某省財政項目跟蹤審計投標(biāo)與方案

-*省省級財政投資評審工程跟蹤審查案、質(zhì)量控制制度及效勞承諾目錄第一章 組織實施案一、全過程跟蹤審查的目的及意義二、全過程跟蹤評審的依據(jù)：三、全過程跟蹤評審的容：四、財政投資工程跟蹤評審的重點容及措施〔一〕、初步設(shè)計概算評審〔二〕、施工圖預(yù)算及招標(biāo)控制價評審〔三〕、工程設(shè)計變更、價款結(jié)算及竣工結(jié)算評審〔四〕、工程竣工決算評審五、評審小組獲取的工程評審資料的容六、投資評審業(yè)務(wù)的根本程序第二章 人員安排方案第三章、工程實施組織機構(gòu)第四章、負(fù)責(zé)人業(yè)績與介紹及相關(guān)證明材料第五章、進度保證及措施第六章、跟蹤審查工作標(biāo)準(zhǔn)與要求第七章、工程實施過程中突發(fā)事件處理機制及預(yù)案第八章、質(zhì)量控制制度及保證措施、優(yōu)質(zhì)效勞承諾〔一〕組織保證. z.-〔二〕格按省財政投資評審業(yè)務(wù)的工作流程開展跟蹤審查〔三〕、實行崗位職責(zé)制度〔四〕實行工程造價會審制度〔五〕實行三級復(fù)核制度及工程質(zhì)量控制制度〔六〕實行會簽制度〔七〕實行審核質(zhì)量考核制度〔八〕實行執(zhí)業(yè)廉政制度〔九〕咨詢檔案完整、規(guī)的保證措施〔十〕實行工程造價咨詢?nèi)藛T職業(yè)道德制度及審核現(xiàn)場人員管理、考勤制度〔十一〕、技術(shù)設(shè)備保障措施〔十二〕、效勞承諾第九章、與財政投資評審中心之間的協(xié)調(diào)機制第十章、對參加合作的造價、會計咨詢?nèi)藛T的管理〔一〕格執(zhí)行實行崗位職責(zé)制度〔二〕實行工程造價咨詢?nèi)藛T職業(yè)道德制度及審核現(xiàn)場人員管理、考勤制度〔三〕實行三級復(fù)核制度及工程質(zhì)量控制制度〔四〕實行執(zhí)業(yè)廉政制度*省省級財政投資評審工程跟蹤審查案、質(zhì)量控制制度及效勞承諾尊敬的招標(biāo)人：. z.-感對我公司的信任，邀請參與本工程的投標(biāo)。根據(jù)招標(biāo)人的要求，制定跟蹤審查案并在咨詢過程中實施，是我公司的投標(biāo)意愿。根據(jù)招標(biāo)文件的要求，特制定以下實施案、質(zhì)量控制制度、效勞承諾。第一章組織實施案本次招標(biāo)文件規(guī)定了*省財政投資工程跟蹤審查的工作包括：全過程跟蹤審查。一、全過程跟蹤審查的目的及意義全過程跟蹤評審，是指從工程前期論證、立項審批到竣工交付使用各環(huán)節(jié)和階段資金運用與財務(wù)管理進展全過程跟蹤審查與監(jiān)視，通過工程概算、預(yù)算、結(jié)算、決算的評審手段，到達合理控制工程投資概算、為工程建立單位提供技術(shù)和政策咨詢效勞的一種評審式。二、全過程跟蹤評審的依據(jù)：(一)有關(guān)工程投資方案管理、工程支出預(yù)算管理、根本建立財務(wù)會計、財政投資評審管理、勘察設(shè)計、經(jīng)濟合同管理等規(guī)章制度，以及招投標(biāo)法、建筑法、政府采購法等工程建立的法律法規(guī)。(二)主管部門及地有關(guān)部門公布的標(biāo)準(zhǔn)、定額和工程技術(shù)經(jīng)濟規(guī)。(三)與工程工程有關(guān)的市場價格信息、同類工程的造價及其他有關(guān)的市場信息。(四)工程立項、可行性研究、初步設(shè)計概算、投資方案、支出預(yù)算、工程征地拆遷、規(guī)劃等審批文件。(五)其他與工程工程相關(guān)的規(guī)定。三、全過程跟蹤評審的容：. z.-1、參與工程概算的審定。跟蹤工程立項后前期工作，全面了解建立工程投資估算、概算編制情況，對估算和概算進展審核，提出合理化建議，細(xì)化概算的各項控制指標(biāo)。2、審核工程預(yù)算。催促建立單位必須按照批準(zhǔn)的工程概算和施工圖設(shè)計，編制施工圖預(yù)算，并全面審核工程施工圖預(yù)算。施工圖預(yù)算不得突破概算投資，格控制建立單位擅自提高標(biāo)準(zhǔn)和擴大建立規(guī)模。未編制完整施工圖預(yù)算的，原則上不應(yīng)進展工程招投標(biāo)活動。3、審核與監(jiān)視建立工程合同簽訂與執(zhí)行。審核建立工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工，設(shè)備及大宗材料采購，以及與工程相關(guān)的買賣合同、借款合同、其他等合同中涉及價款結(jié)算的條款是否符合財政財務(wù)管理有關(guān)規(guī)定，特別對設(shè)計、監(jiān)理合同的簽訂容進展格審核，并按規(guī)定預(yù)留效勞質(zhì)量保證金。4、審核建立工程招標(biāo)文件。