公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第四章公共選擇

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第四章公共選擇第一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日第一節(jié)公共選擇理論概述一、公共選擇理論的研究方法所謂公共選擇理論：就是以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)為前提，依據(jù)自由的市場交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，來分析政府的決策行為、民眾的公共選擇行為及兩者關(guān)系的一種理論。其特點(diǎn)：把政治過程看作某種特殊的經(jīng)濟(jì)活動，其中，政府是生產(chǎn)者，選民是消費(fèi)者，選票是貨幣，而選舉制度是市場制度。2第二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法理論意義：該理論運(yùn)用了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法來研究政治問題，第一次將政府這一政治實(shí)體納入經(jīng)濟(jì)分析的對象范圍之內(nèi)，并進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，從而開創(chuàng)了政治的經(jīng)濟(jì)研究新視角，具有相當(dāng)程度的劃時代意義。3第三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法㈠經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的交易性質(zhì)⒈經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變⑴傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)，是企業(yè)的生產(chǎn)過程，認(rèn)為資源的最優(yōu)配置和效率的提高，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，起決定性作用。制度只是外生變量。⑵制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)是制度而不是技術(shù)，所分析的單位是交易而不是生產(chǎn)。這種觀點(diǎn)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來了全新的研究視角，使傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)受到了前所未有的挑戰(zhàn)。4第四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法⑶經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重點(diǎn)的變化得到了公共選擇學(xué)派的承認(rèn)和吸納。該學(xué)派認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)學(xué)中基本命題不再是“選擇”而是交換，從經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)出發(fā)，每個人追求的都是自我利益的最大化，而自我利益是通過一系列自愿交換得以滿足的。當(dāng)通過交換已無法取得更大利益時，人與人之間就取得了一致性和穩(wěn)定性，交換的最佳狀況就實(shí)現(xiàn)了。5第五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法⒉公共選擇理論的最大突破：從交易的角度看，政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有什么不同。在理性的經(jīng)濟(jì)人本性的驅(qū)使下，人們在經(jīng)濟(jì)市場和政治市場上行為的區(qū)別僅僅在于，追逐個人利益時所選擇的方法不同。6第六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法3.政治規(guī)則完善論在所奉行的經(jīng)濟(jì)自由主義思想指導(dǎo)下，公共選擇學(xué)派認(rèn)為，為了保證個人的利益追求不受他人的阻礙同時也不妨礙他人對利益的追求，政治過程中理性經(jīng)濟(jì)人的交易能夠得到順利進(jìn)行，一個社會必須制定合理的政治行為規(guī)則。7第七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法具體來說，有三個方面：一是該規(guī)則必須保證個人參加政治交換所付出的“成本”與獲得的“收益”之間具有等值性，即個人對于通過納稅所獲得的政治環(huán)境已經(jīng)滿意；二是在該政治規(guī)則的作用下，良好的社會秩序能夠得到保障，即經(jīng)濟(jì)方面的繁榮和政治方面的穩(wěn)定與平等；三是規(guī)則必須具體化，不能過于籠統(tǒng)。8第八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法㈡“經(jīng)濟(jì)人”的假定布坎南認(rèn)為：⒈政治家和官僚的行動，與經(jīng)濟(jì)學(xué)家所研究的其他人的行動，并沒有本質(zhì)上不同。⒉秩序和法律的產(chǎn)生并不是人們愿意從道德的角度去遵循這些規(guī)范，而是因?yàn)槿藗儚慕煌姓J(rèn)識到，只有合作和秩序才能給他們帶來好處。⒊個人的行為天生要使效用最大化，一直到受抑制為止；只要有適當(dāng)?shù)姆珊椭贫葮?gòu)架，個人追逐他們自己利益的行動可以無意識地產(chǎn)生有利于整個社會利益的結(jié)果。9第九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法對公共選擇理論中經(jīng)濟(jì)人的進(jìn)一步分析把經(jīng)濟(jì)人假定擴(kuò)展到政治領(lǐng)域，是公共選擇學(xué)派的創(chuàng)舉。認(rèn)為，在政治市場上，有三種經(jīng)濟(jì)人。作為投票者的經(jīng)濟(jì)人、作為政治家的經(jīng)濟(jì)人、作為選民代表的經(jīng)濟(jì)人。10第十頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法⒈作為投票者的經(jīng)濟(jì)人投票人的個人決策，是在給定的選舉規(guī)則和程序下，依自己利益最大化的追求，從多種候選方案和候選人中，選出能給自己帶來最大滿足預(yù)期的對象來。投票經(jīng)濟(jì)人的選擇行為要涉及以下幾個方面：第一，目標(biāo)第二，候選方案第三，選舉規(guī)則和程序第四，約束選舉人（投票人）的條件11第十一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法除此之外，直接影響到個人選擇行為的另外三個因素也是不容忽視的。第一，信息不完備問題。第二，公共分擔(dān)和搭便車問題。第三，選擇結(jié)果的強(qiáng)制性。12第十二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法⒉作為政治家的經(jīng)濟(jì)人政治家是指經(jīng)選舉產(chǎn)生的從政者，如議員、總統(tǒng)等。政治家的行為是利己主義的，但也不排除利他主義因素的存在。受利己主義的驅(qū)使，政治家的目的是為了當(dāng)選或連任，為此他們要爭取盡可能多的選票。為爭取選票，他們必須和大多數(shù)選民在立場上保持一致，制定或?qū)嵭幸粋€反映大多數(shù)人愿望的政策。13第十三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法從追求的目標(biāo)看，政治家分為三類：第一，純粹的政治家——僅僅是為了贏得選舉而制定政策。他們完全類同于企業(yè)家。政治家爭取選票如同企業(yè)家爭取利潤。第二，有理想的政治家——他們追求一種政治信念，受一定道德觀左右，他們是為了制訂與實(shí)行政策、實(shí)現(xiàn)某種理想而去參與政治、贏得選舉，因而在他們的政治綱領(lǐng)中，公共物品的內(nèi)容是政治家認(rèn)為公眾應(yīng)該得到的。第三，為了追求權(quán)力、地位和名望、金錢。14第十四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法更多的政治家介于三者之間，他們主要目的是爭取選票力爭當(dāng)選，同時也關(guān)心公眾利益，同情窮者，注重聲望，聚斂財(cái)富。15第十五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法從所處的層次看，分為兩層：第一，處于國家權(quán)力頂層的政治家。