私募基金托管協(xié)議模版

私募基金托管協(xié)議模版精編XX基金 (有限合伙)托管協(xié)議委托人(甲方)：托管人(乙方)：中國(guó)XX銀行股份有限公司協(xié)議當(dāng)事 3第一章釋 第三章托管事 6第四章甲方的權(quán)利和義 7第五章乙方的權(quán)利和義 8第六章托管賬戶的開 8第七章劃款指令的發(fā)送、審核和執(zhí) 第八章基金現(xiàn)金類資產(chǎn)和基金投資文件的保 第九章基金現(xiàn)金類資產(chǎn)價(jià)值的核 第十章對(duì)目標(biāo)公司支付投資收益的監(jiān) 第十一章文檔資料的保 第十二章托管報(bào) l3第十蘭章托管 第十四章托管人的更換 l4第十五章禁止行 第十六章違約責(zé)任及免責(zé)條款 l6第十七章不可抗力事件的處 第十八章保密義 第十九章本協(xié)議的終止 l8第二十章法律適用和爭(zhēng)議解 第二十一章其 附件八………28協(xié)議當(dāng)事人委托人(甲方)：托管人(乙方)：中國(guó)XX銀行股份有限公司1．XXXX有限公司是一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律登記注冊(cè)的專業(yè)從事投管理和實(shí)業(yè)投資業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司，發(fā)起設(shè)立并受托執(zhí)行XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)的事務(wù)，擬按照《XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)之合伙協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“合伙協(xié)議”)開展投資活動(dòng)。的委托，為廣州XX基金(有限合伙)提供托管服務(wù)。為明確雙方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)協(xié)商一致，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特簽訂本協(xié)議，以便共同遵守。第一章釋義除另有規(guī)定外，本協(xié)議中下列詞語(yǔ)的定義如下：(1)托管協(xié)議或本協(xié)議：指XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)托管協(xié)議。(2)基金或本基金：指XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)。(3)合伙切、議：指xxxx產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)之合(5)托管人：即乙方，指中國(guó)XX銀行股份有限公司。(6)有限合伙人：指基金的有限合伙人，其按照合伙協(xié)議約定出資并以該等出資額為限承擔(dān)基金債務(wù)，且按合伙協(xié)議的約定享有基金的收益。(8)投資合同：指甲方以基金的名義與目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司股東簽署的、本基金投資于目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司的書(9)基金資產(chǎn)：指基金成立后，甲方管理、運(yùn)用、處分基金資金而形成的財(cái)產(chǎn)總和。(10)現(xiàn)金類資產(chǎn)：指托管賬戶內(nèi)的銀行存款。(11)托管賬戶：指甲方以基金名義在乙方處開立的用于保管、管理和運(yùn)用基金資金的銀行專用賬戶。第二章陳述和保證述和保證甲方做出以下陳述和保證，并承諾其內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確：甲方是按照中國(guó)法律合法注冊(cè)并持續(xù)經(jīng)營(yíng)的有限責(zé)任公司，具有擁有和支配其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利能甲方依法經(jīng)過(guò)工商行政管理部門登記注冊(cè)，合法取得了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)范圍包括開展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，具有發(fā)起設(shè)立并受托管理股權(quán)投資基金的資格。