中小企業(yè)板規(guī)則匯編

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第30號(hào)：風(fēng)險(xiǎn)投資2013年2月5日修訂深交所中小板公司管理部為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司風(fēng)險(xiǎn)投資及相關(guān)信息披露工作，保護(hù)投資者的權(quán)益及上市公司的利益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，特制定本備忘錄，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。一、本備忘錄所稱風(fēng)險(xiǎn)投資包括證券投資、房地產(chǎn)投資、信托產(chǎn)品投資以及本所認(rèn)定的其他投資行為。其中，證券投資包括上市公司投資境內(nèi)外股票、證券投資基金等有價(jià)證券及其衍生品，以及向銀行等金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買以股票、利率、匯率及其衍生品種為投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品。以下情形不適用本備忘錄：（一）以擴(kuò)大主營(yíng)業(yè)務(wù)生產(chǎn)規(guī)?；蜓由飚a(chǎn)業(yè)鏈為目的的投資行為；（二）固定收益類或承諾保本的投資行為，但無(wú)擔(dān)保的債券投資仍適用本備忘錄；（三）參與其他上市公司的配股或行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利；（四）以戰(zhàn)略投資為目的，購(gòu)買其他上市公司股份超過(guò)總股本的10%，且擬持有3年以上的證券投資；（五）以套期保值為目的進(jìn)行的投資；（六）公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前已進(jìn)行的投資。二、本所鼓勵(lì)上市公司致力發(fā)展公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，不鼓勵(lì)上市公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。三、上市公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資前應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)部控制制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的權(quán)限設(shè)置、內(nèi)部審批流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等事項(xiàng)作出明確規(guī)定，并提交董事會(huì)審議。四、上市公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后及時(shí)披露；進(jìn)行金額在人民幣5000萬(wàn)元以上的除證券投資以外的風(fēng)險(xiǎn)投資，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。其中，上市公司進(jìn)行證券投資，不論金額大小，均應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議，并應(yīng)當(dāng)取得全體董事三分之二以上和獨(dú)立董事三分之二以上同意。處于持續(xù)督導(dǎo)期的上市公司，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其證券投資事項(xiàng)出具明確的同意意見(jiàn)。五、上市公司應(yīng)當(dāng)以本公司名義設(shè)立證券賬戶和資金賬戶進(jìn)行證券投資，不得使用他人賬戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投資。已設(shè)立證券賬戶和資金賬戶的上市公司，應(yīng)在披露董事會(huì)決議公告的同時(shí)向本所報(bào)備相應(yīng)的證券賬戶和資金賬戶信息。未設(shè)立證券賬戶和資金賬戶的上市公司，應(yīng)在設(shè)立相關(guān)證券賬戶和資金賬戶后兩個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)備相關(guān)信息。六、上市公司只能使用自有資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，不得使用募集資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。七、上市公司在以下期間，不得進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資：（一）使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間；（二）將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)；（三）將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款后的十二個(gè)月內(nèi)。八、上市公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)，應(yīng)同時(shí)在公告中承諾在此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)投資后的十二個(gè)月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金、將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款。九、上市公司董事會(huì)應(yīng)在做出風(fēng)險(xiǎn)投資決議后兩個(gè)交易日內(nèi)向本所提交以下文件：（一）董事會(huì)決議及公告；（二）獨(dú)立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否建立健全、對(duì)公司的影響等事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)；（三）保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)投資的合規(guī)性、對(duì)公司的影響、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)、公司采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否充分有效等事項(xiàng)進(jìn)行核查，并出具明確同意的意見(jiàn)（如有）；（四）以上市公司名義開(kāi)立的證券賬戶和資金賬戶（適用證券投資）。十、上市公司進(jìn)行證券投資，至少應(yīng)當(dāng)披露以下內(nèi)容：（一）證券投資概述，包括投資目的、投資額度、投資方式、投資期限、資金來(lái)源等；上述所稱投資額度，包括將證券投資收益進(jìn)行再投資的金額，即任一時(shí)點(diǎn)證券投資的金額不得超過(guò)投資額度。（二）證券投資的內(nèi)控制度，包括投資流程、資金管理、責(zé)任部門及責(zé)任人等；（三）證券投資的風(fēng)險(xiǎn)分析及公司擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（四）證券投資對(duì)公司的影響；（五）獨(dú)立董事意見(jiàn)；（六）保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)（如有）；（七）本所要求的其他內(nèi)容。十一、上市公司進(jìn)行證券投資的，應(yīng)在定期報(bào)告中詳細(xì)披露報(bào)告期末證券投資情況以及報(bào)告期內(nèi)證券投資的買賣情況。十二、上市公司年度證券投資屬于以下情形之一的，上市公司應(yīng)對(duì)年度證券投資情況形成專項(xiàng)說(shuō)明，并提交董事會(huì)審議，保薦機(jī)構(gòu)（如有）和獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)證券投資專項(xiàng)說(shuō)明出具專門意見(jiàn)：（一）證券投資金額占上市公司當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10％以上且絕對(duì)金額在人民幣1000萬(wàn)元以上的；（二）證券投資產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上且絕對(duì)金額在人民幣100萬(wàn)以上的。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)數(shù)，取其絕對(duì)值計(jì)算。十三、證券投資專項(xiàng)說(shuō)明應(yīng)該至少包括以下事項(xiàng)：（一）報(bào)告期證券投資概述，包括證券投資投資金額、投資證券數(shù)量、損益情況等；（二）報(bào)告期證券投資金額最多的前十只證券的名稱、證券代碼、投資金額、占投資的總比例、收益情況；（三）報(bào)告期末按市值最大的前十只證券的名稱、代碼、持有數(shù)量、投資金額、期末市值以及占總投資的比例；（四）報(bào)告期內(nèi)執(zhí)行證券投資內(nèi)控制度情況，如存在違反證券投資內(nèi)控制度的情況，應(yīng)說(shuō)明公司已（擬）采取的措施；（五）本所要求的其他情況。證券投資專項(xiàng)說(shuō)明、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)（如有）和獨(dú)立董事意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)與上市公司年報(bào)同時(shí)披露。十四、上市公司控股子公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，視同上市公司的行為，適用本備忘錄相關(guān)規(guī)定。上市公司參股公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，對(duì)公司業(yè)績(jī)可能造成較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)參照本備忘錄相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。十五、上市公司參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、商業(yè)銀行、小額貸款公司、信用合作社、擔(dān)保公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)的，投資金額在人民幣1億元以上且占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議，并參照本備忘錄關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的一般規(guī)定執(zhí)行。中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第31號(hào):募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本2010年9月1日深交所中小板公司管理部根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司實(shí)行募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)和三方監(jiān)管制度。在募集資金到帳后1個(gè)月以內(nèi)，上市公司應(yīng)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，上市公司的子公司或控制的其他企業(yè)也應(yīng)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。