第二，處于權(quán)力中層和基層的官員，他們在追求自身利益的過程中，同時受到上級和下級的制約和監(jiān)督。我們不能否認(rèn)也不能制止政治家存在著追求自身利益的動機(jī)，關(guān)鍵的問題在于我們能否建立一種制度，使政治家在追求自我利益的同時，也能保證國家利益的實(shí)現(xiàn)。16第十六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法⒊作為選民代表的經(jīng)濟(jì)人在實(shí)行間接民主制的國家，選民的意愿一般是通過選民代表來表達(dá)的。但現(xiàn)實(shí)中，選民代表也是追求個人利益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人，其利益并不總是和選民的利益相一致的。為了使其能夠?qū)x民負(fù)責(zé)，就必須建立一種激勵與約束機(jī)制，以便對其經(jīng)濟(jì)人的本性進(jìn)行有效的限制。17第十七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法選民及其代表之間的利益約束關(guān)系分為三種情況：⑴代表的權(quán)利和責(zé)任完全分離。⑵現(xiàn)有的制度規(guī)范對代表有著一定的制約作用。⑶代表和選民的利益密切相關(guān)。18第十八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、公共選擇理論的研究方法㈢個人主義的方法論傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，所堅(jiān)持的研究方法是個人主義的方法論。即認(rèn)為，個人是市場經(jīng)濟(jì)活動的主體，個人的利己主義本性決定著生產(chǎn)、交換、消費(fèi)等一系列經(jīng)濟(jì)活動。與之相比，傳統(tǒng)的政治理論則以集體為研究單位，個人只不過是有機(jī)整體的一個組成部分，其行動的目的和選擇行為也都受著集體的制約。公共選擇理論所分析的是個人的偏好、決策、選擇行為在一個特定組織或制度結(jié)構(gòu)中，是怎樣產(chǎn)生某種復(fù)雜的政治結(jié)果的。布坎南認(rèn)為，與市場過程中的私人活動一樣，個人都是最終的決策者、選擇者、行動者和最終結(jié)果的承擔(dān)者。19第十九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、公共選擇和私人選擇㈠私人選擇私人選擇指個人在市場上按照效用最大化的原則，通過理性決策和選擇，來自由地決定各種經(jīng)濟(jì)行為的過程。㈡公共選擇公共選擇，指的是與個人選擇相區(qū)別的集體選擇，即通過集體行動和政治過程（投票）來決定資源在公共產(chǎn)品之間如何分配。具體來說是指，人們在民主政治體制下，通過投票來決定公共產(chǎn)品的需求、供給與產(chǎn)量，從而把個人私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機(jī)制，它是對資源配置的非市場決策。20第二十頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、公共選擇和私人選擇21第二十一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、公共選擇和私人選擇㈢公共選擇與私人選擇的區(qū)別22第二十二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、公共選擇和私人選擇

內(nèi)容媒介杠桿主體動力經(jīng)濟(jì)市場物物交換（商品）鈔票價格個體之間簡單交易個人利益最大化政治市場認(rèn)可的公共產(chǎn)品成本選票規(guī)則個體或集體間的復(fù)雜交易市場決策和非市場決策的聯(lián)系與區(qū)別23第二十三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、公共選擇和私人選擇⒈選擇的場所不同私人選擇是在市場過程中進(jìn)行的，是消費(fèi)者依自己的偏好和收入情況，按市場程序，用貨幣選票決定自己所需的私人物品量的一個資源配置過程。公共選擇更大程度上是一個政治過程，消費(fèi)者即選民往往是依一定的政治程序來決定公共產(chǎn)品的數(shù)量，進(jìn)而決定資源在公共產(chǎn)品之間的配置。24第二十四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、公共選擇和私人選擇⒉遵從的原則不同在以自由交換為基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟(jì)中，私人選擇基本上遵從自愿交換原則。而在政治市場上的公共選擇則遵從少數(shù)服從多數(shù)的原則，具有一定強(qiáng)制性。這樣，投票人假如不幸成為少數(shù)派，那么其所接受的公共產(chǎn)品，所支付的稅收，就并不一定是他們所樂意接受的。25第二十五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、公共選擇和私人選擇⒊選擇結(jié)果的不同指向性私人選擇中，各類商品的消費(fèi)和支出，存在著一一對應(yīng)的關(guān)系，個人選擇與結(jié)果也有著直接的聯(lián)系。公共選擇中，由于集體選擇的特殊性質(zhì)，公共產(chǎn)品的產(chǎn)量，公共產(chǎn)品的消費(fèi)與投票人納稅所彌補(bǔ)的生產(chǎn)費(fèi)用之間并不存在著一一對應(yīng)的關(guān)系。個人選擇與結(jié)果也沒有直接的聯(lián)系。

26第二十六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、公共選擇和私人選擇⒋市場競爭性質(zhì)的不同在經(jīng)濟(jì)市場中，需求方是居民或消費(fèi)者，供給方是廠商。由于競爭機(jī)制的作用，會促使廠商不斷地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)，改善管理，以滿足消費(fèi)者的需要，并最終實(shí)現(xiàn)其個人利益和社會利益。在公共選擇領(lǐng)域，競爭也是難免的，但由于市場性質(zhì)和制度規(guī)則的不同，競爭性質(zhì)的區(qū)別是很大的。尤其是在民主選舉的國家里，民主選舉會促使政府盡力為選民服務(wù)，對于每一屆政府來說，其行為具有短期性和壟斷性。27第二十七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日第二節(jié)投票機(jī)制民主政治體制的具體形式有兩種：第一，直接民主制——即民主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓，不可剝奪，不可被代表，只能由人民直接行使。在這種制度下，公共產(chǎn)品的需求量由所有投票人直接投票決定。第二，間接民主制(代議制)——即通過選舉，委托專門的代表來行使管理國家事物的權(quán)利。在這種制度下，公共產(chǎn)品的需求量由選民選出的代表來代行決定。28第二十八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇一、直接民主制下的公共選擇㈠全體一致規(guī)則（一致同意投票規(guī)則）⒈定義：全體一致規(guī)則，又稱一致同意投票規(guī)則，指的是一項(xiàng)集體行動方案，只有在所有參與者都同意，或者至少沒有任何一個人反對的前提下，才能最后通過實(shí)施的一種表決方式。假設(shè)參與某次投票的選民總?cè)藬?shù)是W，每人限投一票，總的票數(shù)是W，如果有N個否決票（N大于或等于1），那么，這項(xiàng)方案不能成為決策結(jié)果。29第二十九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇⒉理由：因?yàn)槊恳豁?xiàng)有關(guān)公共產(chǎn)品提供量的議案的實(shí)施，不僅會給投票人帶來利益，而且還會帶來一定的成本。所以，每個人都會權(quán)衡此議案可能給自己帶來的利與弊，從而決定贊同還是反對。那么顯然，只有一致同意，才能照顧到每一個投票人的利益，從而不使因任何一個人的受益而給其他人帶來損失。30第三十頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇⒊全體一致規(guī)則的優(yōu)點(diǎn)⑴此方案是一種帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即該方案的任何改動，都會在使一部分人受益的同時，損害到至少某一個其他參與者的利益。⑵所有參與者的權(quán)利都能平等地得到保障。由于每個參與者都擁有否決權(quán)，因而任何成員都不能把自己的意志強(qiáng)加于別人，也不能把自己的利益凌駕于其他人利益之上。