就甲方所知，并不存在任何事件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致受托管理人喪失該項(xiàng)資甲方履行本協(xié)議以及甲方作為當(dāng)事人簽署和履行與本基金有關(guān)的其他協(xié)議，已經(jīng)得到公司內(nèi)部必要的授權(quán)和XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)的授權(quán)，并且(i)不違反、沖突用于甲方的任何協(xié)議、契據(jù)、判決、裁定、命反其公司章程或營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或與之(iii)不違反或不導(dǎo)致違反甲方簽署的或必須遵守規(guī)定，或與之沖突；(iv)不會(huì)因在甲方資產(chǎn)之上產(chǎn)生或設(shè)置的任何擔(dān)保債權(quán)或其他索賠而嚴(yán)重影響甲方履行本協(xié)議的能力。。甲方提供的所有與本協(xié)議有美的資料和信息均真實(shí)準(zhǔn)確，不存在任何重大錯(cuò)誤或遺漏。乙方的陳述和保證乙方做出以下陳述和保證，并承諾其內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確：乙方是一家按照中國(guó)法律合法注冊(cè)并持續(xù)經(jīng)營(yíng)的股份有限公司的分支機(jī)構(gòu)，具有擁有和支配其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行合法經(jīng)營(yíng)乙方依法取得了托管業(yè)務(wù)資格，且就乙方所知，并不存在任何事件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致乙方喪失該項(xiàng)資格。乙方簽署和履行本協(xié)議以及乙方作為當(dāng)事人的，已經(jīng)得到公司內(nèi)部必要的授權(quán)，并且(i)不違反、沖突或有悖于適用于乙方的任何協(xié)議、契據(jù)、判決、裁定、違反其公司章程或營(yíng)業(yè)或與之沖突；(iii)不違反或不導(dǎo)致違反乙方簽署的或必須遵守的任何的條款、條件或規(guī)定，或與之沖突；(iv)不會(huì)因在乙方資產(chǎn)之上產(chǎn)生或設(shè)置的任何擔(dān)保債權(quán)或其他索賠而嚴(yán)重影響乙方履行乙方提供的所有與本協(xié)議相關(guān)的資料和信息均真實(shí)準(zhǔn)確，且不存在任何重大乙方對(duì)基金現(xiàn)金類資產(chǎn)的托管，并非對(duì)本基金收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)甲方與有限合伙人約定的基金資產(chǎn)分配方式等內(nèi)容，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；因甲方違背合伙協(xié)議和基金其他相關(guān)法律文件的約定，處理受托事務(wù)不當(dāng)，使基金財(cái)產(chǎn)受到損失的情形，甲方應(yīng)以固有資金向有限合伙人賠償，與乙方無(wú)關(guān)。第三章托管事項(xiàng)指定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)一托管賬戶。本協(xié)議約定管理該基金托管賬戶。(3)審核與執(zhí)行甲方發(fā)出的劃款指令，準(zhǔn)確、及時(shí)辦理(4)保管基金投資形成的股權(quán)憑證的復(fù)印件。(5)核對(duì)甲方計(jì)算的基金現(xiàn)金類資產(chǎn)價(jià)值。(6)對(duì)目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司支付投資收益的情況進(jìn)行監(jiān)督；目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司未按照約定及時(shí)足額支付投資收益的，向甲方進(jìn)行報(bào)告。(7)建立基金投資項(xiàng)目臺(tái)賬，保存基金資金劃撥指令、第四章甲方的權(quán)利和義務(wù)(1)根據(jù)本協(xié)議及合伙協(xié)議的規(guī)定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管(2)根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定向乙方發(fā)出劃款指令。(3)法律法規(guī)規(guī)章和合伙協(xié)議約定的其他權(quán)利。(1)在管理、運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，接受乙方的監(jiān)督。(2)甲方發(fā)生任何可能導(dǎo)致基金業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或直接影響托管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前通知乙(3)在基金存續(xù)期內(nèi)披露任何與本協(xié)議有關(guān)的乙方的信息，應(yīng)提前書面通知乙方。