企業(yè)安全風險分級管控體系建設指南

/企業(yè)平安風險分級管控體系建設指南目錄TOC\o"1-2"\h\z\u1.適用范圍 12.編制依據(jù) 13.總體要求、目標和原則 14.危害辨識、風險評價和風險限制管理 14.1危害辨識、風險評價和風險限制的基本要求 14.2危害辨識、風險評價和風險限制的基本步驟; 24.3危害辨識、風險評價和風險限制的記錄 25.風險點識別方法 35.1風險點識別范圍的劃分要求 35.2風險點識別方法 36.風險評價方法 37.風險分級及管控原則 38.風險限制措施策劃 59.風險分級管控考核方法 510.風險點識別及分級管控記錄運用要求 5附件 5附件A:風險點分類標準 6附件B：作業(yè)條件風險程度評價（LEC） 17附件C：作業(yè)風險分析法（風險矩陣） 20附件D：風險分級管控建設（示范）企業(yè)成果 24附件E風險分級管控程序框圖 28附件F：幾種常用評價方法 29F.1定性評價方法 29F.2定量評價方法 29F.3常用評價方法適用范圍 291適用范圍本實施指南適用于秦皇島市各行業(yè)企業(yè)的風險識別、評價、分級、管控。2編制依據(jù)《國務院安委會辦公室關于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦[2016]3號）；《關于印發(fā)<河北省平安生產(chǎn)攻堅行動方案>的通知》（冀安委[2016]5號）及其他國家相關法規(guī)、標準、相關政策等要求。3總體要求、目標和原則明確開展該項工作的肅穆性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標和應堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。4危害辨識、風險評價和風險限制管理4.1危害辨識、風險評價和風險限制的基本要求為保證危害辨識、風險評價和風險限制滿意實際須要，組織應：a）指定組織內(nèi)的一名管理人員促進和管理評估活動；b）征詢相關人員的看法，探討應支配做什么并得到其建議和承諾；c）確定危害識別的方法；d）激勵員工參和危害辨識；e）選擇評價方法，確定風險可容許的標準；f）風險評價應包括活動、產(chǎn)品和服務的影響以及平安技術措施g）評價人員應接受風險評價培訓；h）制定限制措施將風險降到可容許程度；i）將風險管理活動的過程形成文件。4.2危害辨識、風險評價和風險限制的基本步驟;危害辨識、風險評價和風險限制的基本步驟如下：a）劃分作業(yè)活動（或稱單元，下同）：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運輸、建構筑物、工藝流程、設備運行、人員、作業(yè)環(huán)境和平安管理，并收集有關信息；b）辨識危害：辨識和作業(yè)活動有關的全部危害；c）評價風險：對和各項危害有關的風險做出評價；d）依據(jù)風險可容許標準，確定出不行容許的風險；e）制定風險限制措施支配：針對不行容許的風險，制定限制措施支配；f）評審措施支配：評審措施支配的合理性、充分性、相宜性，確認是否足以把危害限制在可容許范圍。留意：實行的限制措施是否產(chǎn)生新的危害。4.3危害辨識、風險評價和風險限制的記錄組織宜設計一種簡潔的、能記錄評價發(fā)覺的表格。記錄內(nèi)容應包括但不限于以下幾方面：a）作業(yè)活動；b）危害因素；c）潛在的事故類別及后果；d）風險等級；e）現(xiàn)有限制措施；f）依據(jù)評價結果所實行的措施；g）評價人員、審核人員、日期等。5風險點識別方法5.1風險點識別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風險點識別全覆蓋。5.2風險點識別方法建議以平安檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的擔心全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境擔心全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并依據(jù)作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的擔心全行為進行識別。6風險評價方法風險評價方法的選用參見“附件F”。企業(yè)應經(jīng)過探探討證確定適用的風險評價方法，從便利推廣和運用角度，建議采納作業(yè)條件危急性分析（LEC）或者風險矩陣法（L·S）進行風險大小的判定。考慮指南的普遍適用性，建議采納風險矩陣法（L·S）進行風險評價。7風險分級及管控原則依據(jù)《秦皇島市平安風險辨識和管控實施方法》要求，企業(yè)應依據(jù)風險值的大小將風險分成四級。風險分級管控原則如下：A級：紅色風險\不行容許的（巨大風險），極其危急，必需馬上整改，不能接著作業(yè)。只有當風險已降低時，才能起先或接著工作。假如無限的資源投入也不能降低風險，就必需禁止工作，馬上實行隱患治理措施。B級：橙色風險\高度危急（重大風險），必需制定措施進行限制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點限制管理，詳細由平安主管部門和各職能部門依據(jù)職責分工詳細落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應實行應急措施，并依據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能起先工作。C級：黃色風險\中度（顯著）危急，須要限制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注，負責C級危害因素的限制管理，所屬車間、科室詳細落實；應制定管理制度、規(guī)定進行限制，努力降低風險，應細致測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴峻損害后果相關的場合，必需進一步進行評價，確定損害的可能性和是否須要改進的限制措施。D級：藍色風險\輕度（一般）危急，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注，負責D級危害因素的限制管理，所屬工段、班組詳細落實；不須要另外的限制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，須要監(jiān)視來確保限制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。以下情形應干脆確定為B級風險：（1）化工企業(yè)開停車作業(yè)、非正常工況的操作；（2）同一爆炸危急區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的；（3）化工企業(yè)10人以上的檢修理作業(yè)及特殊作業(yè)；（4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置；（5）依據(jù)《河北省重大危急源分級評定方法》（冀安監(jiān)管應急〔2013〕93號）及《關于進一步加強和規(guī)范全省重大危急源監(jiān)管工作的通知》（冀安監(jiān)管應急〔2016〕11號）構成重大危急源的場所和設施；（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危急化學品輸送管道。8風險限制措施策劃對4個級別的風險實施多種措施限制：A\級紅色風險，B\級橙色風險，C\級黃色風險，D\級藍色風險。企業(yè)應依次依據(jù)工程限制措施、平安管理措施、個體防護措施以應急措施等四個邏輯依次對每個風險點制定精準的風險限制措施。