為此，我部制定了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本》，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本甲方：__________________公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）乙方：________銀行________分行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）丙方：__________________（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）注釋：協(xié)議甲方是實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目的法人主體，如果募集資金投資項(xiàng)目由上市公司直接實(shí)施，則上市公司為協(xié)議甲方，如果由子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實(shí)施，則子公司或上市公司控制的其他企業(yè)為協(xié)議甲方。本協(xié)議需以深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及上市公司制定的募集資金管理制度中相關(guān)條款為依據(jù)制定。為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為_(kāi)________________________，截止_____年__月__日，專戶余額為_(kāi)____萬(wàn)元。該專戶僅用于甲方_________________________項(xiàng)目、____________________項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。甲方以存單方式存放的募集資金_____萬(wàn)元（若有），開(kāi)戶日期為200__年__月__日，期限__個(gè)月。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。三、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每季度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。六、甲方一次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò)____萬(wàn)元（按照孰低原則在1000萬(wàn)元或募集資金凈額的5%之間確定）的，乙方應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書(shū)面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束（200__年12月十、本協(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)____監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。十一、聯(lián)系方式：1．_________________公司（甲方）地址：___________________________________郵編：___________傳真：________________聯(lián)系人：________________電話：________________手機(jī)：________________Email：_________________2．___________銀行________________分行（乙方）地址：____________________________________郵編：___________傳真：________________聯(lián)系人：________________電話：________________手機(jī)：________________Email：_________________3．___________（保薦機(jī)構(gòu)）（丙方）地址：____________________________________郵編：___________保薦代表人A：________電話：________________手機(jī)：________________Email：_________________傳真：_______________保薦代表人B：________電話：________________手機(jī)：________________Email：_________________傳真：________________協(xié)議簽署：甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：200__年__月__日乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________200__年___月____日丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：__________200__年___月___日

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第32號(hào)：上市公司信息披露公告格式2011年2月23日深交所中小板公司管理部為提高中小企業(yè)板上市公司信息披露質(zhì)量，本所根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，制定了《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式》（見(jiàn)附件），請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。本備忘錄所附的公告格式對(duì)應(yīng)《股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄》等規(guī)定中所稱的“格式指引”或“公告格式指引”。附件：深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式

附件：《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式》第1號(hào)-第40號(hào)第1號(hào)上市公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)公告格式第2號(hào)上市公司關(guān)聯(lián)交易公告格式第3號(hào)上市公司分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實(shí)施公告格式第4號(hào)上市公司召開(kāi)股東大會(huì)通知公告格式第5號(hào)上市公司股東大會(huì)決議公告格式第6號(hào)上市公司對(duì)外（含委托）投資公告格式第7號(hào)上市公司擔(dān)保公告格式第8號(hào)上市公司變更募集資金用途公告格式第9號(hào)上市公司股票交易異常波動(dòng)公告格式第10號(hào)上市公司澄清公告格式第11號(hào)上市公司重大訴訟、仲裁公告格式第12號(hào)上市公司債務(wù)重組公告格式第13號(hào)上市公司變更證券簡(jiǎn)稱公告格式第14號(hào)上市公司獨(dú)立董事候選人及提名人聲明公告格式第15號(hào)上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告及修正公告格式第16號(hào)上市公司業(yè)績(jī)快報(bào)及修正公告格式第17號(hào)上市公司重大合同公告格式第18號(hào)上市公司首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告格式第19號(hào)上市公司新增股份變動(dòng)報(bào)告及上市公告書(shū)格式第20號(hào)上市公司募集資金置換前期投入公告格式第21號(hào)上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式第22號(hào)上市公司董事會(huì)決議公告格式第23號(hào)上市公司監(jiān)事會(huì)決議公告格式第24號(hào)上市公司日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)公告格式第25號(hào)上市公司關(guān)于重大資產(chǎn)重組實(shí)施情況報(bào)告書(shū)格式第26號(hào)上市公司破產(chǎn)申請(qǐng)?zhí)崾拘怨娓袷降?7號(hào)上市公司被法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)公告格式第28號(hào)上市公司破產(chǎn)重整計(jì)劃（和解協(xié)議）獲準(zhǔn)公告格式第29號(hào)上市公司被法院宣告破產(chǎn)暨終止上市風(fēng)險(xiǎn)提示性公告格式第30號(hào)上市公司股東減持股份公告格式第31號(hào)上市公司股東追加承諾公告格式第32號(hào)上市公司股改限售股份上市流通公告格式第33號(hào)債券發(fā)行公告格式第34號(hào)債券上市公告書(shū)格式第35號(hào)上市公司債券回售公告格式第36號(hào)上市公司債券付息公告格式第37號(hào)上市公司可轉(zhuǎn)債贖回公告格式第38號(hào)上市公司可轉(zhuǎn)債贖回結(jié)果公告格式第39號(hào)上市公司債券兌付暨摘牌公告格式第40號(hào)上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)情況公告格式第1號(hào)上市公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)公告格式證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)公告本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特別提示（如適用）：本次交易存在重大交易風(fēng)險(xiǎn)，或交易完成后對(duì)上市公司產(chǎn)生較大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)以“特別提示”的形式逐項(xiàng)披露交易風(fēng)險(xiǎn)和交易完成后可能給上市公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素：1．交易風(fēng)險(xiǎn)通常包括標(biāo)的資產(chǎn)估值風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的資產(chǎn)盈利能力波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、盈利預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)、審批風(fēng)險(xiǎn)、本次交易價(jià)格與歷史交易價(jià)格存在較大差異的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)等。2．交易完成后對(duì)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)通常包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、公司治理與內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)等。一、交易概述1．簡(jiǎn)要介紹收購(gòu)、出售資產(chǎn)交易的基本情況，包括交易各方當(dāng)事人名稱、交易標(biāo)的名稱（如是收購(gòu)、出售股權(quán)的，必須說(shuō)明公司持股比例）、交易事項(xiàng)（收購(gòu)、出售資產(chǎn)）、購(gòu)買或出售資產(chǎn)價(jià)格、是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易、是否構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組、協(xié)議簽署日期等。2．簡(jiǎn)要說(shuō)明董事會(huì)審議收購(gòu)、出售資產(chǎn)議案的表決情況及獨(dú)立董事的意見(jiàn)；交易生效所必需的審批及其他程序（如是否需經(jīng)過(guò)股東大會(huì)或政府有關(guān)部門批準(zhǔn)、是否需征得債權(quán)人同意、是否需征得其他第三方同意等）以及公司履行程序的情況。3．如交易實(shí)施所必須的審批及其他相關(guān)程序尚未完成，或交易尚存在重大法律障礙（如作為交易標(biāo)的的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不清等），應(yīng)作出詳細(xì)說(shuō)明。二、交易對(duì)方的基本情況1．交易對(duì)方的姓名或名稱、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)地、主要辦公地點(diǎn)、法定代表人、注冊(cè)資本、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要股東，相關(guān)交易需獲股東大會(huì)批準(zhǔn)的還應(yīng)披露其實(shí)際控制人。