洋源安全監(jiān)理實施細則

安?？h德鑫礦業(yè)有限公司

洋源鐵礦豎井工程

（安全）

監(jiān)

理

實

施

細

則

編制：

審核：

江西省新大地建設(shè)監(jiān)理有限公司德鑫井建項目監(jiān)理部

二00九年十二月二十日

目錄

一、工程概況

二、監(jiān)理工作流程

三、監(jiān)理工作的控制要點及目標值

四、監(jiān)理的工作方法措施

五、安全監(jiān)理

六、重大危險源的防范措施

七、建立健全六大系統(tǒng)，提高安全防范水平

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一、工程概況

1工程概況

1.1工程項目名稱：安?？h德鑫礦業(yè)有限公司洋源鐵礦豎井工程

1.2工程項目地址：江西省吉安縣油田鄉(xiāng)金溪村與安?？h赤谷鄉(xiāng)

蒼坑村交界處

1.3工程項目組成及建設(shè)規(guī)模

礦建項目工程有：井建、土建、安裝三大工程，設(shè)計規(guī)模xx萬

t/a0

1.4設(shè)計投資

計劃投資總概算xxx萬元。

其中井巷工程XXX萬元。

土建工程XXX萬元。

機電設(shè)備購置XXX萬元。

安裝工程XXX萬元.

其它基本建設(shè)費用XXX萬元。

預(yù)備費XXX萬元。

其中：鋪底流動資金為XXX萬元。

3

1.5承建單位:

①建設(shè)單位：德鑫礦業(yè)有限公司

。設(shè)計單位：河北邯邢冶金設(shè)計院有限公司

。監(jiān)理單位：江西省新大地建設(shè)監(jiān)理有限公司

④施工單位：浙江東大礦建工程有限油盤鐵礦項目部

二、監(jiān)理工作流程

1圖紙會審與設(shè)計交底監(jiān)理流程

V

4

按設(shè)計、施工、業(yè)主、監(jiān)理順序?qū)徍撕炞?/p>

分發(fā)參與單位每式一份

承包方組織施工

1.1監(jiān)理要求

1.1.1設(shè)計交底與圖紙審查過程中，參加各單位均應(yīng)充分發(fā)表意

見，努力消除圖紙中的差錯遺漏，根據(jù)工程具體特點及承包方技術(shù)裝

備情況，在不影響工程質(zhì)量、進度、投資的情況下變更和完善有關(guān)設(shè)

計及洽商有關(guān)技術(shù)、問題并形成紀要。

1.1.2辦理工程洽商和會議紀要時，做到文字表達明確，各方簽

字齊全，簽字人必須具備有效權(quán)力，能承擔相應(yīng)責任。

1.1.3所有會議紀要，工程洽商業(yè)主與監(jiān)理單位必須各持一份原

件。

1.2監(jiān)理要點

1.2.1設(shè)計文件及圖紙是否符合國家有關(guān)設(shè)計、施工規(guī)范及規(guī)定。

1.2.2設(shè)計文件及圖紙是否符合業(yè)主的委托要求。

1.2.3設(shè)計能否保證使用功能及質(zhì)量要求，是否經(jīng)濟合理。

1.2.4各專業(yè)間及本專業(yè)設(shè)計是否交底。

1.2.5設(shè)計變更必須有原設(shè)計單位和業(yè)主的簽認，且通知監(jiān)理單

位。

1.2.6設(shè)計變更和工程洽商的簽認應(yīng)嚴格謹慎，避免出現(xiàn)變更的

5

變更，給承包方帶來更大的困難和損失。

1.2.7工程洽商要明確由此引起的經(jīng)濟責任，避免引起糾紛。

1.2.8現(xiàn)場監(jiān)理組每次接收和分發(fā)的圖紙、紀要等文件要有收發(fā)

記錄并通知相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師。

1.3監(jiān)理分工

1.3.1圖紙會審及設(shè)計交底會議由總監(jiān)協(xié)助業(yè)主組織召開，各專

業(yè)監(jiān)理工程師參加，并發(fā)表意見。

1.3.2會議紀要和工程洽商由總監(jiān)（或總監(jiān)代表）簽認，由承包

方整理。

1.4資料整理，分發(fā)歸檔

1.4.11需要總監(jiān)簽認的文件材料，經(jīng)總監(jiān)簽認后交相應(yīng)專業(yè)監(jiān)

理工程師按規(guī)定分發(fā)到有關(guān)單位和人員，并負責監(jiān)理資料的保存歸

檔，作好相應(yīng)的收發(fā)記錄。

1.4.2由監(jiān)理工程師直接簽字即可的文件資料，簽字人負責按規(guī)

定分發(fā)保存歸檔。

2施工組織設(shè)計（施工方案）審批監(jiān)理流程

2.1監(jiān)理流程

承包方填寫工程技術(shù)文件報審

表附《施工組織設(shè)計》或《施工t

方案》報監(jiān)理組

6

監(jiān)理審批＞修改

同意▼同意

V_____Y____

必要時報業(yè)主備案承包方執(zhí)行

施工組織設(shè)計（施工方案）審批監(jiān)理流程圖

2.2監(jiān)理要求

2.2.1承包方報送的《施工組織設(shè)計》和重要的分部分項（工序）

工程施工技術(shù)方案應(yīng)首先經(jīng)本單位相應(yīng)上級技術(shù)主管部門批準蓋章，

相應(yīng)責任人簽字后方可報監(jiān)理部審批。

2.2.2施工過程中確需對批準的《施工組織設(shè)計》做重大修改時，

必須向項目監(jiān)理部申報，“補充方案”且須經(jīng)監(jiān)理工程師批準后方可執(zhí)