9風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，企業(yè)應對風險分級管限制定實施內(nèi)部激勵考核方法。10風險點識別及分級管控記錄運用要求本指南應事先確定體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件A風險點分類標準附件B作業(yè)條件風險程度評價方法附件C風險矩陣法附件D風險分級管控建設（示范）企業(yè)成果附件E風險分級管控程序框圖附件A風險點分類標準企業(yè)平安風險識別時不局限于下述分類，可結合企業(yè)自身狀況充分識別。A.1物的擔心全狀態(tài)裝置、設備、工具、廠房等a)設計不良——強度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應力集中；——外型缺陷、外露運動件；——缺乏必要的連接裝置；——構成的材料不合適；——其他。b)防護不良——沒有平安防護裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；——沒有指定運用或禁止運用某用品、用具；——其他。c)修理不良——廢舊、疲憊、過期而不更新；——出故障未處理；——平常維護不善；——其他。物料a)物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵和氣溶膠；——運動物。b)化學性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵和氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵和氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學性危急因素。c)生物性——致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其他生物性危急源因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流淌性、電磁性）有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流淌性、電磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2人的擔心全行為不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法運用機械、裝置等；——運用有毛病的機械、工具、用具等；——選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；——機械運轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機動車超速；——機動車違章駕駛；——其他。不實行平安措施——不防止意外風險；——不防止機械裝置突然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其他。對運轉(zhuǎn)著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)整——對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；——對帶電設備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危急物；——其他。使平安防護裝置失效——拆掉、移走平安裝置；——使平安裝置不起作用；——平安裝置調(diào)整錯誤；——去掉其他防護物。制造危急狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危急物；——把規(guī)定的東西換成擔心全物；——臨時運用擔心全設施；——其他。運用愛護用具的缺陷——不運用愛護用具；——不穿平安服裝；——愛護用具、服裝的選擇、運用方法有誤。擔心全放置——使機械裝置在擔心全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運輸設備的擔心全放置；——物料、工具、垃圾等的擔心全放置；——其他。接近危急場所——接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進入危急有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐擔心全場所；——其他。某些擔心全行為——用手代替工具；——沒有確定平安就進行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作?。弧渌?。誤動作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。其他擔心全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當；——物體積累方式不當；——對意外的搖擺防范不夠；——信號缺陷（沒有或不當）；——標記缺陷（沒有或不當）。環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危急源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4平安健康管理的缺陷平安生產(chǎn)保障a)平安生產(chǎn)條件不具備；b)沒有平安管理機構或人員；c)平安生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標準。A.4.2危急評價和a)未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括和新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）；b)未正確評價生產(chǎn)活動中的危急（包括和新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危急）；c)對重要危急的限制措施不當。A.4.3a)職責劃分不清；b)職責安排相沖突；c)授權不清或不妥；d)報告關系不明確或不正確。A.4.4a)沒有供應必要的培訓（包括針對改變的培訓）；b)培訓支配設計有缺陷；c)培訓目的或目標不明確；d)培訓方法有缺陷（包括培訓設備）；e)學問更新和再培訓不夠；f)缺乏技術指導。A.4.5人員管理和工作a)人員選擇不當——無相應資質(zhì)，技術水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b)平安行為受責怪，擔心全行為被嘉獎；c)沒有供應適當?shù)膭趧臃雷o用品或設施；d)工作支配不合理——沒有支配或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6平安a)沒有平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術性錯誤，自相沖突，混亂模糊，覆蓋不全，不實際等）；c)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7a)選擇不當，或關于設備的標準不適當；b)未驗收或驗收不當；c)保養(yǎng)不當（保養(yǎng)支配、潤滑、調(diào)整、裝配、清洗等不當）；d)修理不當（信息傳達，支配支配，部件檢查、拆卸、更換等不當）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、運用支配不當、運用者未經(jīng)訓練、錯誤運用等造成）；f)判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設備檔案或不完全。