第六章 第2節(jié) 集裝箱進(jìn)出口單證

◆國(guó)際集裝箱運(yùn)輸單證是整個(gè)集裝箱運(yùn)輸過(guò)程中有關(guān)各方責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)移的憑證，它與集裝箱貨物的交接、責(zé)任劃分、保險(xiǎn)、索賠等問(wèn)題有著十分密切的關(guān)系。◆在集裝箱運(yùn)輸中，從辦理貨物托運(yùn)手續(xù)開(kāi)始，到貨物裝船、卸貨，直至貨物交付的過(guò)程中，都需要編制各種單證。6.2水路集裝箱運(yùn)輸進(jìn)出口單證(1)各業(yè)務(wù)方之間辦理貨物交接的憑證；(2)各業(yè)務(wù)方之間劃分責(zé)任的依據(jù)。貨方船方港方（發(fā)貨人、收貨人）

（CYCFS）

集裝箱貨運(yùn)單證的作用：1、出口主要運(yùn)輸單證

(1)場(chǎng)站收據(jù)（DockReceiptD/R）：是由承運(yùn)人簽發(fā)的，證明已經(jīng)收到托運(yùn)貨物并對(duì)貨物開(kāi)始負(fù)有責(zé)任的憑證。(2)裝箱單（ContainerLoadPlanCLP）：詳細(xì)記載每一個(gè)集裝箱內(nèi)所裝貨物的名稱、數(shù)量及箱內(nèi)貨物積載情況的單證。(3)設(shè)備交接單（EquipmentInterchangeReceiptEIRorE/R）：是集裝箱進(jìn)出港區(qū)、場(chǎng)站時(shí)，用箱人、運(yùn)箱人與管箱人或其代理人之間交接集裝箱及其他機(jī)械設(shè)備的憑證，并兼有管箱人發(fā)放集裝箱的憑證的功能。國(guó)際集裝箱運(yùn)輸單證系統(tǒng)構(gòu)成(4)集裝箱（聯(lián)運(yùn)）提單（CTN/MultimodalTransport-B/L）：是承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)給托運(yùn)人，證明貨物已經(jīng)裝船并保證在目的港憑以交付貨物且可以轉(zhuǎn)讓的證券。(5)集裝箱訂艙單（BookingNote）或托運(yùn)單(S/A)：是發(fā)貨人或其代理人自船公司或其代理人申請(qǐng)訂艙的形式單證。(6)裝貨單(ShippingOrderS/O)：它是貨物辦理托運(yùn)和通知船上接受承運(yùn)貨物裝船的憑證。(7)訂艙清單(BookingList)：是指船公司或其代理人根據(jù)眾多的訂艙單并依照訂艙單上所記載的內(nèi)容分別根據(jù)不同的貨物交接地、裝卸地匯制的一覽表。(8)集裝箱預(yù)配清單：是一份按卸貨港順序逐票列明裝船港口預(yù)計(jì)載運(yùn)集裝箱貨物的詳細(xì)清單。(9)集裝箱預(yù)配船圖：通常由全船行箱位總圖和每行一張的行箱位圖組成。

①集裝箱船行箱位總圖（封面圖）：將集裝箱船上每一行箱位（20ft）橫剖面圖自艏至艉按順序排列而成的總剖面圖。從該圖上可總覽全船的箱位分布情況。②集裝箱船行箱位圖：僅列出集裝箱船某一行箱位的橫剖面圖。它是對(duì)集裝箱船行箱位總圖上某一行箱位橫剖面圖的放大。(10)集裝箱裝載清單（貨物艙單ManifestM/F）：是一份按卸貨港順序逐票列明全船實(shí)際載運(yùn)集裝箱貨物的匯總清單（海關(guān)對(duì)進(jìn)出口貨物監(jiān)管和卸船計(jì)劃制定的憑證）。(11)運(yùn)費(fèi)艙單(FreightManifestF/M)：是全船集裝箱貨載運(yùn)費(fèi)情況的匯總清單。(12)集裝箱實(shí)裝船圖：同預(yù)配船圖(13)特殊貨清單（SCL）：危險(xiǎn)箱、冷藏箱、超尺度箱(14)出口理箱報(bào)告

