(全部免費(fèi))2012年《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》試卷C及答案

(全部免費(fèi))2012年《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》試卷C及答案LtD—單項(xiàng)選擇題1、證券的法律特征是指______()A、它是依法訂立的一種合約B、它須依法審批才能發(fā)行C、各國都制定相關(guān)的證券法律法規(guī)D、反映的是某種法律行為的結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)答案：D2、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是______實(shí)際資本額()A、大于B、等于C、小于D、不等于標(biāo)準(zhǔn)答案：A3、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種______()A、有價(jià)證券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券標(biāo)準(zhǔn)答案：B4、狹義的證券就指______()A、商品證券標(biāo)準(zhǔn)答案：C12、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所即為______市場()A、直接融資B、間接融資C、資本D、貨幣標(biāo)準(zhǔn)答案：B13、資本市場除了保險(xiǎn)市場和融資租賃市場以外，還包括了______()A、證券市場和回購協(xié)議市場B、證券市場和中長期信貨市場C、證券市場和同業(yè)拆措市場D、證券市場和貨幣市場標(biāo)準(zhǔn)答案：B14、證券市場對現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有：______()A、籌資、定價(jià)、資本配置B、籌資、定價(jià)、收益C、收益、監(jiān)督、資本配置D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置標(biāo)準(zhǔn)答案：A15、證券交易價(jià)格是通過______得以確定的()A、證券商與投資者協(xié)商B、一級(jí)市場上的公開競價(jià)C、證券供求雙方共同作用D、發(fā)行者與證券商協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)答案：C16、記名股票與不記名股票的差別在于______()A、股東權(quán)利B、股東義務(wù)C、出資方式D、記載方式標(biāo)準(zhǔn)答案：D17、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的______()A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案：A18、股票的清算價(jià)值,是指公司經(jīng)過清算后,每股所代表的______價(jià)值()A、帳面B、實(shí)際C、內(nèi)在D、理論標(biāo)準(zhǔn)答案：B19、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的______()A、產(chǎn)權(quán)B、債權(quán)C、物權(quán)D、所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：D20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為______()A、參與優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股標(biāo)準(zhǔn)答案：B21、債券根據(jù)發(fā)行______分為政府債券(包括政府機(jī)構(gòu)債券)、金融債券和公司債券()A、性質(zhì)B、對象C、目的D、主體標(biāo)準(zhǔn)答案：D22、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債是______()A、赤字國債B、建設(shè)國債C、戰(zhàn)爭國債D、特種國債標(biāo)準(zhǔn)答案：D23、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源______()A、減少B、增加C、不變D、都不是標(biāo)準(zhǔn)答案：B24、國際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是______，以便在國際資本市場籌措資金()A、外國貨幣B、國際通用貨幣C、本國貨幣D、本國貨幣或外國貨幣標(biāo)準(zhǔn)答案：B25、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)______初期()A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代標(biāo)準(zhǔn)答案：C26、未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指______()A、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)B、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)C、下一交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)D、下一個(gè)交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：B27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______()A、基金投資者B、基金管理人C、基金托管人D、基金監(jiān)管人標(biāo)準(zhǔn)答案：C28、貨幣市場基金是以______為投資對象的投資基金()A、貨幣市場短期證券B、貨幣市場長期證券C、債券D、股票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：A29、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的______為準(zhǔn)()A、開盤價(jià)B、收盤價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：B30、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______擔(dān)任()A、證券公司B、信托投資公司C、保險(xiǎn)公司D、基金管理公司標(biāo)準(zhǔn)答案：D31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由_____管理和運(yùn)作()A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理人D、基金投資顧問標(biāo)準(zhǔn)答案：C32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是______()A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、看張期權(quán)D、看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：B33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的______()A、買方B、賣方C、雙方D、第三方標(biāo)準(zhǔn)答案：A34、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是____()A、紐約證券交易B、芝加哥期貨交易所C、國際貨幣市場D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：C35、1982年2月率先開辦堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是______()A、芝加哥商業(yè)交易所B、芝加哥期貨交易所C、紐約證券交易所D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D36、存托憑證指在一國證券市場流通的代表______證券的可轉(zhuǎn)讓憑證()A、債權(quán)B、外國公司C、跨國公司D、基金組合標(biāo)準(zhǔn)答案：B37、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的______()A、長期看漲期權(quán)B、長期看跌期權(quán)C、短期看漲期權(quán)D、短期看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：A38