內(nèi)部審核控制程序

內(nèi)部審核控制程序JDY/219-20081、目的通過(guò)內(nèi)審，檢查管理體系是否符合GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)和公司管理體系文件要求是否得到有效實(shí)施、運(yùn)行和保持，使本公司管理能力不斷提高。2、適用范圍適用于本公司與體系有關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門(mén)、分公司和工程項(xiàng)目部。3、職責(zé)3.1管理者代表3.1.1確定策劃年度內(nèi)審方案。按體系要求及項(xiàng)目狀況及潛在風(fēng)險(xiǎn)等確定目標(biāo)。3.1.2負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、策劃、組織內(nèi)部體系審核，并向公司總經(jīng)理報(bào)告審核結(jié)果；3.1.3審核“年度內(nèi)部審核方案”；確保審核方案的實(shí)施。3.1.4組織編制、審批內(nèi)部審核方案、審批審核計(jì)劃，審核報(bào)告；確保保存適當(dāng)?shù)膬?nèi)審方案記錄。3.1.5監(jiān)視評(píng)審和改進(jìn)內(nèi)審方案。3.1.6實(shí)施內(nèi)審方案所需的資源。3.1.7負(fù)責(zé)審核過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)執(zhí)仲裁，檢查落實(shí)審核后科技部對(duì)各單位糾正措施實(shí)施情況的匯報(bào)。3.2科技部是本程序的歸口管理部門(mén)3.2.1制定本單位年度《內(nèi)部審核方案》。3.2.2協(xié)助管理者代表組織內(nèi)部審核全過(guò)程的實(shí)施。3.2.3協(xié)助審核組長(zhǎng)組織內(nèi)部審核資料和文件。兩3.2.燕4耕收集、整理、烤保存內(nèi)部審核超資料和文件。畫(huà)3.2.以5憤負(fù)責(zé)糾正措施孫的實(shí)施、檢查爸和驗(yàn)證。挨3.2.挑6假負(fù)責(zé)內(nèi)審員的腔培訓(xùn)管理工作六。對(duì)審核員進(jìn)踢行連續(xù)評(píng)價(jià)，芝按就GB/T19們011-20年0始3引標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。審菠核組長(zhǎng)由科技數(shù)部評(píng)價(jià)，審核谷員由審核組長(zhǎng)勒評(píng)價(jià)?？?.3涂審核組長(zhǎng)釀幫制定審核計(jì)劃潑（針對(duì)一次內(nèi)糕部審核）。叛右分配任務(wù)、組托織內(nèi)審員實(shí)施柔審核。躺別代表管理者代圖表同受審核方斑負(fù)責(zé)人接觸，裁協(xié)調(diào)審核員同篇受審核方的工冶作關(guān)系。跌渴組織編制混《鐵內(nèi)部審核報(bào)告列》3.4審核員褲魯審核員必須具移備質(zhì)量、環(huán)境殿、職業(yè)健康安耍全領(lǐng)域的審核測(cè)能力，為確保湖審核的客觀性件和公正性，不管能審核自己的旁工作。煙攤收集、審核有候關(guān)文件，編制豬審核檢查表，害做好審核前的類(lèi)準(zhǔn)備工作。玉坦客觀公正地收許集證據(jù)，記錄團(tuán)、分析、評(píng)價(jià)洗、觀察結(jié)果寫(xiě)候出書(shū)面材料，握向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)嶄告，保管好與援審核有關(guān)的文群件。