銀行內(nèi)部審計年終工作總結(jié)

銀行內(nèi)部審計年終工作總結(jié)依據(jù)中支內(nèi)審工作部署，20××年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部掌握管理風險的分析評價活動。依照內(nèi)控評價方案，分“內(nèi)部掌握環(huán)境”、“風險識別與評估”、“掌握活動”、“信息溝通與反饋”、“監(jiān)督評審”五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)掌握度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員；以重點股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主；有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度，留意內(nèi)掌握度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發(fā)覺重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析存在問題的緣由，提出合理的防范措施和建議，并書面報告市中支和支行領(lǐng)導，督促各項內(nèi)部掌握制度在全行得到嚴格落實。現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

（一）樂觀開展內(nèi)部審計調(diào)查工作

我們依據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中選購管理狀況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)掌握度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行狀況的調(diào)查》。

今年8月份對支行集中選購管理狀況進行了調(diào)查，發(fā)覺一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改看法和建議。

今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)掌握度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行狀況進行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀看臨柜操作狀況，基本了解和把握了瑞安支局外匯管理工作狀況；從調(diào)查狀況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，準時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責明確。并能依據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點，對各項內(nèi)掌握度予以細化補充，準時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核方法，建立了《內(nèi)控督導檢查方法》。但也發(fā)覺了不少一問題，依據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。

今年我們通過審計調(diào)查，共發(fā)覺了違規(guī)現(xiàn)象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。

（二）樂觀開展審計發(fā)覺問題“回頭看”活動

在行長親自督導下，我支行由內(nèi)審牽頭，仔細組織開展了對XX年度以來審計查出問題整改狀況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。

1、領(lǐng)導重視，強化整改意識。布置支配對XX年度以來審計發(fā)覺問題和整改狀況進行檢查事宜。要求有關(guān)部門進一步落實責任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

2、細心組織，確保整改實效。支配專人對全部審計項目進行逐一梳理，仔細排查問題整改狀況；并要求各部門將自查狀況、未整改緣由及下一步詳細整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進行了再檢查。

3、強化責任，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責任追究制度，對檢查發(fā)覺的問題經(jīng)過直接責任人、部門負責人認定后，依據(jù)問題的緣由、性質(zhì)和情節(jié)等實行相應(yīng)的責任追究措施，并賜予經(jīng)濟懲罰。

4、嚴格督促，實現(xiàn)整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促，制定下一步詳細整改措施。通過開展審計發(fā)覺問題整改狀況的“回頭看”活動，真正實現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。

（三）樂觀參與市中支內(nèi)審項目檢查

依據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一支配，今年主要參與了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參加的每一個項目檢查都能仔細盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務(wù)。

銀行內(nèi)部審計年終工作總結(jié)2

20xx年公司在董事長的領(lǐng)導下，以科學進展觀為指導，按政府“深化改善作風提高效率”要求，不斷強化大局意識、服務(wù)意識、創(chuàng)新意識，進一步解放思想，促進公司審計工作創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，全面履行審計監(jiān)督職能，圍繞加強管理、提高效益、進展經(jīng)濟這一目標，開展了一些卓有成效的工作，總結(jié)如下：

（一）狠抓內(nèi)審項目落實，項目工作有序推動

20xx年，公司能過各種途徑，運用多種方式，樂觀支持、推動各區(qū)域的內(nèi)審業(yè)務(wù)工作，在區(qū)各級部門、單位內(nèi)審人員樂觀努力下，20xx年內(nèi)審項目此項工作和有序推動，并取得了較快地進展，至11月中旬已累計完成審計項目1870個，查出損失鋪張8100萬元，增加效益39880萬元，提出審計提議被接受1250條。同時集團公司下屬各區(qū)域公司和內(nèi)審人員樂觀爭先創(chuàng)優(yōu)，取得了新佳績，同時各區(qū)域公司還充分調(diào)動審計人員樂觀性，科學嚴密按排審計項目，取得了項目數(shù)量和質(zhì)量的雙優(yōu)。

