第六章 第2節(jié) 集裝箱進(jìn)出口單證

◆國際集裝箱運輸單證是整個集裝箱運輸過程中有關(guān)各方責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)移的憑證，它與集裝箱貨物的交接、責(zé)任劃分、保險、索賠等問題有著十分密切的關(guān)系。◆在集裝箱運輸中，從辦理貨物托運手續(xù)開始，到貨物裝船、卸貨，直至貨物交付的過程中，都需要編制各種單證。6.2水路集裝箱運輸進(jìn)出口單證(1)各業(yè)務(wù)方之間辦理貨物交接的憑證；(2)各業(yè)務(wù)方之間劃分責(zé)任的依據(jù)。貨方船方港方（發(fā)貨人、收貨人）

（CYCFS）

集裝箱貨運單證的作用：1、出口主要運輸單證

(1)場站收據(jù)（DockReceiptD/R）：是由承運人簽發(fā)的，證明已經(jīng)收到托運貨物并對貨物開始負(fù)有責(zé)任的憑證。(2)裝箱單（ContainerLoadPlanCLP）：詳細(xì)記載每一個集裝箱內(nèi)所裝貨物的名稱、數(shù)量及箱內(nèi)貨物積載情況的單證。(3)設(shè)備交接單（EquipmentInterchangeReceiptEIRorE/R）：是集裝箱進(jìn)出港區(qū)、場站時，用箱人、運箱人與管箱人或其代理人之間交接集裝箱及其他機械設(shè)備的憑證，并兼有管箱人發(fā)放集裝箱的憑證的功能。國際集裝箱運輸單證系統(tǒng)構(gòu)成(4)集裝箱（聯(lián)運）提單（CTN/MultimodalTransport-B/L）：是承運人或其代理人簽發(fā)給托運人，證明貨物已經(jīng)裝船并保證在目的港憑以交付貨物且可以轉(zhuǎn)讓的證券。(5)集裝箱訂艙單（BookingNote）或托運單(S/A)：是發(fā)貨人或其代理人自船公司或其代理人申請訂艙的形式單證。(6)裝貨單(ShippingOrderS/O)：它是貨物辦理托運和通知船上接受承運貨物裝船的憑證。(7)訂艙清單(BookingList)：是指船公司或其代理人根據(jù)眾多的訂艙單并依照訂艙單上所記載的內(nèi)容分別根據(jù)不同的貨物交接地、裝卸地匯制的一覽表。(8)集裝箱預(yù)配清單：是一份按卸貨港順序逐票列明裝船港口預(yù)計載運集裝箱貨物的詳細(xì)清單。(9)集裝箱預(yù)配船圖：通常由全船行箱位總圖和每行一張的行箱位圖組成。

①集裝箱船行箱位總圖（封面圖）：將集裝箱船上每一行箱位（20ft）橫剖面圖自艏至艉按順序排列而成的總剖面圖。從該圖上可總覽全船的箱位分布情況。②集裝箱船行箱位圖：僅列出集裝箱船某一行箱位的橫剖面圖。它是對集裝箱船行箱位總圖上某一行箱位橫剖面圖的放大。(10)集裝箱裝載清單（貨物艙單ManifestM/F）：是一份按卸貨港順序逐票列明全船實際載運集裝箱貨物的匯總清單（海關(guān)對進(jìn)出口貨物監(jiān)管和卸船計劃制定的憑證）。(11)運費艙單(FreightManifestF/M)：是全船集裝箱貨載運費情況的匯總清單。(12)集裝箱實裝船圖：同預(yù)配船圖(13)特殊貨清單（SCL）：危險箱、冷藏箱、超尺度箱(14)出口理箱報告

2、進(jìn)口主要運輸單證（1）到貨通知書（ArrivalNotice）：是向提單副本所記載的收貨人或通知人寄送的記載貨物情況和船舶預(yù)計抵港日期的單據(jù)。（2）提貨單（DeliveryOrderD/O）：收貨人憑正本提單向承運人或其代理人換取的可向港區(qū)、場站提取集裝箱或貨物的任證，也是承運人或其代理人對港區(qū)、場站放箱交貨的通知。（3）交貨記錄(DeliveryRecordD/R’)：是承運人把箱貨交付收貨人時，雙方共同簽署的證明貨物已經(jīng)交付，承運人對貨物責(zé)任已告終止的單證。（4）進(jìn)口理箱報告