審核招標(biāo)控制價，審核工程招標(biāo)圍、招標(biāo)容和式，設(shè)備材料等估價；審核主要技術(shù)要求、標(biāo)準(zhǔn)；審核評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、方法及商務(wù)條款等其它相關(guān)容。招標(biāo)文件經(jīng)審核確定后，建立單位按照有關(guān)容進展招投標(biāo)工作。5、審核工程設(shè)計變更和設(shè)備采購方案的調(diào)整。因變更或調(diào)整增加的投資在概算無法調(diào)劑解決的要報財政及相關(guān)部門審批后才能實施。6、審核與監(jiān)視工程價款結(jié)算及資金使用情況。根據(jù)工程預(yù)算和資金撥付情況，要對工程各項結(jié)算、資金撥付、預(yù)付款(含甲供材)扣回等容進展全面審核與監(jiān)視，防止建立單位超付工程款或超供甲供材。7、審核建立單位報送的用款方案，監(jiān)視建立單位合理撥付工程款，. z.-并及時索取價款結(jié)算發(fā)票；了解建立單位財務(wù)管理情況，格建立單位財經(jīng)紀(jì)律，提高財務(wù)管理水平。8、監(jiān)視工程建立過程中施工、設(shè)備和大宗材料采購合同的簽定和執(zhí)行情況。9、審核工程竣工決算。四、財政投資工程跟蹤評審的重點容及措施〔一〕、初步設(shè)計概算評審初步設(shè)計概算評審，是指在建立工程立項、可行性研究批復(fù)后，對建立工程初步設(shè)計概算進展審核。1、概算評審的容包括：〔1〕．概算是否控制在立項批準(zhǔn)的投資估算允圍，工程初步設(shè)計所涉及的建立規(guī)模、使用功能、建立標(biāo)準(zhǔn)、建立容是否在立項批準(zhǔn)的圍，設(shè)計概算所列工程的完整性，是否與設(shè)計要求相符，有無漏列工程、預(yù)留缺口，工程前期費用是否符合有關(guān)規(guī)定?！?〕．初步設(shè)計是否進展了案比選和優(yōu)化設(shè)計?！?〕．工程量的計算、定額的套用和換算以及取費標(biāo)準(zhǔn)是否準(zhǔn)確合理，材料價格是否與現(xiàn)行市場價格接近?！?〕．主要設(shè)備、工器具的種類、規(guī)格和數(shù)量是否符合設(shè)計要求，概算所列價格是否合理?！?〕其他需要評審的容。2、建立工程的概算評審意見，作為財政投資工程工程造價核定決策依據(jù)。概算一經(jīng)批準(zhǔn)，是建立工程投資和造價控制的最高限額，未經(jīng). z.-原工程審批部門批準(zhǔn)不得隨意調(diào)整和突破。確因不可抗拒因素造成投資突破設(shè)計概算10％時，應(yīng)按規(guī)定程序重新報批，調(diào)整概算?！捕场⑹┕D預(yù)算及招標(biāo)控制價評審工程施工圖預(yù)算評審，是指在建立工程初步設(shè)計批復(fù)后，對施工圖預(yù)算進展審核。財政投資工程在工程招投標(biāo)前，應(yīng)編制完整的施工圖預(yù)算，并進展施工圖預(yù)算評審。已經(jīng)建立部門審圖通過、無設(shè)計缺陷或無需修改調(diào)整的全套施工圖紙是施工圖預(yù)算審核的前提條件。1、施工圖預(yù)算評審的重點容包括：〔1〕．工程施工圖預(yù)算是否控制在批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算圍，是否存在增加建立容，超規(guī)模、超標(biāo)準(zhǔn)問題?！?〕．施工圖預(yù)算工程量的計算、定額的套用以及取費標(biāo)準(zhǔn)是否準(zhǔn)確合理，材料價格是否真實合理?！?〕．設(shè)備、工器具購置種類、規(guī)格、數(shù)量是否和設(shè)計要求一致，擬招標(biāo)采購的價格是否合理?！?〕．超出初步設(shè)計圍的設(shè)計變更、工程容增減、概算總投資的單項工程間的投資調(diào)整，是否經(jīng)發(fā)改委、建立、財政等有關(guān)部門批準(zhǔn)。〔5〕．其他需要評審的容。2、對施工圖預(yù)算超概算5％的工程，建立單位應(yīng)根據(jù)財政部門的評審處理決定，報原工程概算批準(zhǔn)部門調(diào)整概算或修改施工圖。3、省級財政性資金和以財政性資金為主的投資工程應(yīng)采用工程量清單計價模式，工程招標(biāo)時應(yīng)設(shè)立招標(biāo)控制價。招標(biāo)控制價由招標(biāo)人或其委托的工程造價咨詢單位、招標(biāo)代理機構(gòu)根據(jù)擬建工程的工程量清. z.-單、招標(biāo)文件的有關(guān)要求及工程所在地工程造價管理機構(gòu)發(fā)布的市場參考價進展編制，并需經(jīng)評審中心審核后可進入招投標(biāo)程序。4、招標(biāo)工程招標(biāo)控制價的評審容按施工圖預(yù)算評審式進展。5、工程施工招標(biāo)工程，工程量清單數(shù)量計算必須與施工圖紙計算量吻合，其招標(biāo)控制價必須控制在工程施工圖預(yù)算以。