(4)如基金項(xiàng)下資產(chǎn)被有權(quán)機(jī)構(gòu)采取包括查封、凍結(jié)、扣劃等在內(nèi)的強(qiáng)制性措施，甲方應(yīng)采取合理措施，包括但不限于依法向有權(quán)機(jī)構(gòu)提出抗辯、異議；乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，若乙方因此遭受任何損失，均有權(quán)向甲方及責(zé)(5)在合法合規(guī)的前提下，應(yīng)乙方要求提供開展托管業(yè)的協(xié)助。(6)甲方在管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章。(7)醬通合伙人和有限合伙人發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)向乙方發(fā)送新的普通合伙人和有限合伙人名冊(cè)。(8)將基金的財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告，基金所投目標(biāo)公司的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告，任何第三方的獨(dú)立報(bào)告(包括審計(jì)報(bào)告、法律意見等)以及甲方定期編制并提交給有限合伙人的各類報(bào)告及時(shí)提交給乙方。(9)基金終止時(shí)，負(fù)責(zé)編制基金清算報(bào)告，并及時(shí)交由第五章乙方的權(quán)利和義務(wù)(1)根據(jù)本協(xié)議的約定，行使對(duì)基會(huì)現(xiàn)金類資產(chǎn)的保管(2)對(duì)基金現(xiàn)金類資產(chǎn)的運(yùn)作、收益的計(jì)算、分配行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方違反本協(xié)議的約定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知甲方，監(jiān)督并協(xié)助甲方改正有關(guān)投資運(yùn)作和基金收益在計(jì)算、分配方面的錯(cuò)誤。(3)按照本協(xié)議的約定，及時(shí)足額地收取托管報(bào)酬。(4)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。(1)配備足夠的、合格的托管業(yè)務(wù)專職人員，負(fù)責(zé)托管(2)在合法合規(guī)及符合本協(xié)議約定的前提下，應(yīng)甲方要求提供與本基金相的各項(xiàng)協(xié)助與服務(wù)。(3)在基金存續(xù)期內(nèi)，披露任何與本協(xié)議有關(guān)的或可能影響本協(xié)議履行的事項(xiàng)，應(yīng)提前書面通知甲方。(4)因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)直接損失的第六章托管賬戶的開立托管賬戶的開立和管理(1)甲方在乙方處以“XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)”開立托管賬戶。托管賬戶在銀行預(yù)留的印鑒，應(yīng)當(dāng)包括“XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)"的財(cái)務(wù)專用幸、基金的法人章或其授權(quán)個(gè)人名章和乙方授權(quán)個(gè)人名章。托管賬戶劃款指令必須蓋齊上述預(yù)留印鑒才能劃款。托管賬戶的乙方授權(quán)個(gè)人名章和印鑒卡由乙方保管。在本協(xié)議有效期間內(nèi)，未經(jīng)雙方一致同意，甲方不得撤銷、關(guān)閉托管賬戶，亦不得更換預(yù)留銀行印鑒，否則由此造成的基金現(xiàn)金資產(chǎn)損乙方應(yīng)確保該賬戶與乙方托管的其他資金財(cái)產(chǎn)賬戶、乙方自有賬戶或管理的其他賬戶相分離，保證彼此之間的獨(dú)立性。(3)托管賬戶資金存款利率執(zhí)行中國(guó)人民銀行規(guī)定的活(4)托管資產(chǎn)的一切資金收支活動(dòng)，包括但不限于募集資金的投資、應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用的支付、基金收益的收支、基金減少出資的退回、基金清算分配等均需通過(guò)上述托管賬戶進(jìn)行。托管賬戶的資金劃撥，由乙方根據(jù)甲方的劃款指令以主動(dòng)劃款方式進(jìn)行操作。(5)托管賬戶不得提現(xiàn)，不得通兌，不得透支。除法律、法規(guī)及規(guī)章另有規(guī)定外，甲方和乙方均不得采取使得該賬戶無(wú)效的任何行為。