因而每一個參與者的權(quán)利是絕對平等的，每個成員的利益都不會因集體行動而受損，每個人的利益都能得到保障。31第三十一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇⑶可以有效地避免搭便車的現(xiàn)象。在一致同意規(guī)則下，由于每個參與者都知道自己的行為不僅會影響與此相關(guān)的其他成員的行為，而且還直接關(guān)系到集體方案能否通過，如果一項(xiàng)集體決策會使某些成員不付任何代價地從中獲益，那么這種決策將因損害了其他成員的利益而遭到否決。32第三十二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇⒋全體一致規(guī)則的明顯缺陷：⑴此制度十分復(fù)雜費(fèi)時。由于人與人之間存在著價值判斷或效用函數(shù)上的差異，達(dá)成一致就要經(jīng)過磋商與談判。在市場中，談判通常只在兩個人之間進(jìn)行，達(dá)成契約的成本較低；在公共選擇中，在當(dāng)事人數(shù)目眾多時，一致同意要花很大的交易成本才能實(shí)現(xiàn)。⑵最后一個投票者的否決權(quán)給了他過大的討價還價的能力。有可能會導(dǎo)致討價還價、敲詐和拖延，甚至達(dá)不成協(xié)議。⑶該規(guī)則假定投票人都是誠實(shí)的，而忽視了投票人的偏好顯示難題。33第三十三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇㈡多數(shù)規(guī)則⒈多數(shù)規(guī)則分為兩種：一是過半數(shù)規(guī)則，二是比例多數(shù)規(guī)則。過半數(shù)規(guī)則，又稱簡單多數(shù)規(guī)則，指的是一項(xiàng)集體行動方案，當(dāng)超過一半的投票者贊成時就可以通過的制度規(guī)則。比例多數(shù)規(guī)則，指的是一項(xiàng)集體行動方案，要有更大的比例，比如三分之二、四分之三、五分之四等投票者贊成時，才可以通過的規(guī)則。34第三十四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇⒉幾種情況⑴只有一個議案，通過簡單多數(shù)規(guī)則就能決定取舍。⑵只有兩種備選方案時，簡單多數(shù)原則也非常有效。⑶存在多個備選方案時，采用的程序一般是兩兩表決：即每一次只提交兩個議案進(jìn)行投票，過半數(shù)的議案參與下一輪角逐，直到其中有一個被最終通過。但這只是一種理論假定，有時可能會出現(xiàn)循環(huán)投票現(xiàn)象。35第三十五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇⒊優(yōu)點(diǎn)：節(jié)省集體決策的成本。⒋缺點(diǎn)：會導(dǎo)致“多數(shù)人的強(qiáng)制”現(xiàn)象和忽視投票權(quán)的行為。因?yàn)?只要多數(shù)人同意，某議案就會被通過。那么，此議案就是代表了多數(shù)人的利益，少數(shù)派的利益就被忽略掉了。結(jié)果，有可能使少數(shù)派受到損失，使他們參加選舉的機(jī)會成本大于其在選舉中所獲得的收益。進(jìn)一步地助長了選民不重視選舉權(quán)的行為。假如許多人都不在意投票權(quán)問題，就會出現(xiàn)利益集團(tuán)“收買選票”，并最終操縱選舉結(jié)果的情況。36第三十六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇㈢最優(yōu)過半數(shù)規(guī)則（同意的計(jì)算）當(dāng)人們對某一項(xiàng)議案進(jìn)行決策時，成本包括決策成本和外部成本。決策成本包括解釋待通過的議案、討價還價、修改議案、協(xié)商、議案表決等花費(fèi)的資源和時間成本。這種成本隨著通過議案所需人數(shù)的增加而遞增（圖中C1）。外部成本是指集體決策在實(shí)施過程中對那些沒有參與決策的人產(chǎn)生的不利影響或效用損失。這種成本隨著決策所需人數(shù)的增加而遞減（圖中C2）。37第三十七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇決策規(guī)則必須兼顧決策成本和外部成本。對于一個理性的人來說，一個好的決策規(guī)則就是上述兩種成本之和（圖中D）最小的規(guī)則。這也是在“全體一致”規(guī)則和“簡單多數(shù)”規(guī)則之間的一個“最優(yōu)過半數(shù)”（圖中K點(diǎn)）規(guī)則。38第三十八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇㈣循環(huán)投票現(xiàn)象⒈投票悖論循環(huán)投票現(xiàn)象，在公共選擇理論中被稱為“周期多數(shù)現(xiàn)象”或“投票悖論現(xiàn)象”：表示在運(yùn)用簡單多數(shù)制進(jìn)行集體選擇時，將會出現(xiàn)投票的結(jié)果隨投票次序的不同而變化，導(dǎo)致這些方案在不同的投票選擇中都有機(jī)會當(dāng)選。即可能沒有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果。這種現(xiàn)象在18世紀(jì)80年代首先被法國的政治理論家孔多塞認(rèn)識到，此后，道奇森又重新分析了這一問題，但現(xiàn)在這一問題的代表性結(jié)論則是阿羅不可能性定理。39第三十九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇假定有三個投票人甲、乙、丙，三個備選方案A、B、C，三個人對這三個方案的偏好次序如下：甲：A、B、C乙：C、A、B丙：B、C、A在A、B兩方案之間投票表決時，甲、乙兩人都認(rèn)為A勝過B，A方案獲勝；在B、C兩方案之間表決時，甲、丙兩人都認(rèn)為B勝過C，Ｂ方案獲勝，人們很容易照此結(jié)果推斷出Ａ方案也應(yīng)勝過Ｃ，成為最后的選擇。然而如果我們在Ａ、Ｃ兩方案之間再進(jìn)行一次表決，乙、丙兩人都認(rèn)為Ｃ勝過Ａ，Ｃ反而獲勝。40第四十頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇我們發(fā)現(xiàn)，在只進(jìn)行兩兩表決的情況下，將投票次序加以改變，三個方案都有獲勝的可能。如果由通過主觀、獨(dú)斷的方式選定的投票次序來決定投票的最后結(jié)果，顯然不符合民主制度的要求，因此在多數(shù)票決策制下，可能沒有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論或循環(huán)投票困境（ParadoxifCyclicalVoting）。如果人們能能夠預(yù)先知道投票結(jié)果，則可能有人會使用某種投票策略，不按自己的真實(shí)偏好投票。比如，在以上所述投票過程中，C方案將獲勝，這是甲最不愿意看到的結(jié)果，他可能在第一個回合投B方案的票，讓B方案最后獲勝，以取得次優(yōu)結(jié)果。按照效率準(zhǔn)則，人們都應(yīng)該顯示自己的真實(shí)偏好，因此，這種現(xiàn)象也是這種投票制度的一個重大缺陷。41第四十一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇阿羅不可能性定理在認(rèn)識到循環(huán)投票困境現(xiàn)象以后，人們一直在努力尋找能夠消除這一困難的其他的民主制度，然而美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅（KennethJ.Arrow）通過研究證明，滿足一切民主制度的要求又不會出現(xiàn)循環(huán)投票困境的決策機(jī)制是不存在的，這就是阿羅不可能定理。具體地說，阿羅提出的完善的社會抉擇原則和手段應(yīng)滿足的條件包括以下五個方面。（1）合理性。（2）獨(dú)立性。（3）帕累托原則。（4）自由選擇。（5）非獨(dú)裁性。42第四十二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇阿羅不可能定理對民主社會合理性能力提出了質(zhì)疑，揭示了民主政治內(nèi)在的弊端。它強(qiáng)調(diào)無論在哪種規(guī)制下，政府決策不可能完全滿足民眾提出的各種要求。43第四十三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇⒉循環(huán)周期現(xiàn)象的消除。為了擺脫投票悖論，使多數(shù)投票規(guī)則在多個備選方案中仍然適用，公共選擇理論學(xué)派分別從理論和現(xiàn)實(shí)的角度找到了解決的辦法。44第四十四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇⑴理論假設(shè)1單峰偏好理論——如果每個參與投票人的偏好排列都呈單峰狀態(tài)，循環(huán)周期現(xiàn)象就不會出現(xiàn)。所謂偏好單峰狀態(tài)，指的是個體對多個選擇方案的偏好排序順序如同一座只有一個頂峰的高山?