6、承發(fā)包合同條款是否符合有關(guān)規(guī)定。 ?！踩?、工程設(shè)計變更、價款結(jié)算及竣工結(jié)算評審1、對工程施工過程中發(fā)生的較大工程設(shè)計變更、隱蔽工程確認(rèn)和現(xiàn)場簽證(“較大’’是指因設(shè)計變更等導(dǎo)致工程量或價款增加超過該分局部項工程量或價款15％以上的)，承包應(yīng)及時通知發(fā)包、監(jiān)理和財政部門(或評審中心及工程評審小組)，經(jīng)審核同意后，按規(guī)定條件和程序向有關(guān)部門報批，并確定相應(yīng)工程價款；未經(jīng)評審中心審核同意的較大工程設(shè)計變更、隱蔽工程確認(rèn)和現(xiàn)場簽證發(fā)生的工程價款不予認(rèn)定和結(jié)算。2、工程價款結(jié)算(含進度款支付)評審，是指依據(jù)有關(guān)的根本建立財務(wù)管理法規(guī)和建立等行政主管部門規(guī)定的計價規(guī)則，對施工企業(yè)申請并經(jīng)建立單位、監(jiān)理工程師簽字的“工程價款結(jié)算賬單〞和設(shè)備、材料招標(biāo)采購合同的真實性、合法性和有效性進展審核，判定其是否履行經(jīng)濟責(zé)任；對施工企業(yè)、建立單位、監(jiān)理工程師共同認(rèn)可的已完工工程、建立資金預(yù)收預(yù)付款清算申請進展核實，提出資金撥付意見的工作。工程竣工結(jié)算評審，是指在工程竣工后，根據(jù)有關(guān)規(guī)定、竣工圖. z.-紙、結(jié)算資料、設(shè)計變更及有關(guān)合同資料等，對竣工結(jié)算書等有關(guān)資料進展審核。3、工程設(shè)計變更、價款結(jié)算評審的重點容：〔1〕．審核已完工工程月報表。在審核工程價款結(jié)算時，將報送的“已完工工程月報表〞進展聚集，對其提供的已完工工程逐項核實并進展確認(rèn)，保證結(jié)算的真實性?！?〕．對施工提交的申領(lǐng)甲供材的方案，應(yīng)根據(jù)施工進度和施工圖計算量進展核對，防止超領(lǐng)甲供材，結(jié)算時按實扣回?！?〕．審核工程設(shè)計變更、隱蔽工程確認(rèn)和現(xiàn)場簽證的合理性?！?〕．審核確認(rèn)合同工程價款及設(shè)計變更工程價款。〔5〕、審核結(jié)算手續(xù)的完備性。〔6〕．其他需要評審的容。4、工程竣工結(jié)算評審容及所需資料，按照建立等行政主管部門關(guān)于工程計價的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5、工程價款結(jié)算及竣工結(jié)算的評審結(jié)論，作為建立單位與施工單位辦理工程款結(jié)算的依據(jù)。工程價款結(jié)算和竣工結(jié)算未經(jīng)財政部門審核的，有關(guān)單位不得與施工單位辦理工程款清算事宜?！菜摹场⒐こ炭⒐Q算評審工程竣工決算評審包括對工程建筑安裝工程、設(shè)備支出、待攤投資和其他投資完成情況，工程建立程序、組織管理、資金來源和資金使用情況、財務(wù)管理及會計核算情況、概(預(yù))算執(zhí)行情況和竣工財務(wù)決算報表的評審。. z.-1、工程竣工決算應(yīng)由工程建立單位編制，工程建立單位委托其他單位編制的工程竣工決算，由工程建立單位確認(rèn)后報送評審中心及評審小組進展評審。工程建立單位沒有編制工程竣工決算的，評審中心工程評審小組應(yīng)催促工程建立單位進展編制。2、工程建立程序評審，主要包括對工程立項、可行性研究、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等程序性容的審批情況進展評審。3、工程建立組織管理情況的評審，主要審查工程是否符合工程法人制、招投標(biāo)制、合同制和工程監(jiān)理制等根本建立管理制度；工程是否辦理規(guī)劃、施工可證；工程施工單位資質(zhì)是否與工程類別以及工程要求的資質(zhì)等級相適應(yīng)；工程施工單位的施工組織設(shè)計案是否合理等；招投標(biāo)情況主要檢查工程設(shè)計、監(jiān)理、土建、安裝、裝修、大宗材料及設(shè)備采購等是否招標(biāo)，招標(biāo)過程是否合規(guī)，是否存在分解工程躲避招標(biāo)等情況。4、工程資金到位和使用情況的評審，主要評審工程資金管理是否執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度，具體包括：〔1〕．建立工程資金審查。主要審查各項資金的到位情況，是否與工程建立進度相適應(yīng)，工程資本金是否到位并由中國注冊會計師驗資，出具驗資報告?！?〕．審查資金使用及管理是否存在截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移建立資金等問題。〔3〕．