(6)雙方同意托管賬戶只開通網(wǎng)上銀行查詢功能，甲方和乙方均有權(quán)查詢。乙方處理托管賬戶資金匯劃時(shí)，應(yīng)審核甲方劃款指令無(wú)誤后，通過(guò)乙方營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)辦理；托管賬戶資金和文件的移交甲方應(yīng)將所募集的資金足額劃至在乙方處開立的托管《XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)和文件移交通知書》(格式見附件一)一式兩價(jià)，列明交付乙方托管的托管資產(chǎn)金額，提供合伙協(xié)議等相關(guān)的文件資料，經(jīng)乙方確認(rèn)托管賬戶金額與通知書所載金額無(wú)誤、審核甲方提交的相關(guān)文件資料完整無(wú)誤后，在移交通知書上蓋章確認(rèn)，視為托管資產(chǎn)的交付完成。托管資產(chǎn)和法律文件移交通知書各方各執(zhí)一份。如果募集資金分次到位的，首期托管資產(chǎn)交付完成日管起始日。甲方向乙方提供的以上文件資料若為樣本或復(fù)印件的，均需加蓋甲方公章或xxxx產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)公章，并對(duì)以上文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第七章劃款指令的發(fā)送、審核和執(zhí)行劃款指令是指甲方發(fā)至乙方的、要求從基金托管賬戶劃撥資金的指令，為了方便乙方審核劃款指令，甲方應(yīng)當(dāng)提前將內(nèi)部授權(quán)以《XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)資產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)通知》的形式發(fā)送給乙方。《XXXX產(chǎn)業(yè)基金限合伙)資產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)通知》的格式參見附件二。在托管期限內(nèi)，甲方如果變更內(nèi)部授權(quán)安排，應(yīng)提前十個(gè)工作日書面通知乙方。甲方發(fā)給乙方的劃款指令必須具備以下要素：付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額(大、小寫)、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間等，并加蓋與提供給乙方的預(yù)留印鑒相符的印章和簽字。任何劃款指令均需一式二聯(lián)，甲乙雙方各執(zhí)一聯(lián)。劃款指令的具體格式參見附件甲方發(fā)送劃款指令，應(yīng)采用書面形式，按照本協(xié)議規(guī)定的格式填制募款指令和相關(guān)轉(zhuǎn)賬憑證，加蓋與預(yù)留印鑒相符的印章和簽字，附加原始憑證或其他相關(guān)的證明文件。甲方提供的相關(guān)證明文件若為復(fù)印件的，需加蓋甲方(有限合伙)公章。甲方向乙方發(fā)送劃款指令時(shí)，應(yīng)確保乙方有足夠的處如果甲方向乙方發(fā)送劃款指令，需要其他相關(guān)合同文本為依據(jù)的，甲方應(yīng)當(dāng)提前將相關(guān)合同文本移交給乙方。7.4乙方指定專人負(fù)責(zé)劃款指令、轉(zhuǎn)賬憑證、原始憑證及其他相關(guān)證明文件的接收，確保劃款指令的安全性和保密性。甲方和乙方須事先對(duì)相芙經(jīng)辦人員進(jìn)行授權(quán)，并制作《XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)業(yè)務(wù)聯(lián)系表》(格式見附件四)。經(jīng)辦人員發(fā)生調(diào)整的，調(diào)整一方應(yīng)提前三個(gè)工作日以書面形式通知對(duì)方。乙方收到劃款指令原件后，應(yīng)根據(jù)本基金相關(guān)文件和本協(xié)議的約定，審核甲方的劃款指令。乙方對(duì)甲方出具的劃款指令以及向乙方提交的與募款指令相關(guān)的所有材料進(jìn)行形式審核。乙方應(yīng)對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行審核：要素、印鑒和簽名是否正確完整；(1)劃款指令要素、印鑒和簽名是否正確完整；(2)劃款用途是否符合合伙協(xié)議和相關(guān)協(xié)議的約定；(3)劃款金額是否超過(guò)了基金托管賬戶的可用資金余(4)甲方提交的其他相關(guān)材料是否與劃款指令表面相甲方的劃款指令不規(guī)范的，乙方不予執(zhí)行，并及時(shí)電話通知甲方，由此造成的損失乙方不承擔(dān)責(zé)任。