新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第一章

第1頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第一章1主要參考書目1、埃格特森(1996)：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，吳經(jīng)邦譯，商務(wù)印書館。2、巴澤爾:《產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析》，上海三聯(lián)1997年版。3、柯武剛、史漫飛(2000)：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，韓朝華譯，商務(wù)印書館。4、諾斯.道格拉斯(1992)：《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷》，歷以平譯，商務(wù)印書館。5、諾斯.道格拉斯(1994)：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，劉守英譯，上海三聯(lián)書店。6、比較制度分析》（日）青木昌彥著上海遠(yuǎn)東出版社，2001年版7、（美）埃里克.弗魯博頓，（德）魯?shù)婪?芮切特《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——一個(gè)交易費(fèi)用分析范式》，上海人民出版社，20068、盧現(xiàn)祥，朱巧玲《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》北京大學(xué)出版社2007.029、袁慶明，《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》中國(guó)發(fā)展出版社，2005，第2頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/102第3頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/103第4頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/104第5頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/105第6頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/106第7頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/107

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從新的視角來解釋制度并檢察它的結(jié)果，21世紀(jì)將是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)繁榮發(fā)達(dá)的時(shí)代，它將對(duì)越來越多的引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效率提供理論基礎(chǔ)。

——斯蒂格利茨（2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）第8頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/108第一章導(dǎo)論第一節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派淵源關(guān)系第三節(jié)新制度的研究對(duì)象、方法及基本假設(shè)第四節(jié)新制度的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義第9頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/109第一節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生與發(fā)展的背景第10頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1010

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生1937年科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文首次“發(fā)現(xiàn)”了交易費(fèi)用，為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。1960年科斯的《社會(huì)成本問題》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度對(duì)資源配置的重要意義，標(biāo)志著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。（20世紀(jì)30到60年代）第11頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1011科斯簡(jiǎn)介

科斯(Coase)，1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。1910年生于英格蘭的威爾斯登，1929至1932年在英國(guó)倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)。大學(xué)畢業(yè)后他主要在大學(xué)任教。1951年，獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國(guó)。1951-1964年，先后在布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教。1964年到芝加哥大學(xué)執(zhí)教直到1979年退休?，F(xiàn)在是芝加哥大學(xué)榮譽(yù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，高級(jí)法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究員?？扑钩霭孢^一本名為《英國(guó)的廣播事業(yè)：壟斷研究》的著作，此外還發(fā)表了18篇論文。其中最重要的就是1937年的《企業(yè)的性質(zhì)》和1960年的《社會(huì)成本問題》。第12頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1012諾思論交易費(fèi)用范疇對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義

“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大不同就是我們發(fā)展出了一個(gè)關(guān)于制度和制度變遷的經(jīng)濟(jì)理論。而這個(gè)理論的基本概念是另一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者科斯教授提出的交易成本。有了交易成本這個(gè)發(fā)現(xiàn)，我們才找到了解釋制度的存在和制度變遷的方式。因?yàn)橛辛私灰壮杀镜母拍?，制度?jīng)濟(jì)學(xué)才稱得上‘新’的?！?/p>

第13頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1013諾思簡(jiǎn)介

諾思（Ｎorth），1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物，華盛頓大學(xué)文理學(xué)院斯賓塞Ｔ．俄林講座教授、劍橋大學(xué)和賴斯大學(xué)客座教授、美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士、國(guó)際新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，曾任美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)和西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。主要研究領(lǐng)域是經(jīng)濟(jì)制度與政治制度的演變，主要著作包括1973年的《西方世界的興起》、1981年的《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》和1990年的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》等。第14頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1014科斯定理

產(chǎn)權(quán)的明晰界定是市場(chǎng)交易的前提；如果交易費(fèi)用為零，“最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況的影響的，”

“一旦考慮進(jìn)交易費(fèi)用，……合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響。”第15頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1015二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展交易費(fèi)用理論的發(fā)展產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展企業(yè)性質(zhì)理論的發(fā)展制度變遷理論的發(fā)展人力資本產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展（20世紀(jì)70年代迄今）第16頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10161.交易費(fèi)用理論的發(fā)展對(duì)交易費(fèi)用的含義的界定（阿羅、威廉姆森、張五常等）對(duì)交易費(fèi)用的決定因素的分析（威廉姆森、諾思等）關(guān)于交易費(fèi)用性質(zhì)的研究（諾思）關(guān)于交易費(fèi)用計(jì)量的研究（諾思、威廉姆森等）交易費(fèi)用的應(yīng)用研究（威廉姆森、張五常等）第17頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10172.產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展產(chǎn)權(quán)概念的界定更加清晰（菲呂博頓等）許多學(xué)者探討了產(chǎn)權(quán)的形式和屬性問題（德姆塞茨等）還有一些學(xué)者對(duì)產(chǎn)權(quán)的起源問題進(jìn)行了探討（德姆塞茨、諾思等）有學(xué)者還研究了公共物品的私人生產(chǎn)問題（科斯、張五常、波斯納等）。

