性：有不同的應用條件，應按工程的具體情況選擇適宜的合同類型。合同計價方式的重要性：有不同的義務和權利的分配，對合同雙方有不同的風險。合同計價方式的靈活性：一份合同中，不同的工程分項可以采用不同的計價方式。1.單價合同最傳統(tǒng)和最常見的合同種類，如FIDIC施工合同和我國的建設工程施工合同示范文本。實用條件：業(yè)主提供設計文件和工程量清單；工程量清單按照標準的編制方法、分項規(guī)則、計算規(guī)則、計量方法編制。承包商僅承擔報價風險，即對報價(主要為單價和費率)的正確性和適宜性承擔責任；而工程量變化的風險由業(yè)主承擔。特點：單價優(yōu)先，業(yè)主給出的工程量是參考數(shù)字，實際工程款結(jié)算按實際完成的工程量和承包商所報的單價計算。單價合同又分為固定單價和可調(diào)單價等形式。報價單中出現(xiàn)數(shù)字計算錯誤，會對評標產(chǎn)生誤導，業(yè)主有權先作修改后再評標。如承包商報價出現(xiàn)“筆誤”：序號工程分項單位數(shù)量單價（元/單位）合價（元）1．2．··i鋼筋混凝土m3100030030000··

總報價8100000

由于單價優(yōu)先，承包商鋼筋混凝土的合價（業(yè)主以后實際支付）應為300000元。承包商的正確報價應為：

8100000－30000＋300000＝8370000元。評標時應修正總報價。單價合同還可能有如下情況：（1）工程分項的綜合化。工程分項的工作內(nèi)容增加，具有綜合性。例如某地鐵工程建設項目中，隧道的開挖工程以延長米計價，工作內(nèi)容包括盾構(gòu)、挖土、運土、噴混凝土、維護結(jié)構(gòu)等。（2）單價合同中有總價分項。即有些分項或分部工程或工作采用總價的形式結(jié)算（或被稱為“固定費率項目”）。如某城市地鐵工程建設項目，車站的土建施工以單價合同發(fā)包。但其中，維護結(jié)構(gòu)工程分項采用總價形式，承包內(nèi)容包括維護結(jié)構(gòu)的選型、設計、施工和供應。（3）暫列金額。它是工程量清單中有備用的性質(zhì)的分項，其數(shù)額由業(yè)主統(tǒng)一填寫，使用由工程師批準，可以全部，或部分地使用，也可以不用。使用范圍：招標時對工程范圍和技術要求不能詳細說明的分項，由指定分包商完成的工程、供應或服務，可能的意外事件的花費等。2.總價合同特征：總價優(yōu)先，針對合同規(guī)定的工程范圍和承包商義務，投標人報總價，雙方商討并確定合同總價，最終按總價結(jié)算，價格不因環(huán)境變化和工程量增減而變化?？們r合同可分為：固定總價合同和可調(diào)總價合同。通常設計（或業(yè)主要求）變更，或符合合同規(guī)定的調(diào)價條件，例如法律變化，才允許調(diào)整合同價格，否則不允許調(diào)整。風險分擔：承包商承擔了工程量和價格風險。（1）優(yōu)缺點：1)在工程項目的早期就可以確定工程的價格（或總投資）。2）工程中雙方結(jié)算方式比較簡單省事。3）在總價合同的執(zhí)行中，承包商的索賠機會較少。在正常情況下，可以免除業(yè)主由于要追加合同價款、追加投資帶來的需上級（如董事會、甚至股東大會）審批的麻煩。

由于承包商承擔了全部風險，報價中不可預見風險費用較高。承包商報價的確定必須考慮施工期間物價變化以及工程量變化帶來的影響。同時在合同實施中，由于業(yè)主風險較小，所以他干預工程實施過程的權利較小。（2）應用條件。在早期，固定總價合同的應用范圍很?。?）工程范圍必須清楚明確，工程設計較細，圖紙完整、詳細、清楚，報價的工程量應準確而不是估計數(shù)字。2）工程量小、工期短，在工程過程中環(huán)境因素(特別是物價)變化小，工程條件穩(wěn)定。3）工程結(jié)構(gòu)、技術簡單，風險小，報價估算方便。4）投標期相對寬裕，承包商可以作詳細的現(xiàn)場調(diào)查，認真復核工程量，分析招標文件，擬定計劃。5）合同條件完備，雙方的權利和義務關系十分清楚。在國內(nèi)外的工程中，總價合同的使用范圍有很大的擴展，一些大型工程的EPC總承包合同也使用總價合同形式。（3）總價合同的計價有如下形式：1）業(yè)主為了方便承包商投標，在招標文件中給出工程量表，但業(yè)主對工程量表中的工程分項和數(shù)量不承擔責任。2）招標文件中沒有給出工程量清單，而由承包商制定。工程量表和相應的報價表僅僅作為階段付款和工程變更計價的依據(jù)，而不作為承包商按照合同規(guī)定應完成的工程范圍的全部內(nèi)容。如果工程量表有漏項或計算不正確，則被認為已包括在整個合同總價中。（4）.總價合同和單價合同的差異?？們r合同在招標投標中就與單價合同的處理有區(qū)別?！景咐磕辰ㄖこ滩捎醚堈袠朔绞?。招標文件要求：1）項目在21個月內(nèi)完成；2）采用固定總價合同3）無調(diào)價條款。承包商投標報價364000美元，工期24個月。