行。

2.2.3本工程申報的《施工組織設(shè)計》包括關(guān)鍵工序，以及新型

材料，新工藝等重要工序的施工方案。

2.3監(jiān)理要點

2.3.1質(zhì)量保證措施具體可行，滿足施工合同中承諾的質(zhì)量要求。

2.3.2施工質(zhì)量和進度計劃符合‘施工合同”中的要求。

2.3.3施工措施符合安全生產(chǎn)，文明施工的要求。

2.3.4審查承包商各方面的配備情況，能力大小是否滿足工期要

求，能否保證質(zhì)量目標實現(xiàn)。

2.3.5承包方在“施工合同”約定的開工日期前7天向監(jiān)理工程師

申報《施工組織設(shè)計》，監(jiān)理工程師接到申報后及時組織審查，3日

7

內(nèi)提出審查意見，不合格的《施工組織設(shè)計》應(yīng)在3日內(nèi)退回，由承

包方修改后重新申報；再次報來仍達不到要求時書面通知承包方，并

向業(yè)主報告，另行研究解決。

2.4監(jiān)理分工

《施工組織設(shè)計》由專業(yè)監(jiān)理工程師簽署意見后交總監(jiān)審批簽

認。

2.5資料整理，分發(fā)歸檔

2.5.1總監(jiān)或總監(jiān)代表指派專人負責《施工組織設(shè)計》及《施工

方案》及其報審表的分發(fā)整理歸檔工作。

2.5.2經(jīng)批準的《施工組織設(shè)計》、《施工方案》及其報審表監(jiān)理

組、承包方、業(yè)主各持一份。

3分包單位資質(zhì)審查監(jiān)理流程

3.1監(jiān)理流程圖如下圖

8

大面積施工

3.2監(jiān)理要求

3.2.1總包單位應(yīng)根據(jù)實際進度盡早選擇分包單位，提前一周報

監(jiān)理審查。

3.2.2分包單位的營業(yè)執(zhí)照，專業(yè)施工許可證，項目技術(shù)負責人

職稱證件，專業(yè)工種上崗證要看原件，存復印件，項目負責人要看法

人蓋章的委托書（原件）同時填報項目技術(shù)負責人技術(shù)履歷，包括分

包人資質(zhì)、經(jīng)驗、能力、信譽、主要人員簡歷等資料。

3.3不論總包單位分包單位均要按要求想監(jiān)理部報“現(xiàn)場組織機

構(gòu)及主要人員報審表”，并根據(jù)表的要求將下列資料向監(jiān)理部提供：

3.3.1組織機構(gòu)圖

3.3.2部門職責、主要人員、人員分工及聯(lián)系電話

3.3.3主要管理人員和特殊工種資格證明

3.3.4人員清單

3.4監(jiān)理要點

3.4.1分包單位的資質(zhì)要與承包內(nèi)容及工程等級相符。

3.4.2檢查分包單位營業(yè)執(zhí)照，專業(yè)施工許可證，項目負責人委

托書，項目技術(shù)負責人職稱證、上崗證、技術(shù)履歷，特別注意其有效

期限。

3.5監(jiān)理分工

分包單位的資質(zhì)審查由總監(jiān)負責實施

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3.6資料整理，分發(fā)歸檔

總包單位提交分包單位資質(zhì)報申表和現(xiàn)場組織機構(gòu)集人員報審

表，專業(yè)監(jiān)理工程師簽署意見后交總監(jiān)簽認，并由專業(yè)監(jiān)理工程師整

理分發(fā)歸檔，做好收發(fā)記錄。

4進場施工設(shè)備的監(jiān)理流程圖

4.1監(jiān)理流程圖

承包方填報施工機械使用報驗

表和材料/構(gòu)配件進場報驗單

4.2監(jiān)理要求

4.1承包商應(yīng)按施工合同及施工組織設(shè)計的要求及投標承諾組織

施工機械設(shè)備進場。

4.2施工機械設(shè)備進場后承包商要及時填報“施工機械報驗表”交

專業(yè)監(jiān)理工程師，專業(yè)監(jiān)理工程師要根據(jù)合同及施工組織設(shè)計的要求

對進場設(shè)備進行檢查，檢查合格后方可使用施工機械設(shè)備，不合格時

施工機械設(shè)備和材料構(gòu)配件必須退場，并重新進場合格的設(shè)備和材料

構(gòu)配件。

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4.3監(jiān)理要點

4.3.1承包商申報的“進場設(shè)備報驗單”中所列設(shè)備名稱、數(shù)量、規(guī)