實行政府采購和國庫集中支付的根本建立工程，審查是否. z.-按政府采購和國庫集中支付的有關(guān)規(guī)定進展招標(biāo)和資金支付?！?〕·有基建收入或結(jié)余資金的建立工程，主要審查其收入或結(jié)余資金是否按照根本建立財務(wù)制度的有關(guān)規(guī)定進展處理。(5)、審查竣工決算日建立資金賬戶實際資金余額。5、建筑安裝工程評審主要是對工程結(jié)算事項的評審，重點審核的事項是工程實施過程中發(fā)生的設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證、工程材料和設(shè)備價格的變化情況、工程實施過程中的建筑經(jīng)濟政策變化情況以及補充合同。評審的重點容：〔1〕、審查**工程投資各單項工程的結(jié)算是否正確?！?〕、審查**工程投資各單項工程和單位工程的明細(xì)核算是否符合要求?！?〕、審查各明細(xì)賬相對應(yīng)的工程結(jié)算、庫存材料、應(yīng)付工程款等以及各明細(xì)科目的組成容是否真實、準(zhǔn)確、完整。〔4〕、審查預(yù)付工程款和預(yù)付備料款的抵扣是否準(zhǔn)確(工程竣工后預(yù)付工程款和預(yù)付備料款應(yīng)無余額)。〔5〕、審查工程結(jié)算是否取得合法的發(fā)票，是否按有關(guān)規(guī)定及合同規(guī)定預(yù)留了質(zhì)量保證金。〔6〕、審查工程建立單位是否編制有關(guān)工程款的支付方案并格執(zhí)行(己招標(biāo)的工程是否按合同支付工程款)〔7〕、對有甲供材料的工程，審查甲供材料的結(jié)算是否準(zhǔn)確無誤，審定的**工程投資總額是否已包含甲供材料，對施工超領(lǐng)的甲供材按市場采購價扣回。. z.-〔8〕、審查工程建立單位代墊款項是否在工程結(jié)算中扣回。〔9〕、是否有方案外建立工程，有無自行擴大投資規(guī)模和提高建立標(biāo)準(zhǔn)的情況。6、設(shè)備投資支出評審的容：〔1〕．設(shè)備采購過程評審①工程建立單位對設(shè)備的采購是否有相應(yīng)的控制制度并按照執(zhí)行。②限額以上設(shè)備的采購是否進展招投標(biāo)。③設(shè)備采購的品種、規(guī)格是否與初步設(shè)計相符合，是否存在增加數(shù)量、提高標(biāo)準(zhǔn)等問題④設(shè)備入庫、保管、出庫是否建立相應(yīng)的部管理制度并按照執(zhí)行?！?〕．設(shè)備采購本錢和各項費用的評審①設(shè)備的購置價、運雜費和采購保管費是否按規(guī)定計入本錢。②設(shè)備采購、安裝調(diào)試過程中所發(fā)生的各項費用，是否包括在設(shè)備采購合同，進口設(shè)備各項費用是否列入設(shè)備購置本錢?！?〕．設(shè)備投資支出核算的評審①設(shè)備投資支出是否按單項工程和設(shè)備的類別、品名、規(guī)格等進展明細(xì)核算。②與設(shè)備投資支出相關(guān)的容如器材采購、采購保管費、庫存設(shè)備、庫存材料、材料本錢差異、委托加工器材等核算是否遵循根本建立財務(wù)會計制度。③列入房屋建筑物的附屬設(shè)備，如暖氣、通風(fēng)、衛(wèi)生、照明、煤氣等建立，是否已按規(guī)定列入建筑安裝工程投資。. z.-④對于需要安裝的設(shè)備，應(yīng)重點關(guān)注其相應(yīng)的根底、支柱及安裝費，是否已列入建筑安裝工程投資。7、待攤投資評審，主要〔1〕．各項費用列支是否屬于本工程開支圍，有無混淆生產(chǎn)本錢和建立本錢的情況?！?〕費用是否按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)控制。〔3〕取得的支出憑證是否合規(guī)。8、其他投資支出主要評審房屋購置和根本禽畜、林木等購置、飼養(yǎng)、培育支出以及取得各種無形資產(chǎn)和遞延資產(chǎn)發(fā)生的支出是否合理、合規(guī)，是否是概算圍和建立規(guī)模的容，入賬憑證是否真實、合法。9、其他相關(guān)事項評審的容：〔1〕交付使用資產(chǎn)。審查交付使用資產(chǎn)的本錢計算是否正確，交付使用資產(chǎn)是否符合條件，有無虛報完成及虛列應(yīng)付債務(wù)或轉(zhuǎn)移建立資金等情況?！?〕轉(zhuǎn)出投資、待核銷基建支出(報廢工程)。審查轉(zhuǎn)出投資、待核銷基建支出的轉(zhuǎn)銷是否合理、合規(guī)，轉(zhuǎn)出投資和待核銷基建支出的本錢計算是否正確?！?〕竣工投產(chǎn)時間是否符合方案規(guī)定?！?〕有無隱匿、截留或拖延不交應(yīng)交財政部門的包干結(jié)余、竣工結(jié)余及各項收入?！?〕歷年的各項建筑及原有建筑的殘值是否作價收回，對器材的盤盈、盤虧及銷售盈虧是否按照有關(guān)規(guī)定及時處理。. z.-〔6〕收尾工程。審查收尾工程是否屬于已批準(zhǔn)的工程容，并審查預(yù)留費用的真實性。