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的______()A、長期看漲期權(quán)B、長期看跌期權(quán)C、短期看漲期權(quán)D、短期跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：C39、《證券法》中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要就是指______()A、銀行B、證券公司C、保險(xiǎn)公司D、財(cái)務(wù)公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B40、以下不是證券發(fā)行主體的是______()A、政府B、企業(yè)C、居民D、金融機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C41、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是______()A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會(huì)員理事C、審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告D、審定對會(huì)員的接納標(biāo)準(zhǔn)答案：D42、以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是______()A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B、選舉和罷免會(huì)員理事C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)答案：B43、以下哪一個(gè)機(jī)種不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)______()A、會(huì)員大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)察委員會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：B44、以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是______()A、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C、修正股價(jià)平均數(shù)D、綜合股價(jià)平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A45、我們平時(shí)常說的道一瓊斯指數(shù)是指它的______()A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D、股價(jià)綜合平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A46、以貨幣形式支付的股息，稱之為______()A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為______()A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、負(fù)債股息D、建業(yè)股息標(biāo)準(zhǔn)答案：B48、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價(jià)格將股票買出，此種情況應(yīng)計(jì)算______()A、股利收益率B、獲利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：C49、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是______()A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、贖回收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：B50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對的補(bǔ)償______()A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、購買力風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：B51、經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的______()A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券自營業(yè)務(wù)C、證券承銷業(yè)務(wù)D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A52、證券公司的性質(zhì)不應(yīng)是______()A、有限責(zé)任公司B、無限責(zé)任公司C、股份有限公司D、我國《公司法》中所指公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B53、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為______()A、中央登記結(jié)算公司B、地方登記結(jié)算公司C、交易所D、交易中心標(biāo)準(zhǔn)答案：A54、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為______()A、中央登記結(jié)算公司B、地方登記結(jié)算公司C、交易所D、交易中心標(biāo)準(zhǔn)答案：B55、信息披露制度是證券市場貫徹______的具體體現(xiàn)()A、公開原則B、公平原則C、公正原則D、保護(hù)投資者原則標(biāo)準(zhǔn)答案：A56、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面哪一項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)______()A、制定公司的經(jīng)營方針和投資方案B、制定公司的基本管理制度C、執(zhí)行股東大會(huì)的決議D、對公司發(fā)行債券作出決議標(biāo)準(zhǔn)答案：D57、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是______()A、總經(jīng)理B、監(jiān)事長C、董事長D、副董事長標(biāo)準(zhǔn)答案：C58、為加強(qiáng)證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了______()A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》B、《關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》標(biāo)準(zhǔn)答案：D59、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取______的組織形式()A、會(huì)員制B、公司制C、基金會(huì)D、事業(yè)單位標(biāo)準(zhǔn)答案：A60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動(dòng)失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)，若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請______()A、8個(gè)月24個(gè)月B、24個(gè)月18個(gè)月C、18個(gè)月18個(gè)月D、24個(gè)月24個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案：C二多項(xiàng)選擇題61、債券票面的基本要素有______()A、票面價(jià)值B、償還期限C、利率D、發(fā)行者名稱E、承銷者名稱標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD62、債券票面金額定得較小，將會(huì)______()A、有利于小額投資者購買B、發(fā)行工作量大C、持有者分布面廣D、印刷費(fèi)用較高E、適宜私募發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD63、根據(jù)債券券面形態(tài)的不同,債券的分類包括______()A、實(shí)物債券B、貼現(xiàn)債券C、憑證式債券D、記帳式債券E、長期債券標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD64、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部還清。