格型號、技術(shù)狀況是否與實際進場設(shè)備相符。

4.3.2進場施工設(shè)備是否符合施工合同及施工組織設(shè)計，施工方

案的要求，是否符合“施工機械使用報驗表”附件要求。

4.3.3進場施工設(shè)備的性能及技術(shù)狀況是否良好，能否滿足施工

Tfno

4.3.4監(jiān)理分工

進場施工機械設(shè)備的監(jiān)理檢查簽認由專業(yè)監(jiān)理工程師負責進行。

4.3.5資料整理分發(fā)歸檔

專業(yè)監(jiān)理工程師負責“施工機械使用報驗表”的資料整理、分發(fā)歸

檔工作、收發(fā)記錄工作，“施工機械使用報驗表”一式三份，由監(jiān)理單

位、業(yè)主、承包商各持一份。

5開工報告的審批流程

v

承包方開工

5.2監(jiān)理要求

5.2.1承包商要從技術(shù)、人員、材料、機械設(shè)備、現(xiàn)場等幾個方

面認真做好開工前的準備工作。

5.2.2承包商須提前3天向總監(jiān)理工程師申報工程開工報審表，

經(jīng)總監(jiān)批準后方可開工。

5.2.3監(jiān)理要點

5.2.3.1《施工組織設(shè)計》、《施工方案》是否已經(jīng)按規(guī)定程序經(jīng)上

級技術(shù)主管部門批準。

5.2.3.2勞動力是否已按要求進場。

5.2.3.3施工機械設(shè)備是否已經(jīng)監(jiān)理批準進場就位。

5.2.3.4定位放線是否已經(jīng)監(jiān)理檢查批準。

5.2.3.5原材料及構(gòu)配件是否已經(jīng)進場且經(jīng)監(jiān)理批準。

5.2.3.6開工前的各種手續(xù)是否辦妥。

5.3監(jiān)理分工

總監(jiān)理工程師負責開工條件的審查并在“工程開工報審表”上簽署

意見。

5.4資料整理，分類歸檔

總監(jiān)在收到承包商上報的“工程開工報審表”后，簽署意見“工程開

工報審表”一式三份，承包商、業(yè)主、監(jiān)理組各一份，總監(jiān)（或指派專

人）負責分發(fā)，整理歸檔工作。

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6測量放線的監(jiān)理流程

6.1監(jiān)理流程圖

原始基準點、基準線、標高復核

承包商

測量放線報驗?業(yè)主交樁記錄

承包商?測量放線

不合格

復核（協(xié)助業(yè)主）

業(yè)主、專業(yè)監(jiān)理工程師

6.2放線的依據(jù)材料

6.2.1放線的依據(jù)材料

6.2.2放線成果表

6.2.3檢測設(shè)備檢定合格證（復印件）注明原件存放地。測量員

姓名、崗位證書號；檢查人姓名、崗位證書號。

6.3監(jiān)理要求

6.3.11承包商要做好交樁記錄。

6.3.2根據(jù)工程復雜程度，承包方編制相應(yīng)定位放線方案，特別

簡單時經(jīng)監(jiān)理驗評后，可直接施測。

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6.3.3承包商施測后及時填寫“施工測量放線報驗單”并附測量及

放樣資料上報專業(yè)監(jiān)理工程師審查，復驗。

6.3.4承包商申報“施工測量放線報驗單”后，專業(yè)監(jiān)理工程師首先

應(yīng)查驗測量放線資料，并協(xié)助業(yè)主復測，但根據(jù)工程復雜程度，不必

每步均復測認可。

6.3.5只有查驗復測合格后，專業(yè)監(jiān)理工程師方可簽認“施工測量

放線報驗單”即承包商可以進場進行下道工序。

6.4監(jiān)理要點

重點控制引樁。

6.5監(jiān)理分工

專業(yè)監(jiān)理工程師負責測量放線資料的查驗及現(xiàn)場復測檢查工作，

負責“施工測量放線報驗單”的審查簽認。

6.6監(jiān)理資料整理分發(fā)歸檔

專業(yè)監(jiān)理工程師負責接收承包商申報的“施工測量放線報驗單”

及測量放樣資料，簽認后負責整理，分發(fā)歸檔?！笆┕y量放線報驗單”

及其附件一式兩份，承包商一份，監(jiān)理歸檔一份。

7原材料構(gòu)配件的監(jiān)理流程

7.1原材料構(gòu)配件的監(jiān)理流程圖（見下圖）

?出廠合格證明書

工程材料、構(gòu)配件進場報驗表

?廠家質(zhì)量檢驗報告

承包單位

?廠家質(zhì)量保證書

.進場自檢記錄

.進場復試報告

進場見證取樣表

審查

監(jiān)理工程師

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7.2監(jiān)理要求

7.2.1材料報驗所附清單要填寫齊全，應(yīng)包括材料及構(gòu)配件名稱、

產(chǎn)地、規(guī)格、數(shù)量、進貨日期、使用部位；所附材料復試報告必須是

試驗室原件；所附產(chǎn)品合格證若為復印件或帶有供貨單位的紅章的復

印件，寫好原件存放處，抄件人、姓名、材料復試報告和出廠合格證

應(yīng)按統(tǒng)一規(guī)格裝訂整齊。

7.2.2工程使用的所有原材料、構(gòu)配件均須報驗，經(jīng)監(jiān)理工程師

批準方可進場使用。

7.2.3現(xiàn)場抽樣取樣時，承包商必須提前通知監(jiān)理工程師，必須

有監(jiān)理人員的見證取樣和送檢、試驗結(jié)果才有效，在工程開工以前，

承包商應(yīng)與監(jiān)理工程師共同研究確定承擔有見證試驗的實驗室。

7.2.4水泥出廠質(zhì)量證明書，水泥復試報告必須有28天強度數(shù)

值，同意承包商以3天報告作為質(zhì)量控制指標進行材料報驗，但事后

必須在一個月內(nèi)補齊資料。

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7.2.5在申報使用新材料時，承包商應(yīng)提供產(chǎn)品鑒定書，檢測報

告、產(chǎn)品檢驗標準等有效資料。外購材料必須有：有行業(yè)部門頒發(fā)的

生產(chǎn)許可證，有技術(shù)權(quán)威部門指定檢驗單位的檢驗合格證，有生產(chǎn)單

位的產(chǎn)品合格證，以及按要求取得的安全標志，否則不得購進，外購

支護鋼材、鋼絞線、尼龍網(wǎng)帶除具備上述條件外不必須有材質(zhì)檢驗報

告單，材質(zhì)檢驗報告單隨貨到達各加工使用單位，并按批送業(yè)主指定

的質(zhì)檢部門進行必要的物理、化學性能檢驗，全部合格后方可投入使

用。

7.2.6承包商必須提前向監(jiān)理工程師申報工程原材料、構(gòu)配件進

場報驗單，待監(jiān)理工程師批準后方可進場使用，承包商要按規(guī)定保管

好已進場材料，按規(guī)定超過試驗有效期的材料應(yīng)重新組織復試，監(jiān)理

工程師隨時進行現(xiàn)場外觀檢驗，有疑義時可要求再次抽檢，合格后方

可使用。

7.3監(jiān)理要點

7.3.1檢查材料、構(gòu)配件產(chǎn)品質(zhì)量說明書及復試報告是不是真實、

有效。

7.3.2檢查進場材料、構(gòu)配件的名稱、數(shù)量、規(guī)格、型號、批號、

批次是否與報驗單中的相符。

7.3.3現(xiàn)場抽樣要規(guī)范，且須見證取樣送檢。

7.3.4在使用前監(jiān)理工程師應(yīng)現(xiàn)場再次抽檢原材料，構(gòu)配件保管

情況如何并核對是否為經(jīng)檢驗批準的材料、構(gòu)配件，防止調(diào)包誤用。

7.4監(jiān)理分工

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原材料、構(gòu)配件的檢查驗證及報驗單的審批均由專業(yè)監(jiān)理工程師