2．交易對(duì)方與上市公司及上市公司前十名股東在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面的關(guān)系以及其他可能或已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的其他關(guān)系。3．上市公司出售資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)披露交易對(duì)方最近一年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；如果交易對(duì)方成立時(shí)間不足一年或是專為本次交易而設(shè)立的，則應(yīng)當(dāng)披露交易對(duì)方的實(shí)際控制人或者控股方的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。4．深交所要求的其他內(nèi)容。三、交易標(biāo)的基本情況1．標(biāo)的資產(chǎn)概況。（1）逐項(xiàng)列明收購(gòu)和出售資產(chǎn)的名稱、類別（固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、股權(quán)投資等）、權(quán)屬（包括有關(guān)資產(chǎn)是否存在抵押、質(zhì)押或者其他第三人權(quán)利、是否存在涉及有關(guān)資產(chǎn)的重大爭(zhēng)議、訴訟或仲裁事項(xiàng)、是否存在查封、凍結(jié)等司法措施等）、所在地。（2）該項(xiàng)資產(chǎn)的帳面價(jià)值（包括帳面原值、已計(jì)提的折舊或準(zhǔn)備、帳面凈值）和評(píng)估價(jià)值等。（3）該項(xiàng)交易需獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)披露出讓方獲得該項(xiàng)資產(chǎn)的時(shí)間、方式和價(jià)格，運(yùn)營(yíng)情況（包括出讓方經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)資產(chǎn)的時(shí)間、該項(xiàng)資產(chǎn)投入使用的時(shí)間、最近一年運(yùn)作狀況及其他需要特別說(shuō)明的事項(xiàng)如收購(gòu)出售的房屋結(jié)構(gòu)、與收購(gòu)出售使用權(quán)有關(guān)的地塊周邊土地的用途等）。2．收購(gòu)、出售標(biāo)的如為公司股權(quán)，披露內(nèi)容還應(yīng)包括該公司主要股東及各自持股比例、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)地等基本情況，有優(yōu)先受讓權(quán)的其他股東是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)，以及該公司最近一年及最近一期的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、應(yīng)收款項(xiàng)總額、或有事項(xiàng)涉及的總額（包括擔(dān)保、訴訟與仲裁事項(xiàng)）、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、凈利潤(rùn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（注明是否經(jīng)審計(jì)）。如該標(biāo)的公司凈利潤(rùn)中包含較大比例的非經(jīng)常性損益，應(yīng)予以特別說(shuō)明。3．上市公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)標(biāo)的為礦業(yè)權(quán)或其主要資產(chǎn)為礦業(yè)權(quán)的公司的股權(quán)的，深交所對(duì)其披露要求另有規(guī)定的，還應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定詳細(xì)披露取得或出讓礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)的情況。4．上市公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、深交所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，相關(guān)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)由具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，深交所對(duì)其披露要求另有規(guī)定的，還應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)評(píng)估情況作出詳細(xì)披露。交易標(biāo)的應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)的，上市公司應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱、是否具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格；如審計(jì)報(bào)告為非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，應(yīng)詳細(xì)披露審計(jì)報(bào)告內(nèi)容及相關(guān)事項(xiàng)的具體影響。5．如上市公司出售、收購(gòu)資產(chǎn)交易中涉及債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移，應(yīng)詳細(xì)介紹該項(xiàng)債權(quán)債務(wù)發(fā)生時(shí)的決策程序及該項(xiàng)債權(quán)債務(wù)的基本情況，包括債權(quán)債務(wù)人名稱、債權(quán)債務(wù)金額、期限、發(fā)生日期、發(fā)生原因等。對(duì)轉(zhuǎn)移債務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明已經(jīng)取得債權(quán)人的書(shū)面認(rèn)可等。6．出售控股子公司股權(quán)導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍變更的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明上市公司是否存在為該子公司提供擔(dān)保、委托該子公司理財(cái)，以及該子公司占用上市公司資金等方面的情況；如存在，應(yīng)當(dāng)披露前述事項(xiàng)涉及的金額、對(duì)上市公司的影響和解決措施。四、交易協(xié)議的主要內(nèi)容1．成交金額、支付方式（如現(xiàn)金、股權(quán)、資產(chǎn)置換等）、支付期限或分期付款的安排、協(xié)議的生效條件、生效時(shí)間以及有效期限等；交易協(xié)議生效附條件或附期限的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。2．交易需經(jīng)股東大會(huì)或有權(quán)部門批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明需履行的合法程序及其進(jìn)展情況。3．交易定價(jià)依據(jù)，成交價(jià)格與帳面值、評(píng)估值差異較大的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因，并披露獨(dú)立董事意見(jiàn)。4．支出款項(xiàng)的資金來(lái)源。4．交易標(biāo)的的交付狀態(tài)、交付和過(guò)戶時(shí)間；存在過(guò)渡期安排的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)過(guò)渡期相關(guān)標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的損益歸屬作出明確說(shuō)明。五、涉及收購(gòu)、出售資產(chǎn)的其他安排主要介紹收購(gòu)、出售資產(chǎn)所涉及的人員安置、土地租賃等情況，交易完成后可能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)明；是否與關(guān)聯(lián)人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)明以及解決措施，收購(gòu)資產(chǎn)后是否做到與控股股東及其關(guān)聯(lián)人在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開(kāi)及具體計(jì)劃；出售資產(chǎn)所得款項(xiàng)的用途；收購(gòu)資產(chǎn)是否與募集說(shuō)明書(shū)所列示的項(xiàng)目有關(guān)。如本次收購(gòu)、出售資產(chǎn)交易還伴隨有上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者高層人事變動(dòng)計(jì)劃等其他安排的，應(yīng)披露這些安排的具體內(nèi)容。如上市公司因這些安排導(dǎo)致交易對(duì)方成為潛在關(guān)聯(lián)人的，還應(yīng)當(dāng)按“上市公司關(guān)聯(lián)交易公告格式”的要求披露。六、收購(gòu)、出售資產(chǎn)的目的和對(duì)公司的影響如屬于出售資產(chǎn)情況，應(yīng)披露出售資產(chǎn)的原因、該項(xiàng)交易本身預(yù)計(jì)獲得的損益及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響；如屬收購(gòu)資產(chǎn)情況，應(yīng)披露收購(gòu)的意圖和該項(xiàng)交易對(duì)上市公司本期和未來(lái)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。交易涉及對(duì)方或他方向上市公司支付款項(xiàng)的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)結(jié)合付款方近主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資信情況對(duì)付款方的支付能力及該等款項(xiàng)收回的或有風(fēng)險(xiǎn)作出判斷和說(shuō)明。七、中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)結(jié)論（如適用）上市公司在收購(gòu)、出售資產(chǎn)中聘任中介機(jī)構(gòu)（包括但不限于律師、財(cái)務(wù)顧問(wèn)）出具專業(yè)意見(jiàn)的，應(yīng)明確披露中介機(jī)構(gòu)對(duì)本次資產(chǎn)交易的專業(yè)意見(jiàn)結(jié)論。八、其他（如適用）深交所或公司董事會(huì)認(rèn)為有助于說(shuō)明交易實(shí)質(zhì)的其他內(nèi)容。九、備查文件1．董事會(huì)決議。2．獨(dú)立董事意見(jiàn)。3．監(jiān)事會(huì)決議（如有）。4．意向書(shū)、協(xié)議或合同。5．收購(gòu)或出售的資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)表。6．審計(jì)報(bào)告（如有）。7．評(píng)估報(bào)告（如有）。8．法律意見(jiàn)書(shū)(如有)。9．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告(如有)。10．有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如有）。11．交易對(duì)方的實(shí)際持有人介紹并附出資人持股結(jié)構(gòu)圖（如適用）。12．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所要求的其它文件。XXXXXX股份有限公司董事會(huì)XXXX年XX月XX日備注：本格式適用于達(dá)到深交所《股票上市規(guī)則》規(guī)定的收購(gòu)、出售資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，但未達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大重組標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)交易事項(xiàng)。