公共物品理論

公共物品理論第一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日1楔子：湖北十堰公交私營(yíng)遇困境

司機(jī)月入僅11.8元（一）案例背景1月12日及13日，十堰市公交車全體停運(yùn)兩天。這天，平時(shí)上車一元跑市內(nèi)短途的中巴車，車價(jià)變?yōu)閮扇?，遠(yuǎn)的甚至收5元；起步價(jià)6元的出租車，則調(diào)到10元，而且一車多載。十堰的交通陷入癱瘓。市長(zhǎng)熱線12345，當(dāng)日被滿腹牢騷的市民打爆。第二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日2司機(jī)們反映的問(wèn)題大都與工資待遇和規(guī)章制度有關(guān)：“職工普遍反映工資收入水平過(guò)低；據(jù)初步了解，一線司機(jī)月工資一般在900元-1000元”，而“出事故后，司機(jī)承擔(dān)責(zé)任過(guò)重。每月扣工資500元，抵事故賠償，扣完為止”。引起職工強(qiáng)烈批評(píng)的制度還包括：機(jī)修工人一年365天沒有休息日，沒有加班工資；病假超過(guò)七天，每天要向公司交10元的管理費(fèi)，病假期間無(wú)工資；2007年底，新勞動(dòng)法實(shí)施前，要求全體職工重新簽訂勞動(dòng)合同，但合同卻一片空白等等。

第三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日3這些制度的出臺(tái)，根源于五年前十堰公交事業(yè)的改制。2003年4月，溫州商人張朝榮以每年800萬(wàn)元的價(jià)格，買斷十堰市22條公交線路18年的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。十堰成為全國(guó)第一個(gè)公交事業(yè)民營(yíng)化的城市。大部分原有職工買斷工齡后，成為私營(yíng)企業(yè)的新員工。十堰是全國(guó)第一個(gè)公交事業(yè)全盤民營(yíng)化的城市。第四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日4十堰公交改制史2002年，十堰市決定以公交集團(tuán)為試點(diǎn)，推動(dòng)該市企業(yè)改制。2002年12月27日，建設(shè)部頒布《關(guān)于加快市政公用事業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見》，首次提出鼓勵(lì)社會(huì)資金、外國(guó)資本參與城市市政公用設(shè)施建設(shè)。2003年3月24日，公交公司和該市政府簽訂《股權(quán)協(xié)議書》。十堰沒有出臺(tái)公交事業(yè)民營(yíng)化后的具體管理辦法，僅有一些口頭承諾和約定。

第五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日5張朝榮接手公交公司后，陸續(xù)斥資購(gòu)買了110余輛公交空調(diào)車投入運(yùn)營(yíng)，緊接著便調(diào)整車票價(jià)格。多數(shù)市民不支持漲價(jià)。市公交公司只好忍痛對(duì)票價(jià)作出調(diào)整。從2006年1月1日起，除K9、K59路車兩條線路為1.5元外，其它線路都改回了一元。這場(chǎng)公眾和公交公司的博弈，以公眾勝利而告終，公交公司從票價(jià)上謀求營(yíng)業(yè)額增長(zhǎng)的沖動(dòng)被壓抑。

第六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日6一直沒有配套政策支持：企業(yè)“虧損”了張朝榮抱怨，政府承諾的“公交優(yōu)先”未能實(shí)施。記者在這家公司提交給政府的《亟待解決問(wèn)題的報(bào)告》上看到，公交公司希望政府取消在公交線路上運(yùn)營(yíng)的150輛中巴車經(jīng)營(yíng)權(quán)，并要求70余輛城郊專線車不得在城區(qū)跑公交線路——希望減少競(jìng)爭(zhēng)。報(bào)告同時(shí)希望十堰市政府，按國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于優(yōu)先發(fā)展城市公共交通的意見》，對(duì)公交公司承擔(dān)的社會(huì)福利(包括老年人、殘疾人、軍人免費(fèi)乘車，學(xué)生、成人持月票乘車等)帶來(lái)的減收予以補(bǔ)貼。第七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日7這份報(bào)告還要求落實(shí)協(xié)議書規(guī)定的優(yōu)惠政策、規(guī)范殘疾人免費(fèi)乘車范圍和程序、對(duì)油價(jià)暴漲予以補(bǔ)貼和以劃撥方式供地提供場(chǎng)站等。他提及，五年前的改制“一改了之，一直沒有配套政策的支持”。政府未能用財(cái)政補(bǔ)貼等形式履行自己的公共事業(yè)管理的責(zé)任。第八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日8政府“為難”了

公交民營(yíng)化后，企業(yè)有其自身運(yùn)行法則，政府控制力下降。盡管政府很努力，但還是無(wú)法深入企業(yè)內(nèi)部。事實(shí)上，雙方合同上并未寫明的對(duì)于企業(yè)的油補(bǔ)和社會(huì)福利補(bǔ)貼等，實(shí)行起來(lái)也存在政策障礙。第九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日9“多贏”變“多輸”？

民營(yíng)化后，十堰公交的硬件設(shè)施得到了改善，這點(diǎn)也被市民認(rèn)同。但這個(gè)被冀望多贏的改制，結(jié)果傷害了司機(jī)，“虧損”了企業(yè)。停運(yùn)事件也傷害了公眾利益和政府公信力。

第十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日10（二）相關(guān)鏈接：綜觀國(guó)內(nèi)，已實(shí)行公交全盤或部分民營(yíng)化的城市，大多出現(xiàn)類似問(wèn)題。湖北黃岡公交民營(yíng)化之后，2006年11月同樣出現(xiàn)停運(yùn)風(fēng)波。2007年，五個(gè)月之內(nèi)合肥公交事故造成11位市民的死亡。合肥相關(guān)主管部門認(rèn)為“引入民營(yíng)資本，實(shí)際上是走了彎路”，隨后清退民營(yíng)資本，回收公用資源。重慶、南京等地原已民營(yíng)化的公交事業(yè)也重回國(guó)有公用事業(yè)。第十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日11（三）事件跟蹤新一輪改革“試水”：3條公交線“國(guó)有民營(yíng)”所謂“國(guó)有民營(yíng)”，是指車輛購(gòu)置由公交公司投入，再承包給有一定條件和資質(zhì)的業(yè)主經(jīng)營(yíng)，運(yùn)營(yíng)成本由經(jīng)營(yíng)者負(fù)擔(dān)。公司將對(duì)經(jīng)營(yíng)者嚴(yán)格管理，為市民提供方便、快捷、安全、舒適的服務(wù)。截至目前，公司一線員工生產(chǎn)積極性高漲，日營(yíng)運(yùn)收入同比增加1.5萬(wàn)元，營(yíng)運(yùn)成本下降30%，每月減虧200萬(wàn)元。8月份，駕駛員人均工資較原來(lái)上漲200元左右。

第十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日12（四）案例分析“公用事業(yè)有公益性，本身就是非營(yíng)利性。但是企業(yè)要追求利潤(rùn)，方向只有消費(fèi)者和職工。票價(jià)受到制約后，從消費(fèi)者追求不到，只好轉(zhuǎn)移給職工?！?/p>

公交事業(yè)由政府主導(dǎo)時(shí)，存在效率低下、服務(wù)差，但民營(yíng)化后，又要防止企業(yè)一味追求利潤(rùn)而傷害公共利益。公交民營(yíng)化后，政府如何承擔(dān)公共服務(wù)職責(zé)，在公共財(cái)政上如何安排，既保證民營(yíng)企業(yè)提供讓市民滿意的公交服務(wù)，又保證企業(yè)的贏利？第十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日13試問(wèn)：什么是公共物品？如何區(qū)分公共物品和私人物品？公共物品應(yīng)當(dāng)如何供給？第十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日14公共物品理論公共產(chǎn)品理論是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。這是因?yàn)?，公共產(chǎn)品是西方學(xué)者承認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生失靈的最主要領(lǐng)域，也是政府及其它公共組織存在的主要理由，而且市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府的公共支出也主要以公共產(chǎn)品的提供范圍為依據(jù)。第十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日15公共物品理論本章將介紹：公共物品的定義公共物品的區(qū)分公共物品的有效供給公共物品供給的均衡分析公共物品與外部性