；蛘哒f，是指某一成員最偏好某一議案，并且離開該議案向其他議案變化時，偏好程度都會始終持續(xù)下降。45第四十五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇我們用不同的效用值表示選民的偏好程度，在三個備選方案，1，2，3中，顯示的單峰偏好可以是：46第四十六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇47第四十七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇多峰偏好：這類偏好的曲線上有兩個或者兩個以上的峰值。雙峰偏好，是指某一議案所享偏好程度較高，但在按順序排列的議案中沿某一方向離開該議案向其他議案變動時，偏好程度開始下降后來上升。48第四十八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇雙峰49第四十九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇在存在多峰偏好的情況下，可能會產(chǎn)生循環(huán)結(jié)果。改變這種投票悖論，需將多峰偏好改為單峰偏好。50第五十頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇⑵理論假設(shè)2—中間投票人定理（中位選民定理）中間投票人：所謂中間投票人，指的是在所有選民中偏好居中的投票人，即一半投票人對某公共產(chǎn)品的偏好比他強(qiáng)，另一半則比他弱。曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)原理：偏好正好在分布的中間的選民。（可以是1人，也可以是至少2人以上）51第五十一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇中間投票人定理：如果參與投票的總?cè)藬?shù)為單數(shù)，且所有成員偏好都是單峰值的，則簡單多數(shù)規(guī)則就可以產(chǎn)生唯一的集體選擇方案。而且，該方案所達(dá)到的決策結(jié)果與中間投票人偏好一致。中間投票人定理表明：每個人都必須消費(fèi)和中間投票人的需求相同的公共產(chǎn)品，盡管有一些人希望多消費(fèi)一些，而另一些人希望少消費(fèi)一些。52第五十二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇中間投票人定理的引申意義：①如果兩個政黨各自努力使自己當(dāng)選的機(jī)會最大化，它們就要使自己的立場接近中間投票人；②少數(shù)人的觀點(diǎn)不會過多重視。（設(shè)想40%的人想把大量的錢用在國家公園上，而60%的人不想花錢。在這種情況下，中間投票人的偏好是零，而無論少數(shù)人的觀點(diǎn)有多么強(qiáng)烈，他們的偏好的方案也不會補(bǔ)通過。）53第五十三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇解釋：如果把中間議案與公共產(chǎn)品數(shù)量高于它的議案放在一起比較，則中間投票人和希望少消費(fèi)公共產(chǎn)品的一半投票者會支持中間議案，從而使中間議案得到通過；如果把中間議案與公共產(chǎn)品數(shù)量低于它的議案放在一起比較，則中間投票人和希望多消費(fèi)公共產(chǎn)品的一半投票者會支持中間議案，再次使中間議案得到通過。例：對國家公園的預(yù)算投票。有100個選民，預(yù)算規(guī)模變動為0—200億美元，把選民從偏好最少預(yù)算到最大預(yù)算排成一隊(duì)，結(jié)果如圖所示。一般而言，選民對離自己最偏好結(jié)果近的結(jié)果的喜愛大于遠(yuǎn)的結(jié)果，根據(jù)中值選民定理的著名結(jié)論，多數(shù)規(guī)則將引起中值選民最偏好的結(jié)果—100億美元的預(yù)算通過。54第五十四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇55第五十五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇這個例子中，有一半以上的選民想要100億美元或更多的預(yù)算，有一半以上的選民想要100億美元或更少的預(yù)算。如果有個人建議，比如是80億美元而不是100億美元，每一個偏好100億美元或更多的選民就將與中值選民一起投票。同樣，如果有個人建議120億美元而不是100億美元，每個想要100億美元或更少的選民就與中值選民一起投票。在這兩種情況下，中值選民的偏好結(jié)果被通過。而平均偏好90億美元和最大多數(shù)偏好150美元，均不能通過。56第五十六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇⑶實(shí)際中：循環(huán)周期現(xiàn)象出現(xiàn)的可能性與投票人的數(shù)量和可供選擇的方案數(shù)量成正比。57第五十七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇㈤互投贊同票，又稱投票交易⒈互投贊成票，是多數(shù)規(guī)則選舉制度中的合作行為。即一投票者在投票贊成自己強(qiáng)烈偏好的議案的同時，也贊成與自己關(guān)系不大甚至稍有損害的，而對另一投票者至關(guān)重要的議案，以換取該投票者對自己強(qiáng)烈偏好議案的支持。58第五十八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇投票者凈收益議案甲乙丙凈收益總額A160-60-5545B-40150-4070多數(shù)規(guī)則下，三個投票者由于議案A和B的通過所得到的效用的變化。59第五十九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇⒉互投贊成票的前提，人們對每一項(xiàng)議案的成本收益分析的結(jié)果是不同的。參與者之間對不同議案的不同偏好程度是公開。⒊存在的問題⑴由于交易總是限于一定規(guī)模的選民，對那些沒有參與交易的選民而言，其個人收益很可能由于這些交易而受到嚴(yán)重?fù)p害。⑵參與投票的選民可能隱瞞或公開錯誤的偏好信息，以騙取交易機(jī)會。從而難以判斷互投贊成票的社會福利后果。60第六十頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇㈥投票者眾多時的直接民主制以上四種直接民主制下的投票方法（全體一致規(guī)則、多數(shù)規(guī)則、循環(huán)投票現(xiàn)象、互投贊同票），是公共選擇理論研究的重點(diǎn)投票規(guī)則。但無論哪一種方法，在投票者人數(shù)眾多時都是很難得出最終決策結(jié)果的。對此，有人認(rèn)為，現(xiàn)代通訊的發(fā)展為所有公民都直接參與民主投票的公共事務(wù)決策機(jī)制，在不久的將來將會成為可能。61第六十一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、直接民主制下的公共選擇但是，公共選擇理論又發(fā)現(xiàn)，在所有水平上的直接民主制又有著共同的缺點(diǎn)：如果民主決策中不考慮過程參與者之間的有見識的爭論，而僅僅依靠發(fā)達(dá)的通訊技術(shù)來使公民直接投票做出決策，就可能損害所做決策的質(zhì)量。這也正是直接民主制必然走向代議民主制的原因。62第六十二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇所謂代議制民主，是指通過選舉，委托專門的代表來行使管理國家事務(wù)的權(quán)力的一種制度安排。在公共選擇理論中，對代議制民主的研究主要集中在四個方面，即投票規(guī)則、政黨行為、選民在選舉代表過程中的行為以及利益集團(tuán)在集體決策中的作用。其中，直接民主制下對于投票規(guī)則的研究幾乎都可以直接移植到代議制民主中來。63第六十三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇㈠政黨行為⒈政黨的定義：政黨是一部分政治主張相同的人所結(jié)合的，以爭取民眾或控制政府的活動為手段，以謀促進(jìn)國家利益，實(shí)現(xiàn)共同理想的有目標(biāo)、有紀(jì)律的政治團(tuán)體。執(zhí)政黨是為了再次當(dāng)選而行動，在野黨則是為了在選舉中擊敗執(zhí)政黨奪取權(quán)力而行動。64第六十四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⒉政黨的經(jīng)濟(jì)人特性：唐斯認(rèn)為，在代議制民主中，設(shè)定政黨的目的并不是為了實(shí)現(xiàn)自己的政策而要在選舉中獲勝，而是為了在選舉中獲勝并實(shí)施其政策的。因此，在政黨政治下，政治競爭也就是政黨間的競爭，競爭的目的不過是上臺執(zhí)政并最終控制政府和社會資源的分配；同時，政黨的官員們所追求的也不是社會福利的最大化，而是由選票最大化帶來的收入、名聲及權(quán)力等好處。