第18頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10183.企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論阿爾欽和德姆塞茨（1972）分析了古典企業(yè)（業(yè)主制）的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征。詹森和梅克林(1976)對(duì)合伙制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了系統(tǒng)分析。伯勒和米恩斯于20世紀(jì)30年代研究了股份公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。股份制的特點(diǎn)在于：剩余索取權(quán)與經(jīng)營(yíng)決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)相分離。還有一些學(xué)者對(duì)非營(yíng)利性企業(yè)和社會(huì)主義企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了研究。第19頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10194.企業(yè)性質(zhì)理論科斯(1937)將企業(yè)的性質(zhì)界定為契約。企業(yè)契約的重要特征是包含了權(quán)威關(guān)系，這種權(quán)威關(guān)系能大量減少需要交易的數(shù)目。阿爾欽等（1972）認(rèn)為企業(yè)契約與市場(chǎng)契約無本質(zhì)區(qū)別。張五常（1983）指出，企業(yè)替代市場(chǎng)，是用要素市場(chǎng)代替中間產(chǎn)品市場(chǎng)，是一份契約取代一系列的契約。近十幾年來，人們認(rèn)識(shí)到契約具有不完全性，并把它應(yīng)用于企業(yè)激勵(lì)契約的設(shè)計(jì)和企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)等問題的分析中，從而大大推進(jìn)了企業(yè)性質(zhì)理論。第20頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10205.制度變遷理論制度變遷理論的主要貢獻(xiàn)者是諾思。諾思的基本觀點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人刺激的有效制度是促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素。諾思制度變遷理論的要點(diǎn)是：有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)活力的源泉；國(guó)家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國(guó)家最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。諾思、拉坦、林毅夫等還對(duì)制度變遷的原因、過程、方式等進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和研究。第21頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10216.人力資本產(chǎn)權(quán)理論舒爾茨(1968)對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)研究不足和制度滯后提出了批評(píng)，他的批評(píng)引起不少學(xué)者對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)問題的關(guān)注。20世紀(jì)90年代以來，在探尋硅谷成功的奧秘過程中，人們發(fā)現(xiàn)，硅谷的成功與人力資本產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新存在密切的聯(lián)系，人力資本產(chǎn)權(quán)問題是受到了前所未有的關(guān)注，人力資本產(chǎn)權(quán)理論取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。在此領(lǐng)域，中國(guó)學(xué)者做出了較大的貢獻(xiàn)。如張維迎、周其仁等。第22頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1022三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的背景

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)30年代至60年代這一段時(shí)間孕育和產(chǎn)生，有著深刻的時(shí)代背景和理論背景。

第23頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1023（一）時(shí)代背景1.產(chǎn)生背景20世紀(jì)初至30年代發(fā)生在西方國(guó)家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會(huì)主義革命后計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制實(shí)踐是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的直接誘因。20世紀(jì)以來壟斷資本主義的不斷發(fā)展，“外部性”問題的變得越來越普遍，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的又一重要誘因。

第24頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10242.發(fā)展背景1970年代以來西方國(guó)家對(duì)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實(shí)踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試以及世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的績(jī)效差異使人們?cè)絹碓秸J(rèn)識(shí)到制度的重要性，這反過來促進(jìn)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮。使制度和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引起注意的另一變化是全球化。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在近些年的興旺與大量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的存在及其這些國(guó)家對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要也密切相關(guān)。第25頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1025（二）理論背景

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)30年代到60年代形成和興起，其深刻的理論背景是：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度的忽視。

第26頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1026

1.什么是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)指從19世紀(jì)70年代初到20世紀(jì)30年代以邊際分析方法和原則為特征的各種學(xué)說，包括馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)、奧地利學(xué)派、洛桑學(xué)派、杰文斯經(jīng)濟(jì)學(xué)及美國(guó)克拉克經(jīng)濟(jì)學(xué)說等。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)際涵蓋了從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)之間西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，這種經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)成后來微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一切命題和基本分析方法都包括在最初由瓦爾拉斯提出的、至今發(fā)展為“阿羅—德布魯模型”的市場(chǎng)一般均衡體系中。第27頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10272.科斯對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)