第十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日16一、公共物品的定義（一）社會(huì)公共需要私人個(gè)別需要和社會(huì)公共需要社會(huì)公共需要的特點(diǎn)：整體性集中性強(qiáng)制性私人物品私人個(gè)別需要公共物品 社會(huì)公共需要第十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日17（二）公共物品的概念定義一：休謨的定義早在1739年，哲學(xué)家休謨就給公共物品下了一個(gè)直觀的定義。他認(rèn)為，公共物品不會(huì)對(duì)任何人產(chǎn)生突出的利益，但對(duì)整個(gè)社會(huì)來(lái)講則是必不可少的，因此公共物品的生產(chǎn)必須通過(guò)聯(lián)合行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。第十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日18定義二：薩繆爾森的定義所謂公共產(chǎn)品就是所有成員集體享用的集體消費(fèi)品。社會(huì)全體成員可以同時(shí)享用該產(chǎn)品；而每個(gè)人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)都不會(huì)減少其他社會(huì)成員對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)。公共產(chǎn)品是這樣一些產(chǎn)品，無(wú)論每個(gè)人是否愿意購(gòu)買它們，它們帶來(lái)的好處不可分割地散布到整個(gè)社區(qū)里。第十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日19定義三：奧爾森的定義任何物品，如果一個(gè)集團(tuán)X1,…,Xi,…,Xn中的任何個(gè)人Xi能夠消費(fèi)它，它就不能適當(dāng)?shù)嘏懦馄渌藢?duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)。第二十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日20定義四：布坎南的定義任何集團(tuán)或社團(tuán)因?yàn)槿魏卧蛲ㄟ^(guò)集體組織提供的商品或服務(wù)，都將被定義為公共產(chǎn)品。某一種公共產(chǎn)品只可以使很小的團(tuán)體，比如包括兩個(gè)人的小團(tuán)體受益，而另外一些公共產(chǎn)品卻可以使很大的團(tuán)體甚至全世界的人都受益。第二十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日21定義五：經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義所謂公共產(chǎn)品，就是那些在消費(fèi)上同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。物品是否具有消費(fèi)的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性，成為判斷公共物品和私人物品的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。第二十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日22（三）公共物品的特性1.消費(fèi)的非排他性（non-excludability）指公共物品一旦被提供，便有眾多的受益者共同消費(fèi)這一物品，要將其中的任何人排除在對(duì)該物品的消費(fèi)之外是不可能的或無(wú)效率的。最起碼從合理成本的角度來(lái)看是如此的例如：國(guó)防、外國(guó)游客對(duì)本國(guó)治安的消費(fèi)第二十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日23純公共物品的非排他性由兩個(gè)原因決定的一是技術(shù)上的不可能性；二是經(jīng)濟(jì)上的無(wú)效率。第二十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日24公共物品的非排他性包含三層含義：任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，即使有些人有心獨(dú)占對(duì)它的消費(fèi)，但或者在技術(shù)上不可能，或者雖然在技術(shù)上可行卻成本過(guò)高。任何一個(gè)人自己不得不消費(fèi)它，即使有些人可能不情愿，但卻無(wú)法對(duì)這種消費(fèi)加以拒絕。任何人都可以恰好消費(fèi)相同的數(shù)量。（如果在某人消費(fèi)之后，別人消費(fèi)的可能性減少了，那么就等于部分地排他了。）第二十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日252.消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性（nonrivalry）指一種公共物品一旦被提供，一個(gè)人對(duì)這種物品的消費(fèi)并不會(huì)減少其他任何人對(duì)同一物品的消費(fèi)機(jī)會(huì)和消費(fèi)數(shù)量。例如：國(guó)防、電視節(jié)目第二十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日26消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性是由利益不可分割性決定的。公共物品一般都具有利益不可分割性，這使增加一名消費(fèi)者的邊際成本為零。當(dāng)一種公共物品提供給所有的社會(huì)成員消費(fèi)時(shí)，只要某個(gè)人消費(fèi)該物品的邊際成本為零，排除任何一個(gè)能從其中享受邊際利益的人，都會(huì)違背帕累托最優(yōu)原則。第二十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日273.非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性的關(guān)系許多非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品也是非排他性的例如：國(guó)防、燈塔這兩個(gè)特征并不總是同時(shí)出現(xiàn)例如：對(duì)橋梁而言，如果收費(fèi)，就是排他性的；如果擁擠，就是競(jìng)爭(zhēng)性的。第二十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日284.幾點(diǎn)值得注意的問(wèn)題即使每個(gè)人消費(fèi)該產(chǎn)品的數(shù)量都一樣，也不必要求所有的人對(duì)這種消費(fèi)的評(píng)價(jià)相同。對(duì)公共產(chǎn)品的劃分不是絕對(duì)的，要取決于市場(chǎng)和技術(shù)條件。許多在傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是商品的事物具有公共產(chǎn)品的特征。第二十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日294.幾點(diǎn)值得注意的問(wèn)題私人產(chǎn)品不一定完全由私人部門來(lái)提供，公共產(chǎn)品也不一定必須由公共部門來(lái)提供。公共部門要提供某種產(chǎn)品不一定意味著必須由公共部門來(lái)生產(chǎn)該產(chǎn)品。但公共部門仍然是提供者。第三十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日305.爭(zhēng)議（1）關(guān)于非排他性如果一個(gè)人可以通過(guò)購(gòu)買蘋果來(lái)排他的話，那么，一國(guó)的國(guó)防也可以是排他性的。（2）關(guān)于恰好消費(fèi)相同數(shù)量（3）關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性公共產(chǎn)品不能只講形式，不講內(nèi)容。（4）關(guān)于擁擠擁擠只不過(guò)表明公共產(chǎn)品供給不足。第三十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日315.爭(zhēng)議（5）關(guān)于排他性技術(shù)（6）關(guān)于住房的性質(zhì)（7）關(guān)于不可逃避性任何人自己都不得不消費(fèi)它，即使有些人可能不情愿，但卻無(wú)法對(duì)它加以拒絕，亦稱無(wú)可逃避性。不可逃避性則反映的是公共產(chǎn)品分析的政治視角第三十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日32二、公共物品的特征基本特征非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性其它特征規(guī)模效益大。初始投資大，經(jīng)營(yíng)資本小。生產(chǎn)具有自然壟斷性。對(duì)消費(fèi)者收費(fèi)不易，或者收費(fèi)本身所需成本過(guò)高。其消費(fèi)具有社會(huì)文化價(jià)值。第三十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日33三、公共物品的類型根據(jù)物品是否具有排他性、是否具有競(jìng)爭(zhēng)性，可以將物品劃分為四種典型的類型。競(jìng)爭(zhēng)性非競(jìng)爭(zhēng)性排他性私人物品衣服私人汽車擁擠的收費(fèi)公路俱樂部物品有線電視圖書館不擁擠的收費(fèi)公路非排他性公共資源環(huán)境海洋中的魚擁擠的不收費(fèi)公路純公共物品國(guó)防知識(shí)不擁擠的不收費(fèi)公路第三十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日341.

純公共物品：同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。2.

純私人物品：同時(shí)具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。3.

準(zhǔn)公共物品：公共資源、俱樂部物品第三十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日35（1）公共資源不存在消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性但存在消費(fèi)的非排他性的準(zhǔn)公共物品即：消費(fèi)上競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性由于不能確定對(duì)其消費(fèi)的限定條件，或者即使能確定卻很難實(shí)施，且一個(gè)人對(duì)物品的消費(fèi)會(huì)減少其他人對(duì)該物品的消費(fèi)，即產(chǎn)生擁擠問(wèn)題，因此，這種準(zhǔn)公共物品又被稱為“可擁擠物品”。一個(gè)人對(duì)物品的消費(fèi)所引起的另一個(gè)人對(duì)該物品消費(fèi)（受益）的減少，被稱為擁擠成本。在產(chǎn)生擁擠時(shí)，增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本不再為零，而是大于零，同時(shí)低于平均成本。第三十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日36（2）俱樂部物品存在消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性但不存在消費(fèi)的非排他性的準(zhǔn)公共物品即：消費(fèi)上非競(jìng)爭(zhēng)性和排他性第三十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日37俱樂部物品的消費(fèi)具有排他性，通過(guò)限定消費(fèi)資格，將非成員排除在外，即對(duì)外是排他的。但在內(nèi)部是共享的，一個(gè)成員對(duì)物品的消費(fèi)不會(huì)減少另外成員對(duì)該物品的消費(fèi)。俱樂部物品的排他性是不完全的，在內(nèi)部又是共享的，有可能導(dǎo)致成員過(guò)多從而產(chǎn)生擁擠：一個(gè)人受益的增多可能會(huì)減少另一成員的受益。（具有擁擠性——俱樂部成員得到產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量依賴于成員的數(shù)量與構(gòu)成）由于該產(chǎn)品具有排他性，因此可以采取措施限制使用者數(shù)目。第三十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日38四、判別公共產(chǎn)品的步驟該物品的消費(fèi)是非競(jìng)爭(zhēng)性嗎？否是排他性的?是進(jìn)入純私人用品分析

是從技術(shù)上看，該物品是排他的嗎？

是排他的成本很高嗎?

