俄國形式主義批評

俄國形式主義批評與研究方法俄國形式主義指1915年至1930年在俄國盛行的文學(xué)批評思潮。以雅格布森為首的“莫斯科語言學(xué)會”以什克洛夫斯基為首的“彼得堡詩歌語言研究會”。雅格布森(1896-)“莫斯科語言學(xué)會”的創(chuàng)始人之一，布拉格語言學(xué)派和美國紐約語言學(xué)小組的發(fā)起人之一。什克洛夫斯基（1893-1984）“彼得堡詩歌語言研究會”的創(chuàng)始人之一，俄國形式主義的主要代表人物。著有《詞語的復(fù)活》，被視為俄國形式主義的宣言。一、19世紀(jì)末20世紀(jì)初的俄國文壇

19世紀(jì)末20世紀(jì)初的俄國文壇存在著幾種在哲學(xué)基礎(chǔ)、思想傾向、美學(xué)觀念、文學(xué)主張上都截然不同的文學(xué)思潮。以托爾斯泰、契訶夫為代表的批判現(xiàn)實主義文學(xué)。以高爾基為代表的無產(chǎn)階級文學(xué)。以馬雅柯夫斯基的立體派未來主義為代表的現(xiàn)代主義文學(xué)。未來主義詩歌特別強(qiáng)調(diào)語言的音響、構(gòu)詞和拼貼畫式的組合結(jié)構(gòu)“一、有任意造詞和派生詞以擴(kuò)大詞匯量（造新詞）的權(quán)力；二、有不可遏止地痛恨存在于他們之前的語言的權(quán)力；三、有以憤慨的心情從自己高傲的額頭上摘下用浴帚編成的一文不值的光榮桂冠的權(quán)力；四、有在一片呼嘯和怒吼聲中站在‘我們’這個詞構(gòu)成的巨塊上的權(quán)力?！薄叭绻f在我們的字句上暫時還留有你們‘健全的理性’和‘高尚的趣味’的骯臟烙印的話，那么，在這些烙印上面，自身有價值的（自在的）詞所具有的新的未來的美的亮光已破天荒第一次在時隱時現(xiàn)地閃耀?！瘪R雅克夫斯基、赫列勃尼可夫《給社會趣味一記耳光》

19世紀(jì)末20世紀(jì)初的俄國文學(xué)理論以普列漢諾夫為代表的馬克思主義文藝?yán)碚摚ㄒ庾R形態(tài)）以佩平、維謝諾夫斯基為代表的歷史文化學(xué)派（文化）波捷布尼亞為代表的心理語言學(xué)派（形象）

這些理論流派各有一套理論體系，但都缺乏對文學(xué)作品的藝術(shù)形式特別是對語言形式的細(xì)致分析。二、俄國形式主義的理論主張

挑戰(zhàn)與反駁

“在文藝學(xué)領(lǐng)域里，形式主義是革命運動，因為它把這門學(xué)科從古老而破舊的傳統(tǒng)中解放出來，并迫使它重新檢驗所有的基本概念和體系?！?/p>

——艾亨鮑姆（一）文學(xué)性

俄國形式主義將文學(xué)研究對象即文學(xué)性的提出和界定作為建立新的文藝?yán)碚撆u體系首先要解決的問題。

俄國形式主義的批判把文學(xué)作品看作某一社會歷史的反映將導(dǎo)致歷史學(xué)、政治學(xué)和社會學(xué)。把文學(xué)作品當(dāng)做作者個性的表現(xiàn)將不可避免地印上傳記和心理學(xué)的痕跡。

“藝術(shù)是形象思維”雖然承認(rèn)藝術(shù)中的思維形式不同于科學(xué)和哲學(xué)，但它終究會導(dǎo)致越過藝術(shù)自身去研究知與覺的形式，成為認(rèn)識論和心理學(xué)的附庸。文學(xué)性指文學(xué)所特有的構(gòu)造原則和手法。

文學(xué)作品與其他任何用語言表達(dá)的文獻(xiàn)的差異就在于它特殊的結(jié)構(gòu)方式和表達(dá)方式，這種文學(xué)所獨具的特性就是文學(xué)研究的對象。

俄國形式主義宣稱，文學(xué)是一個獨立有序的自主體。它獨立于作者和欣賞者之外，獨立于政治、道德等意識形態(tài)之外，甚至獨立于社會生活之外。

“藝術(shù)永遠(yuǎn)是獨立于生活的，它的顏色從不反映飄揚在城堡上空的旗幟的顏色?！?/p>

“我的文學(xué)理論研究文學(xué)的內(nèi)部規(guī)律，如果用工廠方面的情況來作比喻，那么，我感興趣的不是世界棉紡市場的行情，不是托拉斯的政策，而只是棉紗的只數(shù)和紡織方法?！?/p>

