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認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：奧**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：山西

IP屬地：山西 上傳時(shí)間：2023-03-31 格式：DOCX 頁(yè)數(shù)：24 大?。?69.59KB 積分：19.9 舉報(bào) 版權(quán)申訴

香港特專科技公司上市制度硬件，先進(jìn)材料，新能源及節(jié)能環(huán)保，新食品硬件，先進(jìn)材料，新能源及節(jié)能環(huán)保，新食品業(yè)技術(shù)定上市規(guī)則特專科技公司少達(dá)6億港元，并須披露首次公開(kāi)招股、商業(yè)化現(xiàn)況及適當(dāng)?shù)木韭暶鹘燮诘南拗?，并且?duì)未商業(yè)化公續(xù)責(zé)任特?？萍脊旧鲜兄贫燃脊镜亩x及行業(yè)領(lǐng)域技公司的上市資格開(kāi)招股期間的規(guī)定開(kāi)招股后的規(guī)定所上市規(guī)則2域域特?？萍脊镜亩x及行業(yè)領(lǐng)域域域特專科技公司的定義及行業(yè)領(lǐng)域一代信息技術(shù)人工智能支援人工智能的技術(shù)及基礎(chǔ)設(shè)施、人工智能算法編程、人工智能解決方案先進(jìn)硬件先進(jìn)硬件機(jī)器人及自動(dòng)化機(jī)器人技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、智能家居應(yīng)用、智能產(chǎn)品設(shè)計(jì)半導(dǎo)體生產(chǎn)輸入、設(shè)計(jì)、制造、先進(jìn)封裝技術(shù)先進(jìn)通信技術(shù)先進(jìn)通信技術(shù)新一代無(wú)線通信系統(tǒng)(5G)、衛(wèi)星通信電動(dòng)汽車、自動(dòng)駕駛汽車、定位技術(shù)先進(jìn)先進(jìn)運(yùn)輸技術(shù)運(yùn)輸技術(shù)、智能運(yùn)輸系統(tǒng)航天科技太空飛船開(kāi)發(fā)、太空探索、利用太空提升防衛(wèi)能力增材制造、數(shù)碼制造量子計(jì)算量子計(jì)算軟件、量子電腦軟件、云端量子計(jì)算服務(wù)元宇元宇宙技術(shù)虛擬現(xiàn)實(shí)(VR)、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)(AR)、腦機(jī)介面(BCIs)資料來(lái)源：港交所上市規(guī)則資料來(lái)源：港交所上市規(guī)則3特?？萍脊镜亩x及行業(yè)領(lǐng)域(續(xù))特?？萍脊镜亩x及行業(yè)領(lǐng)域(續(xù))域先進(jìn)材料合成生物材料開(kāi)發(fā)透過(guò)結(jié)合合成生物學(xué)與材料科學(xué)進(jìn)行遺傳編碼和生成的新材料域智能玻璃開(kāi)發(fā)智能調(diào)光玻璃技術(shù)(包括智能窗及智能顯示器)料能源及節(jié)能環(huán)保產(chǎn)能源及節(jié)能環(huán)保產(chǎn)傳輸技術(shù)儲(chǔ)存系統(tǒng)、新能源傳輸及分配網(wǎng)絡(luò)綠色技術(shù)、減排新食品及農(nóng)業(yè)技術(shù)新食品及農(nóng)業(yè)技術(shù)新食品技術(shù)人造肉、可持續(xù)蛋白質(zhì)技術(shù)以及食品技術(shù)的合成生物學(xué)、減少?gòu)N余新農(nóng)業(yè)技術(shù)新農(nóng)業(yè)技術(shù)農(nóng)業(yè)生物科技及高效農(nóng)作物科技、農(nóng)業(yè)合成生物學(xué)、耕種技術(shù)?不在現(xiàn)有特專科技行業(yè)或可接納領(lǐng)域名單但有意循第18C章申請(qǐng)上市的潛在申請(qǐng)人，必須先向聯(lián)交所提交首次公開(kāi)招股前查詢，就其是否可以被視為「于特?？萍夹袠I(yè)內(nèi)可接納領(lǐng)域」尋求保密指導(dǎo)；b.