這種償還方式屬于______()A、期中償還B、全部償還C、部分償還D、展期償還E、中途償還標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE65、債券寬限期過后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為______()A、定期償還B、任意償還C、定時(shí)償還D、隨時(shí)償還E、按期償還標(biāo)準(zhǔn)答案：BD66、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于______()A、優(yōu)先性B、流運(yùn)性C、集中性D、高利性E、專用性標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE67、______不屬于抵押證券()A、信用公司債B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C、收益公司債D、保證公司債E、房地產(chǎn)債券標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD68、國際債券的發(fā)行人主要有______()A、各國政府B、政府所屬機(jī)構(gòu)C、銀行及其他金融機(jī)構(gòu)D、工商企業(yè)E、國際組織標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE69、投資基金是一種______的集合投資方式()A、以少勝多B、利益共享C、面向機(jī)構(gòu)投資者D、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)E、跨國性標(biāo)準(zhǔn)答案：BD70、根據(jù)基金單位是否增加或贖回，可分為______()A、開放式B、封閉式C、公司型D、契約型E、產(chǎn)業(yè)型標(biāo)準(zhǔn)答案：AB71、投資基金的特點(diǎn)包括______()A、產(chǎn)業(yè)集中B、集合投資C、分散風(fēng)險(xiǎn)D、收益穩(wěn)定E、專家管理標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE72、貨幣基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為______()A、市場利率下調(diào)，基金收益下降B、市場利率上調(diào)，基金收益下降C、市場利率上調(diào)D、基金收益上升E、市場利率下調(diào)，基金收益上升標(biāo)準(zhǔn)答案：BD73、基金運(yùn)作費(fèi)主要包括______等()A、會(huì)計(jì)師費(fèi)B、律師費(fèi)C、秘書工作費(fèi)D、買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)E、召開年會(huì)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE74、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有______()A、資產(chǎn)凈值B、基金收益C、市場供求狀況D、基金風(fēng)險(xiǎn)E、基金折價(jià)率標(biāo)準(zhǔn)答案：AC75、金融商品的基本特征是______()A、價(jià)格的易變性B、多樣性C、耐久性D、便利性E、同質(zhì)性F、復(fù)雜性標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE76、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)別在于______()A、交易對象不同B、交易目的不同C、價(jià)格決定不同D、結(jié)算方式不同E、投資者不同標(biāo)準(zhǔn)答案：ABD77、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括______()A、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)C、選擇風(fēng)險(xiǎn)D、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)E、壞帳風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：AD78、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在______()A、履行保證不同B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D、標(biāo)的物不同E、盈虧的特點(diǎn)不同標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE79、可轉(zhuǎn)移證券的特點(diǎn)是______()A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)移期限B、持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)移而相應(yīng)轉(zhuǎn)移C、可轉(zhuǎn)移成優(yōu)先股D、市價(jià)變動(dòng)頻繁E、可轉(zhuǎn)換成普通股標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE80、認(rèn)股權(quán)證的三要素是______()A、認(rèn)股方式B、認(rèn)股期限C、認(rèn)股價(jià)格D、認(rèn)股時(shí)間E、認(rèn)股數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE81、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股的目的在于______()A、不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利B、提高知名度C、因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償D、避開直接發(fā)行股票債券的法律要求E、增加新發(fā)行股票對股東的吸引力標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE82、備兌憑證的構(gòu)成要素是______()A、發(fā)行主體B、標(biāo)的物C、發(fā)行規(guī)模D、協(xié)議價(jià)格E、認(rèn)股期限標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD83、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容______()A、對證券上市公司的管理B、對證券交易行為的管理C、對場內(nèi)交易的證券商的管理D、對投資者的管理E、對證券咨詢?nèi)藛T的管理標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC84、參加場外交易的證券商包括______()A、證券經(jīng)紀(jì)商B、會(huì)員證券商C、非會(huì)員證券商D、證券承銷商E、專門買賣政府債券地方政府債券及地方公共團(tuán)體債券的證券商標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE85、場外交易市場主要的交易對象包括______()A、債券B、股票C、投資基金股份D、權(quán)證E、期貨合約標(biāo)準(zhǔn)答案：AC86、場外自營買賣是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過______方式進(jìn)行的證券交易()A、集中交易B、競價(jià)交易C、柜臺(tái)交易D、直接洽談成交E、自由成交標(biāo)準(zhǔn)答案：CD87、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就是專門負(fù)責(zé)______的信用進(jìn)行等級(jí)評(píng)定的機(jī)構(gòu)()A、上市公司B、投資公司C、金融機(jī)構(gòu)D、證券E、金融衍生產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)答案：CD88、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是______制度()A、法人代表B、法人財(cái)產(chǎn)C、有限責(zé)任D、董事會(huì)E、經(jīng)理負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)答案：BC89、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有______()A、投資者接受程度B、債券信用級(jí)別C、利息支付方式和計(jì)息方式C．董事會(huì)秘書

