2023年證券從業(yè)《保薦代表人》考試題庫(kù)附答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。住在富人區(qū)的她2023年證券從業(yè)《保薦代表人》考試題庫(kù)附答案（圖片大小可自由調(diào)整）全文為Word可編輯，若為PDF皆為盜版，請(qǐng)謹(jǐn)慎購(gòu)買(mǎi)！第1卷一.綜合考點(diǎn)題庫(kù)(共50題)1.單選題：【2018年真題】以下關(guān)于上市公司募集資金的管理和使用需要經(jīng)股東大會(huì)審議的有（?）。Ⅰ閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)流Ⅱ超募資金可用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金和歸還銀行借款Ⅲ上市公司以自籌資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目Ⅳ上市公司取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目A.ⅢⅣB.ⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅢⅣ2.單選題：以下是上市公司公開(kāi)發(fā)行股票和非公開(kāi)發(fā)行股票共同需具備的條件的有（?）。Ⅰ高管和核心技術(shù)人員12月穩(wěn)定Ⅱ募集資金不超過(guò)項(xiàng)目需要總量Ⅲ現(xiàn)任監(jiān)事最近12個(gè)月內(nèi)未受到交易所公開(kāi)譴責(zé)Ⅳ上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員無(wú)因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.ⅡE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.單選題：某公司首次公開(kāi)發(fā)行新股4000萬(wàn)股，發(fā)行后總股本小于4億股，網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為4：6，網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行后，各類(lèi)投資者的申購(gòu)情況如下：網(wǎng)上投資者申購(gòu)140000萬(wàn)股，公募社保類(lèi)申購(gòu)40000萬(wàn)股，其他網(wǎng)下投資者申購(gòu)60000萬(wàn)股，下列關(guān)于投資者獲配情況的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫；鸬呐涫勐什坏陀?．6％Ⅱ．回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1．6％Ⅲ．回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為1．7142％Ⅳ．回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1600萬(wàn)股A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ4.多選題：【2013年真題】基金運(yùn)作信息披露文件主要包括季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告、（）等。A.凈值公告B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金上市交易公告書(shū)D.基金臨時(shí)公告5.單選題：【2013年真題】目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按（）計(jì)提。A.日B.周C.月D.季6.單選題：【2012年真題】（）即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.會(huì)計(jì)復(fù)核D.投資監(jiān)督7.多選題：【2012年真題】基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分有（）。A.內(nèi)部控制理論B.內(nèi)部控制大綱C.基本管理制度D.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章8.單選題：甲公司用房屋換取乙公司的專利，甲公司的房屋符合投資性房地產(chǎn)定義，但甲公司未采用公允價(jià)值模式計(jì)量。在交換日，甲公司房屋賬面原價(jià)為120萬(wàn)元，已提折舊20萬(wàn)元，公允價(jià)值110萬(wàn)元，乙公司專利賬面價(jià)值10萬(wàn)元，無(wú)公允價(jià)值．甲另向乙支付30萬(wàn)元。假設(shè)不考慮資產(chǎn)交換過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)，問(wèn)下列會(huì)計(jì)處理正確的是（?）。Ⅰ．甲公司確認(rèn)營(yíng)業(yè)外收入10萬(wàn)元Ⅱ．甲公司換入的專利的入賬價(jià)值為130萬(wàn)元Ⅲ．甲公司換入的專利的入賬價(jià)值為140萬(wàn)元Ⅳ．乙公司確認(rèn)營(yíng)業(yè)外收入130萬(wàn)元A.Ⅰ．ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ9.多選題：【2012年真題】在基金營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的要素中，機(jī)構(gòu)本身的（）會(huì)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)生重要的影響。A.股權(quán)結(jié)構(gòu)B.經(jīng)營(yíng)目標(biāo)C.資本實(shí)力D.網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置10.單選題：以下關(guān)于會(huì)后事項(xiàng)說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．過(guò)會(huì)后發(fā)行人變更保薦機(jī)構(gòu)的，需重新履行申報(bào)程序Ⅱ．過(guò)會(huì)后發(fā)行人變更老股轉(zhuǎn)讓方案的，需重新提交發(fā)審會(huì)審核Ⅲ．過(guò)會(huì)后更換簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師，保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)重新盡職調(diào)查復(fù)核后認(rèn)為新出具的文件與原機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容有重大差異，需重新提交發(fā)審會(huì)審核Ⅳ．過(guò)會(huì)后發(fā)行人提出增加募集資金需求量的，需重新提交發(fā)審會(huì)審核A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ11.單選題：【2018年真題】關(guān)于法定公積金和資本公積，以下說(shuō)法正確的有（?）。