能證明其成功營(yíng)運(yùn)是靠在其核心業(yè)務(wù)采用新科技及／或應(yīng)用業(yè)內(nèi)相關(guān)科學(xué)及／或技術(shù)于新業(yè)務(wù)模式，亦以此令其有別于服務(wù)相似的消費(fèi)者資料來(lái)源：港交所上市規(guī)則資料來(lái)源：港交所上市規(guī)則4特?？萍脊镜纳鲜匈Y格特?？萍脊镜纳鲜匈Y格化公司收益門檻最低預(yù)期市值研發(fā)開(kāi)支——年期最低要求不收益門檻最低預(yù)期市值研發(fā)開(kāi)支——年期最低要求不適用100億港元的公司60億港元研發(fā)開(kāi)支——金額最低要求第三方投資規(guī)定——獲得來(lái)自領(lǐng)航資深獨(dú)立投資的投資第三方投資規(guī)定——獲得來(lái)自所有資深獨(dú)立投資者1的投資(包括領(lǐng)航資深獨(dú)立投資人)須占總營(yíng)運(yùn)開(kāi)支至少15%收益達(dá)1.5億港元但低于2.5億港元，須占總營(yíng)運(yùn)開(kāi)支至少30%，收益須占總營(yíng)運(yùn)開(kāi)支至少15%獲得兩至五名領(lǐng)航資深獨(dú)立投資者的投資獲得兩至五名領(lǐng)航資深獨(dú)立投資者的投資(各自于上市申請(qǐng)日期的至少12個(gè)月前已向申請(qǐng)人作出投資)，符合以下條件:申請(qǐng)人的金額合計(jì)至少15億港元(不包括于上市申請(qǐng)日期或之前作出的任何后續(xù)撤資)；及ii深獨(dú)立投資者：(a)在上市申請(qǐng)當(dāng)日及上市申請(qǐng)前12個(gè)月期間，各自持有申請(qǐng)人3%或以上的已發(fā)行股本；或(b)在上市申請(qǐng)日期的至少12個(gè)月前已投資于申請(qǐng)人的金額各自至少4.5億港元(不包括于上市申請(qǐng)日期或之前作出的任何后續(xù)撤資)來(lái)自所有資深獨(dú)立投資者的合計(jì)投資金額達(dá)到上市申請(qǐng)人在上市時(shí)已發(fā)行股本(于行駛超額配股權(quán)前)的最低百分比(如下表所示)所有資深獨(dú)所有資深獨(dú)立投資者的投資總額占申請(qǐng)人上市時(shí)已發(fā)行股本 (于行使超額配股權(quán)前)的最低百分比未商業(yè)化公司市時(shí)預(yù)期市值 (港元)20%25%20%25%100億或以上但少于150億(未商業(yè)化公司)億20%15%10%15%：港交所上市規(guī)則5公司的額外資格規(guī)定公司的額外資格規(guī)定化公司特?？萍脊镜纳鲜匈Y格a可信路徑(b)有充足的營(yíng)運(yùn)資金(包括預(yù)期首次公開(kāi)招股所得款項(xiàng))，足可應(yīng)付集團(tuán)未來(lái)至少12個(gè)月所需開(kāi)支(須主要包括一般、行政及營(yíng)運(yùn)開(kāi)支以及研發(fā)開(kāi)支)的至少125%適用票權(quán)架構(gòu)的特專科技票權(quán)架構(gòu)的特?？萍假Y料來(lái)源：港交所上市規(guī)則資料來(lái)源：港交所上市規(guī)則6規(guī)定6億港元的最低自由流動(dòng)量規(guī)定6億港元的最低自由流動(dòng)量，并減少市場(chǎng)操縱及價(jià)格波動(dòng)的情況6億港元市值的部分在上市后不受任何禁售規(guī)限申請(qǐng)人需保證一定發(fā)售規(guī)模?港交所預(yù)期特?？萍脊驹谏鲜袝r(shí)的發(fā)售規(guī)模(包括配售部分及公開(kāi)認(rèn)購(gòu)部分)須足夠龐大。如特?？萍脊镜陌l(fā)規(guī)模不足以維持其股份于上市后的流通量，港交所保留準(zhǔn)其上市的權(quán)利售規(guī)模模較小的新申請(qǐng)人可由機(jī)構(gòu)投資者厘定招股價(jià)格投資者厘定，它們各自只須持有少量股份，以符合發(fā)行人須將50%股份分配給獨(dú)立定價(jià)投資者1的要求的申請(qǐng)人按照現(xiàn)有規(guī)定處理方式在港上市，按《上市規(guī)則》的現(xiàn)有規(guī)定和指理，以確保有足夠的流通量公開(kāi)招股期間的規(guī)定更嚴(yán)謹(jǐn)穩(wěn)健的市場(chǎng)定價(jià)流程40%30%50%10%散戶最低分配占總發(fā)售股份的40%30%50%10%散戶最低分配占總發(fā)售股份的百分比公開(kāi)認(rèn)購(gòu)部分超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)初訂分配份額15倍至50倍初訂分配份額15倍至50倍內(nèi)50倍至100倍內(nèi)100倍或以上散戶最低分配占總發(fā)售股份百分比一般回補(bǔ)豁免散戶最低分7.5%0%20%7.5%0%20%% (首次發(fā)售規(guī)模超過(guò)100億港元)?