負責進行。

7.5資料整理分發(fā)歸檔

工程原材料構(gòu)配件，進場報驗單及附件一式三份，監(jiān)理保存一份,

業(yè)主與承包商各持一份，由專業(yè)監(jiān)理工程師負責整理資料，分發(fā)歸檔

工作。

8分部分項工程的監(jiān)理流程

8.1分部（分項）工程的監(jiān)理流程圖

-

個

分

項

工

引

17

符合要求

總監(jiān)理工程師簽認分部工程

8.2按表內(nèi)要求將下列資料向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報審

8.2.1質(zhì)量控制資料匯總表

8.2.2隱蔽工程檢查記錄

8.2.3預(yù)檢記錄

824施工記錄

8.2.5施工試驗記錄

8.2.6分部工程質(zhì)量檢驗評定記錄

8.2.7分項工程質(zhì)量檢驗評定記錄

8.2.8班組分項工程質(zhì)量檢驗記錄

8.3監(jiān)理要求

8.3.1承包商在每個分部（分項）工程完成后，首先要進行自檢，

自檢合格后填報“分部（分項）工程報驗單”并附隱、預(yù)檢記錄，分部（分

項）工程質(zhì)量評定表及質(zhì)量保證資料，監(jiān)理工程師收到承包商申報的

工程報驗單后，及時檢查上報資料是否合格，同時現(xiàn)場檢查分部（分

項）工程質(zhì)量如合格予以認可并簽認，對不合格工程，責令承包商重

新整理資料并返修不合格工程項目，之后依據(jù)規(guī)定重新報驗，直至檢

查合格并認可后，方能進行下道工序。

8.3.2質(zhì)量保證資料中的各類試驗報告監(jiān)理部要留存一份，且要

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求是帶試驗室印章的原件，自檢記錄、隱蔽記錄監(jiān)理部均須保存一份。

8.3.3混凝土工程報驗需在模板已拆除且28天保養(yǎng)抗壓強度試

驗報告合格的情況下進行；但在28天強度報告結(jié)果未出以前，因工

程進度的需要，監(jiān)理工程師可與建設(shè)單位共同研究決定，采取緊急放

行的方法處理，但放行的工程質(zhì)量必須具有可追溯性。

8.3.4隱蔽工程及分部、分項工程必須由監(jiān)理檢查驗收，具體記

錄可根據(jù)工程特點由監(jiān)理工程師與承包商質(zhì)量負責人共同商定，分部

（分項）工程未經(jīng)監(jiān)理驗收，承包商不得進行下道工序。

8.4監(jiān)理要點

8.4.1掘進工程檢查其掘進方法和臨時支護是否符合施工組織

設(shè)計和作業(yè)規(guī)程規(guī)定，基巖爆破法掘進必須采用光面爆破，要求其爆

破圖表齊全，爆破參數(shù)選擇合理，光面爆破的施工應(yīng)符合作業(yè)規(guī)程規(guī)

定。檢查掘進斷面尺寸偏差，是否滿足規(guī)范要求，確保設(shè)計斷面尺寸。

8.4.2模板工程要檢查強度、剛度、穩(wěn)定性，支撐面積是否滿足

要求，模板安裝時預(yù)留的變形量是否合理、預(yù)留孔洞、預(yù)埋構(gòu)件數(shù)量

和位置是否正確。

8.43澆灌磴工程檢查配料是否按試驗配合比進行配比，計量是

否準確，碎拌制方法和程序是否正確，齡運輸方式及距離、時間是否

合適，磴澆注方法是否正確，施工縫是否已經(jīng)處理，確保硅的強度達

到設(shè)計要求。如屬冬期施工要按冬期施工規(guī)范及措施執(zhí)行。

8.4.4錨桿支護工程檢查其錨桿的桿體及配件的材質(zhì)、品種、規(guī)

格、強度、結(jié)構(gòu)是否符合設(shè)計要求。樹脂藥卷和材質(zhì)、規(guī)格、配比、

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性能是否符合設(shè)計要求。檢查合格證出廠日期是否超過三個月，超過

三個月的不允許使用，藥卷發(fā)硬、斷裂的不準使用。檢查其安裝質(zhì)量

是否符合規(guī)定，檢查其錨桿布置、角度、數(shù)量是否符合設(shè)計要求。錨

桿每300根做一組扭力矩和抗撥力檢測。扭力矩、抗拔力必須符合

設(shè)計及規(guī)范的要求。錨桿托板必須密貼巖面，貼不緊的要用水泥托帽

契緊，頂板塌落超過300MM的要打單體錨桿外面由鋼桿成形，鋼帶

與頂板之間用水泥托帽契緊。

8.4.5噴射齡工程噴射磴所用的水泥、水、骨料、外加劑的質(zhì)

量必須符合設(shè)計要求；配合比、外加劑摻量必須符合設(shè)計要求（現(xiàn)場

實查）；噴射硅強度必須符合設(shè)計要求，其強度檢驗必須符合取樣檢

測方法。

8.4.6金屬網(wǎng)安裝工程金屬網(wǎng)材質(zhì)必須檢驗合格且符合設(shè)計和

標準要求，網(wǎng)間搭接寬度不小于100mm,每200mm用雙股12#鉛絲

綁扎牢固，并應(yīng)在使用前清除銹污。具體要求符合設(shè)計及規(guī)范要求。

8.4.7如巷道頂板不平整要盡量貼緊頂板，成形用硅噴平。錨桿

安裝必須符合錨桿安裝規(guī)范要求。

8.4.8可縮性支架支護工程通過檢查出廠合格證或檢驗報告，

檢查支架及其附件的材質(zhì)和加工必須符合設(shè)計和標準規(guī)定，其裝配附

件必須齊全，無銹蝕，卡纜螺栓部分應(yīng)有防銹油脂。支架必須支于實

底，梁腿搭接長度、卡纜間距、螺母扭力必須符合設(shè)計和規(guī)范規(guī)定，

背板、撐（拉）桿必須齊全，頂幫充填必須符合規(guī)范規(guī)定。

8.4.9錨索支護工程預(yù)應(yīng)力錨索及其配件如錨具、槽鋼、墊板

20

的材質(zhì)、規(guī)格、結(jié)構(gòu)、強度均必須符合設(shè)計及規(guī)范要求（對照設(shè)計檢

查產(chǎn)品合格證，并取樣檢驗原材料質(zhì)量b施工中全數(shù)檢查錨索鉆孔

方向、孔距、孔深和外露長度，每根錨索都應(yīng)有施工記錄，監(jiān)理要檢

查施工記錄，對每根錨索的位置及托板布置進行全數(shù)檢驗，對錨索預(yù)

