2023期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》臨考模擬題

第頁共頁2023期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》臨考模擬題2023期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》臨考模擬題1.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣()。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元2.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向()報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)3.期貨公司應當保存書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應當不少于()。A.3年B.5年C.7年D.10年4.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當裝備必要的業(yè)務人員，公司總部至少應有()具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.2名B.3名C.5名D.7名5.期貨從業(yè)人員回絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在()內(nèi)回絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年6.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)()確定責任的承當。A.雙方當事人是否有過錯B.雙方當事人過錯的性質(zhì)C.客戶經(jīng)濟損失的數(shù)額D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系7.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由()承當。A.該經(jīng)營機構(gòu)B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承當8.期貨公司會員單位應當建立以()為核心的客戶管理和效勞制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.投訴管理B.客戶意見調(diào)查和投訴管理C.理解客戶和分類管理D.風險教育和風險提示9.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)那么(ia行)》由()負責解釋。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.國務院法制委員會10.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)那么(試行)》的生效時間是()。A.2023年6月1日B.2023年9月15日C.2023年2月9日D.2023年3月27日1.C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行方法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元。2.D【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結(jié)算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完好。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。3.B【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行方法》第27條第2款規(guī)定，該報表的保存期限應當不少于5年。4.C【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行方法》第5條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當裝備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。5.C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么(修訂)》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員回絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)回絕受理其從業(yè)資格申請。6.D【解析】因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的`，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承當。7.B【解析】不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承當。8.C【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)那么(試行)》第3條規(guī)定，期貨公司會員單位應當建立以理解客戶和分類管理為核心的客戶管理和效勞制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。9.B【解析】《期貨公司執(zhí)行股指