探們配合并支持審晨核組長(zhǎng)的工作綿。固3.4.抓5他具備在分公司膚工作經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)罷目部施工現(xiàn)場(chǎng)吧管理經(jīng)驗(yàn)，審火核時(shí)具備質(zhì)量端、環(huán)境、安全塘知識(shí)內(nèi)容，審漸核各級(jí)崗位時(shí)輔都有相應(yīng)的經(jīng)召驗(yàn)和經(jīng)歷?？?.5虛受審核方止憤將審核計(jì)劃通杏知受審核有關(guān)奉人員，指派與府受審核方無(wú)直淡接責(zé)任關(guān)系的岡人員陪同，負(fù)加責(zé)與審核組溝珍通情況。慰辜在接受審核時(shí)永，為審核組提亦供必要的資源以和設(shè)施。死徐積極配合審核戲員工作，根據(jù)匙審核結(jié)果，制豎定和實(shí)施糾正急及糾正措施。4、工作程序饞4.1豬審核時(shí)期敢公司每年（不距超湖過(guò)伶1賀2倘個(gè)月）進(jìn)行一腫次內(nèi)部審核，遲當(dāng)出現(xiàn)下列情盲況時(shí)，管理者帽代表可決定增接加審核頻次或盟更改審核時(shí)間模：董雞產(chǎn)品體系運(yùn)行子發(fā)生重大問(wèn)題犬時(shí)，顧客有嚴(yán)巡重投訴時(shí)。課狀公司機(jī)構(gòu)有重故大調(diào)整時(shí)。猾驗(yàn)公司的方針和授目標(biāo)更改時(shí)。盜已當(dāng)市場(chǎng)形式或昏外部環(huán)境發(fā)生榴變化及國(guó)家法白律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)冶有重大改變時(shí)島。陰乘管理者代表認(rèn)圈為有必要增加耗審核次數(shù)時(shí)。以4.2華審核方式遭很內(nèi)審可采取集宗中式或滾動(dòng)兩帶種方式進(jìn)行。腐一般采用集中模式，按部門(mén)審顧核各過(guò)程。隔韻審核應(yīng)覆蓋公探司質(zhì)量、環(huán)境趙、職業(yè)健康安忍全管理體系所扯運(yùn)行的各過(guò)程右、工作區(qū)域和況場(chǎng)所。伍4.茶3教審核準(zhǔn)備嘗4.遠(yuǎn)3臺(tái).1煉管理者代表任楚命審核組長(zhǎng)并導(dǎo)聘任有資格的杜審核員。吐科技部協(xié)助審壤核組長(zhǎng)組織編妥制內(nèi)審計(jì)劃，類(lèi)根據(jù)內(nèi)審需要覺(jué)，準(zhǔn)備審核所嚴(yán)需資料。蹤4.碎3.2千審核組預(yù)備會(huì)茫4.伸3錯(cuò).腰2托.1匙審核前啞2-5棕天由審核組召去集審核員召開(kāi)媽預(yù)備會(huì)議，確祝定審核計(jì)劃分續(xù)配審核任務(wù)，交布置吼審核要求，明痛確每個(gè)審核員帝的工作內(nèi)容，榆并準(zhǔn)備必要的移標(biāo)準(zhǔn)和文件；業(yè)4.勺3狗.3膛.2江審核員按照分辯工準(zhǔn)備審核提盒綱（包括審核遺內(nèi)容、方法、打程序），填寫(xiě)防《內(nèi)審檢查表糊》，并經(jīng)審核糊組長(zhǎng)審定。熱4.即4甘實(shí)施審核仿4.戴4衣.1餡召開(kāi)首次會(huì)議嚷審核正式開(kāi)始承，由審核組長(zhǎng)倉(cāng)主持，召開(kāi)由坡審核組全體成現(xiàn)員、受審核方春領(lǐng)導(dǎo)或負(fù)責(zé)人文參加的首次會(huì)嫁議，主要內(nèi)容艙：脊視.1類(lèi)與會(huì)者簽到；仆萍.2竟審核組長(zhǎng)介紹服審核組成員；跌末.3燒審核組長(zhǎng)重申隆審核的范圍和濫目的；渾刮.4走審核組長(zhǎng)宣布擊審核采用的方登法和程序；熊餐.5煌審核時(shí)間表，骨審核中間會(huì)議霸以及末次會(huì)議擴(kuò)日期；逮誤.6宴解釋何壁為即“慘嚴(yán)重不符蓋合稠”澆和暮“祝一般不符高合做”嫌；葛購(gòu).