“主流經(jīng)濟(jì)理論把企業(yè)描繪成一個(gè)‘黑箱’。這是非常離奇的事情。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，大部分資源是在企業(yè)內(nèi)部使用的，這些資源怎樣使用依賴于行政性的決策，而不是直接依賴于市場(chǎng)的運(yùn)作。結(jié)果，經(jīng)濟(jì)體系的效率在很大程度上取決于這些組織，當(dāng)然特別是現(xiàn)代公司，是如何處理它們的事務(wù)。更令人驚訝的是，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家的興趣在于價(jià)格制度，他們卻忽略了市場(chǎng)這種支配著交換過程的更具體的制度安排。由于這些制度安排在很大程度上決定著生產(chǎn)什么，所以我們現(xiàn)在擁有的是一個(gè)很不完整的理論?！?/p>

第28頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1028

3.舒爾茨對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)

新古典“經(jīng)濟(jì)學(xué)家在陳述經(jīng)濟(jì)模型時(shí)的一個(gè)積習(xí)難改的特征是，他們并不提及制度。但盡管有這一疏忽，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)仍在著力為制度變遷尋找理論支持。不過一個(gè)無法掩飾的事實(shí)是，他們?cè)诳紤]制度問題時(shí)，分析的櫥子里是空蕩蕩的，里面只有幾個(gè)被視為無用了的標(biāo)有‘制度經(jīng)濟(jì)學(xué)’的舊盒子?！?/p>

第29頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1029

4.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度的領(lǐng)域

①各種可供選用的社會(huì)法規(guī)（產(chǎn)權(quán)）和經(jīng)濟(jì)組織如何影響經(jīng)濟(jì)行為、資源配置和均衡結(jié)果？②在同樣的法律制度下，經(jīng)濟(jì)組織的形式為什么會(huì)使經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生變化？概括而言，像企業(yè)以及其他一些經(jīng)濟(jì)契約的經(jīng)濟(jì)邏輯是什么？③控制生產(chǎn)與交換的基本社會(huì)與政治規(guī)則背后的經(jīng)濟(jì)邏輯是什么？它們是如何變化的？第30頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1030第二節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派淵源關(guān)系

一、與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系二、與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系三、與馬克思的制度分析的關(guān)系第31頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1031

一、與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

第32頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10321.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“修正”拉卡托斯：一份研究綱領(lǐng)分不變的“硬核”和可變的“保護(hù)帶”兩部分。如果只是對(duì)研究綱領(lǐng)的“保護(hù)帶”重新調(diào)整，則被稱為對(duì)這一研究綱領(lǐng)的“修正”，而對(duì)原有研究綱領(lǐng)的內(nèi)核要素的改變則意味著形成一種新的研究綱領(lǐng)（或范式）。第33頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10332.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“硬核”和“保護(hù)帶”

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核：穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“保護(hù)帶”：①主體面臨特定環(huán)境的約束；②主體擁有特定的關(guān)于環(huán)境的信息；③研究特定的相互作用的方式。

第34頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1034

3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的保護(hù)帶的修正首先，他們都直接試圖將規(guī)則的限制和約束交易的契約納入經(jīng)濟(jì)模型，而且新古典模型中的理想產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也被作為基本的標(biāo)準(zhǔn)而加以確認(rèn)。其次，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于完全信息和交易無成本的假設(shè)也被放寬，正的交易費(fèi)用的影響得到了廣泛的研究。第35頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1035新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的擴(kuò)展

①增加外生的新的約束（產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交易成本）。這一方法已被用于分析傳統(tǒng)的市場(chǎng)交易；組織內(nèi)交易。這一工作已經(jīng)使人們更好地了解到產(chǎn)權(quán)安排的細(xì)微變化如何顯著地影響了人們的行為。②試圖解釋市場(chǎng)組織和其他一些合約結(jié)構(gòu)使之內(nèi)生化。各種經(jīng)濟(jì)組織像企業(yè)等都被看作一個(gè)契約網(wǎng)絡(luò)。③社會(huì)與政治制度同樣被看作單個(gè)主體間相互交易的產(chǎn)物，制度間的生存競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)產(chǎn)生制度均衡。