65第六十五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⒊政黨與選民之間的交換關(guān)系：具體到實(shí)際的競選過程中，如果把政黨的政治綱領(lǐng)比喻成一攬子公共產(chǎn)品的話，投票人對公共產(chǎn)品的偏好則集中反映在各自所支持的政黨的競選綱領(lǐng)和施政綱領(lǐng)中；而各政黨為了贏得選票，取得競選勝利，往往會在其競選綱領(lǐng)中承諾為大多數(shù)選民提供他們所希望的公共產(chǎn)品。66第六十六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇㈡公共選擇者的行為⒈公共選擇者定義：這里所說的公共選擇者，指能從政府實(shí)施的政策中獲得利益的人，即擁有自己的效用期待并能最終實(shí)現(xiàn)的人。根據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人的原理，投票者往往會通過判斷從各政黨的政策中所獲利益的差異，即從所謂的政黨間的期待效用差，來選擇能夠給予他們最大效用的政黨。67第六十七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⒉經(jīng)濟(jì)人行為：然而，并不是所有的投票者都能從選舉活動中獲得好處，公共選擇所做的決策既可以是提高社會的總福利，也可以是對社會資源進(jìn)行再分配，而同一項(xiàng)公共決策不可能實(shí)現(xiàn)兩個目的。這時，就出現(xiàn)了投票者是否會真正表達(dá)其偏好，從而進(jìn)行投票的問題。68第六十八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇公共選擇理論研究發(fā)現(xiàn)，人們在投票過程中，往往不是真實(shí)地反映他們的偏好，而是有著自己的策略選擇。具體來說，主要有兩種行為方式：一是隱瞞偏好，即人們會通過隱瞞或從低申報自己對某項(xiàng)公共產(chǎn)品的偏好，以此來承擔(dān)較少或逃避公共產(chǎn)品生產(chǎn)的成本費(fèi)用；二是策略性投票，即投票者個人或聯(lián)合體在投票時所做的有利于自己的各種戰(zhàn)略。因此，在將個人偏好轉(zhuǎn)化為社會偏好的過程中，研究公共選擇者的行為就顯得十分重要。69第六十九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇㈢利益集團(tuán)⒈利益集團(tuán)的涵義⑴利益集團(tuán)——就是具有特定共同利益要求的人們構(gòu)成的、并試圖通過影響政府的政策和行為來實(shí)現(xiàn)和維護(hù)自己利益的社會群體，它既包括具有一定規(guī)則和組織結(jié)構(gòu)的利益團(tuán)體，也包括大量松散的、缺少組織形態(tài)的利益集團(tuán)類型。70第七十頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⑵利益集團(tuán)的特征①它是一個有組織的集團(tuán)。它是由眾多當(dāng)事者組成的一個群體，是一定屬性相同或相似的人們的集合體，對其成員具有一定的吸引力。②成員具有共同的利益或目標(biāo)，戰(zhàn)略明確。一般促使利益集團(tuán)形成的基礎(chǔ)有共同的收入來源，相同的收入水平，相同的行業(yè)，同一地區(qū)，以及相同的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)上的特征，如同年齡，同性別等。③它為了共同利益向政府機(jī)構(gòu)提出要求或施加壓力，使政策符合它的需要。71第七十一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⒉利益集團(tuán)的分類⑴利益集團(tuán)按其性質(zhì)可以分為兩大類①私人利益集團(tuán)，也稱職業(yè)性利益集團(tuán)，主要是為自己的會員追求利益，如各國的農(nóng)業(yè)利益集團(tuán)、勞工組織和工商業(yè)利益集團(tuán)等。②公共利益集團(tuán)，也稱非職業(yè)性利益集團(tuán)，其目標(biāo)則為整個社會謀利，如環(huán)保組織，婦女運(yùn)動組織等。72第七十二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⑵按利益集團(tuán)高級和低級層次以及出現(xiàn)的時間先后順序劃分也有學(xué)者將利益集團(tuán)劃分為原始社會組織、習(xí)慣（風(fēng)俗）型利益集團(tuán)、組織上和制度上的利益集團(tuán)、自我保護(hù)型利益集團(tuán)、倡導(dǎo)公益型的利益集團(tuán)或興趣愛好型的利益集團(tuán)。73第七十三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇①最初級的利益集團(tuán)性質(zhì)的組織是原始氏族組織。②隨著社會發(fā)展的演進(jìn)，又出現(xiàn)了一些類似家庭、家族的社會組織。③隨著社會、國家的發(fā)展完善，出現(xiàn)了軍隊(duì)、官僚機(jī)構(gòu)和教會這樣的國家制度上和社會組織上的社會集團(tuán)。④自我保護(hù)型的利益集團(tuán)也稱局部或功能利益集團(tuán)。⑤倡導(dǎo)公益型利益集團(tuán)。⑥興趣和愛好協(xié)會是有著相同習(xí)慣、愛好和行為方式的人們的集體，這樣的集體一般不涉足政治領(lǐng)域。74第七十四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⑶按成立宗旨和工作性質(zhì)劃分，利益集團(tuán)可分為：企業(yè)、勞工、農(nóng)業(yè)、種族、民族、婦女、宗教、福利、公共利益、外國利益、單一問題等。75第七十五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⑷奧爾森將利益集團(tuán)分為三類：①特權(quán)集團(tuán)，在特權(quán)集團(tuán)中，某些成員，甚至每一個成員，都有動機(jī)保證集體物品得以提供，即使自己承擔(dān)全部成本也在所不惜。特權(quán)集團(tuán)一般規(guī)模比較小。②中級集團(tuán)，在中級集團(tuán)中，沒有一個成員能從集團(tuán)公共物品中獲得足夠多的收益以刺激自己單獨(dú)提供公共物品，而且每個成員都能相互注意到對方的行為，能識別他人是否為公共物品的提供盡力。③潛在集團(tuán)，這類集團(tuán)規(guī)模較大，因而不能提供任何刺激以促使個人參與生產(chǎn)公共物品或承擔(dān)公共物品生產(chǎn)的成本。76第七十六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⒊利益集團(tuán)的作用與手段⑴作用：利益集團(tuán)是政治主體或政治共同體的一個重要因素，在西方國家的立法行政過程中產(chǎn)生重要影響，特別是在發(fā)達(dá)資本主義國家，利益集團(tuán)對政府的影響不斷加強(qiáng)。在立法過程中，他們采取不同的有效方式作用于立法行政過程，以達(dá)到制定有利于集團(tuán)的法律的目的。在美國，利益集團(tuán)政治是美國政治的核心。有人說，美國的決策是由政府、政黨和利益集團(tuán)共同做出的，或者說是由總統(tǒng)、國會和利益集團(tuán)共同制定的。77第七十七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⑵手段：利益集團(tuán)利用各種有效方式影響立法行政。主要有：①為缺乏信息的選民免費(fèi)提供信息，竭力鼓動他們支持自己。②向政治家或議員提供他們所缺乏的專業(yè)技術(shù)信息。③給予議員們政治資助，鼓動他們批準(zhǔn)有利于特殊利益集團(tuán)的議案，并把它混在一攬子政策之中以防被識破。78第七十八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇④與其他特殊利益集團(tuán)相互捧揚(yáng)，互投贊成票。除上述活動方法外，還有：游說、公開運(yùn)動、和平示威、影響選舉、停止合作、甚至恐怖活動等。79第七十九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⒋決定利益集團(tuán)影響力和實(shí)力的因素⑴取決于一定的政治制度的性質(zhì)，取決于有關(guān)的法律規(guī)定。⑵取決于利益集團(tuán)本身的合理合法性。一種意見、一項(xiàng)利益受公眾支持的程度越高，也就越容易表達(dá)和實(shí)現(xiàn)。利益集團(tuán)的合理合法性有兩層含義，一是其存在的合理合法性；一是其行為的合理合法性。80第八十頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⑶取決于其是否有有效的制裁手段。