（二）充分發(fā)揮公司職能作用，提升公司社會效益和經(jīng)濟效益

今年公司注意發(fā)揮內(nèi)審的職能作用，用各種形式促進各區(qū)域的信息溝通，提升內(nèi)審理念和實務(wù)水平，從而提高內(nèi)審工作效率，公司內(nèi)審重點從以前的強制性審計監(jiān)督到自發(fā)審查和評價單位內(nèi)部的各種潛在風險，從被動地發(fā)覺和評價單位存在的.高風險掌握區(qū)域，到主動地預防和掌握高風險的消失，并建立各種風險掌握機制，加上充分運用現(xiàn)代科學技術(shù)手段進行舞弊猜測，公司內(nèi)部審計還在XX方面發(fā)揮出越來越明顯的作用。公司還針對全集團區(qū)域公司眾多，但各區(qū)域管理水平參差不齊，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)“土洋結(jié)合”這一特點，利用這些公司現(xiàn)代企業(yè)治理機制較完備，內(nèi)部掌握制度較完善的特長，充分發(fā)揮重點企業(yè)公司的引領(lǐng)作用，召集各區(qū)域公司如開研討會互動溝通形式，針對本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀條件下遇到的原材料價格波動對企業(yè)成本風險的不行控因素，經(jīng)過成本審計、內(nèi)部指導方式尋求對策，成效比較顯著，取得了較好的經(jīng)濟效益，并將這些閱歷以信息溝通方式發(fā)布內(nèi)審信息平臺，得到了各企業(yè)內(nèi)審人員的好評。

（三）努力提高內(nèi)審人員素養(yǎng)，樂觀組織并鼓舞內(nèi)審人員參與各類培訓和考試

今年集團根據(jù)河北省內(nèi)審協(xié)會的要求，對已取得內(nèi)審資格證書的人員，組織了后續(xù)訓練培訓，對未取得崗位資料證書的人員，則鼓舞他們樂觀參與市會組織的考前培訓和資格考試，全年共有三十幾人次參與了各類內(nèi)審培訓。分會同時還鼓舞廣闊內(nèi)審人員參與CIA資格考試，由于宣揚到位，廣闊內(nèi)審人員對CIA資格考試有了深化地了解，準時到市內(nèi)審協(xié)會報名，五人參與CIA報名。

（四）注意內(nèi)審理論溝通，能過開展項目評比考核，論文課題撰寫促進內(nèi)審項目質(zhì)量提高

為進一步提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量，上半年我們組織了集團年度度內(nèi)審項目評比，同時還組織了各單位撰寫內(nèi)審課題論文，經(jīng)過上述活動，一批程序規(guī)范、工作嚴謹、成效突出的優(yōu)秀內(nèi)審項目受到了表彰。此外，公司有關(guān)人員從工作實踐中，樂觀采集各種素材，撰寫內(nèi)審信息。

（五）加強對審計成果的綜合利用

20xx年集團切實提高服務(wù)水平。要立足微觀審計，著眼宏觀服務(wù)，加強綜合分析，在深化挖掘?qū)徲嫵晒⑻嵘龑徲嫻ぷ鲗哟紊舷鹿Ψ?，搞好分類討論，強化對共性問題的系統(tǒng)分析，引導各區(qū)域內(nèi)審人員經(jīng)過各種審計實例，要數(shù)據(jù)有數(shù)據(jù)，要事例有事例，經(jīng)過綜合分析，把審計成果、資源挖掘出來，從制度和體制上查找緣由，加以綜合利用，給各區(qū)域主要領(lǐng)導提出一些宏觀層面的提議和對策，為領(lǐng)導決策供應(yīng)參考，加以綜合利用，提高了內(nèi)審工作層次，提升了內(nèi)審工作的地位，切實發(fā)揮內(nèi)審工作的建設(shè)性作用。