D．監(jiān)事會(huì)成員

25．上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)（）事宜。

A．公司股東大會(huì)的籌備

B．董事會(huì)會(huì)議的籌備

C．文件保管

D．公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)

26．關(guān)于公司聘用承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，下列說法中，正確的是（）。

A．公司聘用承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東大會(huì)決定

B．董事會(huì)不得在股東大會(huì)決定前委任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C．公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期1年，不能續(xù)聘

D．公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)

27．中國證監(jiān)會(huì)對證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括（）。

A．機(jī)構(gòu)、制度的檢查

B．年度報(bào)告的檢查

C．業(yè)務(wù)的檢查

D．人員的檢查

28．企業(yè)股份制改組的目的為（）。

A．建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

B．籌集資金

C．確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

D．建立國有產(chǎn)權(quán)

29．股份制改制的法律審查的內(nèi)容包括（）。

A．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性

B．發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性

C．無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性

D．原企業(yè)重大變更的合法性和有效性

30．企業(yè)在改組為上市公司時(shí)，對承擔(dān)社會(huì)職能的非經(jīng)營性資產(chǎn)可以進(jìn)行的處理模式包括（）。

A．將非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營性資產(chǎn)留在原企業(yè)

B．將非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營性資產(chǎn)組建為新的第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)性單位，該部分由國有股持股單位所分得的紅利予以全部或部分地支持，使其生存和發(fā)展

C．完全分離經(jīng)營性資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)，公司的社會(huì)職能分別由保險(xiǎn)公司、教育系統(tǒng)、醫(yī)療系統(tǒng)等社會(huì)公共服務(wù)系統(tǒng)承擔(dān)，其他非經(jīng)營性資產(chǎn)以變賣、拍賣、贈(zèng)與等方式處置

D．部分分離經(jīng)營性資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)，公司繼續(xù)承擔(dān)部分社會(huì)職能31．證券發(fā)行上市后，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容有（）。