經(jīng)審查的收尾工程，可按估(預(yù))算價或合同價，同時考慮合理的變更因素或預(yù)計變更因素后，列入竣工決算。10、工程財務(wù)管理及會計核算情況評審的容：〔1〕．工程財務(wù)管理和會計核算是否按基建財務(wù)及會計制度執(zhí)行。〔2〕．會計賬簿、科目及賬戶的設(shè)置是否符合規(guī)定，工程建立中的材料、設(shè)備采購等手續(xù)是否齊全，記錄是否完整。，〔3〕．審查資金使用、費用列支是否符合有關(guān)規(guī)定。11、竣工財務(wù)決算報表評審的容：〔1〕．決算報表的編制依據(jù)和法是否符合有關(guān)根本建立財務(wù)管理的規(guī)定。〔2〕．決算報表所列有關(guān)數(shù)字是否齊全、完整、真實，勾稽關(guān)系是否正確?！?〕．竣工財務(wù)決算說明書編制是否真實、客觀，容是否完整。12、評審中心工程小組對工程竣工決算進展評審時，對工程預(yù)(概)算執(zhí)行情況進展評審。工程預(yù)(概)算執(zhí)行情況評審的主要容是審查工程預(yù)(概)算的執(zhí)行情況和各子項的執(zhí)行情況。13、工程預(yù)(概)算執(zhí)行情況的審查容包括投資規(guī)模、生產(chǎn)能力、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、建立用地、建筑面積、主要設(shè)備、配套工程、設(shè)計定員等是否與批準(zhǔn)概算相一致。工程各子項預(yù)(概)算執(zhí)行情況的審查容包括子項工程有無擅自擴大建立規(guī)模、提高建立標(biāo)準(zhǔn)、增加方案外工程和子項額度相互調(diào)劑. z.-使用等行為，以及各項開支是否符合標(biāo)準(zhǔn)。評審小組還對建立工程追加概算的過程、原因及其合理性、真實性進展評審。14、竣工財務(wù)決算評審結(jié)論，經(jīng)財政部門確認(rèn)后，作為辦理資產(chǎn)交付使用和產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)的依據(jù)。五、評審小組獲取的工程評審資料的容(一)工程立項、可研及初步設(shè)計批復(fù)文件及報批資料。(二)全套初步設(shè)計及施工圖紙、設(shè)計變更及簽證、竣工圖紙。(三)隱蔽工程驗收記錄、工程質(zhì)量驗收記錄、施工組織設(shè)計及施工案、工程施工總結(jié)、工程設(shè)計總結(jié)。(四)工程監(jiān)理日志及監(jiān)理報告。(五)工程招標(biāo)、投標(biāo)文件(含工程量清單及招標(biāo)控制價)及評標(biāo)紀(jì)錄。(六)勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、征地拆遷、設(shè)備購貨合同及協(xié)議。(七)由建立單位、承建單位、監(jiān)理單位共同確認(rèn)的設(shè)計變更簽證資料、工程費用索賠資料、隱蔽工程量計算書及確認(rèn)單、工程預(yù)算書、結(jié)(決)算書。(八)材料費用資料、主要材料分析表及調(diào)價局部材料計算和結(jié)算依據(jù)。(九)建立單位預(yù)付備料款、預(yù)付工程進度款及建立單位甲供材料設(shè)備明細(xì)表。(十)建立規(guī)費繳納標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)。. z.-(十一)有關(guān)證照。(十二)投資方案及預(yù)算下達文件、資金到位資料。(十三)付款資料、資金使用情況憑證、賬簿，以及工程決算的財務(wù)資料。(十四)其他有關(guān)資料。六、投資評審業(yè)務(wù)的根本程序：(一)根據(jù)省財政廳評審中心下達的評審任務(wù)書要求制定評審方案。(二)根據(jù)不同的施工專業(yè)配備具有相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的評審小組人員。(三)向工程建立單位提出評審所需的資料清單并對工程實施單位提供的資料進展初審。(四)進入建立工程現(xiàn)場勘察，調(diào)查、核實建立工程的根本情況。全過程跟蹤評審的，定期參加基建工程例會，參與隱蔽工程驗收，抽查現(xiàn)場監(jiān)理簽證的真實性和合理性。(五)按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、定額、規(guī)定逐項進展評審，確定合理的工程造價。(六)審查工程實施過程中的基建財務(wù)管理及資金使用狀況，合理確定整個建立期的投資基建支出情況，與投資概算進展比擬分析；(七)對評審過程中發(fā)現(xiàn)的問題，向工程建立單位進展核實、取證。必要時開展對外調(diào)查，對工程相關(guān)情況的真實性作進一步核實。(八)向工程建立單位出具建立工程投資評審結(jié)論，工程建立單位. z.