否該物品屬于排他性-非競(jìng)爭(zhēng)性物品，例如電影院、不擁擠的道路或橋梁等否是市場(chǎng)失靈即該物品屬于純公共產(chǎn)品，也就是說(shuō)，這種物品必須由國(guó)家預(yù)算來(lái)提供。

否進(jìn)入公共產(chǎn)權(quán)資源分析

第三十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日39五、搭便車問(wèn)題由于公共物品的共同消費(fèi)和非排他性，使得每個(gè)人不管付費(fèi)與否以及付費(fèi)多少，都能得到相同數(shù)量的公共物品，所以具備刺激因素使每個(gè)人都這么做，都成為了搭便車者。這時(shí)，追求利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)者就不具有提供公共物品的動(dòng)機(jī)和激勵(lì)，因?yàn)樗坏┨峁┝诉@種產(chǎn)品，就無(wú)法排除不付費(fèi)的搭便車者對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)。

第四十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日40

案例分析：“公共住房的發(fā)展商”

——英國(guó)政府在房地產(chǎn)市場(chǎng)中的作用（南方周末）英國(guó)是世界上最早實(shí)行政府干預(yù)住房市場(chǎng)的國(guó)家。從1890年至今，它保障的目標(biāo)群由中低階層逐漸轉(zhuǎn)向低收入階層。英國(guó)100多年的經(jīng)驗(yàn)表明，政府需要直接介入居民住房問(wèn)題，并作為公共住房的供應(yīng)商。第四十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日41公共住房的發(fā)展商英國(guó)是世界上最早實(shí)行政府干預(yù)住房市場(chǎng)的國(guó)家。有趣的是，這個(gè)以自由市場(chǎng)的鼻祖亞當(dāng)斯密而聞名的國(guó)家，在中低收入階層住房保障問(wèn)題上，政府卻大量干預(yù)市場(chǎng)。同美國(guó)和歐洲大陸的其他國(guó)家相比，英國(guó)的住房系統(tǒng)是以“雙高”——高自有住房比率和高公共住房比率——而著稱。目前，它的自有住房家庭的比率達(dá)到70%，這一比率與美國(guó)不相上下。而它的公共住房系統(tǒng)，盡管經(jīng)歷了1980年代以來(lái)的私有化浪潮的沖擊，仍然服務(wù)于500萬(wàn)個(gè)家庭，占全國(guó)住房總量的四分之一。第四十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日42公共住房的發(fā)展在19世紀(jì)末，作為工業(yè)革命發(fā)展的伴隨物，工薪階層的住房呈現(xiàn)出集體化管理的形式。英國(guó)政府著手建立公共住房系統(tǒng)。1890年，英國(guó)政府通過(guò)立法，要求地方政府為工薪階層建造經(jīng)濟(jì)適用房。1896年，倫敦縣政府在倫敦近郊劃地15英畝，建造了第一個(gè)供5700人居信的住宅區(qū)。到一戰(zhàn)時(shí)，全國(guó)已建成大約2.4萬(wàn)個(gè)公共住宅單位。第四十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日43盡管如此，住房短缺與私人房屋租金的飆升引發(fā)的社會(huì)動(dòng)亂，促使英國(guó)政府實(shí)行租金管制和資助地方政府大規(guī)模地?cái)U(kuò)張公共住宅建設(shè)。到第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)時(shí)，公共住宅迅速增加到200萬(wàn)個(gè)單位，占全國(guó)住宅部量的10%。二戰(zhàn)后到1970年的30年是英國(guó)公共住宅發(fā)展的高峰時(shí)期，地方政府又增建了400萬(wàn)個(gè)住宅單位。到1979年，公共住宅已達(dá)到近650萬(wàn)個(gè)單位，占全國(guó)住房總量的三分之一。政府用于房屋建設(shè)的開支達(dá)到52億英磅，占政府開支約8%。第四十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日44公共住房的私有化進(jìn)入20世紀(jì)80年代，撒切爾夫人領(lǐng)導(dǎo)下的政府改變了長(zhǎng)期奉行的住房福利政策，推行公共住房私有化，目的是提高中產(chǎn)階級(jí)的自有房的比重，縮減公共住房開支。從1981年到2001年，政府出售了近190萬(wàn)個(gè)單位，自有住房家庭的比重從56%上升到近70%。與此同時(shí)，政府縮減住房建設(shè)開支，地方政府的建房從20世紀(jì)70年代的每年10萬(wàn)個(gè)單位下降到80年代中期的不足3個(gè)萬(wàn)單位，到了90年代中期幾乎為零。第四十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日45公房私有化進(jìn)程中直關(guān)鍵作用的是1980年通過(guò)的《住房法》，其中最重要的條款是“購(gòu)買權(quán)”即凡是公共住宅的租戶，在住滿兩年以后就有權(quán)折價(jià)購(gòu)買其所住的公屋。優(yōu)惠價(jià)起點(diǎn)為房屋市價(jià)的30%，折價(jià)的幅度依居住的期限而定。居住期越長(zhǎng)，折價(jià)越多，直至到房?jī)r(jià)70%的上限。第四十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日46公共住房的前景1．公共住房的比重趨于下降雖然上個(gè)世紀(jì)80年代的大規(guī)模的住房私有化浪潮已過(guò)，但由于政府削減新建住宅的資金和舊房維修基金，使公共住宅的建設(shè)處于停滯狀態(tài)。與此同時(shí)，政府有意識(shí)地扶植非營(yíng)利組織的住房協(xié)會(huì)，強(qiáng)調(diào)由它提供低成本的社會(huì)住房，取代地方政府的住宅所有權(quán)和管理權(quán)。特別是1988年的《住房法》，允許租房通過(guò)自愿投票，將其居住的公房整體轉(zhuǎn)移給住房協(xié)會(huì)。這使住房協(xié)會(huì)在公共住宅私有化的過(guò)程得到很大的發(fā)展，僅英格蘭就有2000多家住房協(xié)會(huì)。政府在分類上將公共住宅和住房協(xié)會(huì)擁有的住宅歸在一起統(tǒng)稱為社會(huì)住房。目前，全國(guó)共有社會(huì)住房520萬(wàn)個(gè)單位，其中地方政府的公房占三分之二。其余三分之一歸住房協(xié)會(huì)所有。第四十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日472．住房資金渠道多樣化地方政府的公共住房建設(shè)資金嚴(yán)于中央政府。在英格蘭，地方政府每年編制住房計(jì)劃。在蘇格蘭，地方政府每四年編制一次“住房投資項(xiàng)目”。住房計(jì)劃通常包括兩個(gè)部分：地方政府解決住房問(wèn)題的戰(zhàn)略；列舉住房需求、狀況和投資項(xiàng)目的各種細(xì)節(jié)。從技術(shù)上講這些住房計(jì)劃是地方政府向中央提出的投標(biāo)。中央政府通過(guò)對(duì)計(jì)劃書下達(dá)指導(dǎo)原則，并用這些原則來(lái)評(píng)估和篩選地方政府提交的項(xiàng)目。在目前政府公共住房建設(shè)資金緊縮的條件下，這些計(jì)劃是有效地控制住房資金的工具。相比之下，住房協(xié)會(huì)更多地利用房屋抵押在私人資本市場(chǎng)上借入資金。這在一定程度上緩解了政府投入的不足。但也提高了借入成本。第四十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日483．住房補(bǔ)償轉(zhuǎn)向“人頭”為主在英國(guó)，住房建設(shè)資金和住房補(bǔ)貼來(lái)自兩個(gè)不同的政府部門。勞動(dòng)和社會(huì)保障部制定住房補(bǔ)貼政策，地方政府的相關(guān)部門負(fù)責(zé)審核和執(zhí)行。住房補(bǔ)貼的基本原則是，租戶在支付房租后的收入不應(yīng)低于社會(huì)補(bǔ)助收入的水平。因此，住房補(bǔ)貼支出完全取決于住房需求。任何人，只要其收入低于政府設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)，支付較高的租金和符合條件，都可申請(qǐng)住房補(bǔ)貼。對(duì)于那此完全依賴于社會(huì)補(bǔ)助或收入不超過(guò)社會(huì)補(bǔ)助水平的窮人，他們的房貼等于支付的租金。第四十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日49顯然，政府在削減住房建設(shè)資金的同時(shí)，并不能控制對(duì)低入家庭的住房補(bǔ)貼。近年來(lái)隨著房租不斷上漲，英國(guó)政府的住房補(bǔ)貼也水漲船高，在西方國(guó)家中首屈一指。2003年，它的住房補(bǔ)貼支出為126億英鎊，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值1.2%。同時(shí)，優(yōu)惠的住房福利也降低了低收入家庭就業(yè)的積極性。英國(guó)政府?dāng)M從2008年起實(shí)行新的房貼政策，將補(bǔ)貼與當(dāng)?shù)氐钠骄孔馑綊煦^，希望能節(jié)約開支。第五十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日504．公共住房的功能轉(zhuǎn)變?yōu)橐缘褪杖爰彝閷?duì)象的社會(huì)保障促成這一轉(zhuǎn)變的力量來(lái)自兩個(gè)方面。一方面是私有化的過(guò)程中那些地區(qū)好，質(zhì)量高的住宅首先被私有化，而剩下的公房大多處于邊遠(yuǎn)地區(qū)，居住條件差，住房質(zhì)量低環(huán)境惡劣，使社會(huì)住房趨于窮人化。另一方面，中央政府削減對(duì)地方政府的補(bǔ)貼，迫使它們大幅度提高租金。高租金并沒有對(duì)依賴政府補(bǔ)貼度日的窮人帶來(lái)影響，卻加重了高上入租戶的負(fù)擔(dān)，促使他們放棄租房，選擇購(gòu)買公房。這也加速了公房向低收入階層的過(guò)渡。目前，公房的住戶是以低收入家庭為主，有一半的住戶是沒有工作的窮人和老弱病殘。租者平均收入僅為那些購(gòu)買公房家庭收入的四分之一。第五十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日51為鼓勵(lì)窮人實(shí)現(xiàn)自有信房的夢(mèng)想，而又可以留在原來(lái)的社區(qū)，英國(guó)政府于2006年4月推出一種被稱為“購(gòu)買社會(huì)住房”的計(jì)劃。這是為那些沒有資格參與或沒有能力先行使“購(gòu)買權(quán)”條款的住戶而設(shè)計(jì)。按照這一方案，購(gòu)房者會(huì)得到一種類似于“購(gòu)買權(quán)”條款的優(yōu)惠價(jià)格購(gòu)買他們租屋的所有權(quán)。租戶可最低購(gòu)買住房25%的所有權(quán)，其余部分的所有權(quán)仍舊業(yè)主所有，但需要支付2.75%-3%的費(fèi)用。等收入增加后，他們?cè)儋?gòu)買整套住房的所有權(quán)。第五十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日52英國(guó)100多年的經(jīng)驗(yàn)表明，政府需要直接介入居民住房問(wèn)題，并作為公共住房的供應(yīng)商。它保障的目標(biāo)群由中低收入階層逐漸轉(zhuǎn)向低收入階層，值我們借鑒。目前，我國(guó)低收入居民的住房問(wèn)題正成為日益突出的社會(huì)問(wèn)題。政府在人力、物力和財(cái)力的制約的條件下，鎖定低收入家庭為住房保障系統(tǒng)的對(duì)象。在推動(dòng)商品化住房的同時(shí)，政府要擔(dān)當(dāng)廉租房和經(jīng)濟(jì)適用房建設(shè)的主體，與私人建筑商結(jié)成合作伙伴確保其政策的實(shí)施。第五十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日53思考：住房的產(chǎn)品性質(zhì)如何定位？英國(guó)住房政策的演變對(duì)解決我國(guó)住房問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)意義？怎樣看待近年來(lái)我國(guó)的住房商品化改革？第五十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日54六、公共物品的有效供給庇古均衡公共物品的最優(yōu)供給：局部均衡分析公共物品的最優(yōu)供給：一般均衡分析公共物品供給的實(shí)證分析：林達(dá)爾均衡第五十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日55思考：私人部門會(huì)不會(huì)提供公共物品？作為私人部門的廠商生產(chǎn)公共物品相當(dāng)普遍原因：（1）廠商自我價(jià)值的體現(xiàn)；（2）間接服務(wù)于經(jīng)濟(jì)利益；（3）為企業(yè)未來(lái)服務(wù)。第五十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日56私人部門提供公共物品的福利損耗企業(yè)行為政府化表現(xiàn)在：（1）企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展中之直接或間接采用政府行為；（2）企業(yè)本身?yè)碛性S多政府職能，企業(yè)的準(zhǔn)政府化。導(dǎo)致：（1）企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)不公平；（2）復(fù)雜化了企業(yè)、地方政府，甚至中央政府之間的關(guān)系；（3）影響了資源的有效配置；（4）影響了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第五十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日57私人產(chǎn)品的需求按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，對(duì)某種純粹的私人產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，可以通過(guò)加總某一時(shí)間內(nèi)市場(chǎng)上所有單個(gè)消費(fèi)者在各種價(jià)格水平上對(duì)該種私人產(chǎn)品的需求量而得出。即，需求量是價(jià)格的函數(shù)。但實(shí)際上，需求不僅與價(jià)格有關(guān)，更與收入有關(guān)。而且，價(jià)格本身也往往是需求量的函數(shù)。第五十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日58私人產(chǎn)品的有效供給