在投標書中承包商使用保留條款，要求取消固定價格條款，采用浮動價格條款。業(yè)主在未同承包商談判的情況下發(fā)出中標函，同時指出：1）經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)投標書的工程量報價表中有數(shù)字計算錯誤，共多算了7730美元。業(yè)主要求在合同總價中減去這個差額，將報價改為356270（即364000－7730）美元。2）同意24個月工期。3）堅持采用固定價格。承包商答復為：（1）如業(yè)主堅持固定價格條款，則承包商在原報價的基礎上再增加75000美元作為物價上漲風險金。（2）既然為固定總價合同，則總價優(yōu)先，雙方應確認總價。承包商在報價中有計算錯誤，業(yè)主也不能隨意修改，所以計算錯誤7730美元不應從總價中減去。則合同總價應為439000（即364000＋75000）美元。在工程中由于工程變更，使合同工程量又增加了70863美元。工程最終在24個月內(nèi)完成。最終結(jié)算，業(yè)主堅持按照改正后的總價356270美元，再加上的工程量增加的部分結(jié)算，即最終合同總價為427133美元。而承包商堅持總結(jié)算價款為509863（即364000＋75000＋70863）美元。最終經(jīng)中間人調(diào)解，確定承包商的要求是合理的，業(yè)主如數(shù)支付。案例分析：（1）對承包商保留條款，業(yè)主可以在招標文件，或合同條件中規(guī)定不接受任何保留條款，則承包商保留條款無效。否則業(yè)主應在發(fā)中標函前與承包商就投標書的保留條款進行商談，做出確認或否認，不然會引起合同爭執(zhí)。（2）對總價合同，一般對投標書中報價結(jié)算錯誤不能修正，因為總價優(yōu)先，業(yè)主是確認總價。（3）中標函必須是確定性的，完全承諾。在中標函中，業(yè)主對投標書關于合同價格、計價方式等提出了修正的要求，導致該中標函已成為新的要約。（4）當雙方對合同范圍和條款的理解明顯存在不一致時，業(yè)主應在中標函發(fā)出前進行澄清，而不能留在中標后再商談。如果先發(fā)出中標函，再談修改方案或合同條件，承包商要價就會較高，業(yè)主十分被動。（5）對于固定總價合同，承包商要承擔兩個方面的風險：1）價格風險。包括：報價計算錯誤。漏報項目。例如在某國際工程中，工程范圍為一政府的辦公樓建筑群，采用固定總價合同。承包商算標時遺漏了其中的一座做景觀用的亭閣，使承包商損失了上百萬美元。工程過程中由于物價和人工費漲價所帶來的風險。2）工作量風險：工作量計算錯誤。業(yè)主有時也給工作量清單，有時僅給圖紙、規(guī)范讓承包商算標。工作量有錯誤，由承包商負責。工程范圍不確定或預算時工程項目未列全造成的損失。3）由于投標報價時設計深度不夠所造成的工程量計算誤差?！景咐磕彻こ滩捎霉潭們r合同。在工程中承包商與業(yè)主就設計變更影響產(chǎn)生爭執(zhí)。最終實際批準的混凝土工作量為66000m3。對此雙方?jīng)]有爭執(zhí)，但承包商堅持原合同工程量為40000m3，則增加了65％，共26000m3；而業(yè)主認為原合同工程量為56000m3，則增加了17.9%，共10000m3。雙方對合同工程量差異產(chǎn)生的原因在于：承包商報價時業(yè)主僅給了初步設計文件，沒有詳細的截面尺寸。同時由于做標期較短，承包商沒有時間細算，就按經(jīng)驗匡算了一下，估計為40000m3。合同簽訂后詳細施工圖出來，再經(jīng)細算，混凝土量為56000m3。當然作為固定總價合同，這個16000m3的差額（即56000—40000）最終就作為承包商的報價失誤，由他自己承擔?！景咐课覈持型夂腺Y項目，我國一承包商用固定總價合同承包土建工程。由于工程巨大，設計圖紙簡單，做標期短，承包商無法精確核算，對鋼筋工程，就按建筑面積和我國的鋼材用量的概算指標估算。承包商報出的工作量為1.2萬噸，而實際使用量達到2.5萬噸以上。僅此一項承包商損失超過600萬美元。3.成本加酬金合同（1）合同中不確定具體的合同價格，只確定酬金(間接費和利潤)的比率。工程最終合同價格按承包商的實際成本加規(guī)定比率的酬金計算。（2）業(yè)主承擔了全部工程量和價格風險，而承包商幾乎不承擔這些風險，所以承包商在工程中沒有成本控制的積極性，不愿意壓縮成本。這樣會損害工程的整體效益。通常應用于如下情況：1）招投標階段工程范圍無法界定，缺少工程的詳細說明，無法準確估價。2）工程特別復雜，工程技術、結(jié)構(gòu)方案不能預先確定。如帶研究、開發(fā)性質(zhì)的工程項目中。3）時間特別緊急，要求盡快開工。如搶救、搶險工程，人們無法詳細地計劃和商談。4）在一些項目管理合同和特殊工程的“設計－采購－施工”總承包合同中使用。（3）業(yè)主應加強對工程的控制，參與工程方案(如施工方案、采購、分包等)的選擇和決策。