達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的重大資產(chǎn)重組交易事項(xiàng)應(yīng)根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第2號(hào)上市公司關(guān)聯(lián)交易公告格式證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司關(guān)聯(lián)交易公告本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特別風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）本次交易存在重大交易風(fēng)險(xiǎn)，或交易完成后對(duì)上市公司產(chǎn)生較大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)以“特別提示”的形式逐項(xiàng)披露交易風(fēng)險(xiǎn)和交易完成后可能給上市公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素：1．交易風(fēng)險(xiǎn)通常包括標(biāo)的資產(chǎn)估值風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的資產(chǎn)盈利能力波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、盈利預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)、審批風(fēng)險(xiǎn)、本次交易價(jià)格與歷史交易價(jià)格存在較大差異的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)等。2．交易完成后對(duì)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)通常包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、公司治理與內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)等。一、關(guān)聯(lián)交易概述1．在本概述中，上市公司應(yīng)當(dāng)扼要闡明本次關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容，包括協(xié)議簽署日期、地點(diǎn)，交易各方當(dāng)事人名稱，交易標(biāo)的情況。2．公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》規(guī)定，簡(jiǎn)要陳述交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并明確表示：本次交易構(gòu)成了該公司的關(guān)聯(lián)交易。3．公司董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)披露董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易的表決情況、關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況、獨(dú)立董事事前認(rèn)可和對(duì)本次關(guān)聯(lián)交易發(fā)表的意見(jiàn)。對(duì)于需要提交股東大會(huì)批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在公告中特別載明：“此項(xiàng)交易尚須獲得股東大會(huì)的批準(zhǔn)，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)人將放棄在股東大會(huì)上對(duì)該議案的投票權(quán)”。4．明確說(shuō)明本次關(guān)聯(lián)交易是否構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，以及是否需要經(jīng)過(guò)有關(guān)部門批準(zhǔn)。二、關(guān)聯(lián)方基本情況1．關(guān)聯(lián)方的姓名或名稱、住所、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)地、主要辦公地點(diǎn)、法定代表人、注冊(cè)資本、稅務(wù)登記證號(hào)碼、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要股東或和實(shí)際控制人。2．歷史沿革、主要業(yè)務(wù)最近三年發(fā)展?fàn)顩r和最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)和最近一個(gè)會(huì)計(jì)期末的凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。3．構(gòu)成何種具體關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。4．深交所要求的其他內(nèi)容。三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況1．標(biāo)的資產(chǎn)概況。（1）逐項(xiàng)列明收購(gòu)和出售資產(chǎn)的名稱、類別（固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、股權(quán)投資等）、權(quán)屬（包括有關(guān)資產(chǎn)是否存在抵押、質(zhì)押或者其他第三人權(quán)利、是否存在涉及有關(guān)資產(chǎn)的重大爭(zhēng)議、訴訟或仲裁事項(xiàng)、是否存在查封、凍結(jié)等司法措施等）、所在地。（2）該項(xiàng)資產(chǎn)的帳面價(jià)值（包括帳面原值、已計(jì)提的折舊或準(zhǔn)備、帳面凈值）和評(píng)估價(jià)值等.（3）該項(xiàng)交易需獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)披露出讓方獲得該項(xiàng)資產(chǎn)的時(shí)間和方式、運(yùn)營(yíng)情況（包括出讓方經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)資產(chǎn)的時(shí)間、該項(xiàng)資產(chǎn)投入使用的時(shí)間、最近一年運(yùn)作狀況及其他需要特別說(shuō)明的事項(xiàng)如收購(gòu)出售的房屋結(jié)構(gòu)、與收購(gòu)出售使用權(quán)有關(guān)的地塊周邊土地的用途等）。2．收購(gòu)、出售標(biāo)的如為公司股權(quán)，披露內(nèi)容還應(yīng)包括該公司主要股東及各自持股比例、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)地等基本情況，有優(yōu)先受讓權(quán)的其他股東是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)，以及該公司最近一年及最近一期的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、應(yīng)收款項(xiàng)總額、或有事項(xiàng)涉及的總額（包括擔(dān)保、訴訟與仲裁事項(xiàng)）、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、凈利潤(rùn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（注明是否經(jīng)審計(jì)）。如該標(biāo)的公司凈利潤(rùn)中包含較大比例的非經(jīng)常性損益，應(yīng)予以特別說(shuō)明。3．上市公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)標(biāo)的為礦業(yè)權(quán)或其主要資產(chǎn)為礦業(yè)權(quán)的公司的股權(quán)的，深交所對(duì)其披露要求另有規(guī)定的，還應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定詳細(xì)披露取得或出讓礦業(yè)權(quán)資產(chǎn)的情況。4．上市公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、深交所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，相關(guān)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)由具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，深交所對(duì)其披露要求另有規(guī)定的，還應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)評(píng)估情況作出詳細(xì)披露。交易標(biāo)的應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)的，上市公司應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱、是否具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格；如審計(jì)報(bào)告為非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，應(yīng)詳細(xì)披露審計(jì)報(bào)告內(nèi)容及相關(guān)事項(xiàng)的具體影響。5．如上市公司出售、收購(gòu)資產(chǎn)交易中涉及債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移，應(yīng)詳細(xì)介紹該項(xiàng)債權(quán)債務(wù)發(fā)生時(shí)的決策程序及該項(xiàng)債權(quán)債務(wù)的基本情況，包括債權(quán)債務(wù)人名稱、債權(quán)債務(wù)金額、期限、發(fā)生日期、發(fā)生原因等。對(duì)轉(zhuǎn)移債務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明已經(jīng)取得債權(quán)人的書(shū)面認(rèn)可等。6．出售控股子公司股權(quán)導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍變更的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明上市公司是否存在為該子公司提供擔(dān)保、委托該子公司理財(cái)，以及該子公司占用上市公司資金等方面的情況；如存在，應(yīng)當(dāng)披露前述事項(xiàng)涉及的金額、對(duì)上市公司的影響和解決措施。四、交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)包括成交價(jià)格與交易標(biāo)的賬面值、評(píng)估值以及明確、公允的市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系以及因交易標(biāo)的特殊而需要說(shuō)明的與定價(jià)有關(guān)的其他特定事項(xiàng)；若成交價(jià)格與賬面值、評(píng)估值或市場(chǎng)價(jià)格差異較大的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因。如交易有失公允的，還應(yīng)當(dāng)披露本次關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的利益轉(zhuǎn)移方向。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出說(shuō)明，獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。五、交易協(xié)議的主要內(nèi)容1．成交金額、支付方式（如現(xiàn)金、股權(quán)、資產(chǎn)置換等）、支付期限或分期付款的安排；關(guān)聯(lián)人在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重；協(xié)議的生效條件、生效時(shí)間以及有效期限等；交易協(xié)議生效存在附條件或期限的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。