自我保護(hù)型的利益集團(tuán)或壓力集團(tuán)之所以有巨大的政治影響力，就是因?yàn)槠溆惺钟行е撇檬侄巍＂热Q于其占有的資源的多少。包括金錢、物資和人力。⑸取決于利益集團(tuán)成員的決心和獻(xiàn)身精神。81第八十一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⒌利益集團(tuán)在政治上的影響⑴利益集團(tuán)在政治中可起到一些積極作用：利益集團(tuán)費(fèi)盡人力、物力、財(cái)力對立法過程進(jìn)行一系列影響，本質(zhì)上都是為了實(shí)現(xiàn)和維護(hù)本集團(tuán)的利益，但客觀上也起到了一定的積極作用。①利益集團(tuán)可以彌補(bǔ)政策制定和立法方面的不足之處，利益集團(tuán)的存在和與政黨的相互制衡實(shí)際上能起到有效的糾偏作用。在美國，議員是由地理區(qū)域產(chǎn)生的，這種方式產(chǎn)生的議員在代表地區(qū)利益方面比較稱職，但在代表功能和行業(yè)的利益上較不理想，利益集團(tuán)可以彌補(bǔ)。82第八十二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇②利益集團(tuán)的存在和發(fā)展也是民主意識進(jìn)步的一個體現(xiàn)。利益集團(tuán)的存在加大了不同階級、階層集團(tuán)、派別等對于政治權(quán)力和政府決策的影響，也使政治決策過程中更加關(guān)注各個方面的利益。③利益集團(tuán)對團(tuán)體成員的利益有增進(jìn)的功能。利益集團(tuán)的立法功能已成為不同利益要求的人們爭取參政、維護(hù)自身權(quán)益的重要渠道。83第八十三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、代議制民主中的公共選擇⑵利益集團(tuán)的發(fā)展壯大也呈現(xiàn)出了消極的一面：①誤導(dǎo)決策，阻礙正常的立法行政活動，造成政府工作效率低下。②損害公共利益。利益集團(tuán)政治無形中使真正的自由主義政治程序無以為繼。③直接導(dǎo)致金錢政治。通過行賄等手段，利益集團(tuán)有時與政客勾結(jié)危害政治民主。④增加了社會的不平等。低收入的人與較富裕的人相比，在集團(tuán)中缺少強(qiáng)有力的代表，富人團(tuán)體可以通過金錢實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)。84第八十四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、其他一些新的偏好顯示方法㈠加權(quán)投票規(guī)則加權(quán)投票規(guī)則是對一人一票的投票分配做了適當(dāng)?shù)男薷?，以滿足各參與者之間的利益差別而提出的一種投票規(guī)則。其基本特點(diǎn)是，根據(jù)利益差別將參與成員進(jìn)行“重要性”程度的分類，然后按照這種分類分配選票，相對重要者擁有的票數(shù)較多，反之，則較少。在此基礎(chǔ)上所做的多數(shù)規(guī)則選擇方案，其選票是實(shí)際贊成票數(shù)的多少，而不是實(shí)際參與人數(shù)的多少。85第八十五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、其他一些新的偏好顯示方法㈡否決投票規(guī)則否決投票的方法是由丹尼斯·穆勒最先提出的。此方法分兩步進(jìn)行：首先，讓參與投票的每個人都提出一個對自己最有利的可供選擇的方案，并加以匯總；其次，每個成員再從匯總后的方案中否決掉對自己最不利的一個方案，其中，各個成員的投票次序可以隨意確定。這樣，經(jīng)過每個成員的逐一否決，最后剩下的沒有被否決掉的方案就是全體成員最終所做出的集體選擇結(jié)果。86第八十六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、其他一些新的偏好顯示方法㈢征稅投票規(guī)則征稅投票規(guī)則，又稱為收費(fèi)投票制，指的是在選舉時設(shè)定對每個投票人征收一定的稅收或費(fèi)用，促使他們在投票決定公共產(chǎn)品需求量時所顯示的偏好為真實(shí)的，從而最終選擇出偏好強(qiáng)度最大的議案。87第八十七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、其他一些新的偏好顯示方法該規(guī)則的具體做法是：對每個投票人的偏好進(jìn)行考察和比較，看他的存在對投票結(jié)果是否具有決定性的影響，如有影響，就向他征稅；反之，如沒有影響。就不征稅。如此以來，就可有效地防止投票人的偏好表示虛假情況。原因很明顯，如果顯示的偏好高于實(shí)際偏好，投票人就可能招致議案通過后實(shí)際所獲收益不能彌補(bǔ)稅收的風(fēng)險；如果顯示的偏好過低，則又有議案被否決后所受損失高于稅收的風(fēng)險。此時，每一位投票人都會在一定稅價下表達(dá)出自己對公共產(chǎn)品的真實(shí)偏好，從而使所通過的議案達(dá)到帕累托最優(yōu)。88第八十八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日第三節(jié)官僚理論一、政府失靈理論當(dāng)政府政策或集體行動所采取的手段不能改善經(jīng)濟(jì)效率或道德上可接受的收入分配時，政府失靈便產(chǎn)生了。89第八十九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、政府失靈理論廢棄垃圾場垮塌事件（奚旭初，“官僚主義還要害死多少人”王騷[公共經(jīng)濟(jì)學(xué)案例分析]124頁）2004年9月30日，四川省雅安市金雞關(guān)垃圾場高達(dá)60米的垃圾堆突然崩塌，造成3人死亡、4人失蹤，失蹤人員至今下落不明。慘劇發(fā)生之后，雅安市有關(guān)方面分析說，由于工業(yè)垃圾與生活垃圾混雜，加上雨水滲透，造成垃圾堆內(nèi)產(chǎn)生大量的沼氣，最后發(fā)生爆炸，垃圾堆突然崩裂，是導(dǎo)致這起事故及其嚴(yán)重后果的主要原因。我們不能說這個分析不正確，然而這個正確的分析只是分析了垃圾堆崩塌的技術(shù)原因。90第九十頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、政府失靈理論河南鄭煤集團(tuán)大平煤礦井下瓦斯爆炸的原因不是瓦斯?jié)舛瘸迒?？然而在瓦斯超限的背后，是爆炸前井下瓦斯探頭和地面終端在半小時內(nèi)連續(xù)顯示瓦斯超限，然而有關(guān)人員或以為是探頭失靈，或擅離職守，或無動于衷，始終未能采取有效措施，于是終于堵死了148個礦工的逃生之路。再來看雅安的“垃圾堆吃人”，我們就能明白這個垃圾堆是怎么吃人的了。91第九十一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、政府失靈理論在垃圾堆崩塌之前的三年里，該垃圾場所在的鎮(zhèn)政府曾連續(xù)向雅安市委、市政府、區(qū)委、區(qū)政府、市環(huán)衛(wèi)處打了三個緊急報告，提出垃圾場存在嚴(yán)重的安全隱患，請求治理。與此同時，作為垃圾場主管部門的市建設(shè)局也多次向市委市政府匯報垃圾場存在安全隱患的情況，請求協(xié)調(diào)治理。但是奈何上級官員無動于衷，三年來的這幾個緊急報告?zhèn)€個都猶如石頭沉進(jìn)了大海。而在一個又一個“緊急報告”之間，垃圾山則從30米上升到60米，并且終于釀成了吞噬生命的惡性事故。事故發(fā)生后，雅安市竟然又對公眾和省委省政府謊稱事前已在《雅安日報》正式公布此垃圾場廢棄，以“廢棄垃圾場意外垮塌事件”定性將這一事故“抹平”。92第九十二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、政府失靈理論㈠官僚主義的必然性