緊力進行抽檢。預(yù)緊力必須達到設(shè)計要求。

8.4.5監(jiān)理分工

專業(yè)監(jiān)理工程師負責分部（分項）工程的質(zhì)量控制，審核簽認承

包商申報的“分部（分項）工程報驗單”，分項工程由監(jiān)理工程師簽認，

分部工程由總監(jiān)簽認。

8.4.6資料整理分發(fā)歸檔

專業(yè)監(jiān)理工程師負責“分部（分項）工程報驗單”及其附件的收發(fā)、

整理歸檔工作，作好收發(fā)記錄。

9竣工結(jié)算流程圖（見下圖）

21

10合同變更流程圖

V

22

12工程暫停及復工管理基本程序

23

三、監(jiān)理工作的控制要點及目標值

1德鑫礦業(yè)有限公司洋源采區(qū)豎井工程項目監(jiān)理部將依照委托

監(jiān)理合同的規(guī)定，以及施工合同和設(shè)計圖紙的要求，對工程建設(shè)的投

資、質(zhì)量、進度三大目標及安全進行具體控制，達到如下具體目標：

質(zhì)量控制：對形成工程實體的質(zhì)量進行控制，達到合同規(guī)定的

質(zhì)量標準和質(zhì)量等級。

進度控制：對工程的施工進度進行控制，達到合同要求的工期目

標。

投資控制：在合同規(guī)定的基礎(chǔ)上，控制施工階段新增費用，達到

對工程實際造價的控制，保證實際投資，不超計劃投資。

2本礦建工程的重點、難點及監(jiān)理控制對策

主井、副井、溜礦井、南通風井、一個北通風，各開拓馬頭門運

輸巷及主要碉室、水倉及礦倉，土建工程、安裝工程等。是服務(wù)整個

采區(qū)井下生產(chǎn)線的主要工程，服務(wù)年限長，制約整個礦建的建設(shè)工期。

因此，上述各單位工程的進度和質(zhì)量是本工程的重點。施工監(jiān)理工作

對策主要控制以下幾個方面：

2.1認真審查施工組織設(shè)計，重點審查施工進度計劃的合理性，

是否滿足本工程合同工期的要求，施工方案和施工技術(shù)措施可靠性，

材料、設(shè)備供應(yīng)的及時性以及施工質(zhì)量和安全保證措施可靠性。并在

實施過程中督促檢查施工組織設(shè)計的執(zhí)行落實情況。

24

2.2錨噴、素噴支護的巷道、碉室，建議采用隨掘隨噴工藝，本

工程的絕大部分巷道設(shè)計采用素噴支護，因此錨噴、素噴支護是監(jiān)理

工作的重點。監(jiān)理對錨桿安裝工序的監(jiān)控外，建議采用隨掘隨噴工藝，

最大限度減少圍巖暴露時間，防止圍巖風化，減少錨噴支護巷道的維

修工程量，根據(jù)以往的經(jīng)驗，許多錨噴巷道支護破壞失修，主要原因

是噴漿封閉不及時，造成圍巖變形，不能起到與支護共同承載的作用，

稍有變化錨噴支護即受破壞。

2.3井筒、碉室的澆灌硅工程要嚴格控制荒斷面規(guī)格和硅配合比，

檢查現(xiàn)澆砂的振搗及接茬質(zhì)量，控制接茬質(zhì)量是確保支護質(zhì)量的關(guān)

鍵，以保證接茬嚴密不滲水。

2.4本礦井為鐵礦石礦井，因此施工期間對復雜地質(zhì)構(gòu)造監(jiān)控預(yù)

防事故是安全施工的重點，監(jiān)理對策：

2.4.1在施工期間應(yīng)特別注意首次施工方案的審查，監(jiān)督施工單

位按施工組織設(shè)計、方案實施，準確予計礦層的位置。

2.4.2嚴格執(zhí)行用電安全，督促施工單位做好設(shè)備用電安全工

作，確保施工安全。

2.4.3督促施工單位嚴格執(zhí)行井下通風管理制度，做到合理配風，

合理調(diào)節(jié)風量嚴格控制風筒口到工作面的距離確保井下通風正常。

四、監(jiān)理的工作方法措施

建設(shè)工程監(jiān)理控制目標的方法與措施應(yīng)重點圍繞投資控制，進度

控制、質(zhì)量控制、安全控制幾大任務(wù)展開。監(jiān)理工作的方法措施都應(yīng)

以控制目標為出發(fā)點，確保目標的順利實現(xiàn)。

25

1投資控制目標方法及措施

1.1投資目標分解

1.1.1專業(yè)監(jiān)理工程師首先根據(jù)“施工合同”中關(guān)于工程投資的有

關(guān)約定，建立投資臺帳。具體格式根據(jù)本工程特點按年、季度、月進

行投資目標分解，確保工程實際投資不突破合同約定的金額。

1.1.2投資目標實現(xiàn)的風險分析

為了確保投資目標的實現(xiàn)，需要對工程建設(shè)的投資進行風險分

析，該工程主要存在兩類風險，技術(shù)風險，非技術(shù)性風險，具體內(nèi)容

見下表

風險因素典型風險因素

技設(shè)計內(nèi)容不全，設(shè)計缺陷，錯誤和遺漏，應(yīng)用規(guī)范不當，未考慮地

設(shè)計

術(shù)質(zhì)條件，未考慮施工的可能性

風施工施工技術(shù)和方案不合理，施工安全措施不當

險其他工藝設(shè)計未達到先進指標，工藝流程不合理，未考慮操作安全性等

自然與

惡劣的氣候，復雜的工程地質(zhì)條件及其它不可抗力影響等

環(huán)境

通貨膨脹或緊縮，市場物價上漲，社會各種攤派和征費變化，資金

經(jīng)濟

技不到位，資金短缺

術(shù)合同合同條款遺漏，表達有誤，合同糾紛，索賠

風業(yè)主和上級主管部門協(xié)調(diào)、業(yè)主和設(shè)計方、施工方監(jiān)理方協(xié)調(diào)業(yè)主

組織協(xié)調(diào)

險內(nèi)部組織協(xié)調(diào)