Ⅰ公司彌補(bǔ)虧損后應(yīng)從稅后利潤(rùn)中提取10％的法定公積金Ⅱ法定公積金轉(zhuǎn)增資本后留存余額不得少于轉(zhuǎn)增前注冊(cè)資本的25％Ⅲ法定公積金提取達(dá)到注冊(cè)資本的50％后可以不再提?、舴ǘüe金可以彌補(bǔ)虧損，資本公積不能A.ⅠⅢⅣB.ⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ12.單選題：進(jìn)行非上市公眾公司收購(gòu)，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有良好的誠(chéng)信記錄，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人為法人的，應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機(jī)制。有下列（?）情形之一的，不得收購(gòu)公眾公司。Ⅰ收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)Ⅱ收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為Ⅲ收購(gòu)人最近3年有證券市場(chǎng)失信行為Ⅳ收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第146條規(guī)定的情形Ⅴ法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)公眾公司的其他情形A.Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ13.單選題：下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷(xiāo)商的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時(shí)，可以聘任兩個(gè)主承銷(xiāo)商Ⅱ同次發(fā)行的證券，保薦人必須是主承銷(xiāo)商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用兩個(gè)以上保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.單選題：【2014年真題】預(yù)測(cè)股票未來(lái)收益率的準(zhǔn)確性越低，積極的股票風(fēng)格管理的有效性（）。A.越高B.越低C.不能判斷D.不受影響15.多選題：【2014年真題】證券投資基金常見(jiàn)的營(yíng)業(yè)推廣手段有（）。A.投資者交流B.廣告促銷(xiāo)C.銷(xiāo)售點(diǎn)宣傳D.銷(xiāo)售點(diǎn)宣傳16.單選題：下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的說(shuō)法中，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的有（?）。Ⅰ上市公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告經(jīng)交易所登記后應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上披露。定期報(bào)告摘要還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上披露Ⅱ預(yù)計(jì)不能在會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告的公司，應(yīng)當(dāng)在該會(huì)計(jì)年度結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)披露業(yè)績(jī)快報(bào)。業(yè)績(jī)快報(bào)應(yīng)當(dāng)披露公司本期及上年同期營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標(biāo)Ⅲ上市公司當(dāng)年存在募集資金使用的，公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行年度審計(jì)的同時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)實(shí)際投資項(xiàng)目、實(shí)際投資金額、實(shí)際投入時(shí)間和完工程度等募集資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核，出具專項(xiàng)審核報(bào)告，并在年度報(bào)告中披露專項(xiàng)審核的情況Ⅳ上市公司應(yīng)當(dāng)在每年年度報(bào)告披露后1個(gè)月內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，向投資者真實(shí)、準(zhǔn)確地介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投資項(xiàng)目等各方面情況Ⅴ上市公司可以在中午休市期間或下午3∶30后通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。在緊急情況下，公司可以向交易所申請(qǐng)相關(guān)股票及其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開(kāi)市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告A.ⅡB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ17.單選題：公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)在主承銷(xiāo)商核查意見(jiàn)上簽字的人員有（?）。Ⅰ主承銷(xiāo)商法定代表人Ⅱ內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅲ項(xiàng)目負(fù)責(zé)人Ⅳ合規(guī)負(fù)責(zé)人Ⅴ債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ18.多選題：【2012年真題】《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從（）等方面明確了證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理或信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.后臺(tái)管理系統(tǒng)C.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送D.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)19.單選題：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司獨(dú)立董事在經(jīng)公司全體獨(dú)立董事1/2以上同意后，可以行使的職權(quán)有（）。Ⅰ事先認(rèn)可提交董事會(huì)討論的總額高于300萬(wàn)元關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)Ⅱ向董事會(huì)提議聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅲ在股東大會(huì)召開(kāi)前向股東征集投票權(quán)Ⅳ提議召開(kāi)董事會(huì)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ20.