-應(yīng)對評審結(jié)論提出書面反應(yīng)意見。(九)根據(jù)評審結(jié)論及工程建立單位的反應(yīng)意見，形成評審報告。(十)按規(guī)定時間和程序向省財政廳評審中心匯報審查情況并報送評審報告。如不能按規(guī)定時間完成投資評審任務(wù)的，及時向省財政廳評審中心匯報，并說明原因。第二章 人員安排方案本公司抽調(diào)業(yè)務(wù)能力強、經(jīng)歷豐富的造價工程師組成省財政工程評審小組。第四章、負(fù)責(zé)人業(yè)績與介紹及相關(guān)證明材料第五章、進度保證及措施1、送審資料是否及時、完整，直接影響到評審工作能否正常開展，我們將建立送審資料簽收制度，工程經(jīng)理在承受資料時按送審資料的容進展簽收，對未能提供完整評審資料的及時以書面形式通知相關(guān)單位并記錄在案。2、工程完成的時間長短往往在各相關(guān)單位的配合上，對消極不配合評審工作的單位，在屢次催促仍不主動的，除向評審中心匯報并采取一定措施，并建議在采取一定的經(jīng)濟措施，促進工程評審工作的順利進展。3、建立工程責(zé)任負(fù)責(zé)制，把工程工程是否按期完成作為所有參審人員工作考核的容，并與獎金掛鉤，制定獎懲方法，從部管理制度上予以保證。4、在工程評審力量的安排上重點傾斜，選派精干力量共同參加. z.-該工程的審核，提高審核工作效率。5、建立評審工作匯報制度，對審核工作中出現(xiàn)的重大事項，工程經(jīng)理、部門經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人及時溝通，對政策性的問題及時向委托匯報，共同研究確定解決問題的方法，及時解決審核過程中遇到的問題。第六章、跟蹤審查工作標(biāo)準(zhǔn)與要求〔一〕格按省財政投資評審業(yè)務(wù)操作規(guī)程及財政評審中心的委托容及要求進展工程評審。(二)公司評審小組向被跟蹤評審的建立工程派出專業(yè)人員作為評審小組現(xiàn)場代表，具體負(fù)責(zé)工程的跟蹤審查與監(jiān)視管理工作。(三)現(xiàn)場代表每必須到建立工程現(xiàn)場工作一天，同時根據(jù)建立單位要求或工作需要不定期到現(xiàn)場工作；定期參加基建工程例會，參與隱蔽工程驗收，抽查現(xiàn)場監(jiān)理簽證的真實性和合理性。(四)現(xiàn)場代表參與工程所有招投標(biāo)活動，列席重要的技術(shù)交底(會審)、設(shè)計變更等會議，根據(jù)根本建立財政財務(wù)管理要求及時提出意見。現(xiàn)場代表要認(rèn)真寫好現(xiàn)場工作日記，記錄參加的會議容和審核工程技術(shù)案、合同的有關(guān)情況及工作程序等。注意收集審查資料，保證工程審查資料及審查記錄的完整、真實、準(zhǔn)確。(五)工程建立中設(shè)計變更、設(shè)備購置調(diào)整和技術(shù)案重大修改等影響工程投資或發(fā)現(xiàn)建立單位、施工單位有違反政策制度的事項，評審小組應(yīng)及時向財政部門評審中心匯報，并及時作出處理。(六)評審小組應(yīng)定期向財政部門評審中心匯報工程建立過程中. z.-的執(zhí)行情況?！财摺吃u審小組應(yīng)按照財政部關(guān)于財政投資評審質(zhì)量控制方法的要求，實施評審質(zhì)量控制。1評審小組專業(yè)人員依法開展評審工作，確保人員數(shù)量和專業(yè)技術(shù)力量及時到位。2跟蹤評審人員按時參加工程例會，及時簽證。3收集整理評審資料，編制完整的評審工作底稿，并經(jīng)相關(guān)專業(yè)評審人員簽字確認(rèn)。4概算執(zhí)行情況作詳細(xì)分析比擬。5評審結(jié)論客觀公正，建立健全對評審報告的部三級復(fù)核機制。6建立格的工程檔案管理制度，完整、準(zhǔn)確、真實地反映和記錄工程評審的情況，做好各類資料的歸集、存檔和保管工作?！舶恕吃u審報告書的標(biāo)準(zhǔn)及要求1、跟蹤評審月報制度。評審人員(現(xiàn)場代表)要對工程的評審過程進展記錄，并完整保存工作底稿，每月10日前，對工程進展情況、存在的主要問題及處理建議向省財政廳評審中心匯報，同時填報全過程跟蹤評審月報表。如工程評審中涉及需省財政廳協(xié)調(diào)的重大事項，評審小組應(yīng)提前向省財政廳評審中心匯報。2、重大事項專題報告制度。工程跟蹤管理中涉及工程變更、或其他影響工程投資變動及違反政策等重大事項，評審中心應(yīng)填列全過程跟蹤評審月報表，并附工程量價審核對照表，經(jīng)工程建立單位簽署意見后報省財政廳處理。. z.-3、工程概、預(yù)、決(結(jié))算評審報告制度。工程概預(yù)算、工程結(jié)算及竣工決算審查工作完成后，審查機構(gòu)分階段按時向省財政廳評審中心提供完整的審查報告。審查報告應(yīng)做到“依據(jù)充分，表達清楚、問題明確〞。