從經(jīng)濟(jì)人的角度，政府中出現(xiàn)官僚主義在某種情況下是不可避免的。官員和政府工作人員像普通人一樣，在行動的時候，行為準(zhǔn)則也是要求個人利益最大化，在這種動機(jī)指引下，他們的行為有可能不代表公共利益，而只代表個人的利益。在對待公共政策上，對于那些與自己有利的事項(xiàng)，盡早安排并高效率完成；而對于那些于己不利的或關(guān)系不大的，則拖延應(yīng)付。93第九十三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、政府失靈理論⒈在政府過程中存在著類似市場中的“雙邊壟斷”現(xiàn)象。作為民意代表，立法機(jī)構(gòu)是公共產(chǎn)品的惟一買方，政府機(jī)構(gòu)是公共產(chǎn)品的惟一賣方。在這種機(jī)制中，民眾對公共政策的制定與執(zhí)行并無決定權(quán)，而是只能按立法機(jī)構(gòu)和政府所規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量和價格享用公共產(chǎn)品。政府官員有可能利用壟斷地位，有意抬高服務(wù)價格、降低服務(wù)質(zhì)量，變相地謀取個人利益。這是官僚主義的典型表現(xiàn)。94第九十四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、政府失靈理論⒉選民對政府官員的監(jiān)督常常是無效的。選民掌握被監(jiān)督對象的信息不足，信息被政府部門所壟斷。官員和立法機(jī)構(gòu)組成的雙邊壟斷結(jié)構(gòu)中，雙方對于公共品的信息也是不對稱的，立法機(jī)構(gòu)很難對官員進(jìn)行有效的監(jiān)督。95第九十五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、政府失靈理論⒊官員出于減少個人的成本的行為也是官僚主義的一個來源。官員行為具有避免錯誤，減少風(fēng)險的動機(jī)。遵從“最大最小原則”行事。當(dāng)官員無法為自己謀取最大利益的時候，便退而求其次，即把不得不承擔(dān)的成本減到最少。官員避免錯誤的方式是故意把決策的程序復(fù)雜化，一旦錯誤發(fā)生，責(zé)任不是由特定的個人承擔(dān)，而是由官員階層承擔(dān)，實(shí)際上最終是由社會來承擔(dān)。96第九十六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、政府失靈理論㈡政府的低效率⒈官僚機(jī)構(gòu)效率的難以測量。與市場中的經(jīng)濟(jì)主體不同，政府官僚機(jī)構(gòu)的產(chǎn)出具有非市場性，即政府提供的某些產(chǎn)品難以用市場價格衡量。正是由于政府活動產(chǎn)出的多樣性和追求的社會效益性，用通常的方法難以衡量一項(xiàng)支出是否值得、是否具有效率。政府各部門之間也缺乏競爭。政府中的各個部門分別處于各類公共產(chǎn)品的壟斷生產(chǎn)者地位，相互之間沒有競爭。缺乏降低成本和提高質(zhì)量的壓力。97第九十七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、政府失靈理論⒉官員的行為沒有競爭含義，也沒利潤含義。官員決策的出發(fā)點(diǎn)是部門利益，動機(jī)是擴(kuò)大權(quán)限、提高待遇、擴(kuò)大影響和勢力、減輕工作負(fù)擔(dān)。這些都要通過擴(kuò)大自己機(jī)構(gòu)的規(guī)模和提高預(yù)算來實(shí)現(xiàn)。98第九十八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日一、政府失靈理論㈢特殊利益集團(tuán)操縱政策在現(xiàn)實(shí)的公共選擇過程中，政府往往受到利益集團(tuán)的控制，少數(shù)特殊利益集團(tuán)的利益因而得到不成比例的滿足，政府喪失了公共利益代表的身份。99第九十九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、政府規(guī)模理論㈠政府行為自我擴(kuò)張公共選擇學(xué)派認(rèn)為，引發(fā)政府?dāng)U張的原因有以下三個方面。第一，政府作為公共物品的提供者、外部不經(jīng)濟(jì)的消除者和收入及財(cái)富的再分配者，這幾方面職能的行使都導(dǎo)致政府?dāng)U張。100第一百頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、政府規(guī)模理論第二，國家機(jī)關(guān)和利益團(tuán)體的存在及其對自身利益的追求導(dǎo)致政府?dāng)U張。101第一百零一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、政府規(guī)模理論公共選擇理論認(rèn)為不論是官僚個人還是整個官僚機(jī)構(gòu)，都天生地追求效用的最大化。官僚追求自身效用最大化的行為導(dǎo)致政府規(guī)模的擴(kuò)張體現(xiàn)在：首先，政府通過隱瞞真實(shí)成本來追求預(yù)算的最大化，而正規(guī)的政府預(yù)算又鼓勵政府浪費(fèi)金錢。其次，官僚追求權(quán)力的擴(kuò)張，讓權(quán)力延伸到所能到達(dá)的每一角落。再次，帕金森定律揭示政府機(jī)構(gòu)不斷膨脹的兩大動力?！捌湟皇?，當(dāng)官的人需要補(bǔ)充的是下屬而不是對手。其二是，當(dāng)官的人彼此之間是會制造出工作來做的。”102第一百零二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、政府規(guī)模理論利益集團(tuán)的壓力也導(dǎo)致政府規(guī)模增長，官僚機(jī)構(gòu)、利益集團(tuán)和立法機(jī)構(gòu)的“鐵三角”關(guān)系導(dǎo)致政府?dāng)U張。在預(yù)算過程中，發(fā)生以立法機(jī)構(gòu)為一方和以官僚機(jī)構(gòu)為另一方的關(guān)于預(yù)算的討價還價——官僚們總是要從立法機(jī)構(gòu)中獲得更多的預(yù)算收入；而在官僚背后的是各種特殊的利益集團(tuán)，它們是各種官僚機(jī)構(gòu)的服務(wù)對象，希望官僚機(jī)構(gòu)爭取更多的預(yù)算收入，以獲得各種好處。而立法官員不是中立的，他們是在各種利益集團(tuán)的支持或贊助下當(dāng)選的，當(dāng)選后也必須為充當(dāng)贊助者的特殊利益集團(tuán)服務(wù)。正是這種“鐵三角”的作用，使得政府預(yù)算總是呈現(xiàn)不斷增長的趨勢。103第一百零三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、政府規(guī)模理論第三，財(cái)政幻覺也導(dǎo)致政府?dāng)U張。課稅中的財(cái)政幻覺是通過以下方式產(chǎn)生的：①實(shí)際上用來生產(chǎn)或供給公共服務(wù)的資源總額與個人在這個總額中所占的份額之間的聯(lián)系對納稅人來說也許是模糊的。②把納稅義務(wù)同納稅人可能認(rèn)為“有利的”某一時期或某一事件聯(lián)系起來的支付制度。③對在發(fā)生值得紀(jì)念的事情或愉快事情時所提供的名義服務(wù)所收取的直接費(fèi)用。104第一百零四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、政府規(guī)模理論④統(tǒng)治階級會利用公眾對社會問題態(tài)度的變化來作為課稅的基礎(chǔ)。⑤統(tǒng)治階級為了使人們普遍接受某種稅，往往會以如果這種稅不被批準(zhǔn)而可能出現(xiàn)的最可怕后果來威脅納稅人。⑥如果可以分解一個人的總納稅負(fù)擔(dān)，使他面對無數(shù)小稅而不是若干大稅，就會產(chǎn)生幻覺。⑦在個人不能實(shí)際了解誰最后支付的情況下課稅，即在不知道稅收歸宿的情況下課稅。105第一百零五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、政府規(guī)模理論㈡政府規(guī)模的合理標(biāo)準(zhǔn)與有效控制⒈考察政府規(guī)模的數(shù)量指標(biāo)⑴公務(wù)人員的數(shù)量。政府規(guī)模與公務(wù)人員的數(shù)量成正比，即政府工作人員數(shù)量越多，政府規(guī)模就越大；反之，則越小。一般采用政府工作人員占社會總?cè)丝诘陌俜直然蛘哒季蜆I(yè)人口的百分比來比較政府規(guī)模。⑵政府機(jī)構(gòu)的數(shù)量。政府機(jī)構(gòu)的數(shù)量也是與一國政府規(guī)模大小密切相關(guān)的，事實(shí)上，政府內(nèi)部所設(shè)的機(jī)構(gòu)越多，政府相應(yīng)的規(guī)模也就越大。106第一百零六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、政府規(guī)模理論⑶財(cái)政支出的數(shù)量。財(cái)政支出數(shù)量，尤其是財(cái)政總支出占國民生產(chǎn)總值的比重，是如今西方國家衡量政府規(guī)模最常用的標(biāo)準(zhǔn)之一。一般認(rèn)為，政府總支出越多，政府規(guī)模就越大；政府總支出越小，政府規(guī)模也就越小。⑷公務(wù)指標(biāo)。即政府日?；顒铀幚淼墓珓?wù)數(shù)量。如工商行政管理部門在一定時期內(nèi)所審批的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的數(shù)量。107第一百零七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、政府規(guī)模理論⒉考察政府規(guī)模的規(guī)范指標(biāo)⑴從市場和社會的角度。政府與市場關(guān)系的理論研究表明，政府在對經(jīng)濟(jì)干預(yù)時應(yīng)遵循一些基本的原則，例如，政府干預(yù)的范圍應(yīng)是彌補(bǔ)市場的缺陷與不足，在市場能發(fā)揮高效配置資源的領(lǐng)域，政府就不要介入；政府干預(yù)的目的應(yīng)是促使市場機(jī)制恢復(fù)功能，而不是去替代市場；等等。