合同中應明確規(guī)定成本的開支和間接費范圍。承包商必須以合理的經(jīng)濟的方法進行工程實施。業(yè)主有權對成本開支作決策、監(jiān)督和審查。對不合理的開支，以及承包商責任的損失，承包商無權獲得支付。（4）成本加酬金合同的變化形式。1）事先確定目標成本范圍，實際成本在目標成本范圍內(nèi)按比例支付酬金，如果超過目標成本上限，酬金不再增加，為一定值；如果實際成本低于目標成本下限，酬金為一定值，不再減少；或者當實際成本低于最低目標成本時，除支付合同規(guī)定的酬金外，另給承包商一定比例的獎勵。2）成本加固定額度的酬金，即酬金是定值，不隨實際成本數(shù)量的變化而變化。3）劃定不同的目標成本額度范圍，采用不同的酬金比例等。浮動的成本加酬金合同4.目標合同它是固定總價合同和成本加酬金合同的結(jié)合和改進形式。目標合同廣泛應用于工業(yè)項目、研究和開發(fā)項目、軍事工程項目中，承包商在項目可行性研究階段，甚至在目標設計階段就介入工程，并以總承包的形式承包工程。目標合同的形式：工程建成后的生產(chǎn)能力(或使用功能)，預計工程總成本(或目標價格)，工期目標。如果工程投產(chǎn)后一定時間內(nèi)達不到預定的生產(chǎn)能力，則按一定的比例扣減合同價格；如果工期拖延，則承包商承擔逾期違約金；如果實際總成本低于預計總成本，則節(jié)約的部分按預定的比例給承包商獎勵；反之，超支的部分由承包商按比例承擔。目標合同能夠最大限度地發(fā)揮承包商工程管理的積極性，適用于工程范圍沒有完全界定或預測風險較大的情況。目標合同工程計價方法：（1）承包商報出目標價格，包括估算的直接成本、其他成本、間接費(現(xiàn)場管理費、企業(yè)管理費和利潤)，確定間接費率。由業(yè)主原因?qū)е鹿こ套兏?、工期拖延、或業(yè)主要求趕工等造成承包商實際成本增加，應修改目標價格。（2）目標合同也可用分項工程表(或工程量表)決定目標價格(合同價款總額)，合同價款為每一分項工程的包干價款總和。該分項工程表的制定并非以付款為目的，它僅用于索賠事件發(fā)生時，調(diào)整合同價款總額和承包商應分擔的份額。承包商應保留實際成本帳單和各種記錄，以供業(yè)主審核。對承包商責任，或發(fā)生承包商風險范圍內(nèi)的事件導致成本增加，或不屬于合同規(guī)定的成本范圍的開支，業(yè)主有權拒付。承包商完成的工程總價為：已完成工程總價=(承包商實際成本－拒付費用)+酬金（間接費）（3）合同規(guī)定，如果承包商提出對工程設計和實施方案優(yōu)化的建議，經(jīng)業(yè)主認可后實施，使工程實際成本減少，合同價款總額不予減少。這樣能使承包商通過技術方案的優(yōu)化獲得獎勵。（4）合同結(jié)束時，業(yè)主對合同價款總額和已完工程總價進行審核。最終給承包商的付款(即承包商應得到的)為在已完成工程總價的基礎上，按照合同規(guī)定的比例給的承包商獎勵（當?shù)陀诤贤瑑r款總額時），或?qū)Τ邪痰目劭睿ó敻哂诤贤瑑r款總額時）。（二）合同條件的選擇業(yè)主可以按照需要自己（通常委托咨詢公司）起草合同條件，也可以選擇標準的合同條件。對一個工程，有時會有幾個同類型的合同標準條件供選擇，特別在國際工程中。合同條件的選擇應注意如下問題：1．從主觀上合同雙方都希望使用嚴密的、完備的合同條件。但合同條件應該與雙方的管理水平相配套。雙方的管理水平很低，卻使用十分完備、周密，同時規(guī)定又十分嚴格的合同條件，則這種合同條件沒有可執(zhí)行性。2．最好選用雙方都熟悉的合同條件，這樣能較好地執(zhí)行。如果雙方來自不同的國家，由于承包商是工程合同的具體實施者，應使用承包商熟悉的合同條件，而不能僅從業(yè)主自身的角度考慮這個問題。許多業(yè)主都選擇自己熟悉的合同條件，以保證自己在工程管理中有利的地位和主動權，但結(jié)果工程都不能順利進行。當然更不能選擇僅監(jiān)理工程師熟悉的合同條件?！栋咐吩趪鴥?nèi)某合資項目中，業(yè)主為英國人，承包商為中國的一個建筑公司，工程范圍為一個工廠的土建施工。業(yè)主不顧承包商的要求，堅持用ICE合同條件，而承包商在此前未承接過國際工程。承包商從做報價開始，在整個工程施工過程中一直不順利，對自己的責任范圍，對工程施工中許多問題的處理方法和程序不了解，業(yè)主代表和承包商代表之間對工程問題的處理差異很大。最終承包商受到很大損失，許多索賠未能得到解決。而業(yè)主的工程質(zhì)量很差，工期拖延了一年多。由于工程遲遲不能交付使用，業(yè)主不得已又委托其他承包商進場施工，對工程的整體效益產(chǎn)生極大的影響。3．盡可能使用標準的合同條件。4．合同條件的使用應注意到其他方面的制約。例如我國工程估價有一整套定額和取費標準，這是與我國所采用的施工合同文本相配套的。如果在我國工程中使用FIDIC合同條件，或在使用我國的施工合同示范文本時，業(yè)主要求對合同雙方的責權利關系作重大的調(diào)整，則必須讓承包商自由報價，不能使用定額和規(guī)定取費標準。