2．交易標(biāo)的的交付狀態(tài)、交付和過(guò)戶時(shí)間；存在過(guò)渡期安排的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)過(guò)渡期相關(guān)標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的損益歸屬作出明確說(shuō)明。六、涉及關(guān)聯(lián)交易的其他安排主要介紹收購(gòu)、出售資產(chǎn)所涉及的人員安置、土地租賃等情況，交易完成后可能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)明；是否與關(guān)聯(lián)人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)明以及解決措施，收購(gòu)資產(chǎn)后是否做到與控股股東及其關(guān)聯(lián)人在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開(kāi)及具體計(jì)劃；出售資產(chǎn)所得款項(xiàng)的用途；收購(gòu)資產(chǎn)的資金來(lái)源，收購(gòu)資產(chǎn)是否與募集資金說(shuō)明書(shū)所列示的項(xiàng)目有關(guān)。如本次收購(gòu)、出售資產(chǎn)交易還伴隨有上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者高層人事變動(dòng)計(jì)劃等其他安排的，應(yīng)披露這些安排的具體內(nèi)容。七、交易目的和對(duì)上市公司的影響主要包括進(jìn)行此次關(guān)聯(lián)交易的必要性和真實(shí)意圖，對(duì)本期和未來(lái)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響等。八、當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額。九、獨(dú)立董事事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)主要披露獨(dú)立董事關(guān)于事前認(rèn)可以及對(duì)關(guān)聯(lián)交易表決程序及公平性發(fā)表的意見(jiàn)。十、中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)結(jié)論（如適用）上市公司在關(guān)聯(lián)交易中聘任中介機(jī)構(gòu)（包括但不限于律師、財(cái)務(wù)顧問(wèn)）出具專業(yè)意見(jiàn)的，應(yīng)明確披露中介機(jī)構(gòu)對(duì)本次資產(chǎn)交易的專業(yè)意見(jiàn)結(jié)論。十一、其他（如適用）深交所或公司董事會(huì)認(rèn)為有助于說(shuō)明交易實(shí)質(zhì)的其他內(nèi)容。十二、備查文件1．董事會(huì)決議。2．獨(dú)立董事意見(jiàn)。3．監(jiān)事會(huì)決議（如有）。4．意向書(shū)、協(xié)議或合同。5．關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)表。6．審計(jì)報(bào)告（如有）。7．評(píng)估報(bào)告（如有）。8．法律意見(jiàn)書(shū)(如有)。9．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告(如有)。10．有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如有）。11．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所要求的其它文件。XXXXXX股份有限公司董事會(huì)XXXX年XX月XX日備注：本格式適用于達(dá)到深交所《股票上市規(guī)則》8規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易標(biāo)準(zhǔn)，但未達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大重組標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的重大資產(chǎn)重組關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)應(yīng)根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第3號(hào)上市公司分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實(shí)施公告格式XXXXXX股份有限公司分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實(shí)施公告證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一、通過(guò)分配、轉(zhuǎn)增股本方案的股東大會(huì)屆次和日期是否距離股東大會(huì)通過(guò)分配、轉(zhuǎn)增股本方案兩個(gè)月以上實(shí)施的：e是e否若是，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因并向股東致歉。二、分配、轉(zhuǎn)增股本方案1．說(shuō)明發(fā)放年度、發(fā)放范圍。應(yīng)以每10股表述分紅派息、轉(zhuǎn)增股本的比例，股本基數(shù)應(yīng)當(dāng)以方案實(shí)施前的實(shí)際股本為準(zhǔn)。2．說(shuō)明含稅及扣稅情況。如扣稅的，說(shuō)明扣稅后每10股實(shí)際分紅派息的金額、數(shù)量。三、分紅派息日期明確說(shuō)明：股權(quán)登記日、除權(quán)日（除息日）和新增可流通股份上市日(紅利發(fā)放日)。四、分紅派息對(duì)象截止股權(quán)登記日下午深交所收市后，在中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記在冊(cè)的全體股東。五、分配、轉(zhuǎn)增股本方法1．說(shuō)明本次送轉(zhuǎn)的股份將直接計(jì)入股東證券帳戶以及計(jì)入的具體日期；2．說(shuō)明本次公眾股及職工股股息將通過(guò)股東托管證券商直接劃入其資金帳戶以及劃入的具體日期。國(guó)有股、法人股及高層管理人員持股的股息由公司派發(fā)；3．若投資者在除權(quán)日辦理了轉(zhuǎn)托管，其紅股和股息在原托管證券商處領(lǐng)取。六、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表（如無(wú)股本變動(dòng)，則免予披露本項(xiàng)內(nèi)容）按變動(dòng)前股本、本次送紅股、本次轉(zhuǎn)增股本、變動(dòng)后股本、股份比例等項(xiàng)目列示。七、調(diào)整相關(guān)參數(shù)1．實(shí)施送轉(zhuǎn)股方案后，按新股本總數(shù)攤薄計(jì)算的上年度每股收益或本年度中期每股收益（如無(wú)股本變動(dòng)，則免予披露本項(xiàng)內(nèi)容）；2．股東承諾最低減持價(jià)的，應(yīng)注明最低減持價(jià)調(diào)整的情況。3．應(yīng)當(dāng)說(shuō)明相關(guān)衍生品種、股權(quán)激勵(lì)等價(jià)格調(diào)整的情況。八、有關(guān)咨詢辦法九、備查文件1．公司股東大會(huì)關(guān)于審議通過(guò)分配方案、轉(zhuǎn)增股本的決議。2．登記公司確認(rèn)有關(guān)分紅派息、轉(zhuǎn)增股本具體時(shí)間安排的文件。3．深交所要求的其他文件XXXXXX股份有限公司董事會(huì)XXXX年XX月XX日

第4號(hào)上市公司召開(kāi)股東大會(huì)通知公告格式證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司關(guān)于召開(kāi)XX年度股東大會(huì)或XXXX年第XX次臨時(shí)股東大會(huì)的通知本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況1．股東大會(huì)屆次。說(shuō)明本次股東大會(huì)是年度股東大會(huì)或臨時(shí)股東大會(huì)。召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，還應(yīng)說(shuō)明本次股東大會(huì)為年度內(nèi)第幾次臨時(shí)股東大會(huì)。2.股東大會(huì)的召集人。股東大會(huì)由董事會(huì)召集的，應(yīng)說(shuō)明董事會(huì)決議召開(kāi)股東大會(huì)的情況。股東大會(huì)由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合計(jì)持有公司10％以上股份的股東向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開(kāi)的，應(yīng)說(shuō)明董事會(huì)收到有關(guān)提議或請(qǐng)求的具體情況；股東大會(huì)由監(jiān)事會(huì)召集或股東自行召集的，應(yīng)說(shuō)明自行召集股東大會(huì)的事由和召集程序的合規(guī)性，召集人為股東的，還應(yīng)說(shuō)明召集股東的持股情況。3．會(huì)議召開(kāi)的合法、合規(guī)性。召集人應(yīng)就本次股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程做出說(shuō)明。4．會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間：列明現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)日期、時(shí)間。涉及網(wǎng)絡(luò)投票的，需列明通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票和交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的起止日期和時(shí)間。5．會(huì)議的召開(kāi)方式：說(shuō)明本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)表決方式，還是現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，或采用現(xiàn)場(chǎng)表決、網(wǎng)絡(luò)投票與征集投票權(quán)等相結(jié)合的其他方式召開(kāi)。本次股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，應(yīng)說(shuō)明公司將通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。本次股東大會(huì)提供征集投票權(quán)方式的，應(yīng)簡(jiǎn)要說(shuō)明征集投票權(quán)的基本情況，并援引至征集投票權(quán)的相關(guān)詳細(xì)公告。本次股東大會(huì)采用多種表決方式召開(kāi)的，應(yīng)明確說(shuō)明公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票中或其他表決方式的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。6．出席對(duì)象：（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的股東。應(yīng)說(shuō)明本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日，于股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。（2）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（3）公司聘請(qǐng)的律師。7．會(huì)議地點(diǎn)：列明現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的地點(diǎn)。會(huì)議地點(diǎn)應(yīng)為公司所在地或公司章程規(guī)定的其他地點(diǎn)，且明確具體，指明會(huì)議地點(diǎn)所在的區(qū)域、道路和門牌號(hào)（如有）。