A．督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

B．督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

C．督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件

D、債券市場價(jià)格E、證券主管部門的管理和指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE90、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有______()A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn)B、市場價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)E、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：BC91、證券發(fā)行市場主要由______組成()A、立法機(jī)關(guān)B、證監(jiān)會(huì)C、發(fā)行人D、投資者E、中介機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE92、對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______()A、代理委托人從事證券投資B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C、不買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為E、對用戶保證本金不損失標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD93、債券資本損益主要由債券的______的比較關(guān)系決定()A、出售價(jià)格B、買入價(jià)格C、現(xiàn)價(jià)D、到期償還額E、期貨價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案：BC94、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶______證券交易活動(dòng)()A、委托B、融資C、融券D、代理E、集中標(biāo)準(zhǔn)答案：BC95、我國發(fā)展證券市場的指導(dǎo)方針是______()A、穩(wěn)定B、法制C、監(jiān)管D、自律E、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE96、上市公司信息披露的定期報(bào)告包括______()A、年度報(bào)告B、中期報(bào)告C、季度報(bào)告D、月度報(bào)告E、臨時(shí)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案：AB97、評(píng)價(jià)信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括______()A、及時(shí)B、有效C、充分D、定時(shí)E、定量標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC98、就世界而言，對證券商資格的認(rèn)定有______()A、特許制B、登記制C、批準(zhǔn)制D、集中制E、完備制標(biāo)準(zhǔn)答案：AB99、證券市場是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_____()A、國家利益B、公司利益C、團(tuán)體利益D、投資者個(gè)人利益E、地方利益標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD100、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的()A、愛黨愛國B、正直誠信C、勤免盡責(zé)D、廉潔保密E、自律守法標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE101、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有______()A、積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營譽(yù)B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率C、遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度D、文明經(jīng)營禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開公平公正E、熱愛本職工作，準(zhǔn)確招待客戶指令，為客戶保密標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE102、影響有價(jià)證券行市的因素很多，但主要因素則是______()A、預(yù)期利息收入B、市場利率C、投資者人數(shù)D、企業(yè)管理水平E、資金量標(biāo)準(zhǔn)答案：AB103、從一般意義上來說，證券是______()A、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系B、持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明C、證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證D、表明持有人擁有某種特定權(quán)益E、證明曾經(jīng)發(fā)生過的行為標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE104、憑證證券______()A、有一定價(jià)值B、在場外市場有不同交易價(jià)格C、本身不能使持有人取得收入D、又稱無價(jià)證券E、包括所有權(quán)憑證和債券憑證兩大類標(biāo)準(zhǔn)答案：CD105、證券的票面要素主要有______()A、持有人B、標(biāo)的物C、標(biāo)的物的價(jià)值D、權(quán)利E、義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD106、廣義的有價(jià)證券包括______()A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、占有權(quán)證券E、非占有權(quán)證券標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC107、有價(jià)證券______()A、本身具有內(nèi)在價(jià)值B、代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利C、持有人可憑該證券直接取得一定收入D、可以在證券市場上買賣和流通E、客觀上具有了交易價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE108、下列屬于貨幣證券的有______()A、商業(yè)提貨單B、商業(yè)匯票C、現(xiàn)金證券D、銀行支票E、國債期貨憑證標(biāo)準(zhǔn)答案：BD109、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有______()A、產(chǎn)權(quán)性B、增值性C、流通性D、收益性E、風(fēng)險(xiǎn)性標(biāo)準(zhǔn)答案：ACDE110、證券的流通性是通過______實(shí)現(xiàn)的()A、分類B、承兌C、合并D、貼現(xiàn)E、交易標(biāo)準(zhǔn)答案：BDE111、按交易組織形式不同,證券市場可分為______市場()A、產(chǎn)權(quán)交易B、交易所C、柜臺(tái)交易D、證券一級(jí)E、期貨交易標(biāo)準(zhǔn)答案：BC112、全球經(jīng)濟(jì)一體化引導(dǎo)了證券市場的國際化，具體體現(xiàn)為______()A、跨國公司的出現(xiàn)B、產(chǎn)品的國際化C、跨國上市D、跨國交易E、籌資的國際化標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE113、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括______()A、證券承銷商B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券金融公司D、投資咨詢公司E、證券分析師標(biāo)準(zhǔn)答案：AB114、證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能包括______()A、中介B、籌資C、定價(jià)D、配置E、轉(zhuǎn)制標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD115、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是______()A、發(fā)行主體B、票面額C、股份D、持有人E、交易市場標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD116、我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有______()A、紙面形式B、電子符號(hào)形式C、記賬形式D、國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式E、貨幣形式標(biāo)準(zhǔn)答案：AD117、股份有限公司的設(shè)立須依照______等法律法規(guī)()A、證券法B、會(huì)計(jì)法C、公司法D、公司登記管理?xiàng)l例E、證券發(fā)行與交易條例標(biāo)準(zhǔn)答案：CD118、普通股票股東享有的權(quán)利主要有______()A、公司重大決策的參與權(quán)B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C、選擇管理者D、其他權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD119、普通股股東的義務(wù)是______()A、遵紀(jì)守法B、遵守公司章程C、依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金D、除法律法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股E、法律行政法規(guī)及公司章程應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE120、優(yōu)先股票的特征是______()A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、一般無表決權(quán)E、優(yōu)先出售標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD三判斷題121、證券按其性質(zhì)不同，可分為無價(jià)證券和有價(jià)證券()標(biāo)準(zhǔn)答案：對122、商業(yè)匯票屬于貨幣證券()標(biāo)準(zhǔn)答案：對123、證券市場的基本結(jié)構(gòu)為一級(jí)市場和二級(jí)市場()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)124、美國第一個(gè)證券交易所是在費(fèi)城成立的()標(biāo)準(zhǔn)答案：對125、股票在會(huì)計(jì)上也稱為流動(dòng)資產(chǎn)()標(biāo)準(zhǔn)答案：對126、認(rèn)購不記名股票必須一次性繳納足額股款。