在我國施工合同示范文本中規(guī)定，許多應由業(yè)主完成的工作，也可以在專用條款中約定由承包商承擔，但由業(yè)主承擔相關費用。例如：業(yè)主供應的材料設備進場后需要重新檢驗或試驗；承包商按專用條款約定的數(shù)量和要求，向業(yè)主提供施工現(xiàn)場辦公和生活的房屋及設施；承包商在動力設備、高電壓線路、地下管道、密封防震車間、易燃易爆地段以及臨街交通要道附近施工時，以及在實施爆破作業(yè)，在易燃、放射、毒害性環(huán)境中施工(含儲存、運輸、使用)及使用毒害性、腐蝕性物品施工。四、合同風險策劃（一）工程風險的概念工程中的風險是多角度的，常見的有如下幾類：1.工程環(huán)境的風險（1）在國際工程中，工程所在國政治環(huán)境的變化，如發(fā)生戰(zhàn)爭、禁運、罷工、社會動亂等造成工程中斷或終止。（2）經(jīng)濟環(huán)境變化，如通貨膨脹、匯率調(diào)整、工資和物價上漲。物價和貨幣風險在工程中經(jīng)常出現(xiàn)，而且影響很大。（3）法律變化，如新法律頒布，國家調(diào)整稅率或增加新稅種，新外匯管理政策等。（4）自然環(huán)境的變化，如復雜且惡劣的氣候天氣條件和現(xiàn)場條件，百年未遇的洪水、地震、臺風等，以及工程水文、地質(zhì)條件存在的不確定性等。2.工程技術和實施方法等方面的風險（1）現(xiàn)代工程規(guī)模大，工程技術系統(tǒng)結(jié)構(gòu)復雜，功能要求高，科技含量高。（2）施工技術難度大，需要新技術、特殊的工藝、特殊的施工設備。3.項目組織成員資信和能力風險。（1）業(yè)主（包括投資者）資信與能力風險。例如：業(yè)主不能履行他的合同義務；業(yè)主企業(yè)的經(jīng)營狀況惡化，瀕于倒閉，支付能力差，資信不好，惡意拖欠工程款，撤走資金，或改變投資方向，改變項目目標；業(yè)主在工程中苛刻刁難承包商，濫用權利，施行罰款或扣款，或?qū)Τ邪痰暮侠淼乃髻r要求不作答復，或拒不支付；業(yè)主經(jīng)常隨便改變主意，如改變設計方案、實施方案，打亂工程施工秩序，發(fā)布錯誤的指令，非程序地干預工程，造成成本增加和工期拖延，但又不愿意給承包商以補償；業(yè)主拖欠工程款；業(yè)主的工作人員（業(yè)主代表、工程師）存在私心和其他不正之風等。（2）承包商(分包商、供應商)資信和能力風險。承包商的技術能力、施工力量、裝備水平和管理能力不足，沒有適合的技術專家和項目經(jīng)理，不能積極地履行合同；財務狀況惡化，企業(yè)處于破產(chǎn)境地，無力采購和支付工資；承包商的信譽差，不誠實，在投標報價和工程采購、施工中有欺詐行為；設計缺陷或錯誤，工程技術系統(tǒng)之間不協(xié)調(diào)、設計文件不完備，設計單位不能及時交付圖紙，或無力完成設計工作；在國際工程中承包商對當?shù)胤?、語言不熟悉，對圖紙、工程說明和規(guī)范理解不正確；承包商的工作人員、分包商、供應商不積極履行合同責任，罷工、抗議或軟抵抗等。（3）項目管理者(如工程師)的信譽和能力風險。例如：工程師沒有與本工程相適應的管理能力、組織能力和經(jīng)驗；他的工作熱情和積極性、職業(yè)道德、公正性差，在工程中苛刻要求承包商；或由于受到承包商不正常動作的影響（如行賄）而不嚴格要求承包商；他的管理風格、文化偏見導致他不正確地執(zhí)行合同。（4）可能存在其他方面對項目的干擾。例如政府機關工作人員、城市公共供應部門(如水、電等部門)的干預、苛求和個人需求；項目涉及到的居民或單位的干預、抗議或苛刻的要求等。4.項目實施和管理過程風險。（1）項目決策錯誤。工程相關的產(chǎn)品和服務的市場分析和定位錯誤，進而造成項目目標設計錯誤。業(yè)主的投資預算、質(zhì)量要求、工期限制得太緊，項目目標無法實現(xiàn)。（2）對環(huán)境調(diào)查和預測的風險。環(huán)境調(diào)查工作不細致，不全面。（3）起草錯誤的招標文件、合同條件。合同條款不嚴密、錯誤、二義性，過于苛刻的單方面約束性的、不完備的條款，工程范圍和標準存在不確定性。（4）錯誤地選擇承包商，承包商的施工方案、施工計劃和組織措施存在缺陷和漏洞，計劃不周，承包商的資信不好。（5）實施控制風險。例如合同未正確履行，合同伙伴爭執(zhí)，責任不明，產(chǎn)生索賠要求；沒有得力措施來保證進度，安全和質(zhì)量要求；由于工程分標太細，分包層次太多，造成計劃執(zhí)行和調(diào)整、實施控制的困難；下達錯誤的指令等。（二）合同風險的概念合同風險：與合同相關的，或由合同引起的不確定性。1.由合同定義和分配，應承擔的風險。（1）由合同的類型決定的風險。如果固定總價合同，承包商承擔全部物價上漲和工程量變化的風險；對成本加酬金合同，承包商不承擔任何風險；對常見的單價合同，承包商承擔報價風險，業(yè)主承擔工程量風險。