二、會(huì)議審議事項(xiàng)1．逐一列明提交股東大會(huì)表決的提案。需要以特別決議通過(guò)或逐項(xiàng)表決的提案，或者需要用累積投票方式選舉董事或股東代表監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明；涉及聘任獨(dú)立董事的提案，應(yīng)特別說(shuō)明“獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性尚需經(jīng)深交所備案審核無(wú)異議，股東大會(huì)方可進(jìn)行表決”；股東大會(huì)以累積投票方式同時(shí)獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的，應(yīng)說(shuō)明獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決分別進(jìn)行；對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)說(shuō)明股東或其代理人在股東大會(huì)上不得對(duì)同一事項(xiàng)的不同提案同時(shí)投同意票。2．應(yīng)充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。如果有關(guān)內(nèi)容已經(jīng)披露的，應(yīng)說(shuō)明披露時(shí)間、披露媒體和公告名稱。三、會(huì)議登記方法應(yīng)說(shuō)明股東出席股東大會(huì)的登記方式、登記時(shí)間、登記地點(diǎn)以及委托他人出席股東大會(huì)的有關(guān)要求。四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程（如適用）說(shuō)明在本次股東大會(huì)上，股東可以通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為）參加投票，并對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜進(jìn)行具體說(shuō)明：（一）通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序1.投票代碼：深市股東的投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。2.投票簡(jiǎn)稱：“××投票”。具體由公司根據(jù)原證券簡(jiǎn)稱向深交所申請(qǐng)。3.投票時(shí)間：年月日的交易時(shí)間，即9:30—11:30和13:00—15:00。4.在投票當(dāng)日，“××投票”“昨日收盤價(jià)”顯示的數(shù)字為本次股東大會(huì)審議的議案總數(shù)。5.通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的操作程序：（1）進(jìn)行投票時(shí)買賣方向應(yīng)選擇“買入”。（2）在“委托價(jià)格”項(xiàng)下填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。100元代表總議案，1.00元代表議案1，2.00元代表議案2，依此類推。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價(jià)格分別申報(bào)。股東對(duì)“總議案”進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票議案外的所有議案表達(dá)相同意見(jiàn)。對(duì)于逐項(xiàng)表決的議案，如議案2中有多個(gè)需表決的子議案，2.00元代表對(duì)議案2下全部子議案進(jìn)行表決，2.01元代表議案2中子議案①，2.02元代表議案2中子議案②，依此類推。對(duì)于選舉非獨(dú)立董事、獨(dú)立董事、股東代表監(jiān)事的議案，如議案3為選舉非獨(dú)立董事，則3.01元代表第一位候選人，3.02元代表第二位候選人，依此類推。表1股東大會(huì)議案對(duì)應(yīng)“委托價(jià)格”一覽表議案序號(hào)議案名稱委托價(jià)格總議案除累積投票議案外的所有議案100議案1…1.00議案2…2.00議案2中子議案①…2.01議案2中子議案②…2.02議案3…3.00議案3中子議案①…3.01議案3中子議案②…3.02議案4…4.00議案5…5.00議案………（3）在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)或選舉票數(shù)。對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)；對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)投給某候選人的選舉票數(shù)。表2表決意見(jiàn)對(duì)應(yīng)“委托數(shù)量”一覽表表決意見(jiàn)類型委托數(shù)量同意1股反對(duì)2股棄權(quán)3股表3累積投票制下投給候選人的選舉票數(shù)對(duì)應(yīng)“委托數(shù)量”一覽表投給候選人的選舉票數(shù)委托數(shù)量對(duì)候選人A投X1票X1股對(duì)候選人B投X2票X2股……合計(jì)該股東持有的表決權(quán)總數(shù)（4）在股東大會(huì)審議多個(gè)議案的情況下，如股東對(duì)所有議案（包括議案的子議案）均表示相同意見(jiàn)，則可以只對(duì)“總議案”進(jìn)行投票。如股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對(duì)“總議案”和單項(xiàng)議案進(jìn)行了重復(fù)投票的,以第一次有效投票為準(zhǔn)。即如果股東先對(duì)相關(guān)議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的相關(guān)議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其它未表決的議案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如果股東先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)相關(guān)議案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。（5）對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單；（6）不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)無(wú)效，深交所交易系統(tǒng)作自動(dòng)撤單處理，視為未參與投票。（二）通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票程序1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為年月日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日）下午3：00，結(jié)束時(shí)間為年月日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日）下午3：00。2.股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深交所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書(shū)”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。公司可以寫(xiě)明具體的身份認(rèn)證流程。3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書(shū)，可登錄在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。（三）網(wǎng)絡(luò)投票其他注意事項(xiàng)1.網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果，如同一股東賬戶通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種方式重復(fù)投票，股東大會(huì)表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。2.股東大會(huì)有多項(xiàng)議案，某一股東僅對(duì)其中一項(xiàng)或者幾項(xiàng)議案進(jìn)行投票的，在計(jì)票時(shí)，視為該股東出席股東大會(huì)，納入出席股東大會(huì)股東總數(shù)的計(jì)算；對(duì)于該股東未發(fā)表意見(jiàn)的其他議案，視為棄權(quán)（如適用）。3.對(duì)于采用累積投票制的議案，公司股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)（即股份數(shù)與應(yīng)選人數(shù)之積）為限進(jìn)行投票，如股東所投選舉票數(shù)超過(guò)其擁有選舉票數(shù)的，其對(duì)該項(xiàng)議案所投的選舉票視為棄權(quán)(如適用)。五、其他事項(xiàng)說(shuō)明會(huì)議聯(lián)系方式（包括會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號(hào)碼、傳真號(hào)碼、電子郵箱等）和會(huì)議費(fèi)用情況等。六、備查文件1．提議召開(kāi)本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議、提議股東持股證明等；2．深交所要求的其他文件。XXXXXX股份有限公司董事會(huì)（或其他召集人）年月日附件：授權(quán)委托書(shū)授權(quán)委托書(shū)應(yīng)包括委托人名稱、持股數(shù)、被委托人姓名、身份證號(hào)碼、對(duì)所審事項(xiàng)的投票指示、委托權(quán)限、委托書(shū)簽發(fā)日期等內(nèi)容，并由委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。備注：1.通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的日期應(yīng)為交易日。2.股東大會(huì)的股權(quán)登記日應(yīng)為交易日，且與股東大會(huì)召開(kāi)日之間的間隔不得超過(guò)7個(gè)交易日。3.公司召開(kāi)股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，如果本次股東大會(huì)有多項(xiàng)議案，可在股東大會(huì)通知中增加一個(gè)“總議案”，代表除累積投票議案外的所有議案，對(duì)應(yīng)的委托申報(bào)價(jià)格為100元。

