法律風險控制表doc

本文格式為Word版，下載可任意編輯——法律風險控制表doc企業(yè)法律風險環(huán)境分析報告（主要內(nèi)容）目錄一、概述二、報舉報布的背景三、外部法律環(huán)境分析四、內(nèi)部法律環(huán)境分析五、企業(yè)法律風險管理資源分析六、企業(yè)法律風險管理需求分析七、關(guān)于企業(yè)法律風險管理建議企業(yè)法律風險識別框架例如一（管理流程梳理法）風險類型經(jīng)營活動法律環(huán)境違規(guī)行為違約行為侵權(quán)行為不當行為怠于行使權(quán)利經(jīng)營管理活動1風險點1.1風險點1.2風險點1.3經(jīng)營管理活動2風險點2.1風險點2.2風險點2.3經(jīng)營管理活動3企業(yè)法律風險識別框架例如二（業(yè)務(wù)流程梳理法）風險類型流程步驟法律環(huán)境變化類風險法律法規(guī)遵從性風險協(xié)議與合同類風險法律糾紛類風險不當行為流程描述1風險點1.1風險點1.2風險點1.3流程描述2風險點2.1風險點2.2風險點2.3流程描述3企業(yè)法律風險識別框架例如三（案例分析法）涉訴事項管理領(lǐng)域合同類學識產(chǎn)權(quán)勞動爭議人身損害財產(chǎn)損害其他企業(yè)融資風險點1.1風險點1.2風險點1.3企業(yè)投資商業(yè)合同企業(yè)法律風險識別指南（主要內(nèi)容）目錄一、概述二、法律風險識別三、法律風險識別的目標四、法律風險識別的原那么五、法律風險類型的劃分六、法律風險識別的模型七、法律風險識別的方法八、法律風險識別的流程九、職責分工與時間表企業(yè)法律風險清單例如一序號風險類型引發(fā)法律風險的行為1勞務(wù)派遣用工違約風險未根據(jù)工作崗位的實際需要與勞務(wù)派遣單位確定派遣期限，將連續(xù)用工期限分割訂立數(shù)個短期勞務(wù)派遣協(xié)議2勞務(wù)派遣用工違規(guī)風險未按照商定的方式、期限支付勞動報酬，辦理社會保險3勞務(wù)派遣用工不當風險未實時促使勞務(wù)派遣單位與被派遣勞動者續(xù)訂合同4企業(yè)法律風險清單實際舉例（某開采企業(yè)法律風險識別清單簡潔）序號風險類型1企業(yè)決策的法律風險2制定規(guī)章制度的法律風險規(guī)章制度合法、合理性風險規(guī)章制度制定程序風險規(guī)章制度公示風險3企業(yè)并購與資源擴張的法律風險4股權(quán)管理領(lǐng)域的法律風險5對外合同領(lǐng)域的法律風險6公司設(shè)立、變更、注銷風險7人力資源管理領(lǐng)域的法律風險勞動合同的法律風險懲罰職工的法律風險支付經(jīng)濟待遇的法律風險職工培訓的法律風險8社會保險管理領(lǐng)域的法律風險9工傷管理領(lǐng)域的法律風險職工工傷認定及傷殘等級鑒定的法律風險職工工傷待遇支付的法律風險10開采區(qū)塌陷、搬遷、補償管理領(lǐng)域的法律風險11財務(wù)管理領(lǐng)域的法律風險應(yīng)收賬款的法律風險對外擔保的法律風險企業(yè)納稅的法律風險12安好生產(chǎn)管理領(lǐng)域的法律風險違反安好管理規(guī)定行為的法律風險安好事故的法律風險工程違法使用外包隊伍的法律風險13土地房產(chǎn)管理領(lǐng)域的法律風險土地房產(chǎn)被侵權(quán)的法律風險土地房產(chǎn)權(quán)屬爭議的法律風險土地房產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及利用的法律風險14質(zhì)量管理領(lǐng)域關(guān)于的法律風險15后勤服務(wù)管理領(lǐng)域的法律風險16環(huán)境養(yǎng)護領(lǐng)域的法律風險17運輸管理領(lǐng)域的法律風險18學識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)機要、網(wǎng)絡(luò)域名管理領(lǐng)域的法律風險19信訪管理領(lǐng)域的法律風險20涉外經(jīng)營領(lǐng)域的法律風險21上述法律風險領(lǐng)域引發(fā)的訴訟法律風險企業(yè)法律風險數(shù)據(jù)庫框架例如根基信息區(qū)法律信息區(qū)管理信息區(qū)風險代碼風險類型行為代碼風險法律法規(guī)涉及條款法律責任典型案例法律建議涉及部門外部主體管理流程企業(yè)法律風險影響程度定性分類表風險影響程度定性描述標志代碼財產(chǎn)損失非財產(chǎn)損失分外嚴重涉及企業(yè)生存進展的重大財產(chǎn)損失涉及企業(yè)生存進展的重大不利影響S嚴重重大財產(chǎn)損失重大不利影響H一般財產(chǎn)損失負面影響M微小較小的財產(chǎn)損失微弱的負面影響L微弱微弱的財產(chǎn)損失微小的負面影響N企業(yè)法律風險定性評價模型例如企業(yè)法律風險信息法律風險發(fā)生可能性法律風險影響程度幾乎不成能發(fā)生通常處境不發(fā)生某些處境下發(fā)生通常處境會發(fā)生幾乎都會發(fā)生微弱微小一般嚴重分外嚴重法律風險1√√法律風險2√√法律風險3√√法律風險4√√法律風險5√√風險行為發(fā)生概率的關(guān)系風險類型外部監(jiān)管執(zhí)行力度內(nèi)部操縱完善程度我方人員法律素質(zhì)對方風險綜合狀況工作頻次違規(guī)↑↓↓N↑違約N↓↓N/↓↑侵權(quán)N↓↓N/↓↑怠于行使權(quán)力N↓↓N↑行為不當N↓↓N↑企業(yè)法律風險可能性評價表得分評價項5分4分3分2分