第36頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10364.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有拋棄新古典的“硬核”

以理性選擇模型為例，這仍然是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。只不過它拋棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全理性假設(shè)而代之有限理性假設(shè)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，只要在新古典框架中加上產(chǎn)權(quán)的限制和交易費(fèi)用，新古典理性選擇模型仍然是有較強(qiáng)的解釋力的。

第37頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1037

5.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的要點(diǎn)

①堅(jiān)持新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)人理性主義前提下均衡分析框架，堅(jiān)持偏好、技術(shù)、稟賦三大結(jié)構(gòu)固定不變，堅(jiān)持完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)。②引入交易成本范疇拓展新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，用交易成本比較各種不同制度安排的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，解釋經(jīng)濟(jì)制度的多種多樣的差異性，使得經(jīng)濟(jì)制度有可能也有必要成為新古典框架中一個(gè)可以量化分析的維度。③運(yùn)用傳統(tǒng)的成本—收益分析方法對(duì)經(jīng)濟(jì)制度作局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，以效率為標(biāo)準(zhǔn)，解釋制度產(chǎn)生的原因和制度變遷的根據(jù)。第38頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1038二、與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

第39頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10391.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展階段19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代初為創(chuàng)立時(shí)期，代表人物有凡勃倫、康芒斯（1862-1945）和米契爾；20世紀(jì)30年代到50年代為“過渡”時(shí)期，代表有貝勒、米恩斯和艾爾斯等；20世紀(jì)50年代迄今是第三時(shí)期，亦稱新制度學(xué)派時(shí)期，代表有加爾布雷思和布爾丁等。第40頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1040

舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特點(diǎn)①以本能心理學(xué)說為理論基礎(chǔ)來研究人類的行為習(xí)慣及對(duì)社會(huì)各種經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展演變的影響。②強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)行為的研究，認(rèn)為必須根據(jù)人類行為來探討經(jīng)濟(jì)問題，制度是指集體行為的一定規(guī)范。③用進(jìn)化論觀點(diǎn)研究經(jīng)濟(jì)變動(dòng)過程，認(rèn)為社會(huì)生活及其制度是處在不斷變動(dòng)過程之中的，他們反對(duì)不顧時(shí)空的差別，不注意不斷出現(xiàn)的變化，而一味尋找永恒的經(jīng)濟(jì)原理的靜態(tài)觀點(diǎn)。第41頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1041

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的差別

①價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)不一樣。②研究對(duì)象的把握不同。③對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的態(tài)度不同。④在理論一般性方面的區(qū)別。第42頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10423.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相比舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要?jiǎng)?chuàng)新①分析方法上的創(chuàng)新。②理論體系上的創(chuàng)新。③基本理論范疇上的創(chuàng)新。④研究領(lǐng)域方面的創(chuàng)新。第43頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1043

4.新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

新制度與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護(hù)帶，他們之間不存在“修正”關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有著相同的研究對(duì)象——人類社會(huì)的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來。第44頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1044

5.舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并非毫無價(jià)值康芒斯將交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小的分析單位，認(rèn)識(shí)到交易是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，交易的過程有談判和爭(zhēng)執(zhí)，并區(qū)分了三種類型和形式的交易，這是極具意義的。第45頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10456.盧瑟福論新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相互學(xué)習(xí)老制度主義者和新制度主義者都對(duì)形式主義概念持某種批評(píng)態(tài)度。許多新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者確實(shí)承認(rèn)社會(huì)整體深深地影響著個(gè)人，大多數(shù)舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者則同意只有個(gè)人而非制度能夠起到變遷動(dòng)因的作用。甚至像凡勃倫這樣的行為主義者也沒有完全把理性選擇和節(jié)約行為排除在外，而較為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來越認(rèn)識(shí)到最優(yōu)化行為的局限性以及規(guī)則遵循的重要意義。看不見手理論家不可能否認(rèn)審慎的制度設(shè)計(jì)努力的必要性以及這種努力切實(shí)的歷史重要性，集體主義者同樣難以否認(rèn)許多慣例和制度能夠自發(fā)發(fā)展。第46頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1046