己方對(duì)劃款指令審查無(wú)誤后，及時(shí)辦理資金匯劃。基金資金匯劃以轉(zhuǎn)賬甲方向乙方發(fā)送劃款指令時(shí)，應(yīng)確保乙方有足夠的處理時(shí)間。乙方在每個(gè)工收的指令，最晚下個(gè)工作日內(nèi)完成。(1)乙方對(duì)正確及時(shí)執(zhí)行甲方發(fā)送的有效劃款指令產(chǎn)生的任何基金資產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任。(2)除根據(jù)本協(xié)議約定對(duì)指令的審核職責(zé)之外，乙方不對(duì)指令內(nèi)容及其附件的真實(shí)性負(fù)責(zé)，乙方不對(duì)基金資產(chǎn)投資損失承擔(dān)責(zé)任。(3)：在協(xié)議履行期間，如因不可抗力因素造成乙方的業(yè)務(wù)系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障等影響托管職責(zé)正常履行的，乙方不承擔(dān)未能及時(shí)或正確執(zhí)行有效劃款指令而導(dǎo)致的基金資產(chǎn)損失。第八章基金現(xiàn)金類資產(chǎn)和基金投資文件的保管根據(jù)本協(xié)議的約定，乙方僅對(duì)基金的現(xiàn)金類資嚴(yán)進(jìn)行托管。甲方根據(jù)本協(xié)議約定的要求開立托管賬戶，基金項(xiàng)下的一切資金往來(lái)，均須通過(guò)該托管賬戶進(jìn)行。基金的現(xiàn)金類資產(chǎn)以活期存款形態(tài)存在的，只能存放在托管賬戶；以定期存款形態(tài)存在的，乙方通過(guò)保管單位定期存款證實(shí)書的形式保管該銀行存款，甲方不得將該單位定期存款證實(shí)書掛失。定期賬戶必須以基金名義開立。托管資產(chǎn)投資的股權(quán)憑證的管理(1)甲方負(fù)責(zé)保管基金對(duì)外股權(quán)投資形成的股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件，以及短期現(xiàn)金資產(chǎn)投資憑證(如有)等的原件，并在取得相應(yīng)文件后的三個(gè)工作日內(nèi)，將加蓋甲方公章或XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)公章的復(fù)印件交由乙方(2)乙方應(yīng)為基金建立股權(quán)投資登記簿，基金發(fā)生投資變動(dòng)行為后，甲方應(yīng)自發(fā)生投資變動(dòng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向乙方提供相關(guān)股權(quán)憑證或權(quán)利證明文件的復(fù)印件。(3)甲方向乙方提供本條所述基金對(duì)外股權(quán)投資及投資變動(dòng)相關(guān)的憑證及權(quán)利證明文件時(shí)，應(yīng)同時(shí)向乙方提供關(guān)于基金投資的內(nèi)部決策文件、國(guó)家相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的文件(如需要批準(zhǔn)的)，以及被投資企業(yè)相關(guān)資料(包括但不限于：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織代碼證、稅務(wù)登記文件、股東名冊(cè)、驗(yàn)資報(bào)告、被投資企業(yè)關(guān)于此項(xiàng)交易的內(nèi)部決策文件)的復(fù)印件。乙方根據(jù)上述文件書面登記基金對(duì)目標(biāo)公司或項(xiàng)目公司投資的股權(quán)數(shù)量和股權(quán)比例的變動(dòng)情況?；鸷匣锶嗣麅?cè)的保管基金成立后，甲方應(yīng)向乙方提供本基金合伙人名冊(cè)，以便乙方核對(duì)出資分布情況并依據(jù)合伙協(xié)議實(shí)施收益分配。若基金的出資人有變動(dòng)，甲方應(yīng)及時(shí)書面通知乙方并提交相關(guān)憑據(jù)，乙方應(yīng)及時(shí)記錄在案。甲方向乙方提供的以上文件資料若為樣本成復(fù)印件的，均需加蓋甲方公章或XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)公章，并對(duì)以上文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第九章基金現(xiàn)金類資產(chǎn)價(jià)值的核對(duì)乙方與甲方在每年初的前二十個(gè)工作日內(nèi)核對(duì)基金現(xiàn)甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提交基金現(xiàn)金類資產(chǎn)計(jì)算依據(jù)、計(jì)算過(guò)程及計(jì)算結(jié)果?