業(yè)主人員，設(shè)計人員，監(jiān)理人員，一般工人，技術(shù)管理人員素質(zhì)不

人員

fl:J

26

1.2施工階段投資控制監(jiān)理流程（見下圖）

1.3投資控制的具體措施

1.3.1組織措施

建立健全項目監(jiān)理機構(gòu)，完善職責分工及有關(guān)制度，落實投資控

制的責任。由總監(jiān)理工程師負責組織與甲方有關(guān)部門定期以專題會議

形式進行溝通。

1.3.2投資控制的技術(shù)措施

1.3.2.1圖紙審查把關(guān)

圖紙會審由業(yè)主主持組織，監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計單位參加。

在圖紙審查過程中，要注意設(shè)計圖紙巷道支護方式，支護參數(shù)選擇是

否合適，減少由于設(shè)計不當而造成浪費和過分節(jié)約影響使用功能，減

少不必要的設(shè)計變更。

1.3.2.2施工組織設(shè)計方案審核

在施工階段，抓好施工組織設(shè)計和施工方案的審核，使施工組織

合理化，減少由于施工方案選擇不當而造成工程量增加，達到節(jié)約投

資目的。

1.323施工過程管理

29

督促施工單位按批準的施工方案組織施工，減少施工過程變更，

嚴格區(qū)分由地質(zhì)原因造成的隱蔽和由施工單位自身原因造成隱蔽，保

證隱蔽工程量準確、合理，符合施工合同中有關(guān)規(guī)定。隱蔽的簽認必

須由業(yè)主、監(jiān)理、施工單位三方在場共同認定。

1.3.3投資控制的經(jīng)濟措施

建立健全投資臺帳，由專人負責按月度、季度、年度及時進行計

劃費用與實際費用的分析比較，針對發(fā)現(xiàn)問題與甲方有關(guān)機構(gòu)進行溝

通，協(xié)助查找原因，制定解決方案，采取經(jīng)濟措施鼓勵對原設(shè)計或施

工方案提出合理化建議。

1.3.4投資控制的合同措施

按合同條款支付工程款，防止過早，過量支付。加強合同管理工

作，督促和建議甲方認真履行合同，避免由于業(yè)主違約而造成施工單

位索賠。加強施工過程監(jiān)督管理，完善施工原始記錄，合理處理施工

單位索賠。在發(fā)生索賠時，嚴格按施工合同相關(guān)條款約定處理。

1.3.5投資控制的動態(tài)比較

1.3.5.1合同價與實際投資的比較

利用計算機建立投資動態(tài)管理系統(tǒng)，隨時進行合同價與實際投資

的比較，如實際投資超過合同價要及時分析原因，制定糾偏措施，確

保工程實際投資與合同價始終在可控制的范圍內(nèi)。

2進度控制的目標方法及措施

2.1進度目標實現(xiàn)的風險分析

影響工程進度目標實現(xiàn)因素可分為三個方面，建設(shè)單位自身因

30

素，施工

單位因素，不可抗力因素，具體來說，建設(shè)單位應(yīng)做好三通一平，保

證建設(shè)資金到位，按期付款，減少設(shè)計變更。施工單位應(yīng)當按投標書

承諾組織機械及設(shè)備進場。合理編制施工進度計劃，積極組織，施工

方法科學合理，確保原材料供應(yīng)質(zhì)量，數(shù)量符合要求，提高質(zhì)量意識，

減少返工，正確處理好質(zhì)量和進度的關(guān)系，在確保質(zhì)量目標的前提下，

完成進度目標。

影響本工程的不可抗力因素，大致有露采、地下水、火災(zāi)、復雜

的工程地質(zhì)條件（地下涌水、斷層、冒頂、礦層突出等），以上這些

因素都將會對工程進度造成一定的影響。必須給予足夠的重視，并要

采取預(yù)防和處理措施。

2.2進度控制的工作流程與措施

2.2.1工程進度流程圖

31

同意，注：如施工總進度計劃

是施工組織設(shè)計的組

2.2.2進度控制的具體措施

2.2.2.1組織措施

落實項目監(jiān)理組進度控制人員的分工責任，建立完善的工作進度

資料收集、整理、歸納分析、保管制度，為決策提供充分可靠依據(jù)。

建立業(yè)主、監(jiān)理、施工單位三方進度控制人員定期和不定期會面制度，

互相協(xié)調(diào)，協(xié)助施工單位組織進度。

2.2.2.2技術(shù)措施

建立進度臺帳，由專人負責將每日工程進展用彩筆描繪在圖紙

上。審核并簽認施工單位的施工進度計劃，監(jiān)督施工單位作業(yè)計劃落

實情況。利用網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)，對工程進度情況以及施工單位編制進度

計劃分析，查找問題，提出合理調(diào)整方案。利用關(guān)鍵線路法找出影響

本工程進度關(guān)鍵工程，抓好關(guān)鍵工程進度，保證關(guān)鍵工程按期完工。

32

2.2.2.3經(jīng)濟措施

對工期提前實行獎勵，對完成當月或年度計劃和奮斗指標給予一

定的獎勵，對應(yīng)急工程實行較高的計件單價，確保資金的及時供應(yīng)等

222.4合同措施

按合同要求及時協(xié)調(diào)有關(guān)各方進度，合理安排工程銜接。把各施

工單位之間互相影響減少到最低限度，以確保工程進度。

2.2.2.5進度控制的動態(tài)比較

2.2.2.5.1進度目標分解值與進度實際值的比較

將進度總目標按月進行分解，與每月進度實際完成情況進行對比

分析，找出偏差原因，采取糾偏措施。修改進度計劃，確保工程盡快

完工（每月月報中反映卜

2.2.2.5.2進度目標值的預(yù)測分析

對于施工單位每月制定的進度計劃進行審核，使進度目標值既不

至于過高，又不至于過低，一方面要考慮按年度進度計劃進行分解，

另一方面又要考慮工程具體情況，按照每月的施工工程地質(zhì)條件，自

然環(huán)境條件，對進度目標值作出適當調(diào)整。

3質(zhì)量控制目標方法與措施

3.1質(zhì)量控制目標

3.1.1材料質(zhì)量控制

擬用于本工程的各種原材料、構(gòu)配件、成品、半成品必須有出廠