P

DB

P1GSSDAE

P0DD=DA＋DB

OQAQBQ0Q第五十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日59私人產(chǎn)品有效供給的關(guān)鍵：價(jià)格機(jī)制同一價(jià)格水平下的消費(fèi)量不同：QB﹥QA不同價(jià)格水平下的消費(fèi)者不同：

G點(diǎn)轉(zhuǎn)折時(shí)，DD＝DB私人產(chǎn)品有效供給的實(shí)質(zhì)是由支付能力的消費(fèi)指數(shù)的加總

第六十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日60私人產(chǎn)品有效供給的條件私人產(chǎn)品帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)條件是：第六十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日61公共產(chǎn)品的有效供給

P

DD＝DA＋DB

SSEP0

PBGPADA

DBOQ0Q1Q第六十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日62公共產(chǎn)品的有效供給同一供給水平下，不同消費(fèi)者的滿足程度不一。消費(fèi)者所愿支付的公共產(chǎn)品價(jià)格不同（對(duì)稅收的支付意愿不同），導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給水平不同。受益者負(fù)擔(dān)。公共產(chǎn)品有效（原支付價(jià)格的加總）供給的關(guān)鍵是社會(huì)成員誠(chéng)實(shí)地按實(shí)際享受程度支付稅收加總。第六十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日63私人產(chǎn)品有效供給的條件公共產(chǎn)品帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)條件是：第六十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日64（1）庇古均衡英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古在討論稅收的規(guī)范原則時(shí)，最早提出了資源如何在私人物品與公共物品之間進(jìn)行最優(yōu)配置的問(wèn)題。他基于基數(shù)效用論，假定每個(gè)人在消費(fèi)公共物品時(shí)都可以得到一定的正效用，同時(shí)，由于每個(gè)人都必須為生產(chǎn)這種公共物品而納稅，因而又會(huì)產(chǎn)生稅收的負(fù)效用。結(jié)論是：對(duì)每一個(gè)個(gè)人來(lái)說(shuō)，公共物品的最優(yōu)供給將發(fā)生在這樣一點(diǎn)上：公共物品消費(fèi)的邊際效用等于稅收的邊際負(fù)效用。第六十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日65設(shè)：Gi為個(gè)人i得到的公共物品；Ti為個(gè)人i支付該公共物品的賦稅；Mi為個(gè)人i的收入；Xi為個(gè)人i得到的私人消費(fèi)品；NUi為凈效用。假定Ti＝Gi，即不存在政府運(yùn)作成本。根據(jù)庇古的定義便有：

maxNUi=Ui（Gi）－Ui（Ti）s.t.Gi＋XiPi=Mi第六十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日66將上式改寫為拉格朗日函數(shù)：