必須將至少一半的發(fā)售股份分配給獨(dú)立機(jī)構(gòu)投資者(以SPAC并購(gòu)交易方公司遵循同樣規(guī)定，而透過(guò)介紹方式上市的公司港交所可考慮一定程度豁免)公開(kāi)認(rèn)購(gòu)部分超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)為特?？萍脊径O(shè)初為特?？萍脊径O(shè)15倍至50倍內(nèi)50倍或以上20%20%0%%所上市規(guī)則7現(xiàn)有股東(包括控股股東)參與特專科技公司的首次公開(kāi)招股現(xiàn)有股東(包括控股股東)參與特專科技公司的首次公開(kāi)招股司股份不足10％的現(xiàn)有股東，可以承配人或基礎(chǔ)投資者的身份公開(kāi)招股的股份股價(jià)格保證配發(fā)證券的特別優(yōu)待外，沒(méi)有任何其他優(yōu)待，且認(rèn)購(gòu)條款其他基礎(chǔ)投資者大致相同公司10％或以上股份的現(xiàn)有股東，可以基礎(chǔ)投資者身份認(rèn)購(gòu)首次股的股份專科技公司必須提出申請(qǐng)，港交所通常會(huì)根據(jù)市規(guī)則》第9.09條授予相關(guān)豁免薄合約權(quán)利的現(xiàn)有股東，可以根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定繼續(xù)行使該權(quán)利，并認(rèn)購(gòu)股份。在計(jì)算向獨(dú)立機(jī)構(gòu)投資者作出最低分配時(shí)，現(xiàn)有股東在認(rèn)購(gòu)的任何股份概不納入計(jì)算首次公開(kāi)招股期間的規(guī)定(續(xù))首次公開(kāi)招股的披露規(guī)定技露的首次公開(kāi)招股前投資及現(xiàn)金流量的披露：除了現(xiàn)有規(guī)定外，還應(yīng)包括公司創(chuàng)辦后，每一輪IPO前投資的隱含估值、估值重大波動(dòng)的理商業(yè)化現(xiàn)況及前景特?？萍脊镜难邪l(fā)活動(dòng)詳情(包括研發(fā)投資組成)及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)權(quán)的詳情申序以作保障的標(biāo)題頁(yè)顯眼處，載列警告聲明，表化露專科技產(chǎn)品的研發(fā)階段每個(gè)特?？萍籍a(chǎn)品在達(dá)到商業(yè)化收益門檻過(guò)程中，每個(gè)關(guān)鍵階段的里程碑預(yù)測(cè)港交所不建議規(guī)定特?？萍脊卷氃谏鲜形募刑峁┯A(yù)測(cè)，但定資料來(lái)源：港交所上市規(guī)則資料來(lái)源：港交所上市規(guī)則8開(kāi)招股后的規(guī)定開(kāi)招股后的規(guī)定禁售證券禁售期未商業(yè)化公司露其名下實(shí)益擁有的證券 (不包括根據(jù)上市文件所載任何發(fā)售現(xiàn)有上市日期起計(jì)12 (不包括根據(jù)上市文件所載任何發(fā)售現(xiàn)有上市日期起計(jì)12個(gè)月上市日期起計(jì)24個(gè)月券下出售的證券)b關(guān)聯(lián)人士，包括資者以基石投資者身份認(rèn)購(gòu)證券，才須遵守適用于基石投資的禁售規(guī)定 (包括在發(fā)售前持有公司10％或以上股份的現(xiàn)有股東，在首次公開(kāi)招股時(shí)認(rèn)購(gòu)證資者以基石投資者身份認(rèn)購(gòu)證券，才須遵守適用于基石投資的禁售規(guī)定 (包括在發(fā)售前持有公司10％或以上股份的現(xiàn)有股東，在首次公開(kāi)招股時(shí)認(rèn)購(gòu)證，其須以基石投資者身份的認(rèn)購(gòu))公開(kāi)招股時(shí)認(rèn)購(gòu)的證券露其名下實(shí)益擁有的證券 (不包括根據(jù)上市文件所載任何發(fā)售現(xiàn)有上市日期起計(jì)6個(gè)月上市日期起計(jì)12個(gè)月券下出售的證券)航資深獨(dú)立投資者公開(kāi)招股時(shí)認(rèn)購(gòu)的證券資者以基石投資者身份認(rèn)購(gòu)證券，才須遵守適用于基石投資的禁售規(guī)定 (包括在發(fā)售前持有公司10％或以上股份的現(xiàn)有股東，在首次公開(kāi)招股時(shí)認(rèn)購(gòu)證公開(kāi)招股時(shí)認(rèn)購(gòu)的證券資料來(lái)源：港交所上市規(guī)則資料來(lái)源：港交所上市規(guī)則9開(kāi)招股后的其它關(guān)注點(diǎn)開(kāi)招股后的其它關(guān)注點(diǎn)視作出售證券視作出售證券?由于特?？萍脊居旋嫶蟮馁Y金需求，它們?cè)谏鲜泻笫琢鶄€(gè)月《上市規(guī)則》適用的禁售規(guī)定期滿后便可能希望發(fā)行新證券籌集資金。但某司身份后仍須遵守原有禁售規(guī)定?任何在除去未商業(yè)化公司身份時(shí)有效的禁售規(guī)定全部繼續(xù)適用，這是要讓公眾投資者當(dāng)初放心投資有關(guān)公司時(shí)所依據(jù)的(載于上市文件內(nèi)的)禁售規(guī)定仍然繼續(xù)有效于于上市時(shí)及上市后持續(xù)披露股權(quán)資料?特專科技公司必須在其上市文件中披露須遵守《上市規(guī)則》下的禁售規(guī)定的人士(按上市文件所載)持有的發(fā)行人證券總數(shù)。這些資料也年報(bào)中披露。只要上述人士仍是股東，無(wú)論其是否不再擔(dān)任相關(guān)職位及禁售期是否已結(jié)束，其仍須履行此持續(xù)披露責(zé)任：港交所上市規(guī)則,2023年3月24日商業(yè)化公司應(yīng)履行以下與生物科技公司相同的責(zé)任未未商業(yè)化公司的額外持續(xù)責(zé)任商業(yè)化公司應(yīng)履行以下與生物科技公司相同的責(zé)任未未商業(yè)化公司的額外持續(xù)責(zé)任特專科技公司上市制特?？萍脊旧鲜兄贫纫笪瓷虡I(yè)化公司在其上市文件中披露各個(gè)發(fā)展階段的相關(guān)資料，包括研發(fā)活動(dòng)及商業(yè)化進(jìn)展事宜未商業(yè)化公司于其中期報(bào)告及年報(bào)中詳載報(bào)告所述期間的研發(fā)活動(dòng)及商業(yè)化進(jìn)展，包括以下各項(xiàng)：(a)開(kāi)發(fā)中的特?？萍籍a(chǎn)品的開(kāi)發(fā)進(jìn)度詳情；未商業(yè)化公司持續(xù)披露規(guī)定(b)達(dá)到商業(yè)化收益門檻的預(yù)期時(shí)間表及任何進(jìn)展情況，包括有關(guān)與客戶的協(xié)議已實(shí)現(xiàn)及／或可實(shí)現(xiàn)的合約價(jià)值金額(先前已在上市文件中披露以證明實(shí)現(xiàn)該門檻的途徑)的最新數(shù)據(jù)未商業(yè)化公司持續(xù)披露規(guī)定(c)上市文件提供的任何收益、盈利及其他業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)估計(jì)的更新，及未商業(yè)化公司就該等估計(jì)刊發(fā)的任何后續(xù)更新；(d)其在相關(guān)期間的研發(fā)活動(dòng)的投資摘要；及(e)在顯眼處作示警，聲明其不一定能達(dá)到商業(yè)化收益門檻更改所得款項(xiàng)用途未商業(yè)化公司履行上述持續(xù)披露責(zé)任時(shí)提供的詳情，應(yīng)與上市文件中披露的數(shù)據(jù)一致，即屆時(shí)使用的里程碑或指標(biāo)應(yīng)與上市文件所披露的相同，數(shù)據(jù)呈列的格式也應(yīng)與上市文件內(nèi)的大致相同，可以使股東及潛在投資者能夠評(píng)估公司秉持其在上市文件中披露的目的的程度有多高未商業(yè)化公司可在緊急情況下更改所得款項(xiàng)用途，須于上市文件「所得款項(xiàng)用途」一節(jié)具體討論各情況，并清楚說(shuō)明替代方案。但所得款項(xiàng)用途的任何重大變更若未曾于上市文件中披露，上市后未商業(yè)化公司須發(fā)公告通知投資者足