合格證，而且經(jīng)檢驗部門檢驗合格后才允許使用于本工程，不合格原

材料一律不準使用。雙控材料如水泥、鋼筋、錨桿必須經(jīng)監(jiān)理見證取

33

樣，檢驗合格方可用于工程實體。對于不合格的各種原材料夠配件成

品、半成品必須立即清退出施工現(xiàn)場。以免發(fā)生誤用、混用導致工程

質(zhì)量不合格和發(fā)生工程質(zhì)量事故。

3.1.2設(shè)備質(zhì)量控制

所有進場設(shè)備必須向監(jiān)理工程師報驗，批準后方準用于本工程，

對于大型臨時設(shè)備，在使用前承包單位必須取得本單位上級安全主管

部門審查批準，辦好相關(guān)手續(xù)，監(jiān)理工程師方可批準投入使用。對于

現(xiàn)場使用有特殊安全要求設(shè)備，必須經(jīng)當?shù)貏趧影踩块T鑒定，符合

要求并辦好相關(guān)手續(xù)后方允許承包單位使用。

3.1.3礦建施工質(zhì)量控制目標

質(zhì)量合格率100%,優(yōu)良率不低于60%。［符合施工合同、監(jiān)理

合同中的要求］

3.2質(zhì)量目標實現(xiàn)的風險分析

影響質(zhì)量主要有五方面因素，即人的因素包括質(zhì)量意識、技術(shù)水

平、精神狀態(tài)等；材料包括材質(zhì)均勻度，理化性能等；機械設(shè)備包括

其先進性、精度、維護保養(yǎng)狀況等；方法包括生產(chǎn)工藝操作方法等；

環(huán)境包括時間、季節(jié)、現(xiàn)場溫濕度、噪聲干擾等；同時這些因素自身

不斷變化中，因此質(zhì)量數(shù)據(jù)也就有了波動性。

加強質(zhì)量管理，必須從人、機、料、法、環(huán)五方面著手，提高施

工人員的技術(shù)水平和質(zhì)量意識保證原材料質(zhì)量合格施工機械設(shè)備，

先進性，精度達到要求，維護保養(yǎng)好，生產(chǎn)工藝合理，操作方法正確,

對于施工環(huán)境，氣溫低，工作面涌水量大，流沙等復雜條件，必須采

34

取針對性措施，既注重經(jīng)濟效果，又注重質(zhì)量目標，避免過分節(jié)省投

資而影響工程質(zhì)量。

3.3質(zhì)量控制的工作流程與措施

3.3.1流程圖

整改

）

單位

（承包

表》

申請

《報驗

簽署

認驗收

予以確

）

單位

（監(jiān)理

一

勿

密

已

3.3.2質(zhì)量控制的具體措施

3.3.2.1組織措施

建立健全項目監(jiān)理機構(gòu)，完善職責分工。制定有關(guān)質(zhì)量督促制度

定期和不定期開展質(zhì)量檢查制度，落實質(zhì)量控制責任。

3.3.2.2技術(shù)措施

嚴格審查承包單位和分包單位資質(zhì)，審核各類人員上崗資質(zhì)，協(xié)

助完善質(zhì)量保證體系，重視施工措施審核，對影響工程質(zhì)量的重點、

難點、關(guān)鍵工序、薄弱環(huán)節(jié)加大控制力度。完善檢測手段，規(guī)范檢測

方法。嚴格事前、事中、事后的質(zhì)量監(jiān)督檢查，以主動控制主為，被

動控制為輔，強化工序報驗管理。規(guī)范月末驗收工作，使驗收工程規(guī)

范化、科學化、標準化。

3.3.2.3質(zhì)量目標狀況的動態(tài)分析

37

及時收集各種質(zhì)量數(shù)據(jù)、資料、信息、建立完整資料檔案，對于

基礎(chǔ)質(zhì)量標準允許范圍的異常波動進行具體原因分析，是偶然性原因

還是系統(tǒng)性原因，針對找出原因，采取切實可行的措施，使工程質(zhì)量

始終處于正常的波動范圍內(nèi)，達到合同規(guī)定要求。

3.3.3安全控制的具體措施

協(xié)助完善施工承包單位的安全管理體系和安全生產(chǎn)管理制度。督

促承包單位貫徹落實國家關(guān)于安全生產(chǎn)的各項法律、法規(guī)、政策措施。

嚴格審核施工組織設(shè)計和施工方案中安全技術(shù)措施內(nèi)容，確保安全技

術(shù)措施符合國家有關(guān)規(guī)定。對于沒有施工安全措施或措施不力無法保

證施工安全的工程項目一律不準開工。對于不具備安全生產(chǎn)條件，存

在嚴重安全事故隱患的單位，責令其進行整改，直至停工。施工單位

拒不整改或不停止施工的，監(jiān)理要及時向有關(guān)主管部門報告。監(jiān)理工

程師在監(jiān)理過程中應(yīng)按國家的法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施

監(jiān)理，結(jié)合本礦井建設(shè)工程項目，具體抓好如下幾方面工作：

3.3.3.1充分重視井下電器設(shè)備用電安全管理，定期協(xié)助甲方有

關(guān)人員進行檢查。

3.3.3.2督促施工單位抓好立井、斜井提升運輸系統(tǒng)管理，協(xié)助

完善各項管理制度。

3.3.3.3重視井下對掘巷道貫通，立體交叉施工巷道安全管理，

注重施工單位互相之間的協(xié)調(diào)，防止出現(xiàn)事故。

3.3.3.4督促施工單位對井上、井下所有安全設(shè)施在使用前依照

國家有關(guān)法律、行政法規(guī)予以驗收，驗收合格的方可投入使用。

38

3.3.3.5對設(shè)計圖紙、施工方案按國家有關(guān)規(guī)定進行安全論證和

安全評價。

3.3.4旁站監(jiān)理制度及規(guī)定

監(jiān)理人員在施工階段的監(jiān)理中，對關(guān)鍵部位，關(guān)鍵工序的施工質(zhì)

量實施全過程現(xiàn)場跟班監(jiān)督，施工單位根據(jù)監(jiān)理企業(yè)的旁站監(jiān)理方

案，在需要實施旁站的關(guān)鍵部位，關(guān)鍵工序進行施工前24小時，書

面通知監(jiān)理單位派駐工地的項目監(jiān)理部，項目監(jiān)理部機構(gòu)安排旁站監(jiān)