L＝Ui（Gi）－Ui（Ti）＋（

Mi－Gi－PiXi）其一階條件為：兩物品的均衡條件為：即：公共物品消費(fèi)的邊際效用等于稅收的邊際負(fù)效用。第六十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日67（2）公共物品的最優(yōu)供給：局部均衡分析公共物品具有與私人物品完全不同的特性，因而公共物品有著與私人物品完全不同的需求曲線和供給曲線。為了便于分析，假定社會(huì)上只有兩個(gè)消費(fèi)者A和B，其需求曲線分別用DA和DB表示，物品的供給曲線為S，參見圖1。第六十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日68(a)私人物品DADBD＝DA＋DBSP0QAQBQ0私人物品數(shù)量私人物品價(jià)格EO圖1私人物品和公共物品的最優(yōu)供給：局部均衡第六十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日69(b)公共物品DADBD＝DA＋DBSP0PAPBQ公共物品數(shù)量公共物品價(jià)格EO圖1私人物品和公共物品的最優(yōu)供給：局部均衡第七十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日70在私人物品情況下，市場(chǎng)需求曲線是對(duì)應(yīng)于同一價(jià)格水平的不同個(gè)人需求曲線的水平加總，即D＝DA＋DB。市場(chǎng)需求曲線D和供給曲線S的交點(diǎn)E決定了該私人物品的均衡價(jià)格P0和均衡數(shù)量Q0。在P0水平上，消費(fèi)者A的需求量為QA，消費(fèi)者B的需求量為QB，均衡數(shù)量Q0＝QA＋QB。第七十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日71在公共物品情況下，消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性使眾多消費(fèi)者共享同一種物品，一方面，每一消費(fèi)者的消費(fèi)量都與總消費(fèi)量相等，另一方面，他所愿意支付的價(jià)格又不同。對(duì)公共物品的總消費(fèi)量所支付的價(jià)格是全部消費(fèi)者所支付的價(jià)格的總和。因此，公共物品的市場(chǎng)需求曲線是個(gè)人需求曲線的垂直相加，即D＝DA＋DB。當(dāng)公共物品的供給曲線給定為S時(shí)，S與D的交點(diǎn)決定公共物品的均衡價(jià)格與數(shù)量，其均衡數(shù)量為Q，均衡價(jià)格為P0＝PA＋PB。這時(shí)公共物品在消費(fèi)者A和消費(fèi)者B之間實(shí)現(xiàn)了局部均衡。第七十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日72私人物品和公共物品的有效定價(jià)原則是不同的。在上圖中，供給曲線S同時(shí)也是產(chǎn)量增量的邊際成本線MC。于是兩種產(chǎn)品的有效定價(jià)原則分別是：MR＝MC私人物品：PA＝PB＝P＝MC公共物品：PA＋PB＝P＝MC

第七十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日73（3）公共物品的最優(yōu)供給：一般均衡分析

一般均衡分析是對(duì)公共物品最優(yōu)供給的規(guī)范分析，尋求資源在公共物品和私人物品之間有效配置的帕累托最優(yōu)效率的邊際條件。薩繆爾森（1954）在《公共支出的純粹理論》中，最早對(duì)這一最優(yōu)效率的邊際條件進(jìn)行了分析，于是人們將這一均衡條件稱為“薩繆爾森條件”。第七十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日74以一個(gè)只有兩人、兩種產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)模型推導(dǎo)出“薩繆爾森條件”。給定生產(chǎn)要素與技術(shù)的供給。假設(shè)：私人物品X與公共物品G能夠以最優(yōu)效率在圖2中的生產(chǎn)可能性曲線PP上被生產(chǎn)出來(lái)。消費(fèi)者A與B都需要消費(fèi)這兩種產(chǎn)品，在圖2（a）中從OA點(diǎn)出發(fā)描繪出A的無(wú)差異曲線A1、A2、A3等，圖2（b）中為源于OB點(diǎn)的B的無(wú)差異曲線為B1、B2、B3等。第七十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日75為了推導(dǎo)出帕累托最優(yōu)條件，必須首先任意給出A的效用水平，然后再找到能夠使B達(dá)到最大效用水平的資源配置方式。假設(shè)A具有由其無(wú)差異曲線決定的一定的效用水平，在消費(fèi)無(wú)差異曲線A1上消費(fèi)任何的G與XA的組合。第七十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日76圖2公共物品的最優(yōu)供給：一般均衡XB(a)(b)PPA1A2A3OAG0ECDX0XA公共物品GB1B2B3G0TTDCOB公共物品G私人物品X私人物品X第七十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日77找出滿足G與X的生產(chǎn)條件并同時(shí)滿足A消費(fèi)的G與XA的組合條件（使A在A1上）以及B的消費(fèi)組合G與XB?？紤]PP上任意一點(diǎn)比如C，因?yàn)镚是公共產(chǎn)品，所以在該點(diǎn)的產(chǎn)出（OAE）能被A與B同時(shí)消費(fèi)。而X的產(chǎn)出EC必須在A與B之間分配。為了保證A1決定的效用水平，A需要消費(fèi)ED，而B消費(fèi)剩余的CD，即無(wú)差異曲線A1與生產(chǎn)可能性曲線PP的垂直距離。第七十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日78以同樣的辦法，對(duì)于PP上的任意一點(diǎn)，都可以通過(guò)找出無(wú)差異曲線A1與PP的垂直距離來(lái)得到B的消費(fèi)組合，圖2（b）給出了B所有的消費(fèi)組合TT。B能夠達(dá)到的最大的效用水平由無(wú)差異曲線B1所決定。在這點(diǎn)上生產(chǎn)出了OAG0（＝OBG0）的公共產(chǎn)品與OAX0的私人產(chǎn)品，其中A消費(fèi)OAXA，B消費(fèi)量為XAX0（＝OBXB）。第七十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日79在曲線B1與TT的切點(diǎn)上，B的無(wú)差異曲線的斜率等于TT的斜率。B的消費(fèi)無(wú)差異曲線的斜率為私人產(chǎn)品的消費(fèi)對(duì)公共產(chǎn)品的邊際替代率（）。因?yàn)門T是由PP（其斜率為MRTGX）垂直地減去A1對(duì)私人產(chǎn)品X的消費(fèi)量（其斜率為）而得出的，所以TT的斜率為PP與A1的斜率差（MRTGX

－）。第八十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日80最優(yōu)資源配置須滿足以下條件：＝MRTGX－或＝MRTGX即為公共物品G最優(yōu)供給的薩繆爾森條件。它說(shuō)明在最優(yōu)點(diǎn)上，生產(chǎn)最后一單位的G所消耗的以X計(jì)算的邊際成本（MRTGX）剛好等于所有使用者同時(shí)消費(fèi)時(shí)所獲得的以X計(jì)算的邊際利益。第八十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日81以貨幣邊際利益與邊際成本來(lái)表示這個(gè)最優(yōu)的效率條件。邊際轉(zhuǎn)換率就可以表示為生產(chǎn)G的邊際成本與生產(chǎn)X的邊際成本的比率，即表示為：

第八十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日82同樣地，對(duì)于人們的邊際替代率也可以表示為兩種產(chǎn)品的邊際利益的比率，其中每項(xiàng)依次為以貨幣計(jì)量的G與X的邊際利益的比率，即：

第八十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日83在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性廠商依據(jù)邊際成本定價(jià)的經(jīng)濟(jì)中，應(yīng)該滿足生產(chǎn)效率條件PX＝MCX，

這說(shuō)明公共物品G對(duì)所有人的邊際利益之和應(yīng)該等于公共物品產(chǎn)出的邊際成本。更一般地，當(dāng)有n個(gè)消費(fèi)者時(shí)，公共物品供給的一般均衡條件為：

第八十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日84圖2公共物品的最優(yōu)供給：一般均衡XB(a)(b)PPA1A2A3OAG0ECDX0XA公共物品GB1B2B3G0TTDCOB公共物品G私人物品X私人物品X第八十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日85核心問(wèn)題稅收水平與公共產(chǎn)品供給水平及公共產(chǎn)品的成本合理分?jǐn)傰U文（Bowen）自覺付稅說(shuō)：每個(gè)社會(huì)成員自覺地按照自己從公共產(chǎn)品所獲得的邊際收益來(lái)承擔(dān)相應(yīng)成本。林達(dá)爾均衡（LindahlEquilibrium）

