合規(guī)風(fēng)控治理年知識(shí)比賽

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單選題：

1.公司在處理和預(yù)防流淌性危機(jī)過(guò)程中，以下那種描述別正確？C.由于公司…

2.在一具創(chuàng)業(yè)板上市公司中擁有股份已達(dá)該公司總股本5%以上的股東或公司

的實(shí)際操縱人經(jīng)過(guò)深交所交易系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票，其每增加或減少股份數(shù)達(dá)到該上市公司總股本的（）時(shí)，應(yīng)托付上市公司在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動(dòng)的數(shù)量、平均價(jià)格、股份變動(dòng)前后持股事情等。A.1%

3.證券公司托付專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)治理有效性舉行評(píng)估，每

（）年至少舉行一次。B.3年

4.任何事情下，別得向境外傳遞（）隱秘載體。C.絕密級(jí)

5.對(duì)黨員的紀(jì)律處分，必須通過(guò)（）討論決定，報(bào)黨的基層委員會(huì)批準(zhǔn)。C.支

部大會(huì)

6.在《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中，下列（）別屬于融入方的權(quán)利。C.

待購(gòu)回期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息

7.各單位假如發(fā)生或發(fā)覺(jué)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在當(dāng)日馬上將相關(guān)事情和擬采取的

應(yīng)對(duì)措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司要緊領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，假如發(fā)生或發(fā)覺(jué)普通風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在當(dāng)日馬上將相關(guān)事情口頭或郵件向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。并且告知合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)治理中心操作風(fēng)險(xiǎn)與流程治理部。在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或發(fā)覺(jué)后的（）內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)治理中心報(bào)送《風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告表》。C.3個(gè)工作日

8.公開(kāi)辟行公司債券，能夠申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行

之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)發(fā)行完畢。C.一年，兩年

9.（），是勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)和法院容易采用的最有力證據(jù)。D.違紀(jì)職員簽字

的書(shū)面材料

10.依照《深證交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員減持股份實(shí)施

細(xì)則》，董監(jiān)高在任期屆滿(mǎn)前離職的，在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿(mǎn)后的（）個(gè)月內(nèi)，別得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。B.6

11.證券公司在與證券營(yíng)業(yè)部之間應(yīng)采納至少（）別同運(yùn)營(yíng)商或別同介質(zhì)的通信

線(xiàn)路，建立安全、可靠通訊連接，且線(xiàn)路帶寬可以滿(mǎn)腳營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。B.2條

12.在深交所中小板和創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)辟行股票，都必須具備的發(fā)行條件是（）。

A發(fā)行人都應(yīng)當(dāng)是合法存續(xù)三年以上的股份有限公司

13.客戶(hù)先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)進(jìn)

行更新。客戶(hù)沒(méi)有在（）天內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定或與客戶(hù)事先約定，對(duì)客戶(hù)采取限制措施。C.90天

14.勞動(dòng)合同終止和勞動(dòng)合同解除一樣是勞動(dòng)關(guān)系的終結(jié)，所別同的是（）。A

勞動(dòng)合同終止別是出于

15.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)治理組織架構(gòu)，下列哪一種講法正確？D．經(jīng)濟(jì)、自營(yíng)

16.證券公司、證券投資問(wèn)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（），勤勉、審慎地為客戶(hù)

提供證券投資顧咨詢(xún)業(yè)務(wù)。B．老實(shí)信用原則

17.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例

別低于（）。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。B．1/3

18.A型和B型證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備（）持續(xù)供電方式。A一種

19.股票類(lèi)結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)治理打算，是依照資產(chǎn)治理合同設(shè)定的投資范圍，投資于

股票或股票型基金等股票類(lèi)資產(chǎn)比率別低于（）的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)治理打算。C．80%

20.針對(duì)重要事項(xiàng)提出的合規(guī)問(wèn)，應(yīng)采?。ǎ┑男问?。A書(shū)面問(wèn)

21.公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充腳資金，以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義

