中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)初見成效

/保戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施、?？沙掷m(xù)發(fā)展中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)初見成效中國廣東核電集團(tuán)有限公司（以下簡稱中廣核集團(tuán)）是在1985年和香港中電合資建設(shè)的大亞灣核電站的基礎(chǔ)上，于1994年9月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的大型企業(yè)集團(tuán)，從成立之初就非常重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)一些詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)，如外債風(fēng)險(xiǎn)、核電站平安運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)等，實(shí)行了主動(dòng)有效的措施，形成了一套比較完整的管理制度和程序，積累了肯定的管理閱歷，取得了很好的成效。隨著中廣核集團(tuán)由單基地向多基地、由生產(chǎn)型向生產(chǎn)經(jīng)營型的轉(zhuǎn)變和快速發(fā)展，面臨著來自國家產(chǎn)業(yè)政策、核電工程建設(shè)、市場和投資等多方面的風(fēng)險(xiǎn)逐步增加，過去對(duì)一些詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)的管理方法和思維已不能適應(yīng)戰(zhàn)略發(fā)展的須要。為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，保障戰(zhàn)略目標(biāo)的順當(dāng)實(shí)現(xiàn)，中廣核集團(tuán)公司黨組、總經(jīng)理部借國資委《中心企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》發(fā)布的東風(fēng)，審時(shí)度勢(shì)，將風(fēng)險(xiǎn)管理作為集團(tuán)2006年度重點(diǎn)工作之一，按《中心企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，聯(lián)系實(shí)際、突出重點(diǎn)、注意實(shí)效，主動(dòng)推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，保戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施、?？沙掷m(xù)發(fā)展，取得了初步成效。一、2006年全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作狀況

1、全面開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估診斷，明確所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研的基礎(chǔ)上，中廣核集團(tuán)特地成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作推動(dòng)小組，細(xì)心組織，深化開展訪談和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，組織填寫并回收調(diào)查問卷共計(jì)240多份，收集風(fēng)險(xiǎn)初始信息9474條，辨識(shí)出風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)517個(gè)，最終在集團(tuán)公司層面歸集為13大類、35個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，通過進(jìn)一步從風(fēng)險(xiǎn)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和管理改進(jìn)的迫切性三個(gè)維度對(duì)所收集的風(fēng)險(xiǎn)信息和調(diào)查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、評(píng)價(jià)，繪制出集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)圖譜，經(jīng)過集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)，明確了需重點(diǎn)防范的9類重大風(fēng)險(xiǎn)。2、制定重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施，加強(qiáng)重大風(fēng)險(xiǎn)管理針對(duì)評(píng)估辨識(shí)出的重大風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)小組通過對(duì)集團(tuán)高層領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)公司顧問和相關(guān)專家、重要管理骨干等，共計(jì)78人次進(jìn)行訪談，初步駕馭重大風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀，并將戰(zhàn)略、資金和核電工程建設(shè)等三個(gè)方面重大風(fēng)險(xiǎn)的管理作為突破口，對(duì)和其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，提出了相應(yīng)的管理策略和應(yīng)對(duì)措施。在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理方面，通過對(duì)戰(zhàn)略管理流程的分析，從戰(zhàn)略探討、戰(zhàn)略制訂和決策、戰(zhàn)略執(zhí)行、戰(zhàn)略限制和評(píng)價(jià)四個(gè)方面提出了相應(yīng)的管理目標(biāo)和限制措施。在資金風(fēng)險(xiǎn)管理方面，通過運(yùn)用蒙特卡羅模型量化分析，提出了集團(tuán)資金風(fēng)險(xiǎn)的承受度和管理策略及限制措施。在工程風(fēng)險(xiǎn)管理方面，緊密結(jié)合嶺澳二期工程進(jìn)展實(shí)際，選擇“設(shè)備分包選購 風(fēng)險(xiǎn)”、“常規(guī)島應(yīng)用半速機(jī)帶來的技術(shù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)”、“采納DCS技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)”作為管理突破口，對(duì)其關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)了29個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，制定了28項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，建立了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告和預(yù)警機(jī)制。

3、出臺(tái)《集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》及相關(guān)流程，明確集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和方法