3、向監(jiān)管部門申報用主要單證（1）報檢單證：商品檢驗證書、產(chǎn)地證明書、免稅證明書動植物報驗單、藥物報驗單。（2）報關(guān)單證：報關(guān)委托書、報關(guān)單、裝貨單、貨物通關(guān)單、出口許可證、合同副本、商業(yè)發(fā)票、信用證副本、出口收匯核銷單等。（3）其它單證：危險品準(zhǔn)裝單、危險貨物裝箱證明書。

◆國際集裝箱運輸單證中，有些是沿用傳統(tǒng)件雜貨物國際運輸中使用的單證，有些是傳統(tǒng)件雜貨物國際運輸中未曾使用過的新單證。國際集裝箱主要貨運單證內(nèi)容及使用要求◆集裝箱運輸中使用的新單證主要有：

※場站收據(jù)（D/R）

※交貨記錄（D/R’）

※設(shè)備交接單（E/R）

※裝箱單（CLP）

※集裝箱提單（CTNB/L）

◆場站收據(jù)是國際集裝箱運輸專用出口貨運單證，它是由承運人簽發(fā)的證明已收到托運貨物并對貨物開始負(fù)有責(zé)任的憑證?！敉羞\人或其代理人可憑場站收據(jù)向船代換取已裝船或待裝船提單?！粑覈浴肮ぴ嚒苯Y(jié)束后于90年代初起較正規(guī)地使用D/R。

6.2.1場站收據(jù)(DockReceiptD/R)

1、場站收據(jù)的作用

(1)船公司或船代確認(rèn)訂艙并在場站收據(jù)上加蓋有報關(guān)資格的單證章后場站收據(jù)交給托運人或其代理人，意味著運輸合同開始執(zhí)行；(2)是出口貨物報關(guān)的憑證之一；(3)是承運人已收到托運貨物并對貨物開始負(fù)有責(zé)任的證明；(4)是換取海運提單或聯(lián)運提單的憑證；(5)是船公司、港口組織裝卸、理貨、配載的資料；(6)是運費結(jié)算的依據(jù)；(7)如信用證中有規(guī)定，可作為向銀行結(jié)匯的單證。2、場站收據(jù)聯(lián)式內(nèi)容：

如表6-1所示。

3、場站收據(jù)的組成

場站收據(jù)組成聯(lián)數(shù)有7聯(lián)、9聯(lián)、10聯(lián)、12聯(lián)不等，這里以10聯(lián)單格式為例說明：

4、場站收據(jù)的流轉(zhuǎn)程序1)發(fā)貨人或代理填制場站收據(jù)一式10聯(lián)，留第1聯(lián)(發(fā)貨人留底聯(lián))，將其余9聯(lián)送船代訂艙。2)船代接收場站收據(jù)第2~10聯(lián)，經(jīng)編號后自留第2聯(lián)(船代留底聯(lián))、第3聯(lián)(運費計收聯(lián)①)、第4聯(lián)(運費計收聯(lián)②)，并在第5聯(lián)(關(guān)單聯(lián))上蓋章確認(rèn)訂艙，然后退回發(fā)貨人或代理第5~10聯(lián)。

3)發(fā)貨人或貨代將第5~10聯(lián)送海關(guān)報關(guān)，海關(guān)核對無誤后在第5聯(lián)(關(guān)單聯(lián))上蓋章放行。

4)海關(guān)在第5聯(lián)蓋章放行后，自留第9聯(lián)，將其余聯(lián)(第5、6、7、8、10聯(lián))退回發(fā)貨人或代理。5)發(fā)貨人或代理負(fù)責(zé)將箱號、封志號、件數(shù)等填入第5~7聯(lián)，并將貨物連同第5、6、7、8、10聯(lián)在規(guī)定時間一并送堆場或貨運站。6)堆場或貨運站在接收貨物時進(jìn)行單、貨核對。如果無誤，則在第7聯(lián)(場站收據(jù)正本)上填入實收箱數(shù)、進(jìn)場完畢日期并加蓋場站公章簽收，然后退回發(fā)貨人或代理。堆場或貨運站自留第5聯(lián)(關(guān)單聯(lián))。

7)發(fā)貨人憑簽收的第7聯(lián)去船代處換取待裝船提單，或在裝船后換取已裝船提單。8)貨物裝船時，堆場將第6、8、10聯(lián)送外理，外理于貨物實際裝船后在第8聯(lián)(外理聯(lián))上簽收并自留。9)等貨箱全部裝上船舶，外理將第6聯(lián)(大副聯(lián))和第10聯(lián)(空白聯(lián))交船方留存。第10聯(lián)也可供有關(guān)方使用。