務(wù)和滿(mǎn)腳正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)屬于以下哪種風(fēng)險(xiǎn)？D．流淌性風(fēng)險(xiǎn)

22.證券公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)治理合同報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，

并且抄送證券公司住宅地、資產(chǎn)治理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。B．5日

23.證券公司別采用合規(guī)總監(jiān)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交（）決定。A董

事會(huì)

24.證券公司分支機(jī)構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書(shū)面紀(jì)律處分的，每次扣（）

分。B．0.25

25.證券公司向客戶(hù)提供的《客戶(hù)須知》用來(lái)向客戶(hù)介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下

列別屬于其內(nèi)容的是（）。D．全權(quán)托付投資

26.依照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)操縱指標(biāo)治理辦法》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率必須持續(xù)別

得低于（）。C．100%

27.各部門(mén)為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)或者辦理其他業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)審查客戶(hù)是否屬于下列恐懼

活動(dòng)組織及恐懼活動(dòng)人員名單，有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)經(jīng)過(guò)電話(huà)等方式在第一時(shí)刻向合規(guī)部門(mén)報(bào)告，病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時(shí)內(nèi)正式報(bào)告合規(guī)部門(mén)。合規(guī)部門(mén)在接到報(bào)告后最遲應(yīng)在別超過(guò)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗鈔票監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告，并且以電子形式或書(shū)面形式向人民銀行上海報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。A．6、24

28.在我國(guó)，證券公司應(yīng)當(dāng)托付（）維護(hù)其客戶(hù)及自有證券賬戶(hù)。B．中國(guó)證券

登記結(jié)算有限責(zé)任公司

29.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)（）至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)刻應(yīng)當(dāng)延續(xù)很多

于（）。B．每3年；10個(gè)工作日

30.證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)高級(jí)治理人員和下屬各單位的合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核占總考

核結(jié)果的比例別得低于（）。B．15%

31.普通事情下，股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限別超過(guò)（）。C．3年

32.基金治理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的治理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)

產(chǎn)和收益，歸入（）。C．基金財(cái)產(chǎn)

33.公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易為（）。A交易金額

在三十萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易

34.（）是研究報(bào)告質(zhì)量的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)基于客觀(guān)、扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)

依據(jù)，采納科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯哭k法和分析邏輯，審慎提出研究結(jié)論。A署名的證券分析師

35.經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按勞動(dòng)者在本單位工作的年限，六個(gè)月以上半滿(mǎn)一年的，按一年計(jì)

算；別滿(mǎn)六個(gè)月的，向勞動(dòng)者支付（）工資的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。A半個(gè)月

36.以下對(duì)于投資平復(fù)期的講法正確的是？（）A私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)

37.下列別屬于掛牌流程的是（）。C．股票發(fā)行

38.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資

于單只私募基金的金額別低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人（）。B

39.依照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)運(yùn)作治理暫行規(guī)定》，下列哪項(xiàng)

是資產(chǎn)治理合同所允許的（）。C．結(jié)構(gòu)化

40.證券公司應(yīng)編制年度報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)

證監(jiān)會(huì)報(bào)送。C．4

41.上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)

通知上市公司，并按交易所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項(xiàng)的披露要求予以公告。B．2

42.各級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)要把處理特殊重要或復(fù)雜的案件中的咨詢(xún)題和處理的結(jié)

果，向（）黨的委員會(huì)報(bào)告。A同級(jí)

43.證券公司應(yīng)指定公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或者托付外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，定期對(duì)公司及分

支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作舉行審計(jì)，公司總部同意信息技術(shù)審計(jì)的頻率別低于（）。C．每年一次

44.以下哪些是私募投資基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)允許的行

為？D．節(jié)選

45.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參

加保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的接觸內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。C．跨墻審批

46.對(duì)個(gè)人購(gòu)買(mǎi)符合規(guī)定的商業(yè)健康保險(xiǎn)產(chǎn)品的支出，允許在當(dāng)年（月）計(jì)算應(yīng)