；钇诖婵畹膬r(jià)值按照賬戶余額確定。定期存款的價(jià)值按照單位存款證實(shí)書載明的本金金額加上持有期間應(yīng)計(jì)提的利息收入加以確定。問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商，最終確認(rèn)基金產(chǎn)的價(jià)值。第十章對(duì)目標(biāo)公司支付投資收益的監(jiān)督甲方與目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)在投資合同中約定，目標(biāo)公司實(shí)施投資收益分配，應(yīng)將投資收益資金劃入本基金托管賬戶。投資合同中沒(méi)有進(jìn)行上述約定的，甲方應(yīng)當(dāng)向基金投資的各個(gè)目標(biāo)公司發(fā)送《xxxx產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)投資收益支付賬戶通知書》(格式參見附件五)，告知目標(biāo)公司基金托管賬戶的開戶銀行、賬戶名稱和賬號(hào)，要求目標(biāo)公司按照約定將本基金的投資收益及時(shí)轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將《XXXX產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)投資收益支付賬戶通知書》的副本或復(fù)印件提交給乙方。甲方與目標(biāo)公司應(yīng)根據(jù)投資合同的約定，提前公布投收益分配計(jì)劃。甲方應(yīng)在公布后2個(gè)工作日內(nèi)將公告內(nèi)容書面提交乙方。乙方依據(jù)甲方提交的各目標(biāo)公司投資收益支付計(jì)劃，制定《xxxx產(chǎn)業(yè)基金(有限合伙)投資收益收入計(jì)劃表》 (格式參見附件六)，并據(jù)以對(duì)本基金的投資收益收入情況進(jìn)行監(jiān)督。在約定的投資收益支付日，投資收益未能足額回流到基金托管賬戶的，乙方應(yīng)在下一工作日向甲方發(fā)送書面的《提示書》(格式參見附件七)，甲方簽收后乙方保留回執(zhí)。甲方負(fù)責(zé)投資收益支付的催收。第十一章文檔資料的保管申方和乙方分別建立和保管適合履行其職能并滿足其本基金會(huì)計(jì)核算主會(huì)計(jì)人由甲方擔(dān)任。甲方應(yīng)以本基金為獨(dú)立核算主體進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。會(huì)計(jì)核算資料原件由甲乙方應(yīng)當(dāng)妥善保存劃款指令的原件。第十二章托管報(bào)告定期報(bào)告在基金存續(xù)期內(nèi)，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三十個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方提交年度托管報(bào)告。年度托管報(bào)告的主要內(nèi)容及格式參見附件八。清算報(bào)告發(fā)生基金期限屆滿或合伙協(xié)議規(guī)定的其他導(dǎo)致基金終止的情形，乙方應(yīng)在三十個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交托管人清托管人清算報(bào)告的主要內(nèi)容及格式可以定期報(bào)告為參考，但報(bào)告期間要覆蓋整個(gè)基金存續(xù)期間，并說(shuō)明導(dǎo)致基在托管期限內(nèi)，乙方應(yīng)甲方或監(jiān)管部門的要求，應(yīng)當(dāng)出具臨時(shí)報(bào)告，就有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明。第十三章托管費(fèi)托管費(fèi)率為——‰／年，按日計(jì)提，按年收取。在基金正式移交乙方托管的三個(gè)工作日內(nèi)，收取起始運(yùn)作日至第一年年末的托管費(fèi)，以后年度在每年的第一個(gè)工作日收取當(dāng)年的托管費(fèi)。托管費(fèi)計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)為基金募集金額?；鸱制谀技模泄苜M(fèi)計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)為基金累計(jì)募集金額。第十四章托管人的更換托管人的解任乙方有下列情形之一的，甲方有權(quán)更換托管人：(3)依法解散、撤消、破產(chǎn)或者被接管的。(4)法規(guī)規(guī)定和托管協(xié)議約定的其他情形。托管人的辭任發(fā)生下列情形之一的，乙方可以辭任：(1)甲方違反法律法規(guī)、合伙協(xié)議和本協(xié)議的約定進(jìn)行操作，經(jīng)乙方書面通知仍不糾正。