2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模考預(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)單選題（共80題）1、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B2、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應(yīng)基本相當(dāng)D.應(yīng)完全一致【答案】C3、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.6個(gè)月B.3個(gè)月C.12個(gè)月D.24個(gè)月【答案】A4、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.期貨交易所【答案】B5、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30%D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A6、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報(bào)告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的【答案】D7、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C8、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。A.工商行政管理部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A9、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過(guò)。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C10、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效C.沒有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉(cāng)交易D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易【答案】A11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部【答案】B12、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D13、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)。下列說(shuō)法中正確的有（）。A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】C14、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C15、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D16、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉(cāng)所在地D.客戶住所地【答案】B17、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.20C.15D.10【答案】D18、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B19、下列關(guān)于期貨公司的高級(jí)管理人員的表述中，正確的是（）。A.期貨公司的董事長(zhǎng).首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在近親屬關(guān)系B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離C.期貨公司可以直接解聘高級(jí)管理人員的職務(wù)，不需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.期貨公司不可以設(shè)立獨(dú)立董事【答案】B20、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.期貨交易所員工大會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B21、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C22、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由是（）。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場(chǎng)原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】C23、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D24、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度C.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成【答案】B25、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.仲裁委員會(huì)D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽26、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.協(xié)助開戶D.全權(quán)開戶【答案】C27、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬(wàn)元B.5100萬(wàn)元C.3900萬(wàn)元D.4000萬(wàn)元【答案】B28、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A29、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.50萬(wàn)元B.20萬(wàn)元C.100萬(wàn)元D.10萬(wàn)元【答案】A30、連日來(lái)，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)梏果然暴跌，朱某平倉(cāng)獲利20萬(wàn)元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條【答案】B31、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D32、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D33、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B34、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.國(guó)家工商行政管理總局D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A35、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.民事B.行政C.刑事D.經(jīng)濟(jì)【答案】A36、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】D37、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部【答案】C38、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A.發(fā)改委B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.銀監(jiān)會(huì)【答案】B39、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.董事長(zhǎng)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】B40、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C41、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的是（）。A.財(cái)務(wù)主管B.獨(dú)立董事C.副總經(jīng)理D.總經(jīng)理助理【答案】C42、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】B43、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當(dāng)日結(jié)算前D.當(dāng)日結(jié)算后【答案】C44、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。A.分級(jí)管理B.分類管理C.分層管理D.分步管理【答案】B45、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A.申請(qǐng)書B.任職資格申請(qǐng)表C.期貨從業(yè)人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】D46、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告【答案】D47、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.以上都是【答案】A48、下列有關(guān)申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.具有本科以上學(xué)歷B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)【答案】A49、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪(共犯)B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B50、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.員工代表大會(huì)【答案】C51、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】D52、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者D.保證金損失的50％【答案】B53、下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A.具有高中以上學(xué)歷B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.具有研究生以上學(xué)歷【答案】B54、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.3B.5C.7D.10【答案】B55、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B56、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任【答案】B57、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B58、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。A.組織機(jī)構(gòu)代碼證B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.有效身份證明文件D.單位客戶的授權(quán)委托書【答案】C59、期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報(bào)告。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.期貨交易所【答案】B60、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)家發(fā)改委【答案】B61、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.3B.5C.1D.2【答案】A62、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。A.大于B.基本等于C.小于D.無(wú)關(guān)系【答案】B63、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D64、（）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】C65、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家工商總局【答案】B66、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)甲給予3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰【答案】C67、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B68、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過(guò)損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過(guò)損失的80%【答案】D69、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B70、在投資者基本情況評(píng)估中，年齡的評(píng)估分值上限為（），學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】B71、下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部設(shè)施符合條件的描述中，不正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路B.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易C.應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間D.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易【答案】D72、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度【答案】D73、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰【答案】C74、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過(guò)。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C75、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)【答案】C76、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C77、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D78、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過(guò)兩屆。A.4B.3C.2D.1【答案】B79、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。A.股東大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C80、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。A.持倉(cāng)制度B.交易制度C.限倉(cāng)制度D.保證金制度【答案】C多選題（共35題）1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)()A.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所【答案】ABCD2、期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括（）。A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況B.談話提醒C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函D.向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息【答案】ABC3、下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的描述，正確的是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是國(guó)家政府機(jī)關(guān)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是以盈利為目的D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人【答案】BD4、以下屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.基本業(yè)務(wù)制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度D.交易糾紛的處理方式【答案】ABC5、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有()。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利【答案】ABCD6、假設(shè)A證券公司想要申請(qǐng)為期貨公司提供、中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)【答案】BCD7、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2%收取管理費(fèi)，資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收益率超過(guò)30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取業(yè)績(jī)報(bào)酬對(duì)于上述做法，下列說(shuō)法正確的是（）．A.不構(gòu)成保本保底的約定B.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理規(guī)定C.違反禁止共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn).共享收益的規(guī)定D.符合規(guī)定，約定有效【答案】AD8、王先生平時(shí)就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬(wàn)的資金欲投入期貨市場(chǎng)。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。A.期貨保證金賬戶B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶C.期貨經(jīng)紀(jì)賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AD9、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC10、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格是（）。A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格D.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣【答案】AC11、下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的有（）。A.董事長(zhǎng)B.副董事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.董事會(huì)秘書E【答案】ABD12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力【答案】ABC13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有（）。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員D.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)【答案】ABCD14、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨公司結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)D.期貨公司自有資金【答案】CD15、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.發(fā)布市場(chǎng)信息C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD16、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的（）等工作安排。A.崗位獨(dú)立B.信息隔離C.場(chǎng)所分區(qū)D.人員回避【答案】ABD17、2015年11月26日，王某通過(guò)甲期貨公司進(jìn)行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價(jià)格為2000元/噸。該期貨公司在市場(chǎng)上將該合約以2100元/噸的價(jià)格成交，則（）。A.高于客戶指令價(jià)格的差價(jià)利益是10000元B.差價(jià)利益必須返還給王某C.在沒有約定時(shí)，王某可以要求期貨公司返還差價(jià)利益D.差價(jià)利益可以由甲期貨公司與王某約定處理【答案】ACD18、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法中正確的是（）。A.理事長(zhǎng)及副理事長(zhǎng)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生B.理事長(zhǎng)的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.理事長(zhǎng)在經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行其職權(quán)時(shí)，可指定副理事長(zhǎng)或理事代其履行職權(quán)【答案】BD19、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（）步驟。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D.按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】AB20、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是（）。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.可流通的國(guó)債D.企業(yè)債券【答案】AC21、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載B.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在誤導(dǎo)性陳述C.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在重大遺漏【答案】ABCD22、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶姓名或者名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結(jié)算賬戶D.交易編碼E【答案】ABCD23、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。A.方法B.程序C.途徑D.時(shí)間【答案】ABC24、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。A.公開B.合理C.有效D.公平【答案】ABC25、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露【答案】CD26、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易C.期貨公司可以混碼交易D.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果【答案】ABD27、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力時(shí)，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)