愿7澆由受審核方餐與審核組共同繡確定陪同人員兵。審核組應(yīng)將迫會(huì)議人員及會(huì)刺議內(nèi)容做好記臭錄；歡落.正8愉其它雙方關(guān)心裕的問(wèn)題。姥4.包4漏.2月現(xiàn)場(chǎng)審核息椒.模1秘審核一般采用冤查閱記錄，交沫談、提問(wèn)、觀碎察的方法收集侮有關(guān)方面的客環(huán)觀證據(jù)，如發(fā)撇現(xiàn)重大的可能照導(dǎo)致不合格的牧線索，即亞使不在檢查范團(tuán)圍的，也應(yīng)予市以記錄并進(jìn)行屑調(diào)查，同時(shí)向餡管理者代表匯趴報(bào)；頭牽.卡2眼審核員將審核墓到的客觀事實(shí)虜真實(shí)記錄下來(lái)穗，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)沸題向受審核方露提出不符合標(biāo)墳準(zhǔn)或程序的條芳款；綱再.桿3步審核中，審核槽員必須做到公扎平、公正本，及時(shí)編寫(xiě)不禮合格報(bào)告，經(jīng)鍵受審核方確認(rèn)詠后，雙方在不堂合格報(bào)告上簽洲字；爺型.截4碰審核組長(zhǎng)可根賊據(jù)具體情況，射適當(dāng)調(diào)整審核處計(jì)劃。降4.詳4賴(lài).3蕩召開(kāi)末次會(huì)議押4.漸4打.3姨.1錯(cuò)與會(huì)者簽到崖；詞4.鞠4夾.3租.2偵審核組成員及揪受審核的有關(guān)慎人員參加末次勻會(huì)議，會(huì)議由趙審核組長(zhǎng)主持縣；系4.對(duì)4堅(jiān).3廣.3嫁由審核員介紹坐審核的結(jié)果及撤發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。貼包括不符合的斧情況，并指出殖不符合標(biāo)準(zhǔn)、粱規(guī)定、法律、截法規(guī)及其它要外求本單位體系飾文件的某一條竊文，同時(shí)可以熟提出改進(jìn)措施翅建議緊；旦4.裂4嚼.3貍.4辛審與核組長(zhǎng)對(duì)審核姥情況進(jìn)行綜合士評(píng)議，宣布審浙核結(jié)論；鼻4.猜4警.3串.5擇受審核方負(fù)責(zé)油人講話。濾4.概4捉.4畢審核報(bào)告多4.識(shí)4滑.4巖.1狀在完成全部審浩核后，由審核慰組長(zhǎng)寫(xiě)出書(shū)面積《內(nèi)部管理體少系審核報(bào)告》蛾；避4.鑰4析.4兵.2剃內(nèi)部審核報(bào)告腰包括以下內(nèi)容吐：覺(jué)a損、審核摘要：律審核目的、審刃核范圍、審核啊依據(jù)、審核準(zhǔn)祝則、程序、審林核日期、審核驅(qū)員姓名、受審烈核方名稱(chēng)及負(fù)漸責(zé)人姓名。還b雨、共計(jì)審核多帆少項(xiàng)，發(fā)出不枝符合報(bào)告多少亞項(xiàng)，不符合報(bào)豐告隆還要附《不符服合項(xiàng)分布表》鞭c遺、提出一些觀跡察所得到的精在當(dāng)時(shí)不構(gòu)成秘不符合項(xiàng)、虛但又可能影響踐體系運(yùn)行愿的情況夠，有條件時(shí)向?yàn)I受審核方提供瓦有建議性的措毛施。時(shí)架d辯、結(jié)論（建議底）：根據(jù)審核撒做出總結(jié)，對(duì)旱體系運(yùn)行情況悟做出結(jié)論。稍4.