第七章、工程實施過程中突發(fā)事件處理機制及預(yù)案本工程的審核按委托單位的要求結(jié)合專業(yè)劃分編制審核作業(yè)方案，在實施過程中注重質(zhì)量與進度的統(tǒng)一。按委托單位送審資料的情況，合理安排審核人員，并對所有參加該工程的審核人員進展進展工作交底，明確各自職責(zé)并做好各參審人員的協(xié)調(diào)與配合，工程經(jīng)理定期巡查各參審人員的審核工作的進展情況，有無需要特殊解決的事項，全面掌控審核工作狀況，防止突發(fā)事件的發(fā)生。1、對審核人員因突發(fā)原因不能按期完成工程審核要有措施，公司部配置預(yù)備造價審核人員，及時處理因突發(fā)原因不能按期完成審核工程的事項。2、在工程經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對工程評審的復(fù)審過程中發(fā)現(xiàn)的審核人員非自身業(yè)務(wù)水平造成的審核質(zhì)量問題，在調(diào)查事實真相的根底上，要重新安排人員進展復(fù)審，針對審核質(zhì)量事件的性質(zhì)按我公司的考核方法與獎懲制度進展肅處理。3、審核進度出現(xiàn)重滯后情況時，工程經(jīng)理要分析情況是送審資料不完整還是報審單位不配合。如是送審資料的問題及時與委托商定相關(guān)事宜；假設(shè)是報送單位配合不積極要協(xié)同委托在行政上、經(jīng)濟上、法律上采取相應(yīng)措施；同時要做好被審單位因?qū)徍私Y(jié)果不滿意而可. z.-能發(fā)生的極端行為的防，及時掌握被審單位的配合情況和爭議容，加強與業(yè)主的及時溝通，做好思想疏導(dǎo)工作，防止報審單位人員情緒激化，擾亂業(yè)主和審核單位的工作秩序，防止出現(xiàn)極端行為的發(fā)生，并積極制定解決爭議容的方法和措施。4、對材料、設(shè)備市場價格波動及政策性調(diào)整等容造價咨詢?nèi)藛T要提前準(zhǔn)備，結(jié)合合同條款、招標(biāo)文件及省、市相關(guān)政策為業(yè)主做好咨詢案。第八章、質(zhì)量控制制度及保證措施、優(yōu)質(zhì)效勞承諾〔一〕組織保證公司及時成立*省政府投資工程評審小組，責(zé)任到人，以法定代表人為總負(fù)責(zé)人，工程負(fù)責(zé)人具體對工程負(fù)責(zé)，其他人員各司其職，從組織上保證工程跟蹤審查的順利實施?！捕掣癜?省財政投資評審業(yè)務(wù)的工作流程開展跟蹤審查〔祥見投資評審業(yè)務(wù)的根本程序〕〔三〕、實行崗位職責(zé)制度〔見制度1〕我公司法定代表人及技術(shù)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)工程的總體質(zhì)量、進度、人員安排等；部門經(jīng)理負(fù)責(zé)工程協(xié)調(diào)、工作安排、人員調(diào)配、質(zhì)量復(fù)核、進度把關(guān)等；工程負(fù)責(zé)人該工程的具體審核工作，對工程量計算、定額套用等具體容負(fù)責(zé)；土建、安裝、市政、裝飾、園林的專業(yè)咨詢?nèi)藛T對其相應(yīng)的專業(yè). z.-負(fù)責(zé)；財務(wù)人員對財務(wù)審核負(fù)責(zé)?！菜摹硨嵭泄こ淘靸r會審制度〔見制度4〕工程造價咨詢過程中對咨詢工程中的問題，根據(jù)崗位職責(zé)由工程造價咨詢?nèi)藛T提出，經(jīng)工程造價咨詢會審會議討論研究，形成書面會審意見的過程。工程造價咨詢會審，分部門會審和公司會審。部門經(jīng)理收到工程負(fù)責(zé)人的會審單后，對工程造價影響不大且金額較小工程量和單價問題組織部門會審；對工程造價影響較大或金額較大工程量、單價問題和合同問題遞交公司，由公司組織會審?！参濉硨嵭腥墢?fù)核制度〔見制度3〕及工程質(zhì)量控制制度〔見制度2〕在總體質(zhì)量上，我公司審核小組受委托審核小組的全面指導(dǎo)，定期向委托審核小組匯報情況，發(fā)現(xiàn)問題及時匯總報告，解決問題法、式先征求委托審核小組的意見。在公司管理上，我公司采取全面質(zhì)量控制程序，組織構(gòu)造合理，合理配置專業(yè)人員，實行監(jiān)視考核，保證工程的順利、高效、高質(zhì)量地進展。在技術(shù)上，實行三級復(fù)核制度，在審核過程中，工程經(jīng)理及專業(yè)咨詢?nèi)藛T自核；部門經(jīng)理對業(yè)務(wù)復(fù)核；技術(shù)負(fù)責(zé)人對咨詢成果進展審核。主要容為：工程經(jīng)理及專業(yè)咨詢?nèi)藛T復(fù)核工程量計算、子目單價、費用計取、合同文件理解、證據(jù)資料的引用、問題的處理等；部門經(jīng). z.-理復(fù)核審核圍及深度、合同文件的理解及應(yīng)用、咨詢程序、關(guān)鍵性的數(shù)據(jù)及結(jié)果、分歧意見的解決、問題的處理等；技術(shù)負(fù)責(zé)人對初步成果進展糾正和補充、關(guān)鍵數(shù)據(jù)的重點審核、重大問題的解決、對審核風(fēng)險進展重點評估、整體工程的決策等。