公司三重一大決策管理辦法

(示范文本)第一章總則為完善群眾參與、專(zhuān)家咨詢、集體決策相結(jié)合的決策機(jī)制，以明確決策范圍、規(guī)范決策程序和責(zé)任追究為重點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范“三重一大”決策管理，提高決策水平，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法?！叭匾淮蟆笔马?xiàng)堅(jiān)持以下原則：（一）依法決策原則。必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和集團(tuán)公司規(guī)章制度和管理要求，保證決策合法合規(guī)。（二）集體決策原則。充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，集中集體智慧，防止個(gè)人或少數(shù)人專(zhuān)斷決策。（三）科學(xué)決策原則。決策前充分調(diào)研論證，必要時(shí)要進(jìn)行專(zhuān)家論證、技術(shù)咨詢、決策評(píng)估、公示等程序，使決策符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展實(shí)際，符合促進(jìn)科學(xué)發(fā)展要求。適用范圍本辦法適用于XX公司。第二章“三重一大”事項(xiàng)范圍“三重一大”事項(xiàng)包括重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。重大決策事項(xiàng)，是指依照黨內(nèi)法規(guī)、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及公司章程，應(yīng)該以集體形式進(jìn)行決策的事項(xiàng)。主要包括：（一）制度建設(shè)：公司章程、股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理議事規(guī)則、內(nèi)部控制管理手冊(cè)等治理制度；全面預(yù)算管理制度、戰(zhàn)略規(guī)劃管理辦法、授權(quán)管理制度、投資管理辦法、合同管理辦法、三重一大決策管理辦法、薪酬福利規(guī)章制度、干部人才隊(duì)伍建設(shè)制度等重要制度的制定、修訂和廢止；（二）戰(zhàn)略與規(guī)劃：公司戰(zhàn)略規(guī)劃（包括中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略）、經(jīng)營(yíng)方針的制定和調(diào)整；人才發(fā)展規(guī)劃的制定和調(diào)整；年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的確定；對(duì)外合作事項(xiàng)（包括技術(shù)引進(jìn)和智力引進(jìn)，標(biāo)準(zhǔn)）；（三）改革重組與機(jī)構(gòu)調(diào)整：涉及公司全局性、方向性、戰(zhàn)略性的改革改制意見(jiàn)及方案，包括公司及所屬公司的改制、股份制上市、兼并重組、合并分立、破產(chǎn)、解散等；內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和調(diào)整，下屬公司的設(shè)立和撤銷(xiāo)等。（四）財(cái)務(wù)與資產(chǎn)：年度預(yù)算和財(cái)務(wù)決算方案，利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；公司增加和減少注冊(cè)資本；會(huì)計(jì)核算方式的變化；重大固定資產(chǎn)項(xiàng)目投資（標(biāo)準(zhǔn)：XX），對(duì)外股權(quán)投資；年度資產(chǎn)處置計(jì)劃，重大資產(chǎn)處置方案（標(biāo)準(zhǔn)：XX），股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案，年度融資計(jì)劃和重大融資方案；國(guó)有資本金申請(qǐng)等。（五）人力資源管理：年度及任期考核結(jié)果審定；職工薪酬、福利分配原則及發(fā)放總額、股權(quán)等激勵(lì)方案的確定；公司組織評(píng)選表彰的先進(jìn)集體和個(gè)人人選的審定；需要提交職工代表大會(huì)討論的涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)。（六）審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理：年度審計(jì)計(jì)劃；內(nèi)部重要審計(jì)報(bào)告（含董事長(zhǎng)及總經(jīng)理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告）；重大人身傷亡事、黨委會(huì)等形式對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行集體決策?？偨?jīng)理在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展工作。第四章決策程序“三重一大”事項(xiàng)決策前，應(yīng)履行充分醞釀、廣泛征求意見(jiàn)、集體研究等程序。相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查研究，經(jīng)過(guò)必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見(jiàn)，并形成決策支撐材料和決策方案；必要時(shí)可聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢和協(xié)助。根據(jù)事項(xiàng)的類(lèi)別，方案提出應(yīng)考慮以下要求：（一）對(duì)于專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性、系統(tǒng)性較強(qiáng)的決策事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行必要的多方案比選；對(duì)于受不確定性因素影響較大的決策事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，揭示風(fēng)險(xiǎn)。（二）對(duì)于重大投資、工程建設(shè)等項(xiàng)目，應(yīng)按有關(guān)要求履行專(zhuān)家論證評(píng)審程序，聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提交可行性報(bào)告。