2、進(jìn)口主要運(yùn)輸單證（1）到貨通知書(shū)（ArrivalNotice）：是向提單副本所記載的收貨人或通知人寄送的記載貨物情況和船舶預(yù)計(jì)抵港日期的單據(jù)。（2）提貨單（DeliveryOrderD/O）：收貨人憑正本提單向承運(yùn)人或其代理人換取的可向港區(qū)、場(chǎng)站提取集裝箱或貨物的任證，也是承運(yùn)人或其代理人對(duì)港區(qū)、場(chǎng)站放箱交貨的通知。（3）交貨記錄(DeliveryRecordD/R’)：是承運(yùn)人把箱貨交付收貨人時(shí)，雙方共同簽署的證明貨物已經(jīng)交付，承運(yùn)人對(duì)貨物責(zé)任已告終止的單證。（4）進(jìn)口理箱報(bào)告

3、向監(jiān)管部門(mén)申報(bào)用主要單證（1）報(bào)檢單證：商品檢驗(yàn)證書(shū)、產(chǎn)地證明書(shū)、免稅證明書(shū)動(dòng)植物報(bào)驗(yàn)單、藥物報(bào)驗(yàn)單。（2）報(bào)關(guān)單證：報(bào)關(guān)委托書(shū)、報(bào)關(guān)單、裝貨單、貨物通關(guān)單、出口許可證、合同副本、商業(yè)發(fā)票、信用證副本、出口收匯核銷(xiāo)單等。（3）其它單證：危險(xiǎn)品準(zhǔn)裝單、危險(xiǎn)貨物裝箱證明書(shū)。

◆國(guó)際集裝箱運(yùn)輸單證中，有些是沿用傳統(tǒng)件雜貨物國(guó)際運(yùn)輸中使用的單證，有些是傳統(tǒng)件雜貨物國(guó)際運(yùn)輸中未曾使用過(guò)的新單證。國(guó)際集裝箱主要貨運(yùn)單證內(nèi)容及使用要求◆集裝箱運(yùn)輸中使用的新單證主要有：

※場(chǎng)站收據(jù)（D/R）

※交貨記錄（D/R’）

※設(shè)備交接單（E/R）

※裝箱單（CLP）

※集裝箱提單（CTNB/L）

◆場(chǎng)站收據(jù)是國(guó)際集裝箱運(yùn)輸專(zhuān)用出口貨運(yùn)單證，它是由承運(yùn)人簽發(fā)的證明已收到托運(yùn)貨物并對(duì)貨物開(kāi)始負(fù)有責(zé)任的憑證。◆托運(yùn)人或其代理人可憑場(chǎng)站收據(jù)向船代換取已裝船或待裝船提單。◆我國(guó)自“工試”結(jié)束后于90年代初起較正規(guī)地使用D/R。

6.2.1場(chǎng)站收據(jù)(DockReceiptD/R)

1、場(chǎng)站收據(jù)的作用

(1)船公司或船代確認(rèn)訂艙并在場(chǎng)站收據(jù)上加蓋有報(bào)關(guān)資格的單證章后場(chǎng)站收據(jù)交給托運(yùn)人或其代理人，意味著運(yùn)輸合同開(kāi)始執(zhí)行；(2)是出口貨物報(bào)關(guān)的憑證之一；(3)是承運(yùn)人已收到托運(yùn)貨物并對(duì)貨物開(kāi)始負(fù)有責(zé)任的證明；(4)是換取海運(yùn)提單或聯(lián)運(yùn)提單的憑證；(5)是船公司、港口組織裝卸、理貨、配載的資料；(6)是運(yùn)費(fèi)結(jié)算的依據(jù)；(7)如信用證中有規(guī)定，可作為向銀行結(jié)匯的單證。2、場(chǎng)站收據(jù)聯(lián)式內(nèi)容：

如表6-1所示。

3、場(chǎng)站收據(jù)的組成

場(chǎng)站收據(jù)組成聯(lián)數(shù)有7聯(lián)、9聯(lián)、10聯(lián)、12聯(lián)不等，這里以10聯(lián)單格式為例說(shuō)明：