公4飲.4卡.3器《內(nèi)部管理體旋系審核報(bào)告》且在審核結(jié)束一牽周內(nèi)經(jīng)管理者顧代表審批，發(fā)練給受審核方，苗發(fā)放要登記泰。只4.燥4粥.5津受審核方對(duì)審周核中發(fā)現(xiàn)的不礙符合，應(yīng)及時(shí)謝糾正，對(duì)審核橫報(bào)告制定糾正革措施，各責(zé)任叢方應(yīng)積極實(shí)施叉整改，并向內(nèi)興審組長(zhǎng)提交書(shū)粒面記錄。館4.東4亮.6館內(nèi)審組長(zhǎng)組織屋內(nèi)部審核員進(jìn)欺行跟蹤驗(yàn)證整蹈改情況。陜4.假4趟.7鞭上述資料管理臘者代表審閱后撈，科技部負(fù)責(zé)墊存檔，以便管筐理者代表、審縫核員查閱，并董作為每一年公轎司管理評(píng)審時(shí)昆的資料。輝4.耗4融.造8董對(duì)內(nèi)審員能力地和審核業(yè)績(jī)的頑跟蹤評(píng)價(jià)肅內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)通驚過(guò)不斷地學(xué)習(xí)姐和參加管理體盯系審核來(lái)保持莊和證實(shí)其審核甲能力，每次內(nèi)彩審結(jié)束后，由會(huì)審核組長(zhǎng)對(duì)挨希望成為內(nèi)審血員的申請(qǐng)人和戒內(nèi)審員進(jìn)行審靠核能力和業(yè)績(jī)刷的評(píng)價(jià)，該并填寫(xiě)《內(nèi)審堡員能力、業(yè)績(jī)拴跟蹤評(píng)價(jià)考核暗表》；評(píng)價(jià)以鄉(xiāng)個(gè)人素質(zhì)、知斧識(shí)和技能滿足大審核方案的需忘要為準(zhǔn)則遼；沸評(píng)價(jià)方法通過(guò)團(tuán)面談、觀察、南正面和負(fù)面的攏反饋、測(cè)試、婦對(duì)記錄的評(píng)審繞和審核后的評(píng)助審信息來(lái)進(jìn)行忙；陳評(píng)價(jià)結(jié)論為滿螞足要求和不滿狹足要求，對(duì)于政滿足要求的可鈔以選定為內(nèi)審不員，舟對(duì)于不滿足要邊求的需進(jìn)一步姨培訓(xùn)或向其他爆專(zhuān)業(yè)發(fā)展。5、記錄瘡5丘.1歉《年度審核計(jì)委劃》卻5價(jià).2匙《審核組長(zhǎng)任賠命書(shū)》婦5狼.3懇《審核組成員聽(tīng)任命書(shū)》步5活.5稱(chēng)《內(nèi)審計(jì)確劃辛/蒙日程安排》眉5飛.正6壇《內(nèi)審檢查表斜》渡5軋.造7邪《內(nèi)審不符合腸項(xiàng)報(bào)告》宴5偶.批8邁《不符合項(xiàng)分刑布表》鬼5災(zāi).甘9境《內(nèi)部管理體菜系審核報(bào)告》沈5各.1那0浪《內(nèi)審員能力斷、業(yè)績(jī)跟蹤評(píng)可價(jià)考核表》眼內(nèi)虧畜審鴉滴檢鼠悠查熟挨表偶和企舉摔查記寫(xiě)招翁諷徑奧貧編號(hào)腎：果JDY/21舉9-1攜受列窮審爬簡(jiǎn)核劍繼方濾陪通蓮?fù)シ侨私g丹員距發(fā)符巾生越核地荒餓點(diǎn)副審隨搏核穿雀要尾燈素錢(qián)碗象審蔬寄核趁踏要查句點(diǎn)菜貓：并馳編秋摩脂制獸住疏人披：肉抬迅銅蹲貸審盼績(jī)核辨棄人：吊碧徒審柿針核睬者情乓舍況挎慌：悄焰略內(nèi)鑄甜審增旋員腳件：偷欲授生抬加置年托星掏月繞板扣日之壞貸消煌守痰各械編目：?。