(2)發(fā)生其他可能會(huì)對(duì)托管資產(chǎn)安全或正常運(yùn)行產(chǎn)生重大不利影響的重大事件，乙方與甲方協(xié)商后一致認(rèn)為乙方辭任有利于保證基金的穩(wěn)健運(yùn)行。乙方因上述第(1)款原因辭任的，應(yīng)以書面?zhèn)髡娣绞酵ㄖ追?，說(shuō)明辭任的決定和理由。乙方因上述第(2)款原因辭任的，乙方與甲方應(yīng)當(dāng)聯(lián)合簽署書面聲明，表明乙方辭任的決定和原因，并由甲方向基金合伙人進(jìn)行解釋和說(shuō)乙方辭任的，甲方應(yīng)該在九十個(gè)工作日內(nèi)找到合適的托管人替換乙方。乙方應(yīng)該協(xié)助完成替換的相關(guān)交接工作，保證基金平穩(wěn)運(yùn)行。乙方按上述程序辭任不視為違托管人更換程序(1)乙方解任或辭任，甲方確認(rèn)新任托管人后，應(yīng)以書面方式通知乙方進(jìn)入托管人更換程序的具體時(shí)間。作，相關(guān)賬戶凍結(jié)，乙方對(duì)基金資產(chǎn)和文件資料進(jìn)行清理，提供清單；甲方和乙方對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行確認(rèn)后，乙方與新任托管人辦理托管資產(chǎn)移交手續(xù)。上述更換程序應(yīng)自更換程序之日起30日內(nèi)完戍，因甲方的過(guò)錯(cuò)造成的資產(chǎn)凍結(jié)之日起，乙方仍應(yīng)對(duì)托管資產(chǎn)承擔(dān)保管等項(xiàng)工作，并繼續(xù)計(jì)收托管費(fèi)至全部資產(chǎn)移交完成前一日止。第十五章禁止行為甲方不得編造虛假交易記錄、財(cái)務(wù)信息及其他資料。托管人不得委托第三人托管本基金資產(chǎn)。除依據(jù)甲方的劃款指令之外，托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)。托管人不得無(wú)故拖延或拒絕執(zhí)行甲方符合法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的劃款指令。第十六章違約責(zé)任及免責(zé)條款任何一方違反本協(xié)議的約定，違約方應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)當(dāng)事人一方違約，其余各方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，否則無(wú)權(quán)就擴(kuò)大的損失部分要求違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)受益人利益的前提下，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)本協(xié)議當(dāng)事人以外的其他相關(guān)各方因自身原因，導(dǎo)致基金資產(chǎn)被有權(quán)機(jī)構(gòu)采取查封、凍結(jié)、扣劃的，甲方和托管人有權(quán)免責(zé)，不承擔(dān)賠償責(zé)任。本協(xié)議履行過(guò)程中，無(wú)論甲方基于何種原因要求托管人承擔(dān)監(jiān)督不力的賠償責(zé)任，托管人承擔(dān)的賠償責(zé)任最高僅限為托管人就履行本協(xié)議獲取的年度托管費(fèi)收入總額。第十七章不可抗力事件的處理不可抗力事件不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時(shí)不能預(yù)見、對(duì)其發(fā)生及后果不能避免并且超過(guò)合理控制范圍的、不能克服的自然事件、社會(huì)事件和其他不可歸責(zé)的情況。此類事、海嘯、龍卷風(fēng)、綦風(fēng)雨、暴風(fēng)雪、洪水、地震、山體滑坡、壩前壩后海損、核輻射、戰(zhàn)爭(zhēng)(包括備戰(zhàn))、外敵入侵、敵對(duì)行動(dòng)、叛亂、外力破壞等。因中國(guó)人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無(wú)法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е峦泄苋速Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無(wú)法使用的情形，構(gòu)成對(duì)托管人適用的不可抗力事件。