()標(biāo)準(zhǔn)答案：對127、普通股東不能退股()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)128、優(yōu)先股股票的股息率不受公司經(jīng)營關(guān)況和盈利水平的影響。()標(biāo)準(zhǔn)答案：對129、優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)130、法人股可以是上市流通的股份()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)131、我國境內(nèi)上市的外資股以外幣表明面值，以外幣認(rèn)購流通()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)132、債券的票面上必須標(biāo)明債券的發(fā)行人和持有人。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)133、債券發(fā)行后,市場利率出現(xiàn)下降趨勢時(shí),公司不準(zhǔn)進(jìn)行金額償還()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)134、發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債的標(biāo)的物可以分次抵押，在償還時(shí)需要按照抵押順序依次償還()標(biāo)準(zhǔn)答案：對135、我國的重點(diǎn)企業(yè)債券從1987年開始由中國建設(shè)銀行代理發(fā)行，目的在于調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，滿足國家重點(diǎn)建設(shè)需要()標(biāo)準(zhǔn)答案：對136、西方債券發(fā)行注冊制度的核心是實(shí)質(zhì)管理原則()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)137、歐洲債券市場只能在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行債券。()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)138、日本的投資基金大部分都必須上市參加交易()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)139、公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)140、基金管理費(fèi)通?；饍舢a(chǎn)值逐月計(jì)算逐月提取()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)141、基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬,其數(shù)額從基金資產(chǎn)中提取。()標(biāo)準(zhǔn)答案：對142、在估算基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金擁有的上市股票和債券在規(guī)定的計(jì)算日沒有收盤價(jià)的，可以提交獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行估算()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)143、基金托管人不必保管基金管理人的會(huì)計(jì)帳冊()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)144、利率期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)和產(chǎn)生的金融期貨品種()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)145、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)是在國際貿(mào)易中因?yàn)閰R率變動(dòng)而遭受的風(fēng)險(xiǎn)()標(biāo)準(zhǔn)答案：對146、利率期貨的標(biāo)的物是利率可以變動(dòng)的相關(guān)金融商品，通常以債券為主()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)147、最早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易所()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)148、多頭套期保值辦法是投資者先在期貨市場買進(jìn)期貨的交易方式()標(biāo)準(zhǔn)答案：對149、金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約()標(biāo)準(zhǔn)答案：對150、美式期權(quán)可以在到期日后執(zhí)行()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)151、股票指數(shù)期權(quán)可以通過實(shí)物交割來結(jié)算()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)152、利率期權(quán)的標(biāo)的物往往是一定面額的利率工具()標(biāo)準(zhǔn)答案：對153、貨幣期權(quán)是以一國的本幣為標(biāo)的物的期貨合約()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)154、金融期貨和金融期權(quán)的交易雙方都需要繳納履約保證金()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)155、美國存托憑證與全球存托憑證都是以美元為標(biāo)價(jià)，以美元支付，可以通過與歐洲清算系統(tǒng)連網(wǎng)的美國存券信托公司進(jìn)行無紙化的帳戶交割()標(biāo)準(zhǔn)答案：對156、美國存托憑證的存券銀行和托管銀行都在美國市場上()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)157、存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)158、認(rèn)股權(quán)證可以脫離證券發(fā)行()標(biāo)準(zhǔn)答案：對159、證券市場按照組織形式可以分為發(fā)行市場和流通市場()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)160、證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)161、我國證券交易所是一個(gè)提供集中競價(jià)交易的場所()標(biāo)準(zhǔn)答案：對162、理事會(huì)可以根據(jù)需要決定是否設(shè)置專門委員會(huì)()標(biāo)準(zhǔn)答案：對163、證券交易所可以對上市公司、證券商和市場交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理()標(biāo)準(zhǔn)答案：對164、股份有限公司申請股票上市交易,必須報(bào)經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)。()標(biāo)準(zhǔn)答案：對165、場外市場交易的證券都不滿足在證券交易所上市的標(biāo)準(zhǔn)()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)166、在計(jì)算深圳證券交易所綜合指數(shù)時(shí)，若某一股票暫停買賣，計(jì)算指數(shù)時(shí)將以最近的收盤價(jià)為基礎(chǔ)，按發(fā)行量為權(quán)數(shù)進(jìn)行計(jì)算()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)167、日經(jīng)股價(jià)指數(shù)采用了道瓊斯股價(jià)指數(shù)方法()標(biāo)準(zhǔn)答案：對168、上市公司從稅后凈利潤中償還債務(wù)()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)169、上市公司可以一并提取法定公積金和任意盈余公積金()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)170、上市公司現(xiàn)金股息的分配主要取決于公司的財(cái)務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展，而無須考慮股東的現(xiàn)實(shí)投資收益