商業(yè)銀行高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)管理辦法

**商業(yè)銀行高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)管理辦法第一章總則第一條為完善**（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本行）公司治理，規(guī)范本行高級(jí)管理人員的激勵(lì)約束機(jī)制，引導(dǎo)高級(jí)管理人員提升勝任能力，促進(jìn)本行經(jīng)營(yíng)管理持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《商業(yè)銀行公司治理指引》《監(jiān)事會(huì)工作指引》和《燈章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《章程》）等規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所指的履職評(píng)價(jià)是指由監(jiān)事會(huì)發(fā)起組織，董事會(huì)參與實(shí)施、高級(jí)管理層下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)如專(zhuān)業(yè)委員會(huì)辦公室及其他相關(guān)部門(mén)配合開(kāi)展的，基于本行高級(jí)管理人員履行崗位職責(zé)，完成董事會(huì)下達(dá)的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)情況所進(jìn)行的考評(píng)工作，不同于上級(jí)主管、監(jiān)管部門(mén)發(fā)起和實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)班子及成員年度綜合考評(píng)。第三條本辦法適用于本行以下高級(jí)管理人員：總行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)。第四條對(duì)高級(jí)管理人員的履職評(píng)價(jià)方式以多維度、持續(xù)性為原則，全方位開(kāi)展履職評(píng)價(jià)，每年度一次。第四條對(duì)高級(jí)管理人員的履職評(píng)價(jià)方式以多維度、持第五條高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)以促進(jìn)能力提升、改進(jìn)工作水平為基本目標(biāo)，評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用依照本行其他與高級(jí)管理人員選任有關(guān)制度執(zhí)行。第二章履職評(píng)價(jià)內(nèi)容高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)分為兩個(gè)層面，即高級(jí)管理層履職評(píng)價(jià)和高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)，后者在前者評(píng)價(jià)得分基礎(chǔ)上，通過(guò)加、減分項(xiàng)得出高級(jí)管理人員個(gè)人履職評(píng)價(jià)最終得分。履職評(píng)價(jià)內(nèi)容包括三個(gè)部分：履職行為，管理成效，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。評(píng)價(jià)結(jié)果以〃綜合得分+履職評(píng)價(jià)報(bào)告〃形式反映，綜合得分滿分為100分，其中履職行為30分、管理成效為30分，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)?0分。第六條本行高級(jí)管理人員履職行為評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：（一）是否具備一定的專(zhuān)業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)道德和基本素質(zhì)；（二）是否按照相關(guān)法律法規(guī)及《章程》的要求，專(zhuān)業(yè)、高效地履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)，持續(xù)推進(jìn)本行穩(wěn)健發(fā)展；（三）是否遵循《章程》和董事會(huì)授權(quán)，執(zhí)行股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議，在職權(quán)范圍內(nèi)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)；（四）是否按時(shí)向董事會(huì)提交本行年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，并在董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；（五）是否按照本行各條線制度要求，履行如資本管理、反洗錢(qián)、案件風(fēng)險(xiǎn)防控等分管工作職責(zé)；（六）是否定期向董事會(huì)報(bào)告經(jīng)營(yíng)工作開(kāi)展情況，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)告本行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要合同、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)前景等，并接受董事會(huì)及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的質(zhì)詢；（七）是否配合監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，定期向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要合同、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)前景等情況的信息，配合監(jiān)事會(huì)依職權(quán)進(jìn)行的檢查、監(jiān)督等活動(dòng)；（八）除上述要求外，是否及時(shí)跟進(jìn)并按照監(jiān)管其他或新增要求指導(dǎo)分管條線部門(mén)履行有關(guān)職責(zé)。本條款前七項(xiàng)為高級(jí)管理層的履職評(píng)價(jià)，第八項(xiàng)為個(gè)人履職評(píng)價(jià)項(xiàng)。第七條本行高級(jí)管人員管理成效評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括：（一）是否擬定本行內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)、轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置方案，并按需進(jìn)行及時(shí)調(diào)整；（二）是否擬定本行的基本管理制度，并在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中查缺補(bǔ)漏，不斷完善自身制度框架體系；（三）是否設(shè)立授信審查、資產(chǎn)負(fù)債管理等專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，為經(jīng)營(yíng)決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或根據(jù)授權(quán)就專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行決策；（四）是否嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)批準(zhǔn)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，建立授權(quán)與責(zé)任明確、報(bào)告關(guān)系清晰的組織架構