遭受不可抗力的當(dāng)事人有義務(wù)采取措施盡量避不可抗力事件通知本協(xié)議一方因任何不可抗力事件的發(fā)生而不能履行本協(xié)議的條款，應(yīng)及時(shí)通知其他相關(guān)方，并在不可抗力事件結(jié)束之日起的五個(gè)工作日之內(nèi)，將證明不可抗力事件發(fā)生及對(duì)該方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)造成影響的有效證據(jù)提供給不可抗力事件的責(zé)任豁免由于不可抗力事件而導(dǎo)致的任何本協(xié)議的延遲履行或未能履行均不應(yīng)構(gòu)成受不可抗力事件影響的一方的違約，并且不應(yīng)因此導(dǎo)致就任何損害、損失或罰金的索賠。在此情不可抗力事件消除后兩個(gè)工作日內(nèi)，受不可抗力事件影響的一方應(yīng)立即履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。第十八章保密義務(wù)本協(xié)議雙方當(dāng)事人同意，任何一方(下稱“接受方”)對(duì)于因?yàn)楹炗啿⒙男斜緟f(xié)議而從對(duì)方(包括對(duì)方的代表，下稱“提供方”)獲得的任何材料、數(shù)據(jù)、合同文本、財(cái)務(wù)報(bào)告等所有有關(guān)資料和商業(yè)意圖(以下統(tǒng)稱“保密信息”)承擔(dān)保密義務(wù)。接受方只能為完成本協(xié)議項(xiàng)下交易目的使用保密信息，未經(jīng)提供方事先同意，不得向任何第三方披露、提供、泄漏保密信息，也不得為其他目的(1)接受方自己毖要的工作人員以及接受方委托的律師、會(huì)計(jì)師和其他中介機(jī)構(gòu)及其工作人員因業(yè)務(wù)需要有權(quán)使用保密信息。接受方應(yīng)當(dāng)采取必要措施，并盡到勤勉盡職的義務(wù)，對(duì)其知悉或了解的保密信息進(jìn)行保管，并限制在上述機(jī)構(gòu)和人員范圍之內(nèi)，并要求相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不將有關(guān)保密信息泄露給無(wú)關(guān)的工作人(2)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)管部門的命令或要求，以或命令，或者合伙協(xié)議的約定，向本基金出資人進(jìn)行的披露等。(3)非因接受方的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒊蔀楣_信息。第十九章本協(xié)議的終止發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：(1)托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他托管人接管(2)托管人解任或辭任，并完成托管人更換程序。(5)發(fā)生法律行政法規(guī)或托管協(xié)議規(guī)定的終止事項(xiàng)。第二十章法律適用和爭(zhēng)議解決本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律及相關(guān)司法解釋。本協(xié)議當(dāng)事人之間因本協(xié)議產(chǎn)生與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，可通過(guò)友好協(xié)商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之曰起六十日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方均可向托管人所在地人民法院提起訴訟。在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。第二十一章其他在本協(xié)議有效期間，本協(xié)議部分條款非法、無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響本協(xié)議的其它條款的效力和執(zhí)行。本托管協(xié)議未盡事宣，當(dāng)事人可以依據(jù)有關(guān)法律行政法規(guī)等規(guī)定簽訂補(bǔ)充協(xié)議。對(duì)本協(xié)議的任何修改須以書面形式并經(jīng)雙方或其代表正式簽署蓋章后生效。本協(xié)議的任何修改均構(gòu)成本協(xié)議不因業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需要，托管人在此明確委派和指定其內(nèi)部機(jī)構(gòu)____作為托管業(yè)務(wù)的執(zhí)行操作機(jī)構(gòu)。本協(xié)議正本一式六份，甲乙雙方各執(zhí)三份，每份具有同合同生效本協(xié)議自雙方法定代表人(負(fù)責(zé)人)或授權(quán)代表正式簽署并加蓋公章之日起生效。本協(xié)議由以下當(dāng)事人在本頁(yè)所載的如下日期、地點(diǎn)簽委托人(甲方)：XXXXX有限公司)(蓋章)法定代表人或授權(quán)代表(簽章)：年