（2）由合同條款明確規(guī)定的應承擔的風險。如對業(yè)主來說，有業(yè)主風險，工程變更的條款，以及允許承包商增加合同價格和延長工期的條款等。2.合同缺陷導致的風險。（1）條款不全面，不完整，沒有將合同雙方的責權利關系全面表達清楚，沒有預計到合同實施過程中可能發(fā)生的各種情況。這樣導致合同過程中的激烈爭執(zhí)，最終導致?lián)p失。（2）合同表達不清晰、不細致、不嚴密、有錯誤、矛盾、二義性，由此導致雙方錯誤的計劃和實施準備，推卸合同責任，引起合同爭執(zhí)的情況。通常業(yè)主起草招標文件和合同條件，提出設計文件，他必須對這些問題承擔責任。（3）合同簽訂、合同實施控制中的問題，對合同內(nèi)容理解錯誤，不完善的溝通和不積極的合同管理等。（三）合同風險的特性1.合同風險事件，可能發(fā)生，也可能不發(fā)生；但一經(jīng)發(fā)生就會給業(yè)主或承包商帶來損失，給工程的實施帶來影響。風險事件常常不能事先識別，甚至是一個有經(jīng)驗的承包商也不能合理預見的。2.合同風險常常是相對于某個承擔者而言的。如在某合同中規(guī)定：“第二條，……承包商無權以任何理由要求增加合同價格，如…國家調(diào)整海關稅…等”?！暗谌艞l，……承包商所用進口材料，機械設備的海關稅和其它相關的費用都由承包商負責交納……”。則國家調(diào)整海關稅完全是承包商的風險，如果國家提高海關稅率，則承包商要蒙受經(jīng)濟損失。而如果在第三十九條中規(guī)定，進口材料和機械設備的海關稅由業(yè)主交納，則海關稅風險已被轉(zhuǎn)嫁給業(yè)主。如果按國家規(guī)定，該工程進口材料和機械設備免收海關稅，則本工程不存在海關稅風險。（四）合同風險分配合同風險發(fā)生和影響的規(guī)律性與環(huán)境、承發(fā)包模式和項目管理模式、工程范圍、規(guī)模和技術要求等相關。不同的人對風險有不同的主觀偏好。通常有如下三類：（1）風險喜好；（2）風險中性；（3）風險厭惡。1.工程項目參加者對風險的不同思維（1）承包商的風險偏好。承包商通常是典型的風險厭惡型的。其原因是：1）工程合同的營業(yè)額大，但利潤率很低，他的抗風險能力很弱；工程承包是他的主業(yè)，如果出現(xiàn)太大的風險會給他帶來災難性后果，所以危害性大的風險不能分配給承包商。2）承包商自我風險保險能力較差。如果要他承擔大的風險，他必然會大幅度提高報價。3）不同類型的承包商的風險偏好狀況不同。專業(yè)工程的承包商比工程總承包商更是風險厭惡型的；集團型的、智力密集型的、資金密集型的承包商趨于風險中性。（2）業(yè)主的風險偏好。1）對大型工程的業(yè)主，由于財力雄厚，自我保險能力大于承包商，因此屬于風險中性，應承擔較大的風險。2）不同類型工程的業(yè)主，風險偏好不同。例如信息工程領域的業(yè)主，由于工程價款在他的總投資中份額不大，而且信息工程產(chǎn)品的利潤率很高，對工程的建設他偏向風險中性。他希望承擔較大的價格風險，而希望承包商承擔較大的工期和質(zhì)量相關的風險。而工程的產(chǎn)品獲利較低的業(yè)主是風險厭惡型的。（3）項目管理公司的風險偏好。1）它的工作作用大，對工程項目的影響很大。如果它不承擔風險，則它的積極性和創(chuàng)造性難以發(fā)揮，加大業(yè)主風險。2）項目管理公司的合同營業(yè)額小，所以它自身抗風險能力和自我保險能力都很弱，是風險厭惡型的。3）項目管理的工作屬于咨詢性工作，在工程中，它承擔風險的明確定義、狀態(tài)描述、責任劃分、損失量度都很困難。4）如果讓項目管理公司承擔過大的風險，則它必須提高報價，也會損害業(yè)主利益。而且讓它承擔風險，反過來會影響它的工作熱情、積極性。在它應承擔的風險發(fā)生時，它首先要自保。這樣會失去它作為工程師的公正性和為項目總目標服務的宗旨，會更大程度地損害項目總目標。所以通常不讓項目管理公司承擔很大的風險。2.風險分配的重要性對工程風險的分配業(yè)主起主導作用，他應理性分配風險：（1）積極的風險分配。合同文件要使風險歸屬清楚，責任明確，而不是躲避、推卸。明確索賠事件和業(yè)主風險，能使承包商放心地計劃、報價和組織工程的實施。（2）靈活的風險分攤策略，以適合工程、環(huán)境、業(yè)主和承包商的具體情況。（3）通過合理的合同風險分配，鼓勵各方面工程實施和管理的積極性，促使各方積極工作。應使理性、誠實和有能力的承包商易于中標，通過努力獲得利潤，不能鼓勵投機和冒險。（4）保護雙方利益，達到公平合理。合同不應該僅僅考慮保護業(yè)主利益，應該更多考慮如何使工程高效率，且比較穩(wěn)妥地完成。應防止兩種傾向：1）在合同中過于遷就和寬容承包商，不讓承包商承擔風險，承包商常會得寸進尺，會利用合同賦予的權利推卸工程責任或進行索賠，最終工程整體效益不可能好。