4、場(chǎng)站收據(jù)的流轉(zhuǎn)程序1)發(fā)貨人或代理填制場(chǎng)站收據(jù)一式10聯(lián)，留第1聯(lián)(發(fā)貨人留底聯(lián))，將其余9聯(lián)送船代訂艙。2)船代接收?qǐng)稣臼論?jù)第2~10聯(lián)，經(jīng)編號(hào)后自留第2聯(lián)(船代留底聯(lián))、第3聯(lián)(運(yùn)費(fèi)計(jì)收聯(lián)①)、第4聯(lián)(運(yùn)費(fèi)計(jì)收聯(lián)②)，并在第5聯(lián)(關(guān)單聯(lián))上蓋章確認(rèn)訂艙，然后退回發(fā)貨人或代理第5~10聯(lián)。

3)發(fā)貨人或貨代將第5~10聯(lián)送海關(guān)報(bào)關(guān)，海關(guān)核對(duì)無(wú)誤后在第5聯(lián)(關(guān)單聯(lián))上蓋章放行。

4)海關(guān)在第5聯(lián)蓋章放行后，自留第9聯(lián)，將其余聯(lián)(第5、6、7、8、10聯(lián))退回發(fā)貨人或代理。5)發(fā)貨人或代理負(fù)責(zé)將箱號(hào)、封志號(hào)、件數(shù)等填入第5~7聯(lián)，并將貨物連同第5、6、7、8、10聯(lián)在規(guī)定時(shí)間一并送堆場(chǎng)或貨運(yùn)站。6)堆場(chǎng)或貨運(yùn)站在接收貨物時(shí)進(jìn)行單、貨核對(duì)。如果無(wú)誤，則在第7聯(lián)(場(chǎng)站收據(jù)正本)上填入實(shí)收箱數(shù)、進(jìn)場(chǎng)完畢日期并加蓋場(chǎng)站公章簽收，然后退回發(fā)貨人或代理。堆場(chǎng)或貨運(yùn)站自留第5聯(lián)(關(guān)單聯(lián))。

7)發(fā)貨人憑簽收的第7聯(lián)去船代處換取待裝船提單，或在裝船后換取已裝船提單。8)貨物裝船時(shí)，堆場(chǎng)將第6、8、10聯(lián)送外理，外理于貨物實(shí)際裝船后在第8聯(lián)(外理聯(lián))上簽收并自留。9)等貨箱全部裝上船舶，外理將第6聯(lián)(大副聯(lián))和第10聯(lián)(空白聯(lián))交船方留存。第10聯(lián)也可供有關(guān)方使用。

■交貨記錄是集裝箱運(yùn)輸承運(yùn)人把貨物交付給收貨人或其代理人時(shí)，雙方共同簽署的證明貨物已經(jīng)交付及貨物交付時(shí)情況的單證。

■證明承運(yùn)人對(duì)貨物的責(zé)任已告終止。6.2.2交貨記錄(DeliveryRecordD/R’)1、交貨記錄的作用

◆交貨記錄是國(guó)際集裝箱進(jìn)口貨運(yùn)業(yè)務(wù)中的主要單證，在實(shí)際進(jìn)口業(yè)務(wù)中又稱小提單或提貨單。

◆對(duì)承運(yùn)人來(lái)說(shuō)，交貨記錄業(yè)經(jīng)簽發(fā)即表明已同意交貨。

◆對(duì)收貨人來(lái)說(shuō)，只要拿到交貨記錄即表明已具備提貨條件。

◆可以說(shuō)交貨記錄是承運(yùn)人、收貨人的責(zé)任轉(zhuǎn)移，即：交貨記錄簽發(fā)=承運(yùn)人責(zé)任終止=收貨人責(zé)任開(kāi)始

3、交貨記錄的組成：標(biāo)準(zhǔn)格式一套共5聯(lián)。

2、交貨記錄聯(lián)式內(nèi)容：如表6-2所示。4、交貨記錄的流轉(zhuǎn)程序

1)船舶抵卸港前，船公司或其代理人根據(jù)裝船港船代傳送的艙單或提單副本制作交貨記錄1式5聯(lián)，并向收貨人或其代理人發(fā)出交貨記錄第1聯(lián)(到貨通知書(shū))。

