內(nèi)部控制自評(píng)報(bào)告

內(nèi)部控制自評(píng)報(bào)告企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。一、董事會(huì)聲明公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是公司董事會(huì)的責(zé)任；監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證公司經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)及相關(guān)信息真實(shí)完整提高公司經(jīng)營(yíng)管理效率和效果促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。 由于內(nèi)部控制存在固有局限性故僅能對(duì)上述目標(biāo)提供合理保證。二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況及相關(guān)配套指引的相關(guān)要求，公司梳理了生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域的省能源發(fā)展（集團(tuán)）****年內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方案》對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的各部門(mén)及分子公司的內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)合理性及公司****年度聘請(qǐng)****管理咨詢有限公司為公司提供內(nèi)部*屆董事會(huì)第*次會(huì)議審議通過(guò)了****請(qǐng)**（特殊普通合伙行審計(jì)的事項(xiàng)。三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)本評(píng)價(jià)報(bào)告根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布12月31四、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序和方法（一）評(píng)價(jià)程序公司嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，并在董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)投資委員會(huì)、財(cái)務(wù)審計(jì)委員會(huì)、計(jì)劃考核委員會(huì)；建立了以《司章程》為基礎(chǔ)，以《公司總經(jīng)理工作細(xì)則》及各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)事規(guī)則等為具體規(guī)范的一套較為完善的治理制度明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層在決策、執(zhí) 行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限、程序以及應(yīng)履行的義務(wù)；形成了權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)科學(xué)分工各司其責(zé)有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)確保了每個(gè)機(jī)構(gòu)和人員能夠按照制度規(guī)范地行使權(quán)利和履行職責(zé)公司定期梳理評(píng)估企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置****年公司聘請(qǐng)****管理咨詢**有限公司對(duì)集團(tuán)管控架構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化和規(guī)范結(jié)合經(jīng)營(yíng)管理 實(shí)際需求和公司的戰(zhàn)略發(fā)展要求優(yōu)化設(shè)計(jì)了相關(guān)職能部門(mén)確保了整個(gè)公司經(jīng)營(yíng)管理的科學(xué)分工有效協(xié)調(diào)公司充分重視各種權(quán)限的管理明確了各經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的權(quán)限層級(jí)有效的杜絕了公司各級(jí)管理人員出現(xiàn)權(quán)限模糊越權(quán)瀆職等現(xiàn)象。2、發(fā)展戰(zhàn)略公司制定了《戰(zhàn)略管理制度》，明確了戰(zhàn)略規(guī)劃組織體系、戰(zhàn)略制定、目標(biāo)分解以及戰(zhàn)略實(shí)施、評(píng)估和調(diào)整的程序，規(guī)范了戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容，以適應(yīng)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模不斷壯大和快速發(fā)展的需要，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。公司董事會(huì)下設(shè)立戰(zhàn)略投資委員會(huì)，成員由**名董事組成，負(fù)責(zé)發(fā)展戰(zhàn)略管理工作，對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決3、人力資源根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法工資薪酬、績(jī)效考核、培訓(xùn)管理、人員晉升及淘汰等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。同時(shí)，公司明確了各職能崗位的職責(zé)權(quán)限、任職條件和工作要求，做到因事設(shè)崗、以崗選人，避免因人設(shè)事或設(shè)崗，確保資源管理體系的優(yōu)化完善，為公司吸引、保留高素質(zhì)人才提供了有力保障。4、社會(huì)責(zé)任0少產(chǎn)10****年，公司緊緊圍繞“不松懈、不援能力；出臺(tái)了《進(jìn)一步加強(qiáng)煤礦單位安全管理基礎(chǔ)工作的規(guī)部監(jiān)管力度，規(guī)范各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位環(huán)境保護(hù)工作，培養(yǎng)員工自覺(jué)年*月，公司順利通過(guò)了ISO14001環(huán)境管理體系年度監(jiān)督審核。在員工權(quán)益維護(hù)方面，公司建立了科學(xué)的員工薪酬制度品質(zhì)量糾紛、環(huán)境污染處罰以及員工投訴等事項(xiàng)。5、企業(yè)文化公司在“四個(gè)不變（即堅(jiān)持加強(qiáng)黨對(duì)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，公司黨委是領(lǐng)導(dǎo)核心不變；堅(jiān)持合法經(jīng)營(yíng)、照章納稅，兩個(gè)文明協(xié)調(diào)發(fā)展的方向不變堅(jiān)持依靠廣大職工充分尊重廣大職工主人翁地位的宗旨不變堅(jiān)持為地方和國(guó)家的社會(huì)主義建 設(shè)積極做出貢獻(xiàn)的指導(dǎo)思想不變辦企原則的指引下搭建公司企業(yè)文化建設(shè)框 架公司“誠(chéng)信盡責(zé)創(chuàng)新奉獻(xiàn)作為企業(yè)精神“誠(chéng)和文化為支點(diǎn)“以 人為本誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)作為經(jīng)營(yíng)理念“百年伊泰、用心傳遞能量”為企業(yè)文化 口號(hào)，并編制《公司員工文化手冊(cè)》，明確企業(yè)形象、企業(yè)精神、價(jià)值觀念、員工行為規(guī)范等內(nèi)容把企業(yè)文化建設(shè)融入到日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有意識(shí)地引導(dǎo)員工 建立較為一致的行為習(xí)慣公司通過(guò)季度年度績(jī)效考核，開(kāi)展先進(jìn)工作者評(píng)選 活動(dòng)，引導(dǎo)標(biāo)桿文化。