2）不公平地對待承包商，壓低價格，用不平等的單方面約束性條款對待承包商。這可能產(chǎn)生如下后果：①承包商報價中的不可預見風險費加大，如果合同所定義的風險沒有發(fā)生，則業(yè)主多支付了報價中的不可預見風險費，承包商取得了超額利潤。如果風險發(fā)生，不可預見風險費又不足以彌補他的損失，則他通常要想辦法減少開支，最終影響工程的整體效益。②如果業(yè)主不承擔風險，則他也缺乏工程控制的積極性和動力，工程也不能順利。③由于合同不平等，承包商不可預見的風險太大，沒有合理的利潤，則會對工程缺乏信心和缺乏履約的積極性。（5）合理、公平且明確的分配風險有如下好處：1）承包商報價中的不可預見風險費較少，業(yè)主可以得到一個合理的報價；2）減少合同的不確定性，承包商可以準確地計劃和安排工程施工；3）可以最大限度發(fā)揮合同雙方風險控制和履約的積極性。4）從整個工程的角度，使工程的產(chǎn)出效益最好。國際工程專家告誡：業(yè)主應公平合理地善待承包商，公平合理地分擔風險責任。一個苛刻的、責權利關系嚴重不平衡的合同往往是一個“兩面刃”，不僅傷害承包商，而且最終會損害工程的整體利益，傷害業(yè)主自己。3.合同風險的分配原則在現(xiàn)代工程項目中，合同風險分配逐漸走向綜合性，結(jié)合各種理論、方法和原則的優(yōu)點。（1）效率原則：合同風險分配應從工程整體效益角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮雙方的積極性。1）誰能最有效地合理地（有能力和經(jīng)驗）預測、防止和控制風險，或能夠有效地降低風險損失，或能將風險轉(zhuǎn)移給其它方面，則應由他承擔相應的風險責任；2）承擔者控制相關風險是經(jīng)濟的，即能夠以最低的成本來承擔風險損失，同時他的管理風險的成本、自我防范和市場保險費用最低；3）他采取風險措施是有效的、方便的、可行的；4）風險承擔者的損失低于其他方因風險得到的收益，在收益方賠償損失方的損失后仍然獲利，這樣的分配是合理的；5）通過風險分配，加強責任，能更好地計劃和控制，發(fā)揮雙方管理的和技術革新的積極性等。(2)具有合理性，符合公平原則。1）承包商承擔的風險與業(yè)主支付的價格之間應體現(xiàn)公平。合同價格中應該有合理的風險準備金。2）風險責任與權利之間應平衡。任何一方有一項風險責任則必須有相應的權利；反之有一項權利，就必須有相應的風險責任，應防止單方面權利或單方面義務條款。例如：①業(yè)主起草招標文件，則應對它的正確性(風險)承擔責任；②業(yè)主指定工程師，指定分包商，則應對他們的工作失誤承擔風險；③承包商對施工方案負責，則他應有權決定施工方案，并有采用更為經(jīng)濟和合理的施工方案的權利；④如果采用成本加酬金合同，業(yè)主承擔全部風險，則他就有權選擇施工方案，干預施工過程；如果采用固定總價合同，承包商承擔全部風險，則業(yè)主不應多干預施工過程。3）風險責任與機會對等，即風險承擔者同時應能享有風險控制獲得的收益和機會收益。例如承包商承擔工期風險，拖延要支付違約金；反之若工期提前應有獎勵；如果承包商承擔物價上漲的風險，則物價下跌帶來的收益也應歸他所有。4）承擔的可能性和合理性，即給風險承擔者以風險預測、計劃、控制的條件和可能性，不鼓勵冒險和投機。例如承包商承擔報價風險、環(huán)境調(diào)查風險，施工方案風險和對招標文件理解風險，則他應有合理的做標時間，業(yè)主應能提供一定詳細程度的工程技術文件和環(huán)境文件(如水文地質(zhì)資料)。如果沒有這些條件，則他不應承擔這些風險。5）公平合理往往難以評價和衡量。難以判定一份合同的公平程度（除了極端情況外）。①即使采用固定總價合同，讓承包商承擔全部風險，也是正常的。因為在理論上，承包商是自主報價，可以按風險程度調(diào)整價格。②工程承包市場是買方市場，業(yè)主占據(jù)主導地位。業(yè)主在起草招標文件經(jīng)常提出一些苛刻的不公平的合同條款，使業(yè)主權利大、責任小，風險分配不合理。但雙方自由商簽合同，承包商自主報價，可以不接受業(yè)主的條件。③由招標投標確定的工程價格是動態(tài)的，市場價格沒有十分明確的標準。④合同規(guī)定承包商對報價的正確性承擔責任。如果承包商報價失誤，造成漏報、錯報或出于經(jīng)營策略降低報價，這屬于承包商的風險。（3）風險分配要促進雙方形成伙伴關系，風險共擔。新的合同趨向加大承包商的合同責任，讓承包商承擔更大的風險。承包商的抗風險能力和對風險的預見能力遠遠高于業(yè)主。但又要防止使嚴肅的、有經(jīng)驗的承包商不能中標，而沒有經(jīng)驗的、草率的、過于樂觀的或善于索賠的承包商報價低，倒容易中標。（4）符合工程慣例，即符合通常的工程處理方法。承包商承擔對招標文件理解、環(huán)境調(diào)查風險，報價的完備性和正確性風險，施工方案的安全性、正確性、完備性、效率的風險，材料和設備采購風險，自己的分包商、供應商、雇用的工作人員的風險，工程進度和質(zhì)量風險等。