三、與馬克思制度分析的關(guān)系

馬克思注重制度分析并把制度作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種內(nèi)生變量對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了深刻影響。馬克思的歷史唯物主義框架對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要的影響。第47頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10471、馬克思科學(xué)方法論對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響馬克思關(guān)于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相互作用原理、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑相互作用原理以及邏輯與歷史相統(tǒng)一的方法等對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成都有深遠(yuǎn)影響。第48頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10482、馬克思注重制度分析并把制度作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種內(nèi)生力量馬克思看來，任何社會(huì)的生產(chǎn)都是在一定的生產(chǎn)關(guān)系及其制度條件下進(jìn)行的，并且不同的制度效率也是不同的。如資本主義制度比封建制度、奴隸制度更有效率。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在這個(gè)基礎(chǔ)上把成本－效益分析引入制度效率分析之中。第49頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10493、馬克思的歷史唯物主義框架對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要影響新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在對(duì)制度問題的分析中發(fā)現(xiàn)，馬克思對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的分析框架是最有說服力的。有人認(rèn)為，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)際上是在馬克思的分析框架內(nèi)引入了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法而形成的學(xué)派。抽象掉生產(chǎn)關(guān)系和制度的演變來分析經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，這是西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)（新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)）的問題所在。短期中可以抽象掉制度，但在長(zhǎng)期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析中制度至關(guān)重要。此外，馬克思的國(guó)家理論、意識(shí)形態(tài)等理論對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都產(chǎn)生了生根的影響。第50頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1050諾思對(duì)馬克思理論的肯定

“在詳細(xì)描述長(zhǎng)期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個(gè)根本性的貢獻(xiàn)?！?/p>

第51頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1051第三節(jié)新制度的研究對(duì)象、方法及假設(shè)一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的基本假設(shè)第52頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1052一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象柯武剛和史漫飛：“它關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)則和規(guī)則集，以及這些規(guī)則和規(guī)則集的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)后果的影響。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還與制度如何在經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變遷中演化有關(guān)。簡(jiǎn)言之，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系?！?/p>

諾思：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下如何在現(xiàn)實(shí)世界中作出決定和這些決定又如何改變世界”第53頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1053我們對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的界定新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象：應(yīng)該研究人、制度和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及他們之間的關(guān)系。研究的基本問題：以交易費(fèi)用為媒介，研究為什么要生產(chǎn)制度、如何生產(chǎn)制度以及為誰生產(chǎn)制度的這樣一門經(jīng)濟(jì)學(xué)。第54頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1054（一）生產(chǎn)什么？——制度1.制度生產(chǎn)的必要性、必然性①制度影響資源配置。（科斯的論述）②制度也是稀缺的。原因是：源于制度供給的有關(guān)約束條件；還源于制度需求壓力的資源稀缺性；制度的公共品特征會(huì)導(dǎo)致制度稀缺；制度比技術(shù)手段更難移植等。2.生產(chǎn)哪些制度？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家最關(guān)注的是產(chǎn)權(quán)制度。第55頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1055科斯論制度與資源配置

“經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)做的一件主要工作就是研究經(jīng)濟(jì)制度。我們每個(gè)人都生活在一種經(jīng)濟(jì)制度當(dāng)中。人類自身的福利依賴于整個(gè)社會(huì)所能提供的產(chǎn)品與勞務(wù)，而后者又取決于經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)作效率。亞當(dāng)·斯密說，經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)作效率由分工所決定，但只有存在交易時(shí)，專業(yè)分工才有可能；交易成本越低，制度的生產(chǎn)效率就越高。但是，交易成本依賴于一國(guó)的制度，如法律制度、政治制度、社會(huì)制度以及教育文化等諸方面的制度。制度決定著經(jīng)濟(jì)績(jī)效，這正是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所給出的重要結(jié)論?！?/p>

第56頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1056（二）如何“生產(chǎn)”制度？人為設(shè)計(jì)和自發(fā)演進(jìn)。對(duì)于人為設(shè)計(jì)的制度，也要遵循邊際收益等于邊際成本的原則，只有在制度變遷的收益大于或等于制度變遷的成本時(shí)，才會(huì)變遷。第57頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1057（三）為誰“生產(chǎn)”制度？

科斯：“當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來研究人，實(shí)際的人在由現(xiàn)實(shí)制度所賦予的制約條件中活動(dòng)?！?/p>

第58頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1058二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

第59頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10591.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法上的一致性和不同點(diǎn)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法上本質(zhì)上是一致的，不同主要表現(xiàn)在：前者更注重從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問題出發(fā)，主張通過對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案；后者則過于強(qiáng)調(diào)研究的形式化、數(shù)學(xué)化和抽象性。科斯的論述威廉姆森的論述第60頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1060科斯的論述