即維－林模型（Wicksell－Lindahl）（4）公共物品供給的實(shí)證分析：

林達(dá)爾均衡與白搭車現(xiàn)象第八十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日86瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃里克·羅伯特·林達(dá)爾（EricRobertLindahl）在1919年最早提出對(duì)公共物品給以實(shí)證解釋的理論表述，約翰森（L.Johansen）后來(lái)提出了一個(gè)重要的現(xiàn)代表述，并將其稱為林達(dá)爾均衡。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家維克塞爾（KnutWicksell）也作過(guò)類似的經(jīng)濟(jì)研究，所以也有人將這一模型稱為公共產(chǎn)品供給的維—林模型。第八十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日87在這個(gè)表述中，對(duì)于公共物品的供給水平以及它們的成本分配（賦稅分?jǐn)偅?，個(gè)人或團(tuán)體之間可以通過(guò)討價(jià)還價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)?；谝粋€(gè)成本分配組合，當(dāng)在公共物品的同一供給水平上，消費(fèi)者討價(jià)還價(jià)的均衡若能滿足邊際成本等于價(jià)格的效率條件，那么就達(dá)到林達(dá)爾均衡，這一均衡也就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第八十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日88如果設(shè)為消費(fèi)者i支付公共物品k的價(jià)格（承擔(dān)的成本份額），Pj+k為生產(chǎn)者價(jià)格或邊際成本，那么林達(dá)爾均衡可以表示為：

（i=j+1,……,j+k）第八十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日89在林達(dá)爾均衡中，不同個(gè)人所支付的價(jià)格是不同的。價(jià)格作為一個(gè)內(nèi)生變量取決于每一個(gè)人的邊際支付意愿。在利益定價(jià)的機(jī)制下，每一個(gè)人對(duì)每單位公共物品所付出的價(jià)格等于他們?cè)趯?shí)際供給水平上的邊際收益或邊際支付意愿。這也是林達(dá)爾均衡與私人物品均衡的區(qū)別，對(duì)私人物品而言，每一個(gè)人所支付的價(jià)格是相同的。第九十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日90林達(dá)爾均衡與私人物品均衡的這一區(qū)別可以從兩人競(jìng)爭(zhēng)模型中清楚地看出來(lái)。圖3中的AA線代表個(gè)人A對(duì)公共物品的需求線（或?qū)仓С龅倪呺H支付意愿），BB線代表個(gè)人B對(duì)公共物品的需求線。橫軸代表公共物品的供給量，縱軸代表A、B兩人所支付的總稅收的。第九十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日91公共物品最優(yōu)供給的均衡點(diǎn)E*，它是A、B兩人討價(jià)還價(jià)的結(jié)果，這一結(jié)果表明A、B兩人在共同享用G*數(shù)量的公共物品時(shí)，他們所支付的價(jià)格是不等的，即：

OAh*＜OBh*（OAh*＋OBh*＝1）。林達(dá)爾均衡的核心問(wèn)題是個(gè)人在討價(jià)還價(jià)過(guò)程中的偏好顯示問(wèn)題，如果這個(gè)問(wèn)題不能得到合理的解決，就有可能發(fā)生假均衡問(wèn)題。第九十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日92圖3兩人競(jìng)爭(zhēng)模型：林達(dá)爾均衡OBBBAH=1Ah1h*h2H=0OABGA1GB2G*GB1GA2公共物品數(shù)量E2E2E*E1E1支付的稅金比例支付的稅金比例A第九十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日93W-L模型的政策意義稅收水平的確定與本人享受公共產(chǎn)品的意愿是相聯(lián)系的，但是沒有人愿意如實(shí)說(shuō)出自己的實(shí)際受益情況和愿意分擔(dān)的成本的水平。在由千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)人組成的社會(huì)中，無(wú)法對(duì)每個(gè)人的偏好及其真實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況作出準(zhǔn)確的判斷和了解?！鞍状钴嚒爆F(xiàn)象存在的必然性。公共產(chǎn)品供給不足，即“白搭車”現(xiàn)象的存在使公共產(chǎn)品供給水平低于所需水平。第九十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日94七、公共物品供給的均衡障礙公共物品的假均衡問(wèn)題不僅存在于林達(dá)爾均衡中，在庇古均衡、局部均衡和一般均衡分析中都存在假均衡問(wèn)題，即都存在消費(fèi)者對(duì)公共物品所愿意支付的價(jià)格或邊際支付意愿的偏好顯示問(wèn)題。公共物品的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性使每個(gè)人都知道他們被政府所分配的價(jià)格，可以通過(guò)使政府錯(cuò)誤地了解他們的需求或是邊際利益安排使其降至最小。

第九十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日95因?yàn)槊總€(gè)人都會(huì)認(rèn)為自己的需求對(duì)公共物品的總需求或是所選擇的供給水平只有輕微的影響，不管付費(fèi)與否以及付費(fèi)多少，都能得到相同數(shù)量的公共物品，所以具備刺激因素使每個(gè)人都這么做，從而大大降低了每個(gè)人的支付意愿。如果每個(gè)人都成為搭便車者結(jié)果導(dǎo)致公共物品供給的均衡水平遠(yuǎn)低于最優(yōu)水平，導(dǎo)致公共物品的無(wú)效率供給。第九十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日96因?yàn)樵诹硪粯O端，如果在要求每個(gè)人陳述他們的偏好時(shí)，事先表明滿足這些偏好的代價(jià)與他們所陳述的支付意愿無(wú)關(guān)，他們的陳述只與公共物品供給的數(shù)量相關(guān)，那么，就會(huì)誘發(fā)夸大支付意愿的現(xiàn)象，結(jié)果導(dǎo)致公共物品的過(guò)度供給。第九十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日97這表明公共物品的供給面臨兩大難題：消費(fèi)者的搭便車和政府獲得準(zhǔn)確的支付意愿的信息障礙。這是源于人的機(jī)會(huì)主義行為傾向：盡管社會(huì)的全體成員對(duì)獲得公共物品的集體利益有著共同的追求，但他們對(duì)承擔(dān)為獲得這一集體利益所需支付的成本卻沒有共同興趣。

第九十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日98八、混合產(chǎn)品隨著技術(shù)的進(jìn)步，公共產(chǎn)品的非排他性日益模糊，如有線電視、互動(dòng)收費(fèi)電視的出現(xiàn)等。非競(jìng)爭(zhēng)性成為判別公共產(chǎn)品的主要依據(jù)。第九十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日99混合產(chǎn)品可以分為兩類：1.具有排他性和一定范圍內(nèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品，如橋梁、公園等；2.競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性不完全的產(chǎn)品，如教育、衛(wèi)生、科技等。第一百頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日100混合產(chǎn)品還可以分為三大類型：1.邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品；2.邊際生產(chǎn)成本為零邊際擁擠成本不為零的產(chǎn)品；3.具有利益外溢性特征的產(chǎn)品。第一百零一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日101邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品

不擁擠的橋梁成本、價(jià)格擁擠線通過(guò)能力線

A

DD（對(duì)橋梁的需求曲線）

P0

E0

MRMC

OQ0Q*QYQC

通過(guò)量(人數(shù))第一百零二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日102問(wèn)題：1.征稅使不過(guò)橋的人也負(fù)擔(dān)成本合理嗎？2.電腦軟件復(fù)制的邊際成本極低，是否其價(jià)格也要同樣低？若開發(fā)成本得不到彌補(bǔ)，是否也應(yīng)由政府征稅來(lái)提供此類產(chǎn)品？第一百零三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日103邊際生產(chǎn)成本為零、邊際擁擠成本不為零的產(chǎn)品

擁擠的橋梁成本、擁擠線通過(guò)能力線價(jià)格

MCDDP0

MRP*EOQ0QYQ*Q1QC通過(guò)量（人數(shù)）

第一百零四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日104問(wèn)題：擁擠成本是虛的，窮人負(fù)擔(dān)得起；而收費(fèi)是實(shí)的，窮人負(fù)擔(dān)不起。收費(fèi)的結(jié)果使得富人橫行天下，而窮人則寸步難行。此外，以一種成本代替另一種成本就能改進(jìn)社會(huì)福利嗎？而且收取的費(fèi)用歸誰(shuí)所享用呢？第一百零五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日105九、公共物品與外部性外部性的概念

外部性的分類公共物品與外部性的共同特性

外部性的糾正

第一百零六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日106詹姆斯·E·米德（J.E.Meade）：“外部經(jīng)濟(jì)（或不經(jīng)濟(jì)）是這樣一種事件，即它給某位或某些人帶來(lái)好處（造成損害），而這位或這些人卻又不是作出直接或間接導(dǎo)致此事件之決策的完全贊同的一方。”