——什克洛夫斯基（二）文學(xué)“形式”的新界定俄國形式主義進(jìn)而對傳統(tǒng)的內(nèi)容和形式的二分法加以修正，提出了特有的“形式觀”，賦予“形式”以新的內(nèi)涵。

俄國形式主義對形式與內(nèi)容二分法的批判把藝術(shù)中的內(nèi)容當(dāng)做藝術(shù)之外的經(jīng)驗在研究，即把藝術(shù)中所描寫的世界等同于客觀現(xiàn)實世界。使人誤把形式當(dāng)器皿，認(rèn)為所盛的液體便是內(nèi)容，或把形式當(dāng)做服飾之類，只是一種可有可無的外表裝飾。走向另一極端，只突出形式，認(rèn)為藝術(shù)、美，僅僅與形式有關(guān)，而與內(nèi)容無關(guān)。俄國形式主義的理論主張“藝術(shù)中的所有內(nèi)容事實上也都成為形式的現(xiàn)象。”

——日爾蒙斯基“形式方法并不排斥思想和藝術(shù)內(nèi)容，而是將所謂的‘內(nèi)容’視為形式的一個方面?！?/p>

——什克洛夫斯基

在俄國形式主義的批評理論中，“形式”的內(nèi)涵發(fā)生了重大的改變。這一新的形式概念已將原來的內(nèi)容和形式融合起來了。這一觀念與重形式輕內(nèi)容的傾向是有很大區(qū)別的。俄國形式主義實際上作了一次超越形式和內(nèi)容二元論的嘗試。（三）陌生化

所謂陌生化就是將對象從其正常的感覺領(lǐng)域移出，通過施展創(chuàng)造性手段，重新構(gòu)造對對象的感覺，從而擴(kuò)大認(rèn)知的難度和廣度，不斷給讀者以新鮮感。

藝術(shù)創(chuàng)作的目的就在于把那些日常的司空見慣的，已經(jīng)不能引起我們新鮮感和美感的東西陌生化為奇異的東西，使人產(chǎn)生強(qiáng)烈的感受。

視角的陌生化

18世紀(jì)歐洲啟蒙小說中的“野蠻人”托爾斯泰小說《霍斯托密爾》中的馬的眼睛語言的陌生化

托爾斯泰作品中把已在宗教中規(guī)定的“圣餐”說成是“一塊小面包”，把“宗教畫”說成是“彩繪玻璃”。三、俄國形式主義的詩歌理論

“詩的材料不是形象，也不是激情，而是詞。”

——日爾蒙斯基

詩歌是“對普通語言的有組織的違反”。

——雅各布森（一）雅各布森的六要素、六功能說說話者情感功能受話者意動功能語境指稱功能接觸交際功能代碼元語言功能信息詩歌功能詩歌的詩性功能越強(qiáng)，語言就越偏離外在事物和實用目的，而指向自身，指向語言本身的形式因素，如音韻、詞語和句法等。（二）詩歌語言與日常語言的區(qū)別語音在普通的日常語言中，發(fā)音的目的在于交際，語音并不是人們注意的問題，而在詩歌中，語音被突出出來，給予最大限度的重視和強(qiáng)調(diào)，運用各種手段使聲音受到阻滯。在詩歌中，語音已具有獨立的價值，成為引人注目的對象。。詩歌語言與日常語言的區(qū)別語法層次詩歌的語言與標(biāo)準(zhǔn)的散文句法有明顯差異，詩歌有它特殊的格律和節(jié)奏，允許顛倒、壓縮、省略等，即使在自由體詩歌中，為了節(jié)奏的需要，一個完整的詩句可以被安排成兩行甚至多行。在詞匯上，可用古字、冷僻字、外來語、典故，甚至以俗語入詩，以違反、觸犯、扭曲標(biāo)準(zhǔn)語，旨在變習(xí)見為新知，化腐朽為神奇，使詩歌語言擺脫習(xí)見為常而突出出來，成為人們關(guān)注的對象。

詩歌語言與日常語言的區(qū)別語義層次

“詞語一進(jìn)入詩歌，它們似乎就脫離了普通話語。它們四周的氣氛具有新的意義?！?/p>

——艾亨鮑姆“詩歌中的詞絕不僅僅是一個詞而已，它可以引起幾十種乃至數(shù)千種的聯(lián)想。”