(gòu)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理的制度、程序，實(shí)施有效的內(nèi)部控制，并定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提交關(guān)于內(nèi)部控制運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)報(bào)告；（五）是否履行以下合規(guī)管理職責(zé)：制定合規(guī)管理相關(guān)制度，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)予以修訂，在報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全行員工；貫徹執(zhí)行合規(guī)管理相關(guān)制度，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；為合規(guī)管理部門(mén)履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并確保合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性；（六）是否嚴(yán)格執(zhí)行了董事會(huì)的重要財(cái)務(wù)決策，在逐級(jí)落實(shí)財(cái)務(wù)授權(quán)審批過(guò)程中是否嚴(yán)格遵循本行財(cái)務(wù)制度；（七）是否督促指導(dǎo)分管條線部門(mén)完成了年度工作計(jì)劃或達(dá)成年度工作目標(biāo)；（八）是否存在分管的業(yè)務(wù)條線人員履職失當(dāng)情況，并被上級(jí)組織部門(mén)或監(jiān)管部門(mén)給予行政或經(jīng)濟(jì)處罰。本條款前六項(xiàng)為高級(jí)管理層的履職評(píng)價(jià)，第七、八項(xiàng)為個(gè)人履職評(píng)價(jià)項(xiàng)。第八條本行高級(jí)管理人員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的內(nèi)容包括：（一）關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)。是指對(duì)照戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、董事會(huì)確定的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)計(jì)劃，結(jié)合年度終了經(jīng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，計(jì)算有關(guān)目標(biāo)計(jì)劃完成情況，對(duì)高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)；（二）關(guān)鍵業(yè)績(jī)事件。是根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象述職報(bào)告中有關(guān)年度關(guān)鍵業(yè)績(jī)事件的描述，針對(duì)所完成的非定量重要工作事項(xiàng)的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。本條款第一項(xiàng)為高級(jí)管理層的履職評(píng)價(jià)，第二項(xiàng)為個(gè)人履職評(píng)價(jià)項(xiàng)。第九條高級(jí)管理人員在履職過(guò)程中有下列情形之一的，其履職評(píng)價(jià)結(jié)果不得為稱(chēng)職：（一）高級(jí)管理層違反本行章程和其他內(nèi)部制度決策程序議決事項(xiàng)，高級(jí)管理人員未提出反對(duì)意見(jiàn)的；（二）本行資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量等主要審慎監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管要求，且未采取有效措施進(jìn)行整改的；（三）本行經(jīng)營(yíng)管理出現(xiàn)重大失誤，高級(jí)管理人員未能及時(shí)提出意見(jiàn)，采取措施進(jìn)行修正的；（四）本行風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)重大偏差，給本行造成重大損失的；（五）銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。第十條高級(jí)管理人員有下列行為之一的，可認(rèn)定為失職行為，履職評(píng)價(jià)不得評(píng)為稱(chēng)職，并由董事會(huì)予以更換、解除或罷免，并由有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行依法處罰：（一）泄露本行商業(yè)秘密，損害本行合法權(quán)益；（二）在履行職責(zé)過(guò)程中接受不正當(dāng)利益；（三）利用高級(jí)管理人員職位謀取私利；（四）對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（五）由監(jiān)管部門(mén)或本行董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職行為。第三章履職評(píng)價(jià)方法第十一條高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)工作由自評(píng)、互評(píng)、董事會(huì)評(píng)價(jià)和監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)四個(gè)環(huán)節(jié)組成，各環(huán)節(jié)滿分為100分，權(quán)重分別為20%、20%、30%、30%。高級(jí)管理人員評(píng)價(jià)最終綜合得分為各環(huán)節(jié)加權(quán)分值的總和。高級(jí)管理人員綜合評(píng)價(jià)得分=!（每一環(huán)節(jié)實(shí)際得分x該環(huán)節(jié)的評(píng)價(jià)比重）。（一）自評(píng)由評(píng)價(jià)對(duì)象參照履職評(píng)價(jià)自評(píng)表的指標(biāo)內(nèi)容，結(jié)合自身履職情況，進(jìn)行自我評(píng)議，并提交書(shū)面述職報(bào)生告。（二）互評(píng)由評(píng)價(jià)對(duì)象參照履職評(píng)價(jià)互評(píng)表的指標(biāo)內(nèi)容，進(jìn)行相互評(píng)議并打分。（三）董事會(huì)評(píng)價(jià)由董事會(huì)辦公室組織董事對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的履職情況進(jìn)行評(píng)議打分。（四）監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)由監(jiān)事會(huì)辦公室組織監(jiān)事對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的履職情況進(jìn)行評(píng)議打分，并匯總自評(píng)、互評(píng)、董事會(huì)評(píng)價(jià)、監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)得分，得出高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)最終綜合得分，根據(jù)評(píng)議意見(jiàn)形成監(jiān)事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員年度履職評(píng)價(jià)報(bào)告。第四章履職評(píng)價(jià)流程及管理第十二條高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)工作流程包括評(píng)價(jià)

工作啟動(dòng)、自評(píng)和互評(píng)、董事會(huì)評(píng)價(jià)、監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用。