“過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的課堂所聽到的全都是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，它正變得越來越抽象。一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是它與真實(shí)世界越來越疏遠(yuǎn)了。德姆塞茨對(duì)此有一個(gè)解釋：從亞當(dāng)·斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的所有努力都在試圖構(gòu)建通過價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的那只看不見的手的理論體系。這曾經(jīng)是一項(xiàng)意義深遠(yuǎn)的重大研究成果。然而，它卻有其他方面的缺陷。斯密也曾指出，我們應(yīng)該關(guān)注現(xiàn)實(shí)中的商品與勞務(wù)，以及是什么決定它們的種類和數(shù)量的。盡管這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谘芯抗┙o與需求怎樣決定價(jià)格時(shí)，卻忽略了那些在市場(chǎng)中決定什么商品和勞務(wù)被交易且因而被定了價(jià)的因素。這是一種對(duì)真實(shí)世界中所發(fā)生具體事件的蔑視態(tài)度，但是它卻已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的習(xí)慣，且他們自己也并沒有覺得有什么不合適。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上所取得的成功以及在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的不足之處，因?yàn)橹髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)向來重理論而輕事實(shí)?！钡?1頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1061威廉姆森的論述

“經(jīng)濟(jì)學(xué)的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細(xì)地介紹諸如替代和機(jī)會(huì)成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運(yùn)用。正式工具的分析常常是數(shù)學(xué)化的和精確的，有時(shí)甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭(zhēng)論提供了一種邏輯的檢驗(yàn)。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當(dāng)例行而便利的理論分析超越了對(duì)相關(guān)事實(shí)的考察時(shí)，正式分析的成長(zhǎng)是封閉性的。它自身是越來越完美了，但是離現(xiàn)實(shí)也越來越遠(yuǎn)了?？扑拱堰@種情況稱為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”，因?yàn)檫@種情況下的教師往往“每一節(jié)課都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界所發(fā)生的事情”。沒有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對(duì)公共政策的形成是沒有任何價(jià)值的。”第62頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10622.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的變化

哈奇森：如果新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要簡(jiǎn)化抽象程度——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度方法。

西蒙:經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)人類制度的描述和解釋，經(jīng)濟(jì)理論不可能像橋梁設(shè)計(jì)理論那樣長(zhǎng)期保持不變。作為研究涉及人的經(jīng)濟(jì)學(xué)要比其他自然科學(xué)要復(fù)雜得多。決策過程和人類制度的其他方面一樣存在于人的頭腦中。隨著人們擁有的知識(shí)的變化以及計(jì)算方法的變化，決策過程也要發(fā)生變化。因此，從一個(gè)很小的前提集通過演繹推導(dǎo)來預(yù)測(cè)和描述人類經(jīng)濟(jì)行為的企圖注定是行不通的。第63頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1063新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度分析具體方法反設(shè)事實(shí)，即是設(shè)想或思維實(shí)驗(yàn)，也就是對(duì)歷史事實(shí)和某種特定的狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實(shí)相反，經(jīng)濟(jì)將會(huì)如何發(fā)展？經(jīng)驗(yàn)和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識(shí)現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動(dòng)我們積累關(guān)于制度變革理論知識(shí)的惟一方法。第64頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10643.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要不要使用數(shù)學(xué)及模式分析方法

布坎南指出，如果要加深對(duì)制度的真正理解，就需要有一場(chǎng)新的方法論革命，來推翻、削弱當(dāng)前建立于數(shù)學(xué)基礎(chǔ)上的理論的統(tǒng)治地位。他說：對(duì)于任何一個(gè)在20世紀(jì)里受過經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練的人來說，要他放棄掉錯(cuò)誤的模型和前提假設(shè)實(shí)際上很難。他認(rèn)為，確實(shí)存在一個(gè)有效率的資源配置，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)诟拍钌隙x了它，所有制度安排都必須用它來檢驗(yàn)。要他放棄這種觀點(diǎn)不大容易。盡管對(duì)過程而不是最終狀態(tài)進(jìn)行分析的強(qiáng)調(diào)越來越多，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還是不愿意放棄自己工具箱中的主要工具。你如何看待布坎南的觀點(diǎn)？第65頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1065正確的態(tài)度抵制“完全形式化”的方法，這樣做既有利也有弊，利的方面表現(xiàn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從來沒有失去和現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系，而弊端主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)難以傳授，難以對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)行邏輯檢驗(yàn)或運(yùn)用正式分析進(jìn)行邏輯推演。我們所需要的是既接觸制度現(xiàn)實(shí)，同時(shí)也在分析框架上與標(biāo)準(zhǔn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)相一致的模型。第66頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1066三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的基本假設(shè)