銀行內(nèi)部審計年終工作總結(jié)3

一、突出重點，提高內(nèi)審的質(zhì)量和效率

20xx年，依據(jù)《xx市內(nèi)部審計協(xié)會20xx年工作要點》更加關(guān)注內(nèi)管干部經(jīng)濟職責審計，推動經(jīng)濟職責審計全掩蓋；樂觀探究、推動以風險管理和平安生產(chǎn)為導向的管理審計。我局連續(xù)把內(nèi)部審計作為審計工作的重要組成部分，抓好內(nèi)審工作，以促進審計工作整體水平、審計的地位和形象的提高，尤其是在當前審計對象多、審計任務(wù)重的情景下，經(jīng)過服務(wù)內(nèi)審機構(gòu)，溝通內(nèi)審情景，宣揚內(nèi)審閱歷，指導內(nèi)審工作，對于促進全市經(jīng)濟快速健康進展有著非常重要的戰(zhàn)略意義。突出重點，確保質(zhì)量，加強對內(nèi)審工作的組織領(lǐng)導，目前已基本完成全年任務(wù)。（統(tǒng)計數(shù)據(jù)依據(jù)xx要求15日前報送）截至20xx年11月，我市內(nèi)審機構(gòu)已完成項目508個，其中：財務(wù)收支審計131個，經(jīng)濟職責審計45個，效益審計7個，內(nèi)部掌握4個，基本建設(shè)審計121個，其他231個。審計總金額40.29億元，增收節(jié)支3012.61萬元，被接受的審計提議看法805，審計移送案件線索54起，受到黨紀政紀處理的人數(shù)45人。

二、加強和完善制度，促進內(nèi)審管理規(guī)范化

我局制定了《xx市20xx年內(nèi)部審計工作方案》，修訂了《鎮(zhèn)區(qū)街道審計工作考核細則》交由兩辦統(tǒng)一下發(fā)，在對鎮(zhèn)區(qū)考核中占有2分，由對全市的內(nèi)審工作進行制度化管理。結(jié)合各單位實際情景，對各單位內(nèi)審機構(gòu)下達了項目指導性看法，每個鎮(zhèn)不少于4個項目，并將對鎮(zhèn)區(qū)審計整改情景列入考核資料。實行季度例會制度，準時聽取內(nèi)審工作情景匯報，指導內(nèi)審工作開展。

三、明確審計重點，政府審計與內(nèi)審統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

今年年初支配農(nóng)業(yè)支持補貼及村級債務(wù)專項審計由市局和鎮(zhèn)區(qū)共同開展，之后市領(lǐng)導交辦的畜禽專項整治效益審計也預備由鎮(zhèn)審計助理參與。鎮(zhèn)級審計在自身支配的審計項目上也要把農(nóng)業(yè)支持補貼作為重點。之后操作方式上作了調(diào)整，審計局也能利用鎮(zhèn)審計的成果。

四、做好季度例會、內(nèi)審培訓、理論研討、項目評比等日常工作

1.每季末召開內(nèi)審機構(gòu)例會。

每季度召開一次全市內(nèi)審機構(gòu)負責人會議，各單位溝通匯報工作開展情景、特色亮點及存在的問題，工作中遇到的困難，我局通報相關(guān)情景，局領(lǐng)導提出工作要求，工作做到有布置、有落實，有檢查、有監(jiān)督。

2.樂觀組織內(nèi)審培訓，提高內(nèi)審人員素養(yǎng)和技能

今年組織的內(nèi)審培訓有：在浙江高校進行的內(nèi)審骨干培訓、鎮(zhèn)審計助理與局機關(guān)人員一齊參與革命傳統(tǒng)訓練。

3.仔細組織理論研討、信息宣揚，提高理論水平、擴大審計影響

4.樂觀開展項目評比，促進爭先創(chuàng)優(yōu)。

五、20xx年完成市局和我市專項活動情景

今年主要完成了鎮(zhèn)內(nèi)審調(diào)研等活動、內(nèi)審學問競賽，內(nèi)管干部經(jīng)濟職責審計調(diào)查等工作。

六、加強業(yè)務(wù)考核，促進內(nèi)審進展

今年xx市委、市政府連續(xù)把內(nèi)部審計工作列入全年表彰工作資料，從制度建設(shè)、目標任務(wù)、審計質(zhì)量、審計成果和基礎(chǔ)工作等5個方面確定了詳細考核評比細則，年終由審計局擔當“裁判”