■交貨記錄是集裝箱運輸承運人把貨物交付給收貨人或其代理人時，雙方共同簽署的證明貨物已經(jīng)交付及貨物交付時情況的單證。

■證明承運人對貨物的責(zé)任已告終止。6.2.2交貨記錄(DeliveryRecordD/R’)1、交貨記錄的作用

◆交貨記錄是國際集裝箱進(jìn)口貨運業(yè)務(wù)中的主要單證，在實際進(jìn)口業(yè)務(wù)中又稱小提單或提貨單。

◆對承運人來說，交貨記錄業(yè)經(jīng)簽發(fā)即表明已同意交貨。

◆對收貨人來說，只要拿到交貨記錄即表明已具備提貨條件。

◆可以說交貨記錄是承運人、收貨人的責(zé)任轉(zhuǎn)移，即：交貨記錄簽發(fā)=承運人責(zé)任終止=收貨人責(zé)任開始

3、交貨記錄的組成：標(biāo)準(zhǔn)格式一套共5聯(lián)。

2、交貨記錄聯(lián)式內(nèi)容：如表6-2所示。4、交貨記錄的流轉(zhuǎn)程序

1)船舶抵卸港前，船公司或其代理人根據(jù)裝船港船代傳送的艙單或提單副本制作交貨記錄1式5聯(lián)，并向收貨人或其代理人發(fā)出交貨記錄第1聯(lián)(到貨通知書)。

收貨人是誰？2)收貨人或其代理人在收到第1聯(lián)(到貨通知書)后，憑正本提單和到貨通知書到船代處換第2聯(lián)(提貨單)、第4聯(lián)(費用帳單)和第5聯(lián)(交貨記錄)。3)船代在第2聯(lián)(提貨單)上蓋章簽發(fā)，并把第2聯(lián)(提貨單)、第4聯(lián)(費用帳單)、第5聯(lián)(交貨記錄)退交收貨人或代理，自留第1聯(lián)(到貨通知書)和第3聯(lián)(費用帳單)。

4)收貨人或其代理人憑提貨單、費用帳單、交貨記錄共3聯(lián)，隨同進(jìn)口貨物報關(guān)單一起至海關(guān)報關(guān)。

5)海關(guān)核準(zhǔn)后在提貨單上蓋放行章，并將提貨單、費用帳單、交貨記錄共3聯(lián)退回收貨人或代理。

6)收貨人或其代理人憑承運人或代理、海關(guān)蓋章的提貨單和交貨記錄去堆場或貨運站提貨，憑費用帳單結(jié)清場站費用。

7)堆場或貨運站驗單放貨。在提貨完畢后，會同收貨人或其代理人共同簽收第5聯(lián)(交貨記錄)，以示確認(rèn)提取的貨物無誤，并把經(jīng)雙方簽署的第5聯(lián)（交貨記錄）送至船代處，留存第2聯(lián)(提貨單)、第4聯(lián)(費用帳單)歸檔備查。6.2.3設(shè)備交接單(EquipmentInterchangeReceiptEIRorE/R)

設(shè)備交接單是集裝箱進(jìn)出港口、場站時集裝箱所有者(箱主或其代理人)與使用者(用箱人或運箱人)之間交接集裝箱及設(shè)備的憑證，并兼有管箱人發(fā)放集裝箱的憑證的功能?！艄芟淙税l(fā)放/回收集裝箱或用箱人提取/還回集裝箱的憑證；

◆證明雙方交接時集裝箱狀態(tài)的憑證及劃分雙方責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利的依據(jù)；◆集裝箱所有者掌握集裝箱分布動態(tài)，加強箱務(wù)管理的功能。1、設(shè)備交接單的作用2、設(shè)備交接單聯(lián)式內(nèi)容

表6-3(a)設(shè)備交接單(OUT出場)

表6-3(b)設(shè)備交接單(IN進(jìn)場)◆各類管箱人(集裝箱船公司、租賃公司等)一般都印制自己的設(shè)備交接單，其內(nèi)容大同小異?！粼O(shè)備交接單分出場(OUT)和進(jìn)場(IN)兩種，各有3聯(lián)。3、設(shè)備交接單的組成4、設(shè)備交接單（OUT/IN）的流轉(zhuǎn)程序①用箱人向箱主或其代理人提出用(還)箱申請。②箱主填制簽發(fā)設(shè)備交接單(三聯(lián)，每箱一份)，并交用箱人。③由用箱人或運箱人據(jù)此單證(三聯(lián))到碼頭或內(nèi)陸堆場辦理提(還)箱手續(xù)。④在堆場經(jīng)辦人(作為箱主的代理人)核單、雙方查驗箱體簽字后，用箱人或運箱人提走(或還回)集裝箱及設(shè)備，堆場經(jīng)辦人同時將第3聯(lián)(用箱人聯(lián))退還運箱人。⑤堆場經(jīng)辦人自留第2聯(lián)(碼頭堆場聯(lián))，并將第1聯(lián)(箱主聯(lián))退還箱主單位。(1)集裝箱箱號、關(guān)封號與單證記載不符，或有關(guān)封異常、脫落、無法辨認(rèn)等情況；(2)集裝箱有漏水、漏光、擦傷、破洞；(3)集裝箱箱門無法關(guān)閉；(4)集裝箱四柱、六面、八角部位并不完整；(5)