納稅所得額時(shí)予以稅前扣除，扣除限額為（）。B．2400元／年

47.以下選項(xiàng)中，對(duì)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的禁止性要求表述錯(cuò)誤的是

（）。D禁止證券從業(yè)人員及直系

48.各單位應(yīng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，匯總本季度所有關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)報(bào)法律部門(mén)。A5

49.獲得融資融券業(yè)務(wù)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向（）申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證

券業(yè)務(wù)許可證》。B．公司登記機(jī)關(guān)

50.下列是勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解組織的有（）。A企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)

51.依據(jù)協(xié)會(huì)《公布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，能夠使用的信息來(lái)源別包

括（）。A上市公司董秘微信朋友圈公布的傳聞信息

52.以下對(duì)于投資平復(fù)期的講法正確的是？A私募證券投資基金

53.以下哪一項(xiàng)別屬于持續(xù)督導(dǎo)工作底稿的內(nèi)容（）。D行業(yè)研究報(bào)告

54.證券公司應(yīng)確保證券營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的治理員用戶(hù)密碼實(shí)行專(zhuān)

人治理，采納別低于8位的復(fù)合密碼，每（）至少更換一次。A半年

55.公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，別得公開(kāi)

或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金，包括向別特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象資金累計(jì)超過(guò)（），以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。C200人

56.依照《證券期貨投資者適當(dāng)性治理方法》，投資者分為（）。B一般投資者和

專(zhuān)業(yè)投資者

57.對(duì)于證券研究報(bào)告公布的合規(guī)要求，下列講法錯(cuò)誤的是（）。C證券研究報(bào)告

正式公布前，制作

58.下列各項(xiàng)別屬于內(nèi)幕信息的是（）。D公司營(yíng)業(yè)

59.（）負(fù)責(zé)證券公司與客戶(hù)之間的資金結(jié)算，（）負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)與所托管集合

資產(chǎn)治理打算或定向資產(chǎn)治理客戶(hù)之間的資金結(jié)算。D證券公司；托管機(jī)構(gòu)

60.用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)酬勞、工作時(shí)刻、歇息休假、勞動(dòng)

安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額治理等直截了當(dāng)涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）討論，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。D職工代表大會(huì)或者全體職工討論

61.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司差不多或也許掌握敏

感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。A觀(guān)看名單

62.代銷(xiāo)R5（高風(fēng)險(xiǎn)）等級(jí)的私募類(lèi)金融產(chǎn)品，除公司XXX對(duì)客戶(hù)舉行回訪(fǎng)

外，分支機(jī)構(gòu)還需按要求，在（）對(duì)客戶(hù)舉行回訪(fǎng)。D產(chǎn)品銷(xiāo)售期結(jié)束后

63.固定資產(chǎn)是指單位價(jià)值在（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。

C5000

64.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)治理組織架構(gòu)，下列哪一種講法正確？（）D經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)

65.風(fēng)險(xiǎn)偏好是依照公司進(jìn)展戰(zhàn)略目標(biāo)、外部市場(chǎng)環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、股東的

價(jià)值回報(bào)要求等因素確定的公司對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)和收益的基本態(tài)度以及情愿承受的風(fēng)險(xiǎn)總量。目前，公司整體的風(fēng)險(xiǎn)偏好為（）。C情愿承受中等的風(fēng)險(xiǎn)

66.對(duì)于公布證券研究報(bào)告，下列講法正確的是（）。B證券投資問(wèn)機(jī)構(gòu)授權(quán)其

他機(jī)構(gòu)刊載

67.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所同意的單只擔(dān)保股票市值與該股票總市值的

比例的監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)值為（）。D20%

68.以下別是我國(guó)休假制度的是（）。D調(diào)休

69.公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議經(jīng)過(guò)后提交股東審議的關(guān)聯(lián)交易為

（）。D且，凈資產(chǎn)5%以上

70.依照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)運(yùn)作治理暫行規(guī)定》，以下（）

別屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。C信托公司

71.依照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，開(kāi)

戶(hù)代理機(jī)構(gòu)件資料，確保憑證真實(shí)、有效、完整、便于檢索。證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證資料自證券賬戶(hù)注銷(xiāo)之件資料應(yīng)（）。C別得少于20年；長(zhǎng)期保存

72.各分支機(jī)構(gòu)能夠經(jīng)過(guò)國(guó)家企業(yè)信用公示系統(tǒng)網(wǎng)站或者（）

對(duì)客戶(hù)注冊(cè)信息，完成一般機(jī)構(gòu)信息核查。A全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼

73.《勞動(dòng)合同法》第9條第三款規(guī)定，對(duì)規(guī)章制度或重大事項(xiàng)，工會(huì)或者職工

以為別適當(dāng)?shù)膮f(xié)商予以修改完善，并由（）舉行監(jiān)督檢查。A工會(huì)

74.各總部、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照反洗鈔票要求妥善保存反洗鈔票工作檔案，保存期限應(yīng)

很多于：（）。C5年

75.證券公司經(jīng)紀(jì)客戶(hù)開(kāi)展債券質(zhì)押式融資回購(gòu)交易的，回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券使用率別得

超過(guò)（）。B90%

76.證券公司別采用合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交（）決定。

A董事會(huì)

77.關(guān)于每筆股票質(zhì)押回購(gòu)初始交易，融出方初始交易對(duì)付金額為（）。A初始交

易成交金額

78.證券公司提供證券投資顧咨詢(xún)服務(wù)時(shí)與客戶(hù)簽訂的證券投資顧咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議別

包括（）內(nèi)容。A證券投資顧咨詢(xún)的執(zhí)業(yè)資格編碼

79.公司內(nèi)幕知情人登記表（檔案）至少保存（）年，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)

構(gòu)查詢(xún)。D10年

80.內(nèi)幕消息知情人發(fā)生對(duì)外泄露公司內(nèi)幕信息、利用公司內(nèi)幕信息舉行內(nèi)幕交

易、建議他人利用造成嚴(yán)峻后果的，應(yīng)當(dāng)（）。C賦予當(dāng)事人解除

81.證券公司資本充腳、公司管理與合規(guī)治理、全面風(fēng)險(xiǎn)治理、信息系統(tǒng)安全、

客戶(hù)權(quán)益愛(ài)護(hù)和一定咨詢(xún)題，按具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)扣（）分。B0.5分

82.港股通投資者T日賣(mài)出港股的資金，（）日可取。CT+2

83.對(duì)于境外個(gè)人投資者開(kāi)立B股賬戶(hù)時(shí)“證件類(lèi)不”的挑選，XXX個(gè)人投資者

挑選“通行證”，港澳外個(gè)人投資者挑選“護(hù)照”。A身份證

84.受托證券公司保存合格投資者的托付記錄，交易等資料的時(shí)刻應(yīng)當(dāng)很多于

（C）年。C.20年

85.所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到或超過(guò)該公司股份總數(shù)

的（C）%時(shí)，深交所于次一交易日開(kāi)市前經(jīng)過(guò)該所網(wǎng)站發(fā)布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。C.26%

86.合格投資者的投資本金鎖定期為(C)。上述所稱(chēng)本金鎖定期是指禁止合格投

資者將投資本金匯出境外的期限。C.3個(gè)月

87.本金鎖定期自合格投資者累計(jì)匯入投資本金達(dá)到等值(B)美元之日起計(jì)算。

B.2000萬(wàn)

88.當(dāng)日交易結(jié)束后，單個(gè)境外投資者經(jīng)過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票超

過(guò)限定比例的，合格投資者應(yīng)當(dāng)在(D)交易日內(nèi)對(duì)超過(guò)限制的部分予以減持，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。D.5天

89.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者

經(jīng)過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例別得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(B).B.10%

90.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：所有境外投資者

對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，別超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(C)。C.