具體容詳見三級復(fù)核制度?！擦硨嵭袝炛贫葧炛贫确譃楣緯炁c外部會簽，公司會簽按公司的會審制度及流程開展會簽；外部會簽是根據(jù)工程展開的外部協(xié)調(diào)會簽，主要是與委托單位、建立單位、施工單位協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題的會簽?！财摺硨嵭袑徍速|(zhì)量考核制度〔見制度8〕工程造價咨詢質(zhì)量考核，是指根據(jù)咨詢合同的規(guī)定，按照工程造價咨詢依據(jù)，對工程造價咨詢?nèi)藛T的咨詢行為的規(guī)性、咨詢成果的準(zhǔn)確性和咨詢客戶滿意度的檢查評判。咨詢工程組考核由工程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，部門考核由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)，公司考核由公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)?？己巳葜饕獮樽稍冑Y料是否齊全、咨詢工作方案是否完整、是否已經(jīng)詳閱咨詢資料、是否已經(jīng)實施現(xiàn)場察勘、對合同文件的理解是否準(zhǔn)確、對工程概、預(yù)、結(jié)、決算編制要求或結(jié)算式的理解是否準(zhǔn)確、工程量計算準(zhǔn)確、單價和種類費用確實定是否符合規(guī)定、是否已經(jīng)全面完成咨詢合同規(guī)定的工作容、工程造價咨詢會審的準(zhǔn)備是否充分、與委托人及有關(guān)利益相關(guān)人的溝通是否準(zhǔn)備充分、態(tài)度謙誠、成效顯著、撰寫工程造價咨詢報告的素材全面等?！舶恕硨嵭袌?zhí)業(yè)廉政制度〔見制度5〕審核小組人員格執(zhí)行審核的廉政“八不準(zhǔn)〞，實行公司部廉政制. z.-度，確保審核工程廉政建立過關(guān)。〔九〕咨詢檔案完整、規(guī)的保證措施1、格按各評審中心關(guān)于審核檔案的有關(guān)規(guī)定進展檔案整理，審核過程中就進展檔案記錄，審核完成后及時整理并完整地移交給委托。2、工程組長對審核檔案進展復(fù)核檢查，對審核檔案的結(jié)果，計價的依據(jù)，證據(jù)的收集等容一一核對，跟工程造價咨詢檔案的容進展核對，促使檔案的完整、規(guī)。3、檔案管理人員對咨詢檔案進展規(guī)化管理，重點對工作底稿、工作記錄等進展核對，確保檔案的結(jié)論準(zhǔn)確，依據(jù)充分，容完整規(guī)?！彩硨嵭泄こ淘靸r咨詢?nèi)藛T職業(yè)道德制度〔見制度6〕審核現(xiàn)場人員管理、考勤制度〔見制度7〕審核小組人員格遵守法律、法規(guī)，執(zhí)行行業(yè)自律性規(guī)定，遵守公開、公正、公平的原則，老實守信，盡職盡責(zé)。審核小組人員格執(zhí)行人員考勤及管理制度，定期匯報現(xiàn)場人員的工作狀況，定期召開工程組成員的協(xié)調(diào)會，主要審核人員的更換先征求委托的意見等。具體容詳見〔制度7〕〔十一〕、技術(shù)設(shè)備保障措施1、所有審核工作格計算機化，審核人員人手一臺手提電腦。2、審核工作軟件化，工程預(yù)結(jié)算軟件人手一套。3、測量工具、定額計價工具準(zhǔn)備充分，隨要隨拿。4、審核結(jié)果及審核容承入電子檔案，移交委托管理。. z.-〔十二〕、效勞承諾1、根據(jù)需要成立評審小組工作組。工作小組服從省財政廳評審中心的領(lǐng)導(dǎo)和指揮；2、跟蹤審查效勞實行月報制度和季度例會制度。我公司定期向委托匯報工作開展情況、取得的成績以及有關(guān)報告的主要容。3、我公司將認(rèn)真履行合同，提供優(yōu)質(zhì)效勞，根據(jù)委托評審小組的要求開展評審工作，歸集、收取和復(fù)核評審所需的有關(guān)資料。我公司評審小組成員不私下與代建、施工、監(jiān)理等單位交換意見。4、我公司加強對派出人員的監(jiān)視、管理。按照要求及時做好階段性評審工作。5、我公司派出人員在與財政評審中心人員一起開展評審工作中，應(yīng)當(dāng)格遵守相關(guān)規(guī)定、評審質(zhì)量要求、評審現(xiàn)場工作紀(jì)律，做到相互溝通和配合。6、我公司及時完成委托委托的各項編制及評審工作。7、建立工程評審記錄和臺帳資料，特別是現(xiàn)場發(fā)生的特殊情況，及時做好跟蹤取證。8、我公司對工程跟蹤評審行為及評審結(jié)果承當(dāng)相應(yīng)的風(fēng)險和法律責(zé)任。9、我公司工程負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場跟蹤人員應(yīng)及時了解工程所處階段及進度情況，