單選題：中小企業(yè)板板上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的有（）。Ⅰ申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票Ⅱ申請(qǐng)發(fā)行公司債券Ⅲ對(duì)外擔(dān)保金額為公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%Ⅳ公司擬購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)25%A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ21.單選題：以下屬于或會(huì)涉及其他綜合收益核算的內(nèi)容的有()。A.可供出售外幣貨幣性項(xiàng)目的匯兌差額B.權(quán)益結(jié)算的股份支付的行權(quán)C.采用權(quán)益法核算的長(zhǎng)期股權(quán)投資被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤(rùn)分配以外的所有者權(quán)益的其他變動(dòng)D.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行時(shí)按權(quán)益成分的公允價(jià)值的入賬E.可供出售金融資產(chǎn)的公允價(jià)值變動(dòng)22.單選題：【2014年真題】與其他金融工具相比較，開(kāi)放式基金是一種（）。A.收益憑證B.債券憑證C.受益憑證D.信用憑證23.單選題：某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格前____年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近____年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。（）A.1；3B.1；5C.3；5D.3；424.多選題：【2013年真題】債券風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)包括（）。A.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.再投資風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)25.單選題：下列關(guān)于股份公司股份收購(gòu)的行為符合法律規(guī)定的有（）。Ⅰ因減少公司資本而回購(gòu)股份，在收購(gòu)后1個(gè)月內(nèi)注銷(xiāo)或轉(zhuǎn)讓該股份Ⅱ因公司合并而回購(gòu)股份，在回購(gòu)后6個(gè)月注銷(xiāo)該股份Ⅲ因獎(jiǎng)勵(lì)本公司職工而收購(gòu)了公司已發(fā)行股份總額10%的股份，并于回購(gòu)后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給了職工Ⅳ股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ26.多選題：【2012年真題】下列各項(xiàng)屬于封閉式基金的募集步驟的是（）。A.申請(qǐng)B.核準(zhǔn)C.發(fā)售D.備案27.單選題：【2014年真題】（）認(rèn)為長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)。A.完全預(yù)期理論B.有偏預(yù)期理論C.優(yōu)先置產(chǎn)理論D.市場(chǎng)分割理論28.多選題：【2014年真題】科學(xué)合理的基金分類(lèi)（）。A.有利于投資者作出正確的投資選擇與比較B.是基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)C.使基金管理公司的基金業(yè)績(jī)公平合理D.有利于監(jiān)管部門(mén)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)管29.多選題：【2014年真題】按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括（）。A.混合型資本股票B.小型資本股票C.中小型資本股票D.大型資本股票30.單選題：下列項(xiàng)目中，應(yīng)計(jì)入存貨成本的有（）。Ⅰ．商品流通企業(yè)在采購(gòu)商品過(guò)程中發(fā)生的運(yùn)輸費(fèi)Ⅱ．非正常消耗的直接材料、直接人工和制造費(fèi)用Ⅲ．在生產(chǎn)過(guò)程中為達(dá)到下一個(gè)生產(chǎn)階段所必需的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用Ⅳ．存貨的加工成本A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ31.單選題：【2012年真題】下列不屬于基金募集申請(qǐng)條件合規(guī)性審查內(nèi)容的是（）。A.有明確、合法的投資方向B.有明確的基金運(yùn)作方式C.基金募集申請(qǐng)材料是否齊備D.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定32.單選題：【2012年真題】國(guó)內(nèi)第一只上市型開(kāi)放式證券投資基金（LOF)是（）基金。A.海富通收益增長(zhǎng)B.中銀國(guó)際精選C.南方積極配置D.寶盈泛沿海33.單選題：關(guān)于股份限售期，以下說(shuō)法正確的有（?）。Ⅰ上交所上市公司控股股東參與配股限售期為12個(gè)月Ⅱ控股股東認(rèn)購(gòu)的可轉(zhuǎn)債無(wú)限售期Ⅲ控股股東參與增發(fā)應(yīng)鎖定12個(gè)月Ⅳ非公開(kāi)發(fā)行中控股股東及其控制的其他企業(yè)認(rèn)購(gòu)股份應(yīng)鎖定36個(gè)月Ⅴ上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受12個(gè)月的限制A.Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、ⅣE.Ⅳ、Ⅴ34.多選題：【2013年真題】根據(jù)目前的有關(guān)規(guī)定，與基金利潤(rùn)有關(guān)的指標(biāo)有（）。A.本期利潤(rùn)B.本期已實(shí)現(xiàn)收益C.期末可供分配利潤(rùn)D.未分配利潤(rùn)35.單選題：下列項(xiàng)目中，不屬于會(huì)計(jì)政策變更的是（）。A.分期付款取得的固定資產(chǎn)由購(gòu)買(mǎi)價(jià)款改為購(gòu)買(mǎi)價(jià)款現(xiàn)值計(jì)價(jià)B.商品流通企業(yè)采購(gòu)費(fèi)用由計(jì)人營(yíng)業(yè)費(fèi)用改為計(jì)入取得存貨的成本C.將內(nèi)部研發(fā)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段的支出由計(jì)入當(dāng)期損益改為符合規(guī)定條件的確認(rèn)為無(wú)形資產(chǎn)D.固定資產(chǎn)折舊方法由年限平均法改為雙倍余額遞減法36.