業(yè)主承擔的風險：招標文件及所提供資料的正確性，工程量變動、合同缺陷(設計錯誤、合同條款矛盾、二義性等)風險，國家法律變更風險，不可抗力因素作用，業(yè)主雇用的工程師和其他承包商風險等。五、工程合同重要的條款和招標過程中重大問題的決策（一）工程合同中重要條款的決策1．適用于合同的法律。2．合同爭執(zhí)仲裁的地點和程序。為保證爭執(zhí)解決的公平性和鼓勵合同雙方盡可能通過協(xié)商解決爭執(zhí)，一般采用在被訴方所在地仲裁的原則。例如魯布革工程，業(yè)主是我國水電部魯布革工程局，承包商是日本大成公司，施工合同規(guī)定，如果承包商提出仲裁，則在北京仲裁；如果業(yè)主提出仲裁，則到日本東京仲裁。3．付款方式。如采用進度付款、分期付款、預付款或由承包商墊資承包。4．合同價格的調(diào)整條件、范圍、調(diào)整方法，特別是由于物價上漲、匯率變化、法律變化、海關稅變化等對合同價格調(diào)整的規(guī)定。這直接影響承包商的價格風險狀態(tài)。5．對承包商的激勵措施。各種合同中都可以訂立獎勵條款。通常的獎勵措施有：（1）提前竣工的獎勵。這是最常見的，通常合同明文規(guī)定工期提前一天業(yè)主給承包商獎勵的金額。（2）提前竣工，將項目提前投產(chǎn)實現(xiàn)的盈利在合同雙方之間按一定比例分成。（3）承包商如果能提出新的設計方案、新技術，使業(yè)主節(jié)約投資，則按一定比例分成。（4）獎勵型成本加酬金合同。對具體的工程范圍和工程要求，在成本加酬金合同中，確定一個目標成本額度，并規(guī)定，如果實際成本低于這個額度，則業(yè)主將節(jié)約的部分按一定比例給承包商獎勵。（5）質(zhì)量獎。這在我國用得較多。合同規(guī)定，如工程質(zhì)量達全優(yōu)(或優(yōu)良)，業(yè)主另外支付一筆獎勵金。6．項目管理機制設計。業(yè)主通過合同保證對工程的控制權力，在合同中必須設計完備的控制措施，例如：變更工程的權力；對進度計劃審批權力，對實際進度監(jiān)督的權力；當承包商進度不能保證時，指令加速的權力；對工程質(zhì)量的絕對的檢查權；對工程付款的控制權力；在特殊情況下，在承包商不履行合同責任時，業(yè)主的處置權利，例如在不解除承包商責任的條件下將承包商逐出現(xiàn)場。7．合同保證誠實信用的制衡措施。例如要業(yè)主信任承包商，業(yè)主必須采取如下措施“抓”住承包商：（1)工程中的保函，保留金和其他擔保措施。（2)承包商的材料和設備進入施工現(xiàn)場，則作為業(yè)主的財產(chǎn)，沒有業(yè)主(或工程師)的同意不得移出現(xiàn)場。（3）合同中對違約行為的處罰規(guī)定和仲裁條款。例如在國際工程中，在承包商嚴重違約情況下，業(yè)主可以將承包商逐出現(xiàn)場，而不解除他的合同責任，讓其他承包商來完成合同，費用由違約的承包商承擔。（二）在招標過程中重大問題的決策1.確定資格預審的標準和允許參加投標的單位的數(shù)量。在確定資格預審的標準和進行審查時，業(yè)主必須對投標人有基本的了解和分析，應有一個總體把握，保證最終有一定數(shù)量的有效投標人，不僅要達到法律規(guī)定的最少投標人數(shù)，而且要形成比較激烈的競爭。這樣能取得一個合理的價格，選擇余地較大。2.評標的標準。確定評標指標對整個合同的簽訂(承包商選擇)和執(zhí)行影響很大，應反映業(yè)主的項目實施策略。人們越來越趨向采用綜合評標，從報價、工期、方案、資信、管理組織等各方面綜合評價，以選擇中標者。六、工程合同體系的協(xié)調(diào)在合同體系中，相關的同級合同之間，以及總包合同和分合同之間存在著復雜的關系。要保證項目順利實施，就必須對此作出周密的計劃和安排。這是合同策劃的重要內(nèi)容。1．合同體系應保證工程和工作內(nèi)容的完整性。業(yè)主的所有合同確定的工程或工作范圍應能涵蓋項目的所有工作，即只要完成各個合同，就可實現(xiàn)項目總目標。在工作內(nèi)容上不應有缺陷或遺漏。為了防止缺陷和遺漏，應做好如下工作：（1）招標前認真進行工程項目系統(tǒng)分析，確定項目系統(tǒng)范圍。（2）在項目結(jié)構(gòu)分解的基礎上列出各個合同的工程量表。將整個項目任務分解成幾個獨立的合同，每個合同中又有一個完整的工程量表，這都是項目結(jié)構(gòu)分解的結(jié)果。（3）進行項目任務(各個合同或各個承包單位，或項目單元)之間的界面分析。劃定它們的工作責任、成本、工期、質(zhì)量的界面。在界面上，容易產(chǎn)生爭執(zhí)。2．技術上的協(xié)調(diào)。例如：（1）幾個主合同之間設計標準的一致性，如土建、設備、材料、安裝等應有統(tǒng)一的質(zhì)量、技術標準和要求。