A.4.8a)運輸方式或運輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識別危急物品；e)運用不當，或廢棄物料處置不當；f)缺乏關于平安衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料運用不當。A.4.9a)工藝、技術設計不當——所采納的標準、規(guī)范或設計思路不當；——設計輸入不當（不正確，陳舊，不行用）；——設計輸出不當（不正確，不明確，不一樣）；——無獨立的設計評估。b)設備設計不當，未考慮平安衛(wèi)生問題；c)作業(yè)場所設計不當（定置管理，物料堆放，平安通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設計不符合人機工效學要求。A.4.10應急打算a)未制訂必要的應急響應程序或預案；b)未進行必要的應急培訓和演習；c)應急設施或物資不足；d)應急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11a)對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；b)對承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對供應商的管理——收貨項目和訂購項目不符；（給供應商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全限制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）——對產(chǎn)品運輸、包裝、平安衛(wèi)生資料供應等監(jiān)管欠妥；d)對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。A.4.12a)平安檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)平安檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c)事故、事務、不符合的報告、調(diào)查、緣由分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實，未追蹤驗證；e)未進行審核或管理評審，或開展不力；f)無平安績效考核和評估或欠妥。A.4.13a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b)和相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應急機構、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危急限制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果等。）c)最新的文件和資訊未剛好送達全部重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權益愛護未得到充分重視，全員參和機制缺乏。附件B作業(yè)條件風險程度評價（LEC）基本原理是依據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度和危害及影響事務發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危急源所帶來的風險可采納如下方法：D=LEC式中：D——風險值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危急環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時，肯定不行能發(fā)生的事故概率為0；而必定發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)平安角度考慮，肯定不發(fā)生事故是不行能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性微小的分數(shù)定為0.1，而必定要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10，介于這兩種狀況之間的狀況指定為若干中間值，如表B.1表B.1事故發(fā)生的可能性（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預料相當可能可能，但不常?？赡苄孕。耆馔?.50.20.1很不行能，可能設想極不行能實際不行能當確定暴露于危急環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危急環(huán)境中的時間越多，則危急性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危急環(huán)境的狀況定為10，而特別罕見地出現(xiàn)在危急環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種狀況規(guī)定若干個中間值，如表B.2。表B.2暴露于危急填平的頻繁程度（E）分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度1063連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露210．5每月一次暴露每年幾次暴露特別罕見地暴露關于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身損害和財產(chǎn)損失改變范圍很大，因此規(guī)定其分數(shù)值為1-100，把須要救援的稍微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他狀況的數(shù)值均為1和100之間，如表B.3.表B.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數(shù)值后果分數(shù)值后果1004015大災難，很多人死亡災難，數(shù)人死亡特別嚴峻，一人死亡731重傷輕傷引人關注，不利于基本的平安衛(wèi)生要求風險值B求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應依據(jù)其詳細狀況來確定風險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表B.4內(nèi)容可作為確定風險級別界限值及其相應風險限制策劃的參考。表B.4風險等級劃分B值危急程度風險等級＞320極度危急1160～320高度危急270～160顯著危急320～70一般危急4＜20稍有危急5企業(yè)依據(jù)表B.4的風險等級劃分原則，對辨識出來的危急逐一進行風險評價，列出風險評價表，見表B.5。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危急源加以匯總，列出本企業(yè)的危急源清單并進行風險評價（表B.5）。表B.5危急源清單及評價一覽表序號危急源活動/場所風險等級責任部門危急源類別風險評價備注LECD附件C作業(yè)風險分析法（風險矩陣）作業(yè)風險分析方法（風險矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采納。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，依據(jù)不同級別的風險，實行相應的風險限制措施。風險的數(shù)學表達式為：R=L×S。其中：R—代表風險值；L—代表發(fā)生損害的可能性；S—代表發(fā)生損害后果的嚴峻程度。