單選題：根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，下列關(guān)于關(guān)聯(lián)方披露的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ企業(yè)與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)方交易的，應(yīng)當(dāng)在附注中披露該關(guān)聯(lián)方關(guān)系的性質(zhì)、交易類(lèi)型及交易要素Ⅱ?qū)ζ髽I(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果有重大影響的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)分別關(guān)聯(lián)方以及交易類(lèi)型予以披露，類(lèi)型相似的非重大交易可合并披露Ⅲ企業(yè)無(wú)論是否發(fā)生關(guān)聯(lián)方交易，均應(yīng)當(dāng)在附注中披露與該企業(yè)之間存在直接控制關(guān)系的母公司和子公司有關(guān)的信息Ⅳ關(guān)聯(lián)方交易的披露應(yīng)遵循重要性原則，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果沒(méi)有重大影響的關(guān)聯(lián)交易可以不披露A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ37.多選題：【2012年真題】在投資管理部門(mén)中，研究部主要從事的工作有（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.產(chǎn)品的設(shè)計(jì)C.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析D.上市公司投資價(jià)值分析38.單選題：以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商Ⅱ．做市商買(mǎi)入的股票，買(mǎi)入當(dāng)日可以賣(mài)出，但做市商當(dāng)日從其他做市商處買(mǎi)入的股票，買(mǎi)人當(dāng)日不得賣(mài)出Ⅲ．做市商證券自營(yíng)賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買(mǎi)賣(mài)Ⅳ．甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為1000萬(wàn)股，A與B證券公司為其初始做市商，則A與B合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬(wàn)股的做市庫(kù)存股票A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ39.單選題：【2013年真題】根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（）。A.買(mǎi)入B.賣(mài)出C.清倉(cāng)D.減持40.單選題：【2012年真題】國(guó)內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A.博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)基金B(yǎng).南方避險(xiǎn)增值基金C.華安創(chuàng)新D.南方寶元債券基金41.單選題：【2018年真題】A公司與B公司是無(wú)關(guān)聯(lián)的公司，2017年3月1日，A公司通過(guò)增發(fā)1000萬(wàn)股普通股(每股面值1元)，取得B公司的30％股權(quán)，對(duì)B公司有重大影晌，A公司增發(fā)該1000萬(wàn)股普通股時(shí)每股市價(jià)2元，A公司向證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等支付了40萬(wàn)元的傭金和手續(xù)費(fèi)，當(dāng)日B公司的30％股權(quán)對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為1950萬(wàn)元，其中包含已宣告尚未發(fā)放的現(xiàn)金股利30萬(wàn)元。則A取得B的30％的長(zhǎng)期股權(quán)投資成本為（?）萬(wàn)元。A.1930B.1950C.2040D.197042.單選題：【2012年真題】股票基金的特點(diǎn)是（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率低B.投資于短期金融工具C.無(wú)法抗御通貨膨脹D.適合長(zhǎng)期投資43.單選題：【2012年真題】與國(guó)際基金監(jiān)管目標(biāo)相比，我國(guó)基金監(jiān)管特有的目標(biāo)是（）。A.保護(hù)投資者B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展44.單選題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，需向（?）提出申請(qǐng)。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.上市公司所在證券交易所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)45.單選題：甲公司擬收購(gòu)乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無(wú)相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有（）。Ⅰ．由甲公司的董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任董事的丙公司Ⅱ．持有乙公司1％股份且為甲公司董事之弟的張某Ⅲ．持有甲公司20％股份且持有乙公司3％股份的王某Ⅳ．在甲公司中擔(dān)任監(jiān)事且持有乙公司2％股份的李某A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ46.單選題：可以認(rèn)定非公開(kāi)發(fā)行違規(guī)擔(dān)保已經(jīng)解除的情形有（）。A.沒(méi)有過(guò)股東大會(huì)，已經(jīng)補(bǔ)充程序并公告B.法院判定擔(dān)保合同無(wú)效C.總經(jīng)理自己決定擔(dān)保，已經(jīng)立案并公告D.對(duì)方提供了反擔(dān)保，對(duì)方償債能力強(qiáng)47.單選題：【2012年真題】開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)的報(bào)告截止日為（）。A.開(kāi)放式基金成立后每年6月30日B.開(kāi)放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日C.開(kāi)放式基金成立后每年12月31日D.開(kāi)放式基金成立后每會(huì)計(jì)年度最后工作日48.單選題：2011年1月1日，甲公司購(gòu)入乙公司當(dāng)日發(fā)行的4年期分期付息（于次年初支付上年度利息）、到期還本債券，面值為1000萬(wàn)元，票面年利率為5%，實(shí)際支付價(jià)款為1050萬(wàn)元，另發(fā)生交易費(fèi)用2萬(wàn)元。甲公司將該債券劃分為持有至到期投資，每年年末確認(rèn)投資收益，2011年12月31日確認(rèn)投資收益35萬(wàn)元。2011年1