各專業(yè)工程之間，如建筑、結(jié)構(gòu)、水、電、通訊之間應有很好的協(xié)調(diào)。（2）分包合同必須按照總承包合同的條件訂立，全面反映總合同相關內(nèi)容。采購合同的技術要求必須符合承包合同中的技術規(guī)范。總包合同風險要反映在分包合同中，由相關的分包商承擔。（3）各合同所定義的專業(yè)工程之間應有明確的界面和合理的搭接。例如供應合同與運輸合同，土建承包合同和安裝合同，安裝合同和設備供應合同之間存在責任界面和搭接。各合同只有在技術上協(xié)調(diào)，才能共同構(gòu)成符合總目標的工程技術系統(tǒng)。3．價格上的協(xié)調(diào)。在工程項目合同總體策劃時必須將項目的總投資分解到各個合同上，作為合同招標和實施控制的依據(jù)。對承包商來說，由于先要訂立與業(yè)主的承包合同，而后才訂立與分包商和供應商的合同，因此一般在簽訂承包合同前先向分包商和供應商詢價；待承包合同簽訂后，再簽訂分包合同和供應合同。4．時間上的協(xié)調(diào)。由各個合同所確定的工程活動不僅要與項目計劃(或總合同)的時間要求一致，而且還要協(xié)調(diào)。例如設計圖紙供應與施工，設備、材料供應與運輸，土建和安裝施工，工程交付與運行等之間應合理搭接。（1）按照項目的總進度目標和實施計劃確定各個施工合同的實施時間安排，在相應的招標文件上提出合同工期要求。（2）按照各個施工合同的實施計劃（開工要求）安排該合同的招標工作，由于招標經(jīng)過一個過程，需要一定的時間。（3）與各個施工合同相關的配套工作的安排。如對一個施工合同，業(yè)主負責材料和生產(chǎn)設備的供應，現(xiàn)場的提供等責任，則必須系統(tǒng)地安排這些配套工作計劃。（4）有些配套工作計劃是通過其他合同安排的。對這些合同也必須作出相應的計劃。如與工程承包合同相關的業(yè)主負責的材料采購，必須安排相應的采購合同。項目總進度目標和實施計劃施工合同的實施計劃招標工作安排其他合同的時間安排本合同配套工作的安排時間計劃5．合同管理的組織協(xié)調(diào)。由于工程合同體系中的各個合同并不是同時簽訂的，執(zhí)行時間也不一致，而且常常也不是由—個部門統(tǒng)一管理的：不僅在簽約階段協(xié)調(diào)，而且在工程施工階段協(xié)調(diào)；不僅是合同內(nèi)容的協(xié)調(diào)，而且是職能部門管理過程的協(xié)調(diào)。【案例】一、工程概況1．某城市地鐵一號線一期工程，線路全長21.721公里，投資概算約84億元，預定工期4年9個月，現(xiàn)場于**年底開工。2.工程系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。（1）該工程所包括的單體工程有：16個車站，以及它們之間的區(qū)間段，1個指揮中心，1個車輛段基地。（2）專業(yè)工程子系統(tǒng)構(gòu)成。1）專業(yè)工程系統(tǒng)有：城市規(guī)劃、交通規(guī)劃、線路、測量、工程地質(zhì)與水文地質(zhì)、車輛及車輛檢修、行車組織與運營管理、軌道、車站建筑、車站結(jié)構(gòu)、隧道、結(jié)構(gòu)防水、房屋建筑、站場、橋涵、路基、通信、信號、中高壓供電、牽引供電、動力照明、接觸網(wǎng)、電力監(jiān)控、車站設備監(jiān)控、防災報警、通風與空調(diào)、環(huán)境控制、給排水，消防、自動售檢票、自動扶梯及電梯、環(huán)境保護等。2）設備系統(tǒng)有：線路、軌道、環(huán)境控制、給排水、供電、消防、接觸網(wǎng)、通信、信號、車站設備監(jiān)控（BAS）、防災報警（FAS）、自動售檢票（AFC）、電力監(jiān)控等。3．建設過程特殊性。該建設工程項目包含車站建設、隧道挖掘、軌道鋪設、車輛制造、信息通訊等幾乎涉及到現(xiàn)代土木工程、信息電子工程、機電設備工程的所有高新技術領域。二、合同策劃的依據(jù)1．工程的WBS。針對上述工程系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和建設過程，分解出工程項目范圍內(nèi)各階段的全部工作，得到該工程的WBS圖（略）。2．該工程在建設過程中需要簽訂大量種類繁多的合同，有設計勘察、設計、科研、土建施工、設備安裝、裝飾裝修、材料設備采購、保險、招標代理、項目管理與咨詢等合同種類。業(yè)主進行了相應的合同策劃工作。3.相關的業(yè)主主要實施策略。（1）施工標段盡量劃大，以減少界面，特別要注意車站和區(qū)間段的合理歸屬。標段大，單個合同的合同額大，減少施工標段界面，同時能夠引起大企業(yè)的重視。針對不同的工程系統(tǒng)采用不同的承發(fā)包方式。由于該城市要建十幾條線路，通過1號線建設還要為后面線路的建設積累經(jīng)驗。（2）作為該市第一條地鐵，以安全、高質(zhì)量為工程首要目標