布坎南和斯圖伯利賓（J.M.BuchananandW.Stubblebine）認(rèn)為，外部性是某個(gè)人的效用函數(shù)的自變量中包含了他人的行為，即由集體行動(dòng)強(qiáng)加于個(gè)人身上的成本。外部性的概念第一百零七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日107外部性（externalities）亦稱為外部效應(yīng)，指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的外部影響，而施加這種影響的主體卻沒有為此付出代價(jià)或因此而獲得補(bǔ)償。外部性是經(jīng)濟(jì)行為主體的個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為的外在影響，表現(xiàn)為私人成本與社會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益的不一致。第一百零八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日108外部性的影響效果：正外部性與負(fù)外部性正外部性或稱外部經(jīng)濟(jì)性：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體獲得額外的經(jīng)濟(jì)收益，而受益者又無(wú)須花費(fèi)代價(jià)。負(fù)外部性或稱外部不經(jīng)濟(jì)性：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體蒙受額外經(jīng)濟(jì)損失，而造成危害的主體卻沒有為此承擔(dān)成本。外部性的分類第一百零九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日109外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域：生產(chǎn)外部性與消費(fèi)外部性

生產(chǎn)外部性即生產(chǎn)者－生產(chǎn)者外部性：一個(gè)廠商的某種生產(chǎn)行為對(duì)另外的廠商的生產(chǎn)可能性曲線產(chǎn)生了有益或不利的影響。那些實(shí)施行為的廠商并沒有通過(guò)價(jià)格機(jī)制從這一行為中獲得利益或承擔(dān)成本。消費(fèi)外部性亦即消費(fèi)者－消費(fèi)者外部性：消費(fèi)過(guò)程中一方的消費(fèi)行為對(duì)另一方的效用函數(shù)產(chǎn)生正的（外部經(jīng)濟(jì)性）或負(fù)的（外部不經(jīng)濟(jì)性）的影響。第一百一十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日110外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域：生產(chǎn)外部性與消費(fèi)外部性

生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)性生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)性生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)性生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)性消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)性消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)性消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)性消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)性第一百一十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日111外部性產(chǎn)生的時(shí)空：代內(nèi)外部性與代際外部性

代內(nèi)外部性代際外部性（當(dāng)前向未來(lái)延伸的外部性）代際外部經(jīng)濟(jì)代際外部不經(jīng)濟(jì)第一百一十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日112外部性的方向性：?jiǎn)蜗虻耐獠啃耘c交互的外部性

單向的外部性指一方對(duì)另一方所帶來(lái)的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)交互的外部性指所有當(dāng)時(shí)人都有權(quán)利接近某一資源并可以給彼此施加成本。雙向外部性第一百一十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日113公共資源問(wèn)題資源是稀缺的資源的使用不受限制例如：池塘捕魚第一百一十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日114共同使用及非排他性的特征經(jīng)濟(jì)行為的社會(huì)邊際收益與社會(huì)邊際成本與私人邊際收益和私人邊際成本不相一致。這種不一致的部分導(dǎo)致了外部性產(chǎn)品的存在。從一定意義上說(shuō)，公共物品可以被看做是外部性的一種特例。糾正外部性和提供公共物品一樣存在著信息難題。公共物品與外部性的共同特性第一百一十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日115外部性與市場(chǎng)失靈公共物品和外部性都是“市場(chǎng)失靈”的重要根源。在兩種情形中，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制都不能正常地運(yùn)作，使社會(huì)資源配置無(wú)法達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。其原因是，非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致的“搭便車”誘惑與不對(duì)稱信息問(wèn)題。第一百一十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日116外部效應(yīng)與資源配置效率

當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí):MPB≠M(fèi)SB,MPC≠M(fèi)SC個(gè)人或企業(yè)決策依據(jù)MPB、MPC

，而非MSB、MSC——資源配置扭曲第一百一十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日117

正外部性情況下的市場(chǎng)失靈外部邊際收益（Marginalexternalbenefit）因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的消費(fèi)而給第三者所帶來(lái)的額外的效益。第一百一十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日118圖4正外部性情況下的市場(chǎng)失靈DS=MSBCSESDA=MPBPPS2PS1PA2PA1OQAQSQEAD邊際外部收益MEB第一百一十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日119圖4中，DA為個(gè)人A對(duì)某一具有外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品的需求曲線（即邊際私人收益曲線），DS則為外部經(jīng)濟(jì)條件下的社會(huì)邊際收益曲線，兩者之間的垂直距離表示外部性產(chǎn)生的邊際外部收益（MarginalExternalBenefits，MEB）。相對(duì)于供給曲線S，符合帕累托最優(yōu)條件的均衡結(jié)果應(yīng)該在ES點(diǎn)獲得，這時(shí)的產(chǎn)量為QS。在價(jià)格機(jī)制內(nèi)，A只會(huì)根據(jù)其個(gè)人的邊際收益與邊際成本來(lái)選擇其消費(fèi)均衡點(diǎn)，即為圖中的EA點(diǎn)，其相應(yīng)的產(chǎn)量和價(jià)格分別為QA和PA2。相對(duì)于ES點(diǎn)，QA的產(chǎn)量意味著整個(gè)社會(huì)相當(dāng)于三角形CEAES面積的收益減少，即效率的損失。第一百二十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日120

正外部性情況下的市場(chǎng)失靈用來(lái)解釋正的外部效應(yīng)如何扭曲資源配置

—MSB=MPB+MEB—當(dāng)存在正的外部效應(yīng)時(shí)，MSB>MPB—具有正外部性的物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)出現(xiàn)不足狀態(tài)。第一百二十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日121

負(fù)外部性情況下的市場(chǎng)失靈外部邊際成本（Marginalexternalcost）因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第三者所帶來(lái)的額外的成本。生產(chǎn)某種物品或提供某種服務(wù)的MSC的一部分，但未在價(jià)格中反映。第一百二十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日122負(fù)外部性的存在使一些產(chǎn)品在提供時(shí)不必考慮導(dǎo)致?lián)p害的機(jī)會(huì)成本，從而使整個(gè)社會(huì)的福利受損，導(dǎo)致負(fù)外部性產(chǎn)品的過(guò)度供給。如圖5所示。第一百二十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日123圖5負(fù)外部性情況下的市場(chǎng)失靈MSCAMECsE0PP0P1OQ0Q1QE1D第一百二十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日124圖5中，s為某企業(yè)的供給曲線，同時(shí)也是其邊際成本曲線。廠商根據(jù)它決定其生產(chǎn)均衡，均衡產(chǎn)量和價(jià)格分別為Q1、P1。外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致邊際外部成本。對(duì)于整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，廠商生產(chǎn)的社會(huì)邊際成本MSC是邊際私人成本s與邊際外部成本MEC的垂直相加。第一百二十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日125帕累托最優(yōu)的邊際條件在E0處實(shí)現(xiàn)。這時(shí)，均衡產(chǎn)量為Q0，均衡價(jià)格為P0。P0超過(guò)P1的部分即為廠商應(yīng)該承擔(dān)的邊際外部成本。但是導(dǎo)致外部不經(jīng)濟(jì)的廠商并沒有按照社會(huì)邊際成本曲線MSC來(lái)生產(chǎn)的動(dòng)力。因此，外部成本游離于價(jià)格機(jī)制之外導(dǎo)致了產(chǎn)品的過(guò)度供給以及相當(dāng)于三角形AE0E1面積的效率損失。第一百二十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日126用MEC解釋負(fù)的外部效應(yīng)

如何扭曲資源配置MSC=MPC+MEC當(dāng)存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，MPC<MSC具有負(fù)外部性的物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)呈現(xiàn)過(guò)多狀態(tài)。第一百二十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日127外部性的薩繆爾森條件正外部性（外部經(jīng)濟(jì)性），在性質(zhì)上完全具有與公共產(chǎn)品一樣的特征。在最優(yōu)條件下，外部性問(wèn)題同樣可以適用以下的薩繆爾森條件：

MC＝MBA＋

第一百二十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日128對(duì)負(fù)外部性或外部不經(jīng)濟(jì)，上式中的MEBj就變?yōu)檫呺H外部成本MECj。這樣，負(fù)外部性的薩繆爾森條件：