108第一百零八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、政府規(guī)模理論⑵政府的規(guī)模大小與政府本身的能力密切相聯(lián)。一般認(rèn)為，政府的能力越大，其處理問題的能力也就越強(qiáng)，相應(yīng)地，邊際收益也就大于邊際成本，而此時，政府的規(guī)模也就可以增大。109第一百零九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日二、政府規(guī)模理論⒊如何控制政府規(guī)模⑴進(jìn)行機(jī)構(gòu)改革，精簡人員和機(jī)構(gòu)數(shù)量，節(jié)約開支，尤其是行政費(fèi)用開支。⑵合理劃分政府與市場的職能界限，把政府在一定時期內(nèi)的事權(quán)確定下來，發(fā)揮其有限的效能作用。⑶在官僚機(jī)構(gòu)中引入競爭因素，打破勞務(wù)供給壟斷與生產(chǎn)成本信息壟斷等。110第一百一十頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、尋租理論㈠尋租概念簡單地說，尋租就是腐敗。⒈政治學(xué)——尋租是公職人員為實(shí)現(xiàn)其私利而違反制度和法律的一種權(quán)利濫用行為。⒉經(jīng)濟(jì)學(xué)——尋租是一些人通過合法或非法手段謀求經(jīng)濟(jì)租金的政治活動和經(jīng)濟(jì)活動。⒊公共選擇學(xué)派——尋租活動者尤其是其中的利益集團(tuán)，進(jìn)行的游說、行賄等行為，其目的乃是追求一種高額壟斷利潤，即租金，而該租金具體指支付給要素所有者的報酬中，超過要素在任何可替代用途上所能得到的報酬的那一部分。111第一百一十一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、尋租理論㈡尋租存在的前提是政府權(quán)力對市場交易活動的介入。在政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過程中，必然會有一些人為了在交易過程中獲得額外的收益，進(jìn)行爭取政府特許而壟斷地享有某些緊缺資源或政府庇護(hù)等目的的尋求租金的行為。尋租的實(shí)質(zhì)是權(quán)錢交易，是政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)資源之間的交換。112第一百一十二頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、尋租理論㈢尋租活動的行為主體⒈是尋求政府特別優(yōu)惠的市場經(jīng)濟(jì)主體。⒉是掌握分配政治資源和經(jīng)濟(jì)資源的政府官員。他們的共同作用使得社會資源向有“錢”的人和向有“權(quán)”的人聚集，他們一起分享了經(jīng)濟(jì)租金。113第一百一十三頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、尋租理論在實(shí)際中，他們的行為存在三種可能：⑴政府無意創(chuàng)租——又稱事后尋租①特征：第一，政府在干預(yù)經(jīng)濟(jì)之前并沒有預(yù)料到自己采取的政策會引發(fā)尋租行為，經(jīng)濟(jì)租金是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的副產(chǎn)品。第二，經(jīng)濟(jì)人或利益集團(tuán)并沒有去主動影響政府干預(yù)政策的選擇和制定，而是利用政府已出臺的各種政策中的漏洞為自身謀求利益的行為。②政府無意創(chuàng)租的原因：信息問題、政府權(quán)力的濫用和政治家的道德風(fēng)險。114第一百一十四頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、尋租理論⑵政府被動創(chuàng)租——事前尋租是指政府受私人或利益集團(tuán)左右，為其所用，制定并實(shí)施一些能給私人或利益集團(tuán)帶來巨額租金的經(jīng)濟(jì)政策和法案。也就是，政府代表的公共權(quán)力已經(jīng)成為某些利益集團(tuán)的牟利工具。公共權(quán)力的本質(zhì)已完全私有化。⑶政府主動創(chuàng)租政府官員為了謀求經(jīng)濟(jì)利益，主動利用手中的行政權(quán)力來創(chuàng)造租金，例如政府對一些企業(yè)進(jìn)行行政管制或“出賣”某些資源的分配權(quán)等，誘使私人企業(yè)向他們“進(jìn)貢”。115第一百一十五頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、尋租理論㈣尋租的社會成本⒈尋租是一種創(chuàng)造壟斷的活動，而壟斷會導(dǎo)致低效率和資源的浪費(fèi)。⒉為獲得壟斷地位，尋租者（包括個人或企業(yè)）向政府進(jìn)行各種游說活動所支出的各種費(fèi)用，對整個社會來說是財(cái)富的凈損失，完全的資源浪費(fèi)。⒊政治創(chuàng)租所需的費(fèi)用。一方面，想利用政治權(quán)力撈好處的人，會主動尋找能夠帶來租金的人。為此，須付出一定的精力，這不僅是資源的浪費(fèi)，更是對政治權(quán)力的褻瀆和扭曲。另一方面，假如政府及其官員都很廉潔，但對尋租者的反游說，反行賄也要花費(fèi)一定精力。116第一百一十六頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、尋租理論⒋尋租結(jié)果所造成的壟斷和資源配置的扭曲，也是一種社會福利的凈損失。因?yàn)?，尋租企業(yè)會把尋租成本計(jì)入產(chǎn)品成本中，轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，使消費(fèi)者剩余減少。而其他企業(yè)為了從政府政策中也能得到好處，必然會進(jìn)行尋租競爭，從而引發(fā)第三方的資源配置扭曲?？傊?，利益集團(tuán)的尋租活動，使集團(tuán)的福利提高了，但對整個社會來說，福利降低了。117第一百一十七頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、尋租理論㈤尋租行為的幾種類型⒈政府管制中的尋租隨著政府干預(yù)的加強(qiáng)，政府對經(jīng)濟(jì)的管制越來越多，這無疑給尋租行為提供了契機(jī)。例如，受生產(chǎn)者利益集團(tuán)之托，政府官員必然會設(shè)法提高受管制產(chǎn)品的價格。⒉關(guān)稅和配額尋租一般通過改變某些商品的進(jìn)出口關(guān)稅和配額來進(jìn)行尋租的。118第一百一十八頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、尋租理論⒊政府特許權(quán)的尋租政府的特許權(quán)，是指政府對某類商品發(fā)放的特別生產(chǎn)許可權(quán)，或特別銷售許可權(quán)。⒋政府定貨由于政府能力和技術(shù)的限制，由私人提供公共產(chǎn)品，即政府定貨或采購便是市場經(jīng)濟(jì)國家常有的事。政府定貨或采購是一種政治決策和壟斷行為，它本身是一種稀缺產(chǎn)品，這就給一些人提供了尋租機(jī)會。119第一百一十九頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、尋租理論⒌賄選又稱“黑金政治”，賄選是候選人或政府官員對參加選舉的人許以好處，以拉選票的行為。賄選是一種腐敗行為，與經(jīng)濟(jì)尋租相比，它侵蝕了民主政治權(quán)力的基礎(chǔ)。120第一百二十頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日三、尋租理論㈥尋租對社會政治經(jīng)濟(jì)的影響⒈尋租扭曲資源正常配置。尋租作為一種“直接非生產(chǎn)性活動”，它浪費(fèi)了資源，降低了效率。⒉尋租行為對社會資源具有一種再分配的效應(yīng)。在尋租活動中，尋租成功者獲得經(jīng)濟(jì)租金。遭受損失的是分散的消費(fèi)者、尋租行為的失敗者以及一些沒有進(jìn)行尋租的企業(yè)。⒊對政治生活也有著嚴(yán)重的負(fù)面影響。尋租總是與政府的政治權(quán)力尤其是行政權(quán)力緊密聯(lián)系在一起的，是對政治權(quán)力的一種異化和蛻變，從本質(zhì)上講，它是公共權(quán)力的非公共利用。121第一百二十一頁，共一百三十四頁，2022年，8月28日第四節(jié)公共經(jīng)濟(jì)決策的科學(xué)化和民主化一、公共經(jīng)濟(jì)決策的含義一般認(rèn)為，公共經(jīng)濟(jì)政策，指的是執(zhí)政黨及其政府在現(xiàn)行政治經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)上，為了達(dá)到一定時期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)而