公司將文化設(shè)與發(fā)展戰(zhàn)略有機(jī)結(jié)合，打造適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要的獨(dú)具特色的企業(yè)文化，使員工自身價(jià)值在企業(yè)發(fā)展中得到充分體現(xiàn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估及應(yīng)對(duì)等步驟，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。（三）控制活動(dòng)并定期對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行檢查分析。1、資金活動(dòng)公司始終堅(jiān)持資金集中歸口管理的原則強(qiáng)化資金統(tǒng)一控制調(diào)配機(jī)制，全面 提升資金營(yíng)運(yùn)效率，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。公司通《貨幣資金及票據(jù)管理制度》，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)運(yùn)資金的系統(tǒng)控制，嚴(yán)權(quán)限有明確的界定。2、采購(gòu)業(yè)務(wù)3、資產(chǎn)管理****年修訂了《固定資產(chǎn)管領(lǐng)用發(fā)出、保管等方面進(jìn)行了明確的管理和控制；在無(wú)形資產(chǎn)4、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)作。同時(shí)，公司對(duì)客戶信用和能力進(jìn)行了細(xì)致的調(diào)查研究，與具和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手價(jià)格策略，靈活調(diào)整煤炭銷(xiāo)售價(jià)格。5、工程項(xiàng)目6、財(cái)務(wù)報(bào)告實(shí)性；在正式對(duì)外提供財(cái)務(wù)報(bào)表之前，公司將聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所7、全面預(yù)算議，編制財(cái)務(wù)預(yù)算方案（草案，經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后由各預(yù)算8、合同管理內(nèi)容、合同的簽訂、執(zhí)行、變更、轉(zhuǎn)讓與解除以及合同糾紛的調(diào)效履行。9、信息系統(tǒng)10、生產(chǎn)管理公司重視煤炭生產(chǎn)過(guò)程的全面管理控制，為了貫徹執(zhí)行國(guó)家煤炭行業(yè)生產(chǎn)有關(guān)方針、政策，加強(qiáng)生產(chǎn)管理工作，規(guī)范生產(chǎn)管理行為，公司制定了《煤炭生產(chǎn)管理制度》。從生產(chǎn)計(jì)劃控制、生產(chǎn)工藝管理、生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)督、機(jī)電設(shè)備管理、運(yùn)輸管理管理以及零部件和最終產(chǎn)品的質(zhì)量檢查控制，均做了規(guī)范要求和控制約束。****年，集團(tuán)公司兩個(gè)生產(chǎn)礦井分別達(dá)到國(guó)家煤炭行業(yè)一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（魚(yú)卡公司）和二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（大通煤礦）（四）信息與溝通1借助信息管理系統(tǒng)，如OA系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了公司內(nèi)部交流的網(wǎng)絡(luò)化和信息化，使得各管理層級(jí)、各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及員2、外部信息與溝通公司利用多種渠道和機(jī)制，與投資者、媒體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持順暢的溝通和聯(lián)絡(luò)，定期及不定期披露相關(guān)報(bào)告，接受各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的問(wèn)詢、檢查。同時(shí)堅(jiān)持懲防并舉、重在預(yù)防的原則，通過(guò)舉報(bào)電話、舉報(bào)信箱及內(nèi)部審計(jì)等渠道建立了員工或外部相關(guān)各方與管理層、審計(jì)委員會(huì)之間的反舞弊信息溝通渠道，營(yíng)造廉潔經(jīng)營(yíng)的氛圍。（五）內(nèi)部監(jiān)督定期地對(duì)公司內(nèi)部各種經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)，對(duì)內(nèi)控執(zhí)行情七、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定公司董事會(huì)根據(jù)基本規(guī)范、評(píng)價(jià)指引等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的影響程度等因素，對(duì)公司內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)整，研究確定了更適合本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。1、公司對(duì)內(nèi)部控制缺陷的等級(jí)劃分陷分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷：重大缺陷：是指一個(gè)或多個(gè)控制缺陷的組合，可能致企業(yè)嚴(yán)重偏離 控制目標(biāo)；重要缺陷：是指一個(gè)或多個(gè)控制缺陷的組合，其嚴(yán)重目標(biāo)；陷。2、公司對(duì)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定的定量及定性標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)控缺陷的定量及定性標(biāo)準(zhǔn)從定量標(biāo)準(zhǔn)看如果該缺陷單獨(dú)或連同其他缺陷可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)金額小于資產(chǎn)總額的 0.5%或小于稅前利潤(rùn)的3%，則認(rèn)定為是一般缺陷；如果大于資產(chǎn)總額的 0.5%（含（%%（%，或大于稅前利潤(rùn)的5%（含5%）則認(rèn)定為重大缺陷。非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)控缺陷的定量及定性標(biāo)準(zhǔn)如果該缺陷單獨(dú)或連同其他缺陷可能導(dǎo)致直接財(cái)產(chǎn)損失金0（0，或受到省級(jí)（含省級(jí)）以下失金額大于100萬(wàn)且小于1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)）或受到產(chǎn)損失金額大于1000萬(wàn)元或已經(jīng)對(duì)外正式披