第5號(hào)上市公司股東大會(huì)決議公告格式證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司XXXX年度股東大會(huì)或XXXX年第X次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特別提示：1.本次股東大會(huì)是否出現(xiàn)否決議案的情形。如出現(xiàn)否決議案，應(yīng)提示本次股東大會(huì)否決的議案名稱。2.本次股東大會(huì)是否涉及變更前次股東大會(huì)決議。如有，應(yīng)提示本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議涉及的議案名稱。一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況1．說(shuō)明會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，說(shuō)明本次會(huì)議是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。2．說(shuō)明出席會(huì)議的股東及股東授權(quán)委托代表人數(shù)，代表股份數(shù)量，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例。未完成股權(quán)分置改革的上市公司還應(yīng)說(shuō)明流通股股東和非流通股股東分別出席會(huì)議的情況。股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，還應(yīng)說(shuō)明通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東人數(shù)，代表股份數(shù)量，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例。發(fā)行境內(nèi)上市外資股或同時(shí)有證券在境外證券交易所上市的公司，還應(yīng)說(shuō)明出席會(huì)議的內(nèi)資股東、外資股東及股東授權(quán)委托代表人數(shù)，代表股份數(shù)量，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例。3.說(shuō)明公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、律師、保薦代表人出席或列席股東大會(huì)情況。二、議案審議表決情況1．說(shuō)明議案的表決方式。說(shuō)明本次股東大會(huì)議案采用現(xiàn)場(chǎng)表決、網(wǎng)絡(luò)投票等表決方式的情況。2．逐一說(shuō)明每項(xiàng)議案的表決結(jié)果。說(shuō)明每項(xiàng)議案同意、反對(duì)、棄權(quán)的股份數(shù)、占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的比例以及議案是否獲得通過(guò)。涉及逐項(xiàng)表決的議案，應(yīng)披露每個(gè)子議案逐項(xiàng)表決的結(jié)果；涉及以特別決議通過(guò)的議案，應(yīng)說(shuō)明該項(xiàng)議案是否獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過(guò)；涉及分類表決的議案，應(yīng)說(shuō)明社會(huì)公眾股東對(duì)該議案的表決情況和表決結(jié)果；涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)說(shuō)明關(guān)聯(lián)股東名稱、存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系、所持表決權(quán)股份數(shù)量及其回避表決情況；涉及用累積投票方式選舉兩名以上非獨(dú)立董事、獨(dú)立董事或股東代表監(jiān)事的議案，應(yīng)說(shuō)明每名候選人所獲得的選舉票數(shù)、占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的比例以及是否當(dāng)選。未完成股權(quán)分置改革的公司，還應(yīng)披露流通股股東和非流通股股東分別對(duì)每項(xiàng)議案的同意、反對(duì)、棄權(quán)的股份數(shù)，涉及需要流通股股東單獨(dú)表決的議案，應(yīng)當(dāng)專門作出說(shuō)明。發(fā)行境內(nèi)上市外資股或同時(shí)有證券在境外證券交易所上市的公司，還應(yīng)分別說(shuō)明內(nèi)資股股東和外資股股東的表決情況。三、律師出具的法律意見(jiàn)說(shuō)明見(jiàn)證本次股東大會(huì)的律師事務(wù)所、兩名律師名稱及出具的結(jié)論性意見(jiàn)。法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)應(yīng)包括律師就本次股東大會(huì)的召集召開(kāi)程序的合法性、召集人和出席會(huì)議人員資格的合法有效性以及表決程序、表決結(jié)果的合法有效性所出具的明確意見(jiàn)，不應(yīng)使用“基本符合”、“未發(fā)現(xiàn)”等含糊措辭。股東大會(huì)出現(xiàn)否決議案的，應(yīng)在指定媒體披露法律意見(jiàn)書(shū)的全文。四、備查文件1．經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章的股東大會(huì)決議；2．法律意見(jiàn)書(shū)；3．深交所要求的其他文件。XXXXXX股份有限公司董事會(huì)年月日備注：1.公司在股東大會(huì)決議公告中只需列舉所審議案的名稱，無(wú)需重復(fù)披露所審議案的具體內(nèi)容。2.律師應(yīng)在法律意見(jiàn)書(shū)中說(shuō)明股東出席、關(guān)聯(lián)股東回避和各議案的表決情況，包括出席本次股東大會(huì)的股東及股東授權(quán)委托代表人數(shù)，代表股份數(shù)量，每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)、棄權(quán)的股份數(shù)、占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)比例以及議案是否獲得通過(guò)。涉及累積投票的議案，應(yīng)說(shuō)明每名候選人所獲得的選舉票數(shù)、占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的比例以及是否當(dāng)選等。

第6號(hào)上市公司對(duì)外（含委托）投資公告格式證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司對(duì)外（委托）投資公告本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一、對(duì)外投資概述（1）對(duì)外投資的基本情況，包括協(xié)議簽署日期、地點(diǎn)，協(xié)議主體名稱，投資標(biāo)的以及涉及金額等。（2）董事會(huì)審議投資議案的表決情況；交易生效所必需的審批程序，諸如是否需經(jīng)過(guò)股東大會(huì)批準(zhǔn)或政府有關(guān)部門批準(zhǔn)等。（3）是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。二、交易對(duì)手方介紹（如適用）主要介紹除上市公司本身以外的投資協(xié)議主體的基本情況，包括姓名或名稱、住所、企業(yè)類型、法定代表人、注冊(cè)資本、主營(yíng)業(yè)務(wù)和相互關(guān)系等。如屬于關(guān)聯(lián)交易，說(shuō)明關(guān)聯(lián)關(guān)系。交易對(duì)手方為法人的，需披露相關(guān)的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系和實(shí)際控制人情況。三、投資標(biāo)的的基本情況如果是成立有限責(zé)任公司或股份有限公司：（1）出資方式：介紹主要投資人或股東出資的方式：①如現(xiàn)金出資的，說(shuō)明資金來(lái)源；②如涉及用實(shí)物資產(chǎn)或無(wú)形資產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)介紹資產(chǎn)的名稱、賬面價(jià)值、評(píng)估價(jià)值或本次交易價(jià)格、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況、設(shè)定擔(dān)保等其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利的情況、涉及該資產(chǎn)的訴訟、仲裁事項(xiàng)；③如涉及用公司股權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)介紹該公司的名稱，股權(quán)結(jié)構(gòu)，主營(yíng)業(yè)務(wù)，最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，及其他股東是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)（股權(quán)公司為有限責(zé)任公司時(shí)適用）。（2）標(biāo)的公司基本情況：如是成立有限責(zé)任公司，還需說(shuō)明公司的經(jīng)營(yíng)范圍、各主要投資人的投資規(guī)模和持股比例；如是成立股份有限公司，還需說(shuō)明經(jīng)營(yíng)范圍、前五名股東的投資規(guī)模和持股比例等。如果是投資具體項(xiàng)目：披露項(xiàng)目的具體內(nèi)容，投資進(jìn)度，對(duì)公司的影響。如果公司投資進(jìn)入新的領(lǐng)域，還需披露新進(jìn)入領(lǐng)域的基本情況、擬投資的項(xiàng)目情況、人員、技術(shù)、管理要求，可行性分析和市場(chǎng)前景等。如果對(duì)現(xiàn)有公司增資，應(yīng)按照前述“出資方式”的要求披露增資方式，同時(shí)披露被增資公司經(jīng)營(yíng)情況、增資前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，包括不限于資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)等。四、對(duì)外投資合同的主要內(nèi)容主要介紹合同（包括附件）的主要條款，包括投資金額，支付方式，標(biāo)的公司董事會(huì)和管理人員的組成安排、違約條款、合同的生效條件和生效時(shí)間，以及合同中的其他重要條款。如涉及非現(xiàn)金方式出資，說(shuō)明定價(jià)政策。定價(jià)政策主要說(shuō)明制定成交價(jià)格的依據(jù)，成交價(jià)格與資產(chǎn)或股權(quán)賬面值或評(píng)估值差異較大的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因。五、對(duì)外投資的目的、存在的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)公司的影響主要披露對(duì)外（委托）投資的意圖，本次對(duì)外（委托）投資的資金來(lái)源，該項(xiàng)投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如投資項(xiàng)目因市場(chǎng)、技術(shù)、環(huán)保、財(cái)務(wù)等因素引致的風(fēng)險(xiǎn)，股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理和組織實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)等，以及對(duì)上市公司未來(lái)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。六、如屬于關(guān)聯(lián)交易，還應(yīng)當(dāng)參照“上市公司關(guān)聯(lián)交易公告格式”的要求披露有關(guān)內(nèi)容。七、其他對(duì)外投資公告首次披露后，上市公司應(yīng)及時(shí)披露對(duì)外投資的審議、協(xié)議簽署和其他進(jìn)展或變化情況。XXXXXX股份有限公司董事會(huì)XXXX年XX月XX日備注：本格式所稱投資，包括股權(quán)投資(含對(duì)控股子公司投資)、委托理財(cái)、委托貸款、衍生品投資等。