科斯指出，當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來研究人，這表明新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的行為的假設(shè)要更接近現(xiàn)實(shí)。第67頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10671.人有利己主義和利他主義的兩面性

斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就把人類行為界定為追求個(gè)人利益最大化的利己主義的化身，即人們通常所說的“經(jīng)濟(jì)人”。許多情況下，人類行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的謀求自身利益最大化的行為假設(shè)更為復(fù)雜，利他主義動(dòng)機(jī)也常約束著人們的行為。如：義務(wù)鮮血而不留名，為了社會(huì)、公眾的利益而單純地做出犧牲等等。

第68頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1068

革命者為了建立社會(huì)主義制度而拋頭顱撒熱血，他們的行為動(dòng)機(jī)能完全用利己主義解釋嗎？第69頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10692.人的理性是有限的

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定“經(jīng)濟(jì)人”具備完全理性，即假定人隨時(shí)隨地都自覺地、而且全智全能追求“最大化”或“最優(yōu)化”。阿羅、西蒙、科斯都認(rèn)為人的理性是有限的。諾思認(rèn)為，人的有限理性包括兩層含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交易中，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。

第70頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1070威廉姆森把理性分為三個(gè)層次：一是強(qiáng)理性，即預(yù)期收益最大化；二是弱理性，即有組織的理性；三是中等理性，介于以上二者之間。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是收益最大化，即第一層次的。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的是中等理性，即有限理性。思考：“有限理性”與“不完全信息”是什么關(guān)系？第71頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/10713.人有機(jī)會(huì)主義傾向和講誠(chéng)信的兩面性

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，人的機(jī)會(huì)主義行為傾向受到了高度的重視，它被視為經(jīng)濟(jì)主體的一個(gè)重要的行為特征。所謂機(jī)會(huì)主義行為傾向，是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語說既是:指在非均衡的市場(chǎng)上,人們追求收益內(nèi)在、成本外化的逃避經(jīng)濟(jì)責(zé)任的行為。第72頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1072在威廉姆森看來，人們追求私利有程度深淺之分。程度最強(qiáng)烈的，也是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)所注重的。他假設(shè)，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中總是盡最大能力地保護(hù)和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機(jī)會(huì)，就會(huì)損人利已，這就是機(jī)會(huì)主義。斯密只看到人的利己心，市場(chǎng)機(jī)制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們?cè)黾幼约豪娴男袆?dòng)引導(dǎo)到增加社會(huì)福利的方向上來。他沒有看到人們利己中損人的方面。在損人利己的情況下，市場(chǎng)機(jī)制的“看不見的手”的作用就會(huì)受到限制。第73頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1073努德海文認(rèn)為，威廉姆森只強(qiáng)調(diào)了人類行為動(dòng)機(jī)中機(jī)會(huì)主義傾向的一面，而沒有看到或者說忽略了人類行為中還有信任的一面。努德海文提出了一個(gè)“分裂內(nèi)核”模型。在該模型中，假定人類同時(shí)具有天生的誠(chéng)信本能和機(jī)會(huì)主義傾向。第74頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1074努德海文的人性內(nèi)核模型威廉姆森的人性內(nèi)核模型外圍：對(duì)機(jī)會(huì)主義的約束核心：機(jī)會(huì)主義內(nèi)核：機(jī)會(huì)主義傾向外圍：交易環(huán)境可信度第75頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1075

思考：如果人只有機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)和行為，人們還有沒有合作的可能？第76頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1076第四節(jié)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位、框架內(nèi)容及學(xué)習(xí)意義

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)容三、學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義及應(yīng)有的態(tài)度第77頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1077一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位

諾思指出：科斯所引發(fā)的是一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)革命?？扑狗磸?fù)強(qiáng)調(diào)的一種觀點(diǎn)是，如果我們對(duì)基礎(chǔ)制度以及它們?nèi)绾斡绊懡?jīng)濟(jì)活動(dòng)績(jī)效的方式缺乏了解，就不可能真正理解現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是如何運(yùn)行的。這種觀點(diǎn)和方法對(duì)我們分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和解釋為什么經(jīng)濟(jì)活動(dòng)績(jī)效存在質(zhì)量差異具有巨大的意義。制度是人類強(qiáng)加在他們相互關(guān)系上的一種結(jié)構(gòu)，它決定了構(gòu)成人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和價(jià)格理論甚至整個(gè)新古典經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)的激勵(lì)機(jī)制。第78頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1078真正的科斯革命尚未出現(xiàn)的原因