收貨人是誰(shuí)？2)收貨人或其代理人在收到第1聯(lián)(到貨通知書(shū))后，憑正本提單和到貨通知書(shū)到船代處換第2聯(lián)(提貨單)、第4聯(lián)(費(fèi)用帳單)和第5聯(lián)(交貨記錄)。3)船代在第2聯(lián)(提貨單)上蓋章簽發(fā)，并把第2聯(lián)(提貨單)、第4聯(lián)(費(fèi)用帳單)、第5聯(lián)(交貨記錄)退交收貨人或代理，自留第1聯(lián)(到貨通知書(shū))和第3聯(lián)(費(fèi)用帳單)。

4)收貨人或其代理人憑提貨單、費(fèi)用帳單、交貨記錄共3聯(lián)，隨同進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單一起至海關(guān)報(bào)關(guān)。

5)海關(guān)核準(zhǔn)后在提貨單上蓋放行章，并將提貨單、費(fèi)用帳單、交貨記錄共3聯(lián)退回收貨人或代理。

6)收貨人或其代理人憑承運(yùn)人或代理、海關(guān)蓋章的提貨單和交貨記錄去堆場(chǎng)或貨運(yùn)站提貨，憑費(fèi)用帳單結(jié)清場(chǎng)站費(fèi)用。

7)堆場(chǎng)或貨運(yùn)站驗(yàn)單放貨。在提貨完畢后，會(huì)同收貨人或其代理人共同簽收第5聯(lián)(交貨記錄)，以示確認(rèn)提取的貨物無(wú)誤，并把經(jīng)雙方簽署的第5聯(lián)（交貨記錄）送至船代處，留存第2聯(lián)(提貨單)、第4聯(lián)(費(fèi)用帳單)歸檔備查。6.2.3設(shè)備交接單(EquipmentInterchangeReceiptEIRorE/R)

設(shè)備交接單是集裝箱進(jìn)出港口、場(chǎng)站時(shí)集裝箱所有者(箱主或其代理人)與使用者(用箱人或運(yùn)箱人)之間交接集裝箱及設(shè)備的憑證，并兼有管箱人發(fā)放集裝箱的憑證的功能。◆管箱人發(fā)放/回收集裝箱或用箱人提取/還回集裝箱的憑證；

◆證明雙方交接時(shí)集裝箱狀態(tài)的憑證及劃分雙方責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利的依據(jù)；◆集裝箱所有者掌握集裝箱分布動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)箱務(wù)管理的功能。1、設(shè)備交接單的作用2、設(shè)備交接單聯(lián)式內(nèi)容

表6-3(a)設(shè)備交接單(OUT出場(chǎng))

表6-3(b)設(shè)備交接單(IN進(jìn)場(chǎng))◆各類(lèi)管箱人(集裝箱船公司、租賃公司等)一般都印制自己的設(shè)備交接單，其內(nèi)容大同小異?！粼O(shè)備交接單分出場(chǎng)(OUT)和進(jìn)場(chǎng)(IN)兩種，各有3聯(lián)。3、設(shè)備交接單的組成4、設(shè)備交接單（OUT/IN）的流轉(zhuǎn)程序①用箱人向箱主或其代理人提出用(還)箱申請(qǐng)。②箱主填制簽發(fā)設(shè)備交接單(三聯(lián)，每箱一份)，并交用箱人。③由用箱人或運(yùn)箱人據(jù)此單證(三聯(lián))到碼頭或內(nèi)陸堆場(chǎng)辦理提(還)箱手續(xù)。④在堆場(chǎng)經(jīng)辦人(作為箱主的代理人)核單、雙方查驗(yàn)箱體簽字后，用箱人或運(yùn)箱人提走(或還回)集裝箱及設(shè)備，堆場(chǎng)經(jīng)辦人同時(shí)將第3聯(lián)(用箱人聯(lián))退還運(yùn)箱人。⑤堆場(chǎng)經(jīng)辦人自留第2聯(lián)(碼頭堆場(chǎng)聯(lián))，并將第1聯(lián)(箱主聯(lián))退還箱主單位。(1)集裝箱箱號(hào)、關(guān)封號(hào)與單證記載不符，或有關(guān)封異常、脫落、無(wú)法辨認(rèn)等情況；(2)集裝箱有漏水、漏光、擦傷、破洞；(3)集裝箱箱門(mén)無(wú)法關(guān)閉；(4)集裝箱四柱、六面、八角部位并不完整；(5)

凹損超內(nèi)偏3公分，凸損超角件外面；(6)