第7號(hào)上市公司對(duì)外擔(dān)保公告格式證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司對(duì)外擔(dān)保公告本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一、擔(dān)保情況概述簡(jiǎn)要介紹本次擔(dān)?；厩闆r，包括協(xié)議簽署日期、簽署地點(diǎn)、被擔(dān)保人和債權(quán)人的名稱、擔(dān)保金額等。簡(jiǎn)要說(shuō)明董事會(huì)審議擔(dān)保議案的表決情況；交易生效所必需的審議或?qū)徟绦?，如是否需?jīng)過(guò)股東大會(huì)或政府有關(guān)部門批準(zhǔn)等。二、被擔(dān)保人基本情況1．應(yīng)說(shuō)明被擔(dān)保人的名稱、成立日期、注冊(cè)地點(diǎn)、法定代表人、注冊(cè)資本、主營(yíng)業(yè)務(wù)、與上市公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他業(yè)務(wù)聯(lián)系。2．對(duì)需提交股東大會(huì)審議的擔(dān)保事項(xiàng)，應(yīng)以方框圖或者其他有效形式全披露被擔(dān)保人相關(guān)的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系，包括被擔(dān)保人的主要股東或權(quán)益持有人、股權(quán)或權(quán)益的間接控制人及各層之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖，直至披露到出現(xiàn)自然人、國(guó)有資產(chǎn)管理部門或者股東之間達(dá)成某種協(xié)議或安排的其他機(jī)構(gòu)。3．應(yīng)說(shuō)明被擔(dān)保人最近一年又一期的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額（其中包括銀行貸款總額、流動(dòng)負(fù)債總額）、或有事項(xiàng)涉及的總額（包括擔(dān)保、抵押、訴訟與仲裁事項(xiàng)）、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和最新的信用等級(jí)狀況。三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容主要介紹擔(dān)保的方式、期限、金額和擔(dān)保協(xié)議中的其他重要條款。如通過(guò)資產(chǎn)等標(biāo)的提供擔(dān)保的，參照《上市公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)及債務(wù)重組公告格式》介紹資產(chǎn)等標(biāo)的的基本情況。四、董事會(huì)意見(jiàn)1．介紹提供擔(dān)保的原因。2．董事會(huì)在對(duì)被擔(dān)保人資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)前景、償債能力、資信狀況等進(jìn)行全面評(píng)估的基礎(chǔ)上,披露該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)，以及董事會(huì)對(duì)被擔(dān)保人償還債務(wù)能力的判斷。3．為控股子公司或參股公司提供擔(dān)保的，應(yīng)說(shuō)明持有該控股子公司或參股公司的股權(quán)比例、該控股子公司或參股公司其他股東是否按其持股比例提供相應(yīng)擔(dān)保，擔(dān)保是否公平、對(duì)等。4．說(shuō)明提供反擔(dān)保情況。五、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量包括上市公司及其控股子公司的擔(dān)?？傤~及占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例、逾期擔(dān)保累計(jì)金額、涉及訴訟的擔(dān)保金額及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)的損失金額等。六、其他擔(dān)保公告首次披露后，上市公司應(yīng)及時(shí)披露擔(dān)保的審議、協(xié)議簽署和其他進(jìn)展或變化情況。XXXXXX股份有限公司董事會(huì)XXXX年XX月XX日備注：（1）本格式中“擔(dān)保”，是指公司為他人提供的擔(dān)保，包括對(duì)控股子公司的擔(dān)保。（2）“上市公司及其控股子公司的擔(dān)保總額”，是指包括上市公司對(duì)控股子公司擔(dān)保在內(nèi)的上市公司擔(dān)保總額與上市公司控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~之和。

第8號(hào)上市公司變更募集資金用途公告格式證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司變更募集資金用途公告本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一、變更募集資金投資項(xiàng)目的概述簡(jiǎn)要介紹募集資金的方式、募集時(shí)間、募集金額、擬變更項(xiàng)目的名稱、變更項(xiàng)目涉及的總金額及其占總籌資額的比例、已投入金額、新項(xiàng)目的名稱和擬投入的金額,是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易等。簡(jiǎn)要說(shuō)明董事會(huì)審議變更募集資金投資項(xiàng)目議案的表決情況及結(jié)果，提示本議案尚須提交股東大會(huì)審議。新項(xiàng)目投資需向國(guó)家有關(guān)部門履行報(bào)批或備案程序的，應(yīng)說(shuō)明是否已履行有關(guān)程序。二、變更募集資金投資項(xiàng)目的原因（一）原募投項(xiàng)目計(jì)劃和實(shí)際投資情況簡(jiǎn)要說(shuō)明原募投項(xiàng)目計(jì)劃投資情況，包括原募投項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)時(shí)間、項(xiàng)目實(shí)施主體、擬投入金額、資金投入明細(xì)構(gòu)成、計(jì)劃投入進(jìn)度、計(jì)劃建成時(shí)間和預(yù)計(jì)效益等。簡(jiǎn)要說(shuō)明原募投項(xiàng)目實(shí)際投資情況，包括實(shí)際實(shí)施主體、累計(jì)已投入金額、實(shí)際投入明細(xì)構(gòu)成、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、投資成效（如新增產(chǎn)能或?qū)崿F(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益）、未使用募集資金余額及專戶存儲(chǔ)情況、項(xiàng)目建設(shè)已形成資產(chǎn)的后續(xù)使用安排等。（二）終止原募投項(xiàng)目的原因?qū)ψ兏蜻M(jìn)行分析，說(shuō)明當(dāng)時(shí)確定原募投項(xiàng)目的原因、影響原項(xiàng)目可行性的主要因素發(fā)生的重大變化、項(xiàng)目實(shí)施存在的具體困難以及按原計(jì)劃投入是否能夠達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。對(duì)影響原項(xiàng)目可行性的主要因素的重大變化的說(shuō)明，應(yīng)提供有說(shuō)服力的背景、依據(jù)和數(shù)據(jù)。三、新募投項(xiàng)目情況說(shuō)明應(yīng)說(shuō)明新項(xiàng)目的基本情況、投資計(jì)劃、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容。如涉及將原投資項(xiàng)目改變?yōu)楹腺Y經(jīng)營(yíng)方式實(shí)施的，應(yīng)說(shuō)明合資的必要性及是否控股等情況。（一）項(xiàng)目基本情況和投資計(jì)劃應(yīng)說(shuō)明項(xiàng)目投資概算、預(yù)計(jì)投資規(guī)模、項(xiàng)目資金的具體用途（包括用于購(gòu)置設(shè)備、土地使用權(quán)、技術(shù)以及補(bǔ)充流動(dòng)資金等方面的具體支出等）、分年度投資計(jì)劃等。（二）項(xiàng)目可行性分析1.項(xiàng)目的背景情況，如所在行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)情況、項(xiàng)目新增產(chǎn)能的市場(chǎng)前景等；2.投資項(xiàng)目的選址、擬占用土地的面積、取得方式及土地用途；3.項(xiàng)目實(shí)施面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施，如項(xiàng)目因市場(chǎng)、技術(shù)、環(huán)保、財(cái)務(wù)等因素引致的風(fēng)險(xiǎn)，股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理和組織實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)等及擬采取的對(duì)策。（三）項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益分析項(xiàng)目能獨(dú)立核算的，應(yīng)說(shuō)明預(yù)計(jì)達(dá)產(chǎn)時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效益（包括產(chǎn)品產(chǎn)量、收入、凈利潤(rùn)、投資回收期、預(yù)計(jì)收益率等）；項(xiàng)目不能獨(dú)立核算的，應(yīng)分析項(xiàng)目對(duì)上市公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果的影響。如用于對(duì)外投資，結(jié)合《上市公司對(duì)外（含委托）投資公告格式》的要求披露。如用于收購(gòu)企業(yè)，結(jié)合《上市公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)公告格式》的要求披露。如果投資新募投項(xiàng)目構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，董事會(huì)應(yīng)發(fā)布專門的關(guān)聯(lián)交易公告或在本公告中披露《上市公司關(guān)聯(lián)交易公告格式》要求的內(nèi)容。四、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)（如適用）對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見(jiàn)分別說(shuō)明獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)（如適用）對(duì)變更募投項(xiàng)目的結(jié)論性意見(jiàn)。五、備查文件1．董事會(huì)決議；2．獨(dú)立董事意見(jiàn)；3．監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)；4．保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)（如適用）；5．新項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；6．有關(guān)部門的批文（如有）；7．深交所要求的其他文件。XXXXXX股份有限公司董事會(huì)年月日

第9號(hào)上市公司股票交易異常波動(dòng)公告格式證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司股票交易異常波動(dòng)公告本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一、股票交易異常波動(dòng)的情況介紹說(shuō)明相關(guān)證券名稱、代碼，股票交易異常情形，發(fā)生時(shí)間等。在現(xiàn)行規(guī)則下，公司可參考以下表述描述股票交易異常情形：①本公司股票交易價(jià)格連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)（列示具體交易日）日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％；②（ST和＊ST股票適用）本公司股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)（列示具體交易日）日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±12％；③本公司股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20％；④本公司股票交易被深交所認(rèn)定為其他異常波動(dòng)；⑤本公司股票交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為其他異常波動(dòng)；⑥本公司接到深交所通知，該所根據(jù)本公司股票及其衍生品種成交量或價(jià)格變化，關(guān)注本公司是否存在應(yīng)披露而未披露信息；⑦本公司認(rèn)為股票交易異常波動(dòng)。二、說(shuō)明關(guān)注、核實(shí)情況1．說(shuō)明關(guān)注問(wèn)題、核實(shí)對(duì)象、核實(shí)方式、核實(shí)結(jié)論等。關(guān)注問(wèn)題包括不限于：前期披露的信息是否存在需要更正、補(bǔ)充之處；近期公共傳媒是否報(bào)道了可能或已經(jīng)對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的未公開(kāi)重大信息；近期公司經(jīng)營(yíng)情況及內(nèi)外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境是否或預(yù)計(jì)將要發(fā)生重大變化；公司、控股股東和實(shí)際控制人是否存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)，或處于籌劃階段的重大事項(xiàng)，以及股票異常波動(dòng)期間控股股東、實(shí)際控制人是否