MC＋＝MBA第一百二十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日129“公地悲劇”指因非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性所導(dǎo)致的公共資源的過(guò)度使用直至毀滅的結(jié)果。公共資源在其使用中存在負(fù)外部性。例如，海洋中的魚通常是可以自由使用的公共資源，然而，魚的存量是有限的，且會(huì)隨著捕撈者的增多或捕撈量的增加而減少，出現(xiàn)過(guò)度捕撈甚至枯竭的悲劇。圖6描述了公共漁場(chǎng)被過(guò)度捕撈的結(jié)果。第一百三十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日130圖6公地悲?。汉Ｑ鬂O業(yè)的過(guò)度捕撈

EOXW0產(chǎn)品VDBCAYLN1LN2AVP=Q/LN勞動(dòng)第一百三十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日131圖6中，假定只存在兩種生產(chǎn)要素：同質(zhì)的勞動(dòng)（捕魚努力）和固定供應(yīng)的公共漁業(yè)資源（漁場(chǎng)或魚群存量）R0，W0為由市場(chǎng)工資率決定的勞動(dòng)的機(jī)會(huì)成本（邊際成本）。隨著越來(lái)越多的勞動(dòng)Li投入到固定的漁業(yè)資源R0

中，勞動(dòng)的平均產(chǎn)品AVP和邊際產(chǎn)品MVP下降。第一百三十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日132在漁場(chǎng)為私有的情況下，捕魚勞動(dòng)的投入為L(zhǎng)N1時(shí)達(dá)到均衡水平。這時(shí)，邊際產(chǎn)品價(jià)值等于工資率，排他性捕魚權(quán)將從R0中獲得全部租金收入（三角形X或ABV的面積）。當(dāng)只有一個(gè)決策單位時(shí)，即使R0是公共資源，也可能出現(xiàn)租金最大化的結(jié)果。當(dāng)R0為具有非排他性權(quán)利的公共資源時(shí)，均衡結(jié)果就會(huì)完全不同。第一百三十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日133當(dāng)漁民增加勞動(dòng)投入Li時(shí)，Li的平均產(chǎn)出水平為Q/LN。Q為總產(chǎn)出的價(jià)值，LN為同質(zhì)勞動(dòng)單位總數(shù)。新增勞動(dòng)投入Li會(huì)使原有勞動(dòng)的平均產(chǎn)品降低，即對(duì)其他勞動(dòng)單位施加了成本（負(fù)外部性）。如果每個(gè)漁民都忽略對(duì)其他人施加的成本，那么新的勞動(dòng)就會(huì)不斷涌入，直到AVP＝W0即平均產(chǎn)品價(jià)值等于市場(chǎng)工資率（而不是邊際產(chǎn)品價(jià)值MVP＝W0），勞動(dòng)投入達(dá)到LN2的水平。

LN2＞LN1，過(guò)度捕撈的“公地悲劇”發(fā)生了。第一百三十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日134外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施公共經(jīng)濟(jì)學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材外部效應(yīng)內(nèi)在化外部效應(yīng)的內(nèi)在化用以解釋政府對(duì)外部效應(yīng)的矯正措施。著眼于調(diào)整MPB和MPC。當(dāng)調(diào)整到足以使個(gè)人或企業(yè)的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng)，即實(shí)際的MSB和MSC時(shí)，內(nèi)在化實(shí)現(xiàn)。具體說(shuō)，外部效應(yīng)內(nèi)在化就是外部效應(yīng)的邊際價(jià)值被定價(jià)了。

負(fù)的外部效應(yīng)：MEC加計(jì)到MPC之上。正的外部效應(yīng)：MEB加計(jì)到MPB之上。第一百三十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日135外部性的糾正通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)糾正：有局限性一體化

科斯定理社會(huì)制裁通過(guò)公共部門來(lái)糾正：罰款或征稅補(bǔ)貼公共管制法律措施提供公共產(chǎn)品第一百三十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日136科斯定理羅納德·科斯（RonaldH.Coase）認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)從根本上說(shuō)是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當(dāng)引起的。只要產(chǎn)權(quán)已明確界定并受到法律的有效保護(hù)，那么交易的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來(lái)同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果，這可通過(guò)雙方之間的談判自然地實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會(huì)帶來(lái)收入分配結(jié)果的不同。交易成本？第一百三十七頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日137科斯定理農(nóng)民種地，牛吃草公共土地農(nóng)民擁有土地的產(chǎn)權(quán)牛主人擁有土地的產(chǎn)權(quán)第一百三十八頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日138外部效應(yīng)內(nèi)在化：政府的矯正措施

著眼于調(diào)整MPB和MPC。當(dāng)調(diào)整到足以使個(gè)人或企業(yè)的決策考慮其所產(chǎn)生的外部效應(yīng)，即實(shí)際的MSB和MSC時(shí)，內(nèi)在化實(shí)現(xiàn)。具體說(shuō)，外部效應(yīng)內(nèi)在化就是外部效應(yīng)的邊際價(jià)值被定價(jià)了。負(fù)的外部效應(yīng)：MEC加計(jì)到MPC之上正的外部效應(yīng)：MEB加計(jì)到MPB之上。第一百三十九頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日139負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化著眼于MPC的調(diào)整，即征收相當(dāng)于MEC大小的稅收，將MPC提高到與MSC一致的水平。特征：MEC=稅額第一百四十頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日140價(jià)格0Q1Q0QD=MSBS=MPCS’=MPC+T=MSCGABTJFH稅收收入=外部總成本社會(huì)凈效益矯正性的稅收第一百四十一頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日141外部性的糾正：排放標(biāo)準(zhǔn)排放標(biāo)準(zhǔn)：由管制部門制定并依法強(qiáng)制實(shí)施的每一污染源特定污染物排放的最高限度。超過(guò)排放標(biāo)準(zhǔn)的排污者將受到懲罰。政府對(duì)外部性的糾正第一百四十二頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日142最優(yōu)排放標(biāo)準(zhǔn)的確定：純收益最大化。在圖7中，MNPB表示邊際私人凈效益，它是改變1單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平所追加的凈效益。MEC表示邊際外部成本。社會(huì)目標(biāo)：總效益與總成本之差最大。當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量為Q*時(shí)達(dá)到這一目標(biāo)。相應(yīng)的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量為Q*，對(duì)應(yīng)的最優(yōu)污染排放量為W*。第一百四十三頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日143圖7最優(yōu)排污水平的決定OWa

W*

Wπ排污量W

Qa

Q*

Qπ經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量QMNPBMECE成本效益P*第一百四十四頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日144最優(yōu)污染排放量是制定排污標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)。對(duì)于超標(biāo)準(zhǔn)排污的排污者實(shí)施經(jīng)濟(jì)懲罰，懲罰水平應(yīng)該為圖7中的P*，即同決定最優(yōu)污染量的MNPB曲線與MEC曲線的交點(diǎn)E所對(duì)應(yīng)的縱坐標(biāo)點(diǎn)。當(dāng)罰款為P*時(shí)，如果排污量大于W*，則邊際罰款就超過(guò)邊際私人凈效益，從而促使排污者把排污量控制在W*以內(nèi)。企業(yè)或個(gè)人超標(biāo)排污受懲罰的概率應(yīng)為100%，否則，排污標(biāo)準(zhǔn)的約束力就會(huì)被弱化。如果罰款水平低于P*，排污者有動(dòng)力排放更多的污染物。第一百四十五頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日145最優(yōu)污染水平確定：外部成本和控制成本的最小化在圖8中，MAC表示邊際控制成本，即減少排污的邊際成本，它衡量廠商安裝污染控制設(shè)備的附加成本。MAC曲線向下傾斜，因?yàn)樯倭繙p少污染時(shí)，減少污染的邊際成本低，大量減少時(shí)，邊際成本高。若控制污染的唯一方法是減少產(chǎn)量，MAC曲線與圖7中的MNPB曲線意義相同。MEC為邊際外部成本（邊際損害成本）曲線。橫軸從左向右表示更多的污染排放，從右向左則表示更多的污染控制（減少污染），更少的污染排放。第一百四十六頁(yè)，共一百六十頁(yè)，2022年，8月28日146最有效率的污染控制量或污染排放量是總成本（總損害成本加總控制成本）最低的控制量或污染排放量。當(dāng)邊際污染物所造成的邊際外部損失等于避免這些損失的邊際成本時(shí)，即MAC＝MEC時(shí)達(dá)到最優(yōu)污染。圖8中的W*代表有效配置。