30%

91.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的申請(qǐng)文件之日起(D)個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料舉行

審核，并征求國(guó)家外匯局意見(jiàn)，作出批準(zhǔn)或者別批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定別批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。D.20

92.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起(D)內(nèi)，經(jīng)過(guò)托管人向國(guó)家外

匯局提出投資額度申請(qǐng)。D.1年內(nèi)

93.國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起(D)個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料舉行

審核，并征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)，作出批準(zhǔn)或者別批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定別批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。D.20

94.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、托付記錄和內(nèi)部治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)

的各項(xiàng)資料，別得遺失、隱匿、偽造、篡改或毀損。上述資料的保存期新很多于（）年。D20

95.證券公司分支機(jī)構(gòu)被證券期貨行業(yè)自律組織采取書(shū)面紀(jì)律處分的，每次扣（）

分。C0.5

96.依照《對(duì)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資證券交易咨詢(xún)題的通知》相關(guān)規(guī)定，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資證

券應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的決策程序，別得經(jīng)過(guò)過(guò)度交易等方式，向服務(wù)券商輸送利益。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)年度分配給有關(guān)聯(lián)關(guān)系的服務(wù)券商交易傭金，別得超過(guò)總交易傭金的（）。B30%

97.對(duì)于健全的全面風(fēng)險(xiǎn)治理體系，下述描述正確的是（）。D以上全對(duì)

98.普通事情下，股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限別超過(guò)（）。C3年

99.黨組織對(duì)違犯黨的紀(jì)律的黨員，應(yīng)當(dāng)本著懲前毖后、治病救人的精神，按照

錯(cuò)誤性質(zhì)和情節(jié)輕重，給以（）。B批判教育直至紀(jì)律處分

100.各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)至少每年一次開(kāi)展對(duì)客戶(hù)和職員的反洗鈔票政策和知識(shí)宣傳，至少每年一次對(duì)本部門(mén)職員舉行一次全面培訓(xùn)。C1年；1年

101.因信息技術(shù)治理制度別健全、違反信息技術(shù)治理制度及操作流程、操作失誤、應(yīng)急處置別當(dāng)?shù)染壒试斐傻男畔踩鹿蕦儆谛畔踩?zé)任事故。對(duì)信息安全責(zé)任事故舉行內(nèi)部責(zé)任追究，并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的（）個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)事情報(bào)告證券公司住宅地證監(jiān)局。B10

102.下面對(duì)于證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)中市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)講法錯(cuò)誤的有（）。B代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)收入

103.業(yè)務(wù)部門(mén)提交可疑交易報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)客戶(hù)、賬戶(hù)及交易舉行持續(xù)監(jiān)測(cè)，仍別能排除洗鈔票、恐懼融資或其他犯罪活動(dòng)嫌疑，且經(jīng)分析以為可疑特征沒(méi)有發(fā)生顯著變化的，應(yīng)當(dāng)自上一次提交可疑交易報(bào)告之日起每（）個(gè)月提交一次接續(xù)報(bào)告。B3個(gè)月

104.用人單位自用工之日起滿(mǎn)（）別與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的，視為雙方已訂立了無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。B一年

105.證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)高級(jí)治理人員和下屬各單位的合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例別得低于（）。B15%

106.集合資產(chǎn)治理打算應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)別得超過(guò)（）人。C200

107.向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。C每半年

108.證券公司專(zhuān)職合規(guī)治理人員由（）考核。B合規(guī)總監(jiān)

109.下列哪一項(xiàng)別是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量指標(biāo)：（）。D違約概率

110.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資質(zhì)條件，由（）聘任或者解聘。合規(guī)總監(jiān)別得兼任與合規(guī)治理職責(zé)相沖突的職務(wù)，別得分管與合規(guī)治理職責(zé)相沖突的部門(mén)。A董事會(huì)

111.發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)別超過(guò)（）的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。C200112.客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)同意客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后（）交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。A2個(gè)