第十三條評(píng)價(jià)工作啟動(dòng)。高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)工作于經(jīng)營(yíng)年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)確定評(píng)價(jià)對(duì)象、發(fā)出評(píng)價(jià)工作通知等。第十四條自評(píng)和互評(píng)。高級(jí)管理人員的自評(píng)、互評(píng)表格及書(shū)面述職報(bào)告及其他必要的書(shū)面材料需在評(píng)價(jià)工作通知發(fā)出后15日內(nèi)提交。述職報(bào)告及相關(guān)書(shū)面材料的內(nèi)容需包括但不限于本辦法要求的履職行為、管理成效、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等方面內(nèi)容。經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面需要對(duì)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況進(jìn)行預(yù)估自評(píng)、互評(píng)，關(guān)鍵業(yè)績(jī)事件情況需要詳述，便于后序評(píng)價(jià)參考。第十四條自評(píng)和互評(píng)。高級(jí)管理人員的自評(píng)、互評(píng)表第十五條董事會(huì)評(píng)價(jià)。結(jié)合前述材料，除對(duì)高級(jí)管理層在履職行為、管理成效進(jìn)行定性評(píng)價(jià)外，還需對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行定量考核。董事會(huì)結(jié)合經(jīng)過(guò)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)之后的年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，根據(jù)董事會(huì)確定的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃目標(biāo)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行定量的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。第十六條監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)。監(jiān)事會(huì)匯總前序評(píng)價(jià)材料，完成監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)，形成高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)報(bào)告，并提交監(jiān)事會(huì)審議。其中，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方面，綜合考慮高級(jí)管理人員自評(píng)、互評(píng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)得分說(shuō)明，重點(diǎn)關(guān)注董事會(huì)有關(guān)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)得分評(píng)價(jià)依據(jù)是否充分，評(píng)價(jià)分值是否合理，在認(rèn)定評(píng)價(jià)依據(jù)充分，分值合理的情況下，監(jiān)事會(huì)關(guān)于高級(jí)管理人員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)得分以董事會(huì)評(píng)價(jià)得分為基準(zhǔn)，上下浮動(dòng)區(qū)間不超過(guò)10%。第十七條高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)結(jié)果等級(jí)分為稱(chēng)職、基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職三類(lèi)：稱(chēng)職：75分（含）以上，達(dá)到或超過(guò)本行高級(jí)管理人員履職標(biāo)準(zhǔn)要求；基本稱(chēng)職：60分（含）至75分，基本達(dá)到本行高級(jí)管理人員履職標(biāo)準(zhǔn)要求；不稱(chēng)職：60分以下，未能達(dá)到本行高級(jí)管理人員履職標(biāo)準(zhǔn)要求。第十八條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將最終評(píng)價(jià)結(jié)果以書(shū)面形式向股東大會(huì)報(bào)告，通報(bào)董事會(huì)，并告知高級(jí)管理人員本人。（一）被評(píng)為稱(chēng)職的高級(jí)管理人員，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以通報(bào)肯定。（二）被評(píng)為基本稱(chēng)職的高級(jí)管理人員，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)董事會(huì)組織會(huì)談，向高級(jí)管理人員本人提出限期改進(jìn)要求;董事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織培訓(xùn)，幫助其提高履職能力。（三）被評(píng)為不稱(chēng)職的高級(jí)管理人員，建議按有關(guān)規(guī)定和程序及時(shí)予以更換。第十九條高級(jí)管理人員對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可于接到評(píng)價(jià)結(jié)果通知后5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)提出書(shū)面復(fù)議申請(qǐng)及相關(guān)復(fù)議材料，由董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)組織董事會(huì)的提名與薪酬委員會(huì)成員和監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)成員，集體審核復(fù)議后確定。第二十條監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)建立高級(jí)管理人員履職檔案，記錄高級(jí)管理人員在任期內(nèi)的各項(xiàng)履職盡責(zé)情況。檔案內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：（一）高級(jí)管理人員年度述職報(bào)告；（二）高級(jí)管理人員參與的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)運(yùn)作情況；（三）高級(jí)管理人員分管工作范圍及主要職責(zé)情況；（四）高級(jí)管理人員分管條線工作計(jì)劃或任務(wù)目標(biāo)完成情況；（五）高級(jí)管理人員分管條線被上級(jí)組織部門(mén)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予行政或經(jīng)濟(jì)處罰情況；（六）高級(jí)管理人員崗位工作涉及評(píng)價(jià)指標(biāo)的完成情況;（七）高級(jí)管理人員參加、列席董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)情況；（八）高級(jí)管理人員向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)定期報(bào)告經(jīng)營(yíng)工作情況；（九）高級(jí)管理人員對(duì)監(jiān)事會(huì)書(shū)面意見(jiàn)的反饋情況。第二十