正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不愿意看到大量積累和智力資本被廢棄和毀滅。新理論突破的困難。一個(gè)全新的觀察現(xiàn)實(shí)世界的方式要改變我們大腦中的傳統(tǒng)觀念是一個(gè)緩慢的過程。缺乏全面而又清晰地介紹新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的好教材。第79頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1079二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架（袁慶明）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第一篇理論基礎(chǔ)第二篇制度特殊理論第三篇制度一般理論第二章

交易費(fèi)用理論第三章科斯定理第四章產(chǎn)權(quán)基本理論第五章企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)理論第六章企業(yè)的性質(zhì)理論第七章人力資本產(chǎn)權(quán)理論第八章制度的基本理論第九章制度變遷的動(dòng)因理論第十章制度變遷的過程與方式理論第十一章制度變遷的影響理論第80頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1080新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)三個(gè)層次（盧現(xiàn)祥）微觀層次中觀層次宏觀層次人類行為與制度關(guān)系合作與互惠制度交易費(fèi)用理論產(chǎn)權(quán)理論契約理論企業(yè)理論集體行動(dòng)與制度選擇理論制度與國(guó)家理論第81頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1081范式的概念范式是一個(gè)哲學(xué)概念，最早提出這一概念的是美國(guó)著名科學(xué)哲學(xué)家托馬斯.庫(kù)恩范式有三個(gè)方面的含義：哲學(xué)范示或元范式：一種信念，一種形而上學(xué)的思辯社會(huì)學(xué)范式：一種科學(xué)習(xí)慣、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、具體的科學(xué)成就人工范式或構(gòu)造范式：一種解釋疑難的方法、一個(gè)用來類比的圖像。我們主要是用社會(huì)學(xué)范式的概念。第82頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1082現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式經(jīng)濟(jì)學(xué)范式簡(jiǎn)單來講，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所共同遵守的一套研究規(guī)范和分析框架。經(jīng)濟(jì)學(xué)范式主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：第一：視角。就是人們通常所說的“像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考”第二：參照系第三：分析工具第83頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1083經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角三個(gè)基本假定：經(jīng)濟(jì)人假設(shè)信息完備假設(shè)資源約束假設(shè)均衡分析效率分析從基本假設(shè)出發(fā)，分析均衡狀態(tài)，并評(píng)估它的效率，即是否能在不損害他人利益的前提下增加某個(gè)成員的利益，這就構(gòu)成了所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析問題的共同視角。第84頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1084經(jīng)濟(jì)學(xué)的參照系經(jīng)濟(jì)學(xué)中的參照系有很多，著名的有三個(gè)：資源配置問題中的一般均衡問題：在充分競(jìng)爭(zhēng)條件下，沒有政府干預(yù)時(shí)，市場(chǎng)的看不見的手會(huì)把資源如此配置，使得均衡點(diǎn)是有效率的。產(chǎn)權(quán)問題上的科斯定理：如果沒有交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)分配與效率無關(guān)。公司金融領(lǐng)域的MM定理（莫迪格里阿尼－米勒定理）：公司價(jià)值與公司融資中股本金和債務(wù)比例無關(guān)。這些定理都是不符合現(xiàn)實(shí)的，但它們?yōu)榉治霈F(xiàn)實(shí)問題提供了一個(gè)參照系。第85頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1085經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具均衡分析法、邊際分析法等等。視角、參照系和分析工具就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式。是否受到過經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的差別在哪？“記者經(jīng)濟(jì)學(xué)”第86頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1086三、學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義及應(yīng)有的態(tài)度

第87頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023/4/1087（一）學(xué)習(xí)意義學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有助于提高我們的制度創(chuàng)新意識(shí)和制度創(chuàng)新能力，這對(duì)推動(dòng)一國(guó)或一個(gè)企業(yè)的制度創(chuàng)新具有重大的意義。作為一門經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論，它對(duì)我們進(jìn)一步學(xué)好其他經(jīng)濟(jì)學(xué)科和課程具有重要的意義。第88頁，共103頁，2023年，2月20日，星期五2023