（三）對(duì)于涉及規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要法律事務(wù)等法律問(wèn)題的決策事項(xiàng)，應(yīng)由公司法律事務(wù)管理部門(mén)進(jìn)行審核把關(guān)，簽署法律審核意見(jiàn)；業(yè)務(wù)承辦部門(mén)在提請(qǐng)決策機(jī)構(gòu)審議前應(yīng)提前5個(gè)工作日送交法律審核，涉法事項(xiàng)復(fù)雜的，可以適當(dāng)延長(zhǎng)審核時(shí)間。未經(jīng)法律審核的涉法事項(xiàng)，不得提交決策機(jī)構(gòu)審議。（四）涉及破產(chǎn)改制、勞動(dòng)安全、保險(xiǎn)福利、職工董監(jiān)事等與職工切身利益有關(guān)的重大事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)職工代表大會(huì)、工會(huì)或其他形式聽(tīng)取職工意見(jiàn)建議，履行職工民主管理程序。（五）對(duì)于需要公司多個(gè)部門(mén)共同參與的決策事項(xiàng)，由牽頭部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)征求意見(jiàn)、修訂完善方案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審核?！叭匾淮蟆笔马?xiàng)必須由相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)對(duì)決策方案進(jìn)行審議，集體作出決定。決策應(yīng)遵循以下原則：（一）個(gè)人或少數(shù)人不得以個(gè)別征求意見(jiàn)等方式作出決策；緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，事后應(yīng)及時(shí)向會(huì)議報(bào)告，并按照程序予以追認(rèn)，對(duì)于個(gè)人或少數(shù)人的臨時(shí)決定明顯存在瑕疵或過(guò)錯(cuò)的，相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)要予以撤銷(xiāo)或修正，并做好后續(xù)補(bǔ)救工作。（二）會(huì)議決策前主要領(lǐng)導(dǎo)之間要充分溝通，未達(dá)成一致的原則上不得提交會(huì)議審議；決策會(huì)議召開(kāi)前，應(yīng)將決策事項(xiàng)有關(guān)情況提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供決策方案等相關(guān)材料，必要時(shí)可事先聽(tīng)取意見(jiàn)。（三）決策會(huì)議出席人數(shù)應(yīng)達(dá)到規(guī)定人數(shù)方可召開(kāi)。出席會(huì)議的人數(shù)須達(dá)到應(yīng)到會(huì)人數(shù)的半數(shù)以上（股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議按公司章程約定）。設(shè)置黨委的,黨委會(huì)討論干部任免事項(xiàng)必須有三分之二以上黨委委員到會(huì)。與會(huì)人員應(yīng)充分討論并分別發(fā)表意見(jiàn)，明確表達(dá)自己對(duì)事項(xiàng)持“贊成、反對(duì)或棄權(quán)”的意見(jiàn)和所持意見(jiàn)理由。會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)討論決策。除特殊情況，未列入議題的不得臨時(shí)動(dòng)議。（四）集體決策事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)遵守相應(yīng)決策會(huì)議議事規(guī)則的要求依次發(fā)表意見(jiàn)，主要負(fù)責(zé)人最后發(fā)表意見(jiàn)?？偨?jīng)理辦公會(huì)實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理在充分聽(tīng)取大家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上最后作出決定，對(duì)分歧較大的決策事項(xiàng)應(yīng)暫緩決策。黨委會(huì)一般采取表決制，贊成票超過(guò)應(yīng)到會(huì)半數(shù)為通過(guò)。股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議按公司章程約定。（五）決策會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議記錄包括決策事項(xiàng)、決策時(shí)間、決策參與人、決策討論意見(jiàn)和決策結(jié)論，會(huì)議紀(jì)要包括決策結(jié)論、實(shí)施要求等。會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要及決策支撐材料（包括調(diào)研材料、論證材料等決策過(guò)程資料）應(yīng)存檔，存檔期限為長(zhǎng)期。（六）對(duì)于應(yīng)參加而因故未能參加決策會(huì)議的人員，對(duì)會(huì)議議題的重要意見(jiàn)可以用書(shū)面形式表達(dá)。組織會(huì)議的部門(mén)應(yīng)及時(shí)告知決策事項(xiàng)的決策過(guò)程、決策結(jié)論等相關(guān)決策信息。（七）在討論與本人及直系親屬或其他關(guān)聯(lián)人有關(guān)的議題時(shí)，本人應(yīng)回避；對(duì)尚未正式公布的會(huì)議決策和需保密的會(huì)議內(nèi)容，與會(huì)人員不得外泄。黨委和各級(jí)黨組織決策或參與“三重一大”事項(xiàng)決策的一般要求為：黨委召開(kāi)黨委會(huì)就“三重一大”事項(xiàng)決策進(jìn)行討論研究，提出意見(jiàn)和建議或決策。進(jìn)入董事會(huì)尤其是任董事長(zhǎng)或總經(jīng)理的黨委委員，要在“三重一大”事項(xiàng)正式提交董事會(huì)前就黨委的有關(guān)意見(jiàn)和建議與董事會(huì)其他成員進(jìn)行溝通。進(jìn)入董事會(huì)的黨委委員在董事會(huì)決策時(shí)，要充分表達(dá)黨委意見(jiàn)和建議，并將決策情況及時(shí)向黨委報(bào)告。