集裝箱箱內(nèi)有污、有異味；(7)

裝載有毒物未經(jīng)清洗、消毒；(8)

裝箱四周仍有前航次留存的啟運(yùn)品；(9)

集裝箱附屬部件損壞或滅失或異常；(10)

集裝箱安全銘牌丟失等。交接雙方一旦發(fā)現(xiàn)下述情況，則應(yīng)在E/R上加批注：6.2.4裝箱單(ContainLoadPlanCLP)

詳細(xì)記載每一個(gè)集裝箱內(nèi)所裝貨物的名稱、數(shù)量及箱內(nèi)貨物積載情況的單證。

(1)是向承運(yùn)人、收貨人提供箱內(nèi)貨物明細(xì)的清單；(2)是集裝箱貨物向海關(guān)申報(bào)的主要單證之一；(3)是貨方、港方、船方之間貨、箱交接的憑證；(4)是船方編制船舶積載計(jì)劃的依據(jù)，單證上所記載的貨箱重量是計(jì)算船舶積載性能數(shù)據(jù)的基本數(shù)據(jù)；(5)是辦理集裝箱貨物保稅運(yùn)輸、安排拆箱作業(yè)的資料；(6)是集裝箱運(yùn)輸貨物商務(wù)索賠的依據(jù)。

1、裝箱單作用

其格式內(nèi)容如表6-4所示。船名、航次、裝卸港、發(fā)貨地、交貨地、集裝箱箱號(hào)、集裝箱規(guī)格、鉛封號(hào)、場(chǎng)站收據(jù)或提單號(hào)、發(fā)貨人、收貨人、通知人及貨物名稱、件數(shù)、包裝、標(biāo)志、重量、尺碼等。對(duì)特殊貨物還需說(shuō)明閃點(diǎn)(對(duì)危險(xiǎn)品)、箱內(nèi)溫度要求(對(duì)保溫或冷藏貨)、是否檢疫(需檢疫貨物及器材)等內(nèi)容。2、裝箱單的主要內(nèi)容

◆集裝箱裝箱單以箱為單位制作，由裝箱人填制并經(jīng)裝箱人簽署后生效。◆裝箱單一般一式數(shù)份，分別由貨主、貨運(yùn)站、裝箱人留存和交船代、海關(guān)、港方、理貨公司使用，另外還需準(zhǔn)備足夠份數(shù)交船方隨船帶往卸貨港以便交接貨物、報(bào)關(guān)、拆箱等用。

3、裝箱單的組成6.2.5集裝箱提單(ContainerB/L)集裝箱提單內(nèi)容如表6-5所示。負(fù)責(zé)集裝箱運(yùn)輸?shù)慕?jīng)營(yíng)人或其代理人在收到集裝箱貨物后而簽發(fā)給托運(yùn)人，證明貨物已經(jīng)收到，并保證在目的地憑以交付貨物的書(shū)面憑證。◆適用于集裝箱運(yùn)輸?shù)奶釂斡袃深?lèi)：

●一類(lèi)是港—港的海運(yùn)提單；●另一類(lèi)是內(nèi)陸—內(nèi)陸的多式聯(lián)運(yùn)提單。其法律效力和作用與傳統(tǒng)提單都是相同的。◆由于集裝箱貨物的交接一般都不在船邊，集裝箱提單一般是待裝船提單。為了與信用證要求(已裝船提單)一致，集裝箱提單一般增加裝船備忘錄欄，以便必要時(shí)加上“已裝船”批注而使之轉(zhuǎn)化為已裝船提單?！?/p>

集裝箱提單制作填寫(xiě)時(shí)，應(yīng)注意在箱數(shù)或件數(shù)欄內(nèi)，既要填寫(xiě)集裝箱數(shù)，又要填寫(xiě)箱內(nèi)所裝貨物件數(shù)。否則發(fā)生滅失、損害時(shí)只能以箱作為一個(gè)理賠單位。

特點(diǎn)

在于確認(rèn)條款，即表明承運(yùn)人是在箱子外表狀況良好、鉛封號(hào)碼完整下接交貨物并說(shuō)明該提單是收貨待運(yùn)提單。集裝箱提單與海運(yùn)提單正面條款主要區(qū)別

普通提單：“鉤到鉤”、“舷到舷”或“港到港”。