——什克洛夫斯基

符號與指稱不能合一。四、俄國形式主義的敘事理論

俄國形式主義的敘事理論強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)和手段。在研究敘事文本時，不把重點放在敘事作品的語言與普通語言的對比上，而是關(guān)注敘事作品的表現(xiàn)方式。俄國形式主義的敘事理論本事:按自然時間順序和因果關(guān)系展開的事件。情節(jié):一種藝術(shù)構(gòu)成，體現(xiàn)為本事按結(jié)構(gòu)布局規(guī)律在作品中的分布和組合。俄國形式主義者認(rèn)為，相同的本事按不同的藝術(shù)程序和手法加以處理，可形成不同的情節(jié)結(jié)構(gòu)。（斯特恩的小說）俄國形式主義的人物理論在情節(jié)與人物的關(guān)系上，人物是情節(jié)的產(chǎn)物，是動作的執(zhí)行者。從結(jié)構(gòu)的動態(tài)特征看，否認(rèn)人物性格有內(nèi)在統(tǒng)一性。主人公言行的前后不一致乃至自相矛盾被認(rèn)為是合理的而且是必須的。人物只是一種符號，一個名字。五、俄國形式主義的文學(xué)史觀他律論的文學(xué)史觀自律論的文學(xué)史觀

他律論的文學(xué)史觀:認(rèn)為文學(xué)的發(fā)展演變必然要受到本民族的社會生活、文化傳統(tǒng)、民族精神和作家心靈的制約。文學(xué)史被視為民族、社會或文化史。文學(xué)史被作為民族精神史和心靈史。自律論的文學(xué)史觀：文學(xué)的發(fā)展演變史被描述為文學(xué)內(nèi)部不斷循環(huán)的陌生化－－自動化－－再陌生化的歷史。俄國形式主義的文學(xué)史觀“在分析文學(xué)進(jìn)化時，我們可以看到以下幾個階段：1、針對已達(dá)到自動化的結(jié)構(gòu)原則，開始辯證地形成相反的結(jié)構(gòu)原則；2、這個原則開始應(yīng)用……；3、它被推廣到極為大量的現(xiàn)象上；4、它變成自動化的東西，產(chǎn)生相反的結(jié)構(gòu)原則?！钡夏醽喼Z夫《論文學(xué)的演變》文學(xué)發(fā)展的方式

突出文學(xué)體系中的次要特點，使之成為主導(dǎo)。

迪尼亞諾夫認(rèn)為文學(xué)形式的演變就是體系內(nèi)部主導(dǎo)因素與從屬因素關(guān)系的演變，或者說演變就是文學(xué)體系內(nèi)部不同因素輪流占主導(dǎo)。

從文學(xué)體系邊緣選擇一種俗文學(xué)的形式加以提高使之成為文壇的主導(dǎo)形式。“文學(xué)創(chuàng)作蓬勃發(fā)展的時期，其前奏總是在文學(xué)的下層緩慢地積累尚未成為正宗的手段，而這些手段注定以后將更新整個文學(xué)?！蓖旭R舍夫斯基《主題》以一種詼諧模仿的方式對一些舊的、習(xí)以為常的形式加以改造，使之變得新鮮和突出。六、俄國形式主義的貢獻(xiàn)和問題

20世紀(jì)初，俄國形式主義把文學(xué)批評的重心由創(chuàng)作移向文本的形式、結(jié)構(gòu)，這是現(xiàn)代西方文論的一個重要轉(zhuǎn)折。俄國形式主義被視為20世紀(jì)文學(xué)批評的開端和源頭。

“形式主義理論在若干方面證明它已經(jīng)走在20世紀(jì)文學(xué)理論中的一些最重要的思想之前。”

—安·杰弗森

“陌生化”理論這是形式主義文論中最富有價值而且至今仍有啟迪意義的思想。該理論不僅運用于文學(xué)語言的研究，而且運用于文學(xué)活動的各個方面，甚至在西方馬克思主義批評那里也獲得新的解釋。（一）俄國形式主義的貢獻(xiàn)敘事理論“在小說形式這個問題上，目前英美批評界所關(guān)心的幾乎所有議題都已被形式主義者和他們的結(jié)構(gòu)主義繼承人討論過?！?/p>

——羅伯特·斯庫爾斯文學(xué)史研究

“許多的正統(tǒng)文學(xué)的文體都是由‘俗文學(xué)’升格而來的。像《詩經(jīng)》，其中的大部分原來就是民間。像五言詩原來就是從民歌發(fā)生的。像漢代的樂府，六朝的新樂府，唐五代的詞，元明的曲，宋金的諸宮調(diào)，哪一個新文體不是從民間生發(fā)出來的。”

——鄭振鐸《中國俗文學(xué)史》（二）有待探討的問題：1、文學(xué)性的問題：關(guān)于什么是文學(xué)性，缺乏明確的規(guī)定。作為文學(xué)特性的文學(xué)性是否可以在非文學(xué)中擴(kuò)展。2、文學(xué)發(fā)展規(guī)律的問題僅把文學(xué)的