進(jìn)入董事會(huì)的黨委委員發(fā)現(xiàn)擬作出的決策不符合黨的路線方針政策和國(guó)家法律法規(guī)，或可能損害國(guó)家、社會(huì)公眾利益和企業(yè)、職工的合法權(quán)益時(shí)，要提出撤銷(xiāo)或緩議該決策的意見(jiàn)，會(huì)后及時(shí)向黨委報(bào)告，通過(guò)黨委會(huì)形成明確意見(jiàn)向董事會(huì)、經(jīng)理層反饋。如得不到糾正，及時(shí)向上級(jí)黨組織報(bào)告?！叭匾淮蟆笔马?xiàng)形成決策結(jié)論后，應(yīng)明確牽頭領(lǐng)導(dǎo)、工作部門(mén)及責(zé)任人。明確工作節(jié)點(diǎn)、完成時(shí)限，推動(dòng)決策執(zhí)行。決策執(zhí)行應(yīng)做到：（一）參與決策的個(gè)人對(duì)集體決策有不同意見(jiàn)，可以保留或向上級(jí)反映，但在沒(méi)有作出新的決策前，不得擅自變更，應(yīng)按決策執(zhí)行。（二）必要時(shí)，重大事項(xiàng)決策后需及時(shí)報(bào)告。按有關(guān)規(guī)定需報(bào)請(qǐng)上級(jí)審批的決策事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；需報(bào)備的決策事項(xiàng)，應(yīng)在組織實(shí)施前報(bào)備。（三）執(zhí)行中取得重要階段性進(jìn)展和完成后，或執(zhí)行中遇重大障礙和疑難問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告；執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)決策存在失誤或因其他特殊情況需對(duì)決策作重大調(diào)整的，應(yīng)重新按規(guī)定履行決策程序，并及時(shí)采取必要的糾正補(bǔ)救措施，防范和挽回可能造成的損失。（四）決策事項(xiàng)的執(zhí)行應(yīng)進(jìn)行督辦，督辦部門(mén)應(yīng)定期跟蹤決策事項(xiàng)的辦理進(jìn)程，并及時(shí)報(bào)告執(zhí)行情況。（五）決策事項(xiàng)執(zhí)行完后，該事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行后期評(píng)估，評(píng)估主要內(nèi)容包括合法合規(guī)性評(píng)估、實(shí)施結(jié)果與決策目的符合性評(píng)估、實(shí)施的成本、效益分析以及職工群眾反映等，并報(bào)告評(píng)估結(jié)果?！叭匾淮蟆睕Q策制度的執(zhí)行情況，作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容和干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重點(diǎn)事項(xiàng)；作為民主生活會(huì)、干部述職述廉的重要內(nèi)容。第五章責(zé)任追究決策集體和個(gè)人對(duì)“三重一大”決策的全過(guò)程承擔(dān)責(zé)任，包括是否遵照決策程序，實(shí)施是否有力，實(shí)施結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的等。凡有下列情形之一的應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究：（一）不執(zhí)行或不正確執(zhí)行黨和國(guó)家方針政策、法律法規(guī)、當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)規(guī)定、以及其他上級(jí)相關(guān)制度及管理要求進(jìn)行決策的。（二）符合“三重一大”決策內(nèi)容事項(xiàng)，未經(jīng)集體討論，個(gè)人或少數(shù)人擅自決定重大問(wèn)題，而未執(zhí)行相應(yīng)決策程序的。（三）未向決策機(jī)構(gòu)提供真實(shí)情況，嚴(yán)重誤導(dǎo)和干擾決策的。（四）違反決策程序，造成重大損失和嚴(yán)重影響的。（五）不執(zhí)行或不正確執(zhí)行集體決策或不經(jīng)集體復(fù)議擅自改變集體決定的。（六）決策執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)可能造成重大損失或嚴(yán)重影響，而不及時(shí)報(bào)告、不采取措施的。（七）對(duì)責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生的問(wèn)題進(jìn)行掩蓋、袒護(hù)或者授意、指使下屬人員弄虛作假、隱瞞不報(bào)的。（八）應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避而沒(méi)有回避，擅自擴(kuò)大決策內(nèi)容的知悉范圍，造成嚴(yán)重影響和不良后果的。（九）其他違反“三重一大”事項(xiàng)決策制度的行為。有上述情形者，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定、公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)定等給予相應(yīng)的處理。違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退，并給予經(jīng)濟(jì)處罰；給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；違反相關(guān)紀(jì)律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)給予黨政紀(jì)處分；涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。第六章監(jiān)督檢查公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委書(shū)記是實(shí)施“三重一大”制度的主要責(zé)任人。會(huì)議決策組織機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)“三重一大”決策事項(xiàng)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，監(jiān)督有關(guān)決策落實(shí)到位。組織人事部門(mén)結(jié)合決策事項(xiàng)