▽儆拶R）避兆比—拍焰內(nèi)審不符合項(xiàng)未報(bào)告尿馳地托脈響鞠銜濕秤團(tuán)編號(hào)：均JDY/21亮9退-陜2扇姓受審核方襖審核編號(hào)單發(fā)生地點(diǎn)粥陪同人員封不符合番：滾□行GB/T匹19001-冠2000漸體標(biāo)喘準(zhǔn)坡符滑條款號(hào)：閃□芒GB/T喚24001-點(diǎn)2004充汽標(biāo)禾準(zhǔn)濟(jì)助晌要素號(hào)：支□需GB/T積28001-震2001椅上標(biāo)胃準(zhǔn)卷葵女要素號(hào)觸：己給□奶狹手榜冊(cè)然蹲勒決□察愈程序文禮件訴渠詢條款號(hào)：幫嚴(yán)重程度雪：減償□蛛嚴(yán)北重郵侍淋□危一般胖受審核方代表贊：軍必掛居煉災(zāi)內(nèi)審員交：敞輝魯哲瘋違鞋年念云功月雨蝦棍日窗糾正／糾正措冤施：距跟負(fù)責(zé)人造：扇召黨沸抱獻(xiàn)僅職純年寺洋啦月波伴陳日鞭措施驗(yàn)證：陪助嘴驗(yàn)證人繩：斑泉稍飯要勉徐這質(zhì)退年暴農(nóng)橡月舍旋恢日陵奇慚歷細(xì)朝惠芹督完嘉隔編日稍濕目：話（源呀秧）藥艱－持奪內(nèi)審員能力、返業(yè)績(jī)跟蹤評(píng)價(jià)盲考核表氏內(nèi)審員姓名：鄭派末犬淹繁寇均驢賺匯臣跡鄰武促握紗饅鋸編號(hào)搞：豪JDY/21慚9-3丙評(píng)價(jià)內(nèi)容洪個(gè)人素質(zhì)、知走識(shí)和技能銹評(píng)價(jià)準(zhǔn)則棄評(píng)價(jià)方法溫評(píng)價(jià)內(nèi)容靠評(píng)價(jià)結(jié)論督個(gè)人素質(zhì)俊大專(zhuān)、以上學(xué)墓歷，有道德，算思想開(kāi)明，善束于觀察，正直掩、明斷，適應(yīng)禁力強(qiáng)。災(zāi)在工作場(chǎng)所滿宏意的表現(xiàn)矮表現(xiàn)評(píng)價(jià)刮審核原則、程堵序和技術(shù)運(yùn)根據(jù)內(nèi)部程序或進(jìn)行審核的能漏力，與工作場(chǎng)親所同事進(jìn)行溝通通的能力。辭完成內(nèi)審員培藥訓(xùn)，作為內(nèi)審狹員完盛成顆2牢次審核。漂培訓(xùn)記錄的評(píng)頃審，同行評(píng)審塵。爛管理體系和引止用文件輩應(yīng)用管理體系潔手冊(cè)相關(guān)部分拜和有關(guān)程序的襯能力。餃閱讀和理解管佛理體系文件有疾關(guān)審核目的、記范圍和準(zhǔn)則的惑程序。渣培訓(xùn)記錄的評(píng)踩審測(cè)試禽組織狀況筐在組織文件以鄙及組織的結(jié)構(gòu)偉和報(bào)告的結(jié)構(gòu)屋中有效運(yùn)作的數(shù)能力。跳在該組織的監(jiān)有督崗位上工償作澡1拔年。將聘用記錄的評(píng)拍審百適用的法律法呢規(guī)和其他要求糟對(duì)與過(guò)程、產(chǎn)微品和環(huán)境排放恰有關(guān)的法律法凝規(guī)的應(yīng)用進(jìn)行寶識(shí)別和理解的薦能力。歇完成和受審核嘴活動(dòng)有關(guān)的法猴律培訓(xùn)。腎培訓(xùn)記錄的評(píng)鑄審?fù)┡c質(zhì)量有關(guān)的腰方法和技能針描述內(nèi)部質(zhì)量裝控制方法的能娘力，識(shí)別產(chǎn)品辭過(guò)程應(yīng)用規(guī)范素的能力。靈完成質(zhì)量控制稼方法的培訓(xùn)，鏈在項(xiàng)目中應(yīng)用冬過(guò)程測(cè)試和最欄終測(cè)試程序。匹培訓(xùn)記錄評(píng)審蘋(píng)，詢問(wèn)工作經(jīng)及歷?，F(xiàn)與環(huán)境有關(guān)的踩方法和技能汽理解環(huán)境表現(xiàn)殼評(píng)價(jià)方法的能家力，識(shí)別環(huán)境消因素及其影響艱，理解組織針尸對(duì)重大環(huán)境因合素采取的污染穿預(yù)防和控制方底法的能力。難完成環(huán)境表現(xiàn)蠟評(píng)