113.（）依法對(duì)證券公司、證券投資問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督治理。B中國(guó)證監(jiān)會(huì)

114.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息舉行交易，下列講法中別屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。D自營(yíng)業(yè)務(wù)

115.收發(fā)涉密載體，應(yīng)當(dāng)履行（）手續(xù)。A清點(diǎn)

116.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的要緊職責(zé)包括（）。B發(fā)放紅利

117.（）對(duì)本單位的會(huì)計(jì)工作和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。A單位負(fù)責(zé)人

118.證券公司資本杠桿率別得低于（）。C8%

119.下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。D私募基金治理人

120.以下（）屬于持續(xù)督導(dǎo)對(duì)掛牌公司管理事情的關(guān)注內(nèi)容。D以上基本上

多選題：

1.致使勞動(dòng)合同終止的情形包括：ABCDE全選

2.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（簡(jiǎn)稱(chēng)合格投資者）在經(jīng)

批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，能夠投資于下列人民幣金融工具：ABD

3.私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募講明書(shū)）中向投資者披露

如下信息：ABC

4.依照證券法的規(guī)定，證券公司為了有效防范公司與客戶(hù)之間、別同客戶(hù)之間

的利益沖突，必須將（）業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理。別得混合操作。ABCD全選

5.下列主體中，屬于證券期貨專(zhuān)業(yè)投資者的有（）。ABCD全選

6.證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立（）的合規(guī)治理理念。ABCD全選

7.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)治理打算別得投資于別符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)

境愛(ài)護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外），包括以下哪些情形：ABC

8.證券公司、證券投資問(wèn)機(jī)構(gòu)公布的證券研究報(bào)告，應(yīng)該載明的事項(xiàng)有（）。

ABCD全選

9.證券投資問(wèn)人員在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資問(wèn)

文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。ABCD全選

10.下列對(duì)于要約收購(gòu)的講法，正確的有（）。A收購(gòu)要約約定C浮現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)D在要

約收購(gòu)

11.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不活動(dòng)包括但別限于以下方面：（）ABCD全選

12.以下從基金財(cái)產(chǎn)計(jì)提的費(fèi)用是（）。BCD

13.證券公司因違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰、監(jiān)管措

施或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)賦予相應(yīng)扣分，以下對(duì)于扣分講法正確的是（）。ABCD全選

14.掛牌盡職調(diào)查在公司管理方面要緊關(guān)注（）。ABCD全選

15.20XX年12月9日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深

圳證券交易所共同公布了《債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)操縱指引》，該指引中規(guī)定了相關(guān)風(fēng)控指標(biāo)包括（）。BC

16.對(duì)存在以下情形之一的客戶(hù)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)拒絕為其開(kāi)立賬戶(hù)或者辦理其他業(yè)

務(wù)：ABCD全選

17.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，下列講法正確的是（）。ABCD

全選

18.免于按關(guān)聯(lián)交易履行審批報(bào)送義務(wù)的事項(xiàng)包括（）。ABCD全選

19.證券公司對(duì)單一客戶(hù)融資（含融券）業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本的比例別得超過(guò)5%，

其中，單一客戶(hù)融資（含融券）業(yè)務(wù)包括以下哪幾項(xiàng)業(yè)務(wù)（）。ACD

20.保薦機(jī)構(gòu)的下列人員需要并且在發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告上簽字的

有（）。AC

21.下列債券中僅限合格投資者中的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)或交易的是（）。ACD

22.證券公司應(yīng)加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)及關(guān)鍵設(shè)備的日志治理，設(shè)置必要的日志記錄

模塊并建立定期分析日志的工作機(jī)制。其中，（）。ABC

23.以下對(duì)于證券公司各層級(jí)合規(guī)治理職責(zé)講法正確的是（）。ABCD

24.以下屬于內(nèi)幕消息的有：（）。ABC

25.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)二代證無(wú)法識(shí)不，可請(qǐng)客戶(hù)提供以下（）身份證明材料之一作為

身份證明輔助材料。ABC