C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值比照表E.2從偏差發(fā)生頻率、平安檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、限制措施五個方面對危害事務發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。表C.1危害事務發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率平安檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、閱歷）限制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿意限制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未剛好修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未剛好修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但閱歷、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿意限制要求，但常常被停用或發(fā)生變更后不能剛好復原；有應急措施但未依據(jù)變更剛好修訂或作業(yè)人員不清晰。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但間或不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但間或不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、閱歷、技能較好，但間或出錯）監(jiān)控措施能滿意限制要求，但供電、聯(lián)鎖間或失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、閱歷豐富，技能、平安意識強）監(jiān)控措施能滿意限制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。C.2事故發(fā)生的嚴峻程度（S）取值比照表C.2從人員傷亡狀況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴峻程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。表C.2危害事務發(fā)生的嚴峻程度（S）等級人員損害狀況財產(chǎn)損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故干脆經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故干脆經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施四周受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故干脆經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，肯定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴峻職業(yè)病一次事故干脆經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故干脆經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道C.3風險矩陣確定了S和L值后，依據(jù)R=L×S計算出風險度R的值，依據(jù)表C.3的風險矩陣進行風險評價分級。（注：風險度R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù)詳細狀況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要求。）依據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=L×S=17～25：關鍵風險（Ⅰ級），須要馬上停止作業(yè)；R=L×S=13～16：重要風險（Ⅱ級），須要消減的風險；R=L×S=8～12：中度風險（Ⅲ級），須要特殊限制的風險；R=L×S=4～7：低度風險（Ⅳ級），須要關注的風險；R=L×S=1～3：稍微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險。表C.3風險矩陣（R）嚴峻性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025C.4風險分級附件D風險分級管控建設（示范）企業(yè)成果盡管實施風險分級管控的企業(yè)最終目的是有效限制事故發(fā)生率，但風險分級管控是過程平安管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是須要通過一系列文件來體現(xiàn)的。風險分級管控體系建設示范企業(yè)成果清單（建議案）D.1《風險分級管控體系建設實施指南》——《指南》應明確風險點識別依據(jù)、識別方法、識別結果統(tǒng)計方法；明確風險評價方法、分級標準、管控措施、不同級別風險分布信息；——《指南》應明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關鍵環(huán)節(jié)、留意事項等內(nèi)容。D.2建設過程記錄信息（1）作業(yè)崗位清單（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）（3）風險點（危急源）辨識標準（或依據(jù)、風險點排查表）（4）風險點（危急源）辨識結果信息統(tǒng)計表（5）風險點（危急源）風險評價原始信息表（6）風險等級分布信息表（7）重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）（8）重大風險限制措施方案統(tǒng)計表D.3最終樣本成果內(nèi)容（1）《風險分級管控體系建設實施指南》（2）風險等級分布信息表（3）重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）（4）重大風險限制措施方案統(tǒng)計表（風險庫）（5）平安風險分布圖D.4過程管理表格樣表樣表1：作業(yè)崗位清單＊＊＊公司作業(yè)崗位清單________車間序號區(qū)域/工段崗位名稱主要任務備注樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單崗位作業(yè)內(nèi)容清單________車間____________崗位序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注樣表3：風險點（危急源）辨識標準（或依據(jù)、風險點排查表）＊＊＊公司風險點（危急源）辨識標準序號風險點類別風險點名稱誘發(fā)事故類型備注樣表4：風險點（危急源）辨識結果信息統(tǒng)計表＊＊＊公司風險點（危急源）辨識結果信息統(tǒng)計表序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風險點可能誘發(fā)事故備注樣表5：風險點（危急源）風險評價原始信息表＊＊＊公司風險點（危急源）風險評價原始信息表序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風險點風險評價備注