1分外部監(jiān)管執(zhí)行力度有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，違法行為總是能得到實時查處，且處置嚴肅有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，違法行為一般都能得到實時查處有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，單位發(fā)行為并未都得到實時查處有法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，但監(jiān)管部門經(jīng)常不履行職責無法律規(guī)定，有監(jiān)管部門，但監(jiān)管部門經(jīng)過長不履行職責內(nèi)操縱度完善程度內(nèi)部操縱規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很不完善。內(nèi)部操縱規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很難得到執(zhí)行內(nèi)部操縱規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程較完善。內(nèi)部操縱規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程較難得到執(zhí)行內(nèi)部操縱規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程較完善。內(nèi)部操縱規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程執(zhí)行程度一般內(nèi)部操縱規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很完善。內(nèi)部操縱規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程執(zhí)行對比切實內(nèi)部操縱規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程很完善。內(nèi)部操縱規(guī)章制度/業(yè)務(wù)流程執(zhí)行分外切實我方人員法律素質(zhì)不了解相關(guān)法律及公司內(nèi)部制度對相關(guān)法律及公司內(nèi)部制度有確定了解，但不能有效執(zhí)行了解相關(guān)法律及公司內(nèi)部制度，且根本能夠執(zhí)行理解相關(guān)法律及公司內(nèi)部制度，并能夠較好執(zhí)行我方人員分外熟諳相關(guān)法律及公司內(nèi)部制度并能夠完全有效執(zhí)行對方風險綜合狀況履約才能很弱或侵權(quán)可能性很大，信譽很差履約才能較弱或侵權(quán)可能性較大履約才能一般或侵權(quán)可能性一般，信譽一般履約才能較強或侵權(quán)可能性較小，信譽較好履約才能很強或侵權(quán)可能性較小，信譽很好工作頻次風險行為所涉及的工作每天至少發(fā)生一次風險行為所涉及的工作每周至少發(fā)生一次風險行為所涉及的工作每月至少發(fā)生一次風險行為所涉及的工作每季度至少發(fā)生一次風險行為所設(shè)計的工作每年至少發(fā)生一次財產(chǎn)損失大小和非財產(chǎn)損失大小的評分標準得分維度1分2分3分4分5分財產(chǎn)損失大小XX萬元以下XX-XX萬元XX-XX萬元XX-XX萬元XX萬元以上非財產(chǎn)損失大小商譽、企業(yè)形象、學識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)損失很小商譽、企業(yè)形象、學識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)損失較小商譽、企業(yè)形象、學識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)損失一般商譽、企業(yè)形象、學識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)損失較大商譽、企業(yè)形象、學識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)損失很大財產(chǎn)損失大小和非財產(chǎn)損失大小權(quán)重表例如權(quán)重維度違規(guī)類我方違約類對方違約類我方侵權(quán)類對方風險綜合狀況怠于行使權(quán)利類行為不當類財產(chǎn)損失大小非財產(chǎn)損失大小影響范圍的調(diào)整系數(shù)調(diào)整系數(shù)1倍1.5倍2倍影響范圍XX局部地市XX全省全國企業(yè)法律風險評價指南（主要內(nèi)容）目錄一、概述二、法律風險評價依據(jù)三、法律風險評價目標四、法律風險評價指標五、法律風險評價維度六、法律風險評價模型七、法律風險評價流程八、職責分工與時間表附件法律風險評價模型使用說明通用表格企業(yè)法律風險評價總表例如風險代碼風險名稱行為代碼引發(fā)風險的行為發(fā)生可能性損失度風險水平外部監(jiān)管執(zhí)行力度內(nèi)操縱度完善執(zhí)行我方人員法律素質(zhì)對方風險綜合處境工作頻次影響范圍財產(chǎn)損失大小非財產(chǎn)損失大小1066勞動合同管理風險106601不簽訂書面勞動合同54.984.72.6極強較強較強較強