依據(jù)《中心企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的有關(guān)規(guī)定，中廣核集團(tuán)結(jié)合自身的經(jīng)營發(fā)展實(shí)際狀況，制定并頒布了《中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》，并編制了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)策略制定及修訂、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及預(yù)警流程，明確集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和方法。4、提出了集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)方案，明確各相關(guān)單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé)為貫徹《中心企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的要求，中廣核集團(tuán)公司充分考慮了公司自身治理結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)和實(shí)際狀況等因素，制定了《中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)方案》，初步建立了由全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和推動(dòng)小組、審計(jì)部和其他業(yè)務(wù)部門組成的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，明確了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中決策層、管理層和集團(tuán)公司各部門、各相關(guān)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容及指標(biāo)。并將風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)狀況及執(zhí)行狀況納入經(jīng)營業(yè)績考核。5、修訂相關(guān)制度程序，把全面風(fēng)險(xiǎn)管理融入日常管理工作為了使全面風(fēng)險(xiǎn)管理真正融入集團(tuán)日常管理的每個(gè)環(huán)節(jié)，把《集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度》的要求落實(shí)到每個(gè)管理流程，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中，始終堅(jiān)持將全面風(fēng)險(xiǎn)管理和現(xiàn)有管理體系充分融合的原則，在落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的基礎(chǔ)上，通過和業(yè)務(wù)部門的充分溝通，對(duì)《集團(tuán)戰(zhàn)略管理制度》、《集團(tuán)安排管理制度》、《集團(tuán)核電工程管理制度》、《集團(tuán)籌資管理制度》、《集團(tuán)投資管理制度》、《集團(tuán)合同選購 和招投標(biāo)管理制度》等十多個(gè)制度起先進(jìn)行修訂，將全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要素落實(shí)到現(xiàn)有管理制度程序中去，豐富、完善和提升了集團(tuán)現(xiàn)有管理體系。二、主要工作體會(huì)總結(jié)分析中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作，體會(huì)如下：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視是前提在年初集團(tuán)工作會(huì)議上，集團(tuán)公司董事長錢智民明確提出：“要依據(jù)國資委建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的要求，明確集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理基本方針，制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，搭建集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系”，把風(fēng)險(xiǎn)管理作為集團(tuán)年度三項(xiàng)重點(diǎn)管理改進(jìn)工作之一，成立了由董事長任組長、總經(jīng)理任辦公室主任的集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。在“領(lǐng)導(dǎo)小組”第一次會(huì)議上，錢智民董事長明確要求各單位“一把手”要干脆負(fù)責(zé)推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。依據(jù)這一精神，各成員公司都成立了由“一把手”負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，極大地推動(dòng)了集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2、全員參和是基礎(chǔ)全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)全員、全過程和全方位的工作，這一點(diǎn)已在中廣核集團(tuán)上下形成了共識(shí)。從風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型填寫，到風(fēng)險(xiǎn)管理制度流程的制定和修改、重大風(fēng)險(xiǎn)限制措施的實(shí)行，無論是集團(tuán)公司高層領(lǐng)導(dǎo)，還是一般員工都主動(dòng)參和，形成合力，為全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。3、良好的風(fēng)險(xiǎn)文化是關(guān)鍵為使全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作順當(dāng)綻開，中廣核集團(tuán)在全集團(tuán)范圍內(nèi)開展了大量的培訓(xùn)宣揚(yáng)工作，并努力營造良好的風(fēng)險(xiǎn)文化氛圍。通過培訓(xùn)使相關(guān)公司、部門及人員學(xué)習(xí)了理論學(xué)問，駕馭了應(yīng)用工具，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作打下了良好的基礎(chǔ)。集團(tuán)公司共開展各層次的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)班9期，從集團(tuán)高層領(lǐng)導(dǎo)到一般員工，共有160多人次參與了培訓(xùn)。中廣核工程公司共組織了8期培訓(xùn)班，處以上班干部和公司風(fēng)險(xiǎn)管理骨干共120多人次參與培訓(xùn)；大亞灣財(cái)務(wù)公司組織了4期培訓(xùn)班，共有60多人次參與了培訓(xùn)。同時(shí)通過在中廣核集團(tuán)內(nèi)部宣揚(yáng)媒體上進(jìn)行廣泛的宣揚(yáng)報(bào)道，使集團(tuán)全體員工對(duì)相關(guān)理論、工作進(jìn)度等能夠剛好學(xué)習(xí)了解。如：在《廣東核電報(bào)》上舉辦了兩期全面風(fēng)險(xiǎn)管理專版，在《集團(tuán)之聲》網(wǎng)站上開拓全面風(fēng)險(xiǎn)管理專欄，共發(fā)表宣揚(yáng)文章30多篇。為指導(dǎo)非試點(diǎn)單位的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，中廣核集團(tuán)分別進(jìn)行了兩個(gè)階段的全面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，分別為非試點(diǎn)單位開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論學(xué)問和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)務(wù)操作培訓(xùn)及工作閱歷溝通，共計(jì)培訓(xùn)非試點(diǎn)單位15家，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)到數(shù)百人，為非試點(diǎn)單位開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作奠定了良好的基礎(chǔ)。4、風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)建設(shè)是保障在中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作一起先，集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)就高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍建設(shè)和培育人才。并提出了隊(duì)伍建設(shè)和人才培育的兩個(gè)設(shè)想。一是風(fēng)險(xiǎn)管理人才培育不僅限于培育風(fēng)險(xiǎn)管理特地人才，重要的是培育生產(chǎn)、工程、審計(jì)、財(cái)務(wù)等方方面面的人才。這些人培育出來了，就能更好地限制各類的風(fēng)險(xiǎn)。從這個(gè)角度，中廣核集團(tuán)目前開展的培訓(xùn)、人才管理都是在做全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。二是要實(shí)行培育為主、引進(jìn)為輔的形式，培育風(fēng)險(xiǎn)管理特地人才。通過在集團(tuán)范圍內(nèi)抽調(diào)骨干力氣，組成中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)推動(dòng)小組，通過工作實(shí)踐使小組人員駕馭了全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論體系和工具應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了在工作實(shí)踐中先行培育一批風(fēng)險(xiǎn)管理人才的初衷，不僅為今后的風(fēng)險(xiǎn)管理工作做好了人才儲(chǔ)備工作，也為今后開展相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)培育了力氣。三、2007年的總體工作思路：“圍繞一個(gè)中心、突出兩個(gè)重點(diǎn)、抓好