理人員，按照旁站監(jiān)理方案實施旁站監(jiān)理。

本工程旁站監(jiān)理包括：混凝土澆筑。

旁站建立部位的設(shè)置

3.3.4.1立井井筒（含暗立井、礦倉和溜井）

3.3.4.1.1井頸、井身、壁座、水窩

井筒十字基座定位復測過程

井筒掘進荒徑復測過程

鋼筋與模板分項工程驗收

混凝土和鋼筋混凝土澆灌過程

混凝土試塊制作過程

錨桿的拉拔力試驗過程

巖石層位與巖性描述過程

井筒漏水量實測過程

3.3.4.1.2水窩

水窩掘進：井筒十字基樁定位復測過程

39

井筒荒徑復測

模板與鋼筋分項工程驗收

井筒混凝土支護澆灌過程

混凝土試塊制作

固井：固井前的復測、壁后水泥注漿充填段施工過程

3.3.4.2混凝土帷幕

3.3.4.2.1立井井口、（溜礦井）、平碉碉口、立井井身、平碉碉身、

連接處

井筒開挖十字基樁定位復測過程

鋼筋與模板分項工程驗收

混凝土和鋼筋混凝土澆灌過程

特殊地段混凝土澆注及拱部超挖回填

混凝土試塊制作

錨桿的拉拔力試驗

巖石層位與巖性描述過程

3.3.4.2.1.2水溝

3.3.4.2.1.3附屬工程

3.3.4.3巷道（含平巷、斜巷）

3.3.4.2.1.1.1主體（含交叉點）

鋼筋與模板分項工程驗收

混凝土和鋼筋混凝土澆灌過程

混凝土試塊制作

40

錨桿和錨索的拉拔力試驗

預(yù)應(yīng)力錨索安裝過程

巖石層位與巖性描述過程

3.3.4.2.1.1.2水溝

3.3.4.2.1.1.3附屬工程

3.3.4/碉室（含馬頭門）

3.3.4.4.1主體

鋼筋與模板分項工程驗收

混凝土和鋼筋混凝土澆灌過程

混凝土試塊制作

錨桿的拉拔力試驗

3.3.4.4.2防治水

卷材防水層：鋪設(shè)前混凝土表面處理情況檢查、鋪設(shè)層數(shù)檢查、

搭接質(zhì)量檢查

壁后注漿：注漿開孔定位復測、注漿結(jié)束參數(shù)檢查、漿液比重檢

測

3.3.4.4.3水溝（含溝槽）

3.3.4.4.4設(shè)備基礎(chǔ)

基槽開挖定位復測

模板與鋼筋分項復測

基礎(chǔ)混凝土澆灌過程

3.3.4.4.5附屬工程

41

3.3.4.5通風安全設(shè)施

3.3.4.5.1風門

3.3.4.5.2防火門、防水閘門

基槽：開挖定位復測、巖石層與巖性判斷

閉密性檢驗與試驗過程

3.3.4.5.3密閉墻

3.3.4.6井下鋪軌

3.3.4.6.1道床、軌枕

3.3.4.6.2軌道、道岔

3.3.4.6.3安全防護工程

3.4分部分項工程劃分、檢驗、檢測方法

3.4.1工程劃分

3.4.1.1井巷工程質(zhì)量應(yīng)按單位（或子單位）工程，分部（或子

分部）工程，分項工程進行驗收。

3.4.1.2單位（或子單位）工程的劃分應(yīng)按下列原則確定。

3.4.1.2.1具備獨立施工條件并能形成獨立使用功能的單元為一

個單位工程。

3.4.1.2.2對于跨年度施工的井筒、巷道等單位工程可按年度施

工的工程段劃分為子單位工程。

3.4.1.2.3分部（或子分部）工程的劃分應(yīng)按下列原則確定：

3.4.1.2.3.1分部工程可按井巷工程部位功能和施工條件進行劃

分。

42

3.4.1.2.3.2對于支護形式不同的井筒井身、巷道主體等分部工

程，可按支護形式不同劃分為若干個子分部工程。

3.4.1.2.3.3對于住戶形式相同的井筒井身、巷道主體等分部工

程，可按閱讀驗收區(qū)段劃分為若干個子分部工程。

3.4.1.2.4,4井巷工程的分項工程應(yīng)按主要施工工序、工種、材

料、施工工藝等劃分。

3.4.1.2.4.5井巷工程的單位（或子單位）工程、分部（或子分部）

工程、分項工程應(yīng)按本規(guī)范附錄A進行劃分。

表A分項工程，分部（子分部）工程，單位（子單位）工程的

劃分

3.4.2（1X分部分項工程的劃分

子

單

序單位分部子分部

位分項工程

號工程工程工程

工

程

一年斜井

斜井

度井口沖積層掘進，明槽開挖，基巖掘井，模板（帽胎），

（含

斜平平鋼筋，混凝土支護，砌塊支護

暗斜

井洞口

1井

井斜井無支護

井

筒井身井身

筒、基巖掘井

年平碉（或嗣

平碉

度嗣身身）

43

平錨噴支

基巖掘進，錨桿支護，噴射混凝土（含砂漿）支護，

碉護井身

金屬網(wǎng)（含塑料網(wǎng)，錨網(wǎng)背）噴射混凝土支護，鋼

（或胴

架噴射混凝土支護

身）

砌塊支

護井身基巖掘進，模板，鋼筋混凝土弧板支護，預(yù)制混凝

（或嗣土塊、料石支護

身）

混凝土

支護井

沖擊層掘進，基巖掘進，砌塊支護，防水夾層鋪設(shè)

身（或

碉身）

鋼筋混

凝土支

沖擊層掘進，基巖掘進，模板、鋼筋、混凝土支護，

護井身

防水夾層鋪設(shè)

（或嗣

身）

支架支

護井身

基巖掘進，剛性支架支護，可縮性支架支護

（或嗣

身）

基巖掘進，模板、鋼筋、混凝土支護，錨桿支護，

連接

錨桿支護噴射混凝土（含沙漿）支護，金