凹損超內(nèi)偏3公分，凸損超角件外面；(6)

集裝箱箱內(nèi)有污、有異味；(7)

裝載有毒物未經(jīng)清洗、消毒；(8)

裝箱四周仍有前航次留存的啟運品；(9)

集裝箱附屬部件損壞或滅失或異常；(10)

集裝箱安全銘牌丟失等。交接雙方一旦發(fā)現(xiàn)下述情況，則應(yīng)在E/R上加批注：6.2.4裝箱單(ContainLoadPlanCLP)

詳細(xì)記載每一個集裝箱內(nèi)所裝貨物的名稱、數(shù)量及箱內(nèi)貨物積載情況的單證。

(1)是向承運人、收貨人提供箱內(nèi)貨物明細(xì)的清單；(2)是集裝箱貨物向海關(guān)申報的主要單證之一；(3)是貨方、港方、船方之間貨、箱交接的憑證；(4)是船方編制船舶積載計劃的依據(jù)，單證上所記載的貨箱重量是計算船舶積載性能數(shù)據(jù)的基本數(shù)據(jù)；(5)是辦理集裝箱貨物保稅運輸、安排拆箱作業(yè)的資料；(6)是集裝箱運輸貨物商務(wù)索賠的依據(jù)。

1、裝箱單作用

其格式內(nèi)容如表6-4所示。船名、航次、裝卸港、發(fā)貨地、交貨地、集裝箱箱號、集裝箱規(guī)格、鉛封號、場站收據(jù)或提單號、發(fā)貨人、收貨人、通知人及貨物名稱、件數(shù)、包裝、標(biāo)志、重量、尺碼等。對特殊貨物還需說明閃點(對危險品)、箱內(nèi)溫度要求(對保溫或冷藏貨)、是否檢疫(需檢疫貨物及器材)等內(nèi)容。2、裝箱單的主要內(nèi)容

◆集裝箱裝箱單以箱為單位制作，由裝箱人填制并經(jīng)裝箱人簽署后生效?！粞b箱單一般一式數(shù)份，分別由貨主、貨運站、裝箱人留存和交船代、海關(guān)、港方、理貨公司使用，另外還需準(zhǔn)備足夠份數(shù)交船方隨船帶往卸貨港以便交接貨物、報關(guān)、拆箱等用。

3、裝箱單的組成6.2.5集裝箱提單(ContainerB/L)集裝箱提單內(nèi)容如表6-5所示。負(fù)責(zé)集裝箱運輸?shù)慕?jīng)營人或其代理人在收到集裝箱貨物后而簽發(fā)給托運人，證明貨物已經(jīng)收到，并保證在目的地憑以交付貨物的書面憑證?！暨m用于集裝箱運輸?shù)奶釂斡袃深悾?/p>

●一類是港—港的海運提單；●另一類是內(nèi)陸—內(nèi)陸的多式聯(lián)運提單。其法律效力和作用與傳統(tǒng)提單都是相同的?！粲捎诩b箱貨物的交接一般都不在船邊，集裝箱提單一般是待裝船提單。為了與信用證要求(已裝船提單)一致，集裝箱提單一般增加裝船備忘錄欄，以便必要時加上“已裝船”批注而使之轉(zhuǎn)化為已裝船提單。◆

集裝箱提單制作填寫時，應(yīng)注意在箱數(shù)或件數(shù)欄內(nèi)，既要填寫集裝箱數(shù)，又要填寫箱內(nèi)所裝貨物件數(shù)。否則發(fā)生滅失、損害時只能以箱作為一個理賠單位。

特點

在于確認(rèn)條款，即表明承運人是在箱子外表狀況良好、鉛封號碼完整下接交貨物并說明該提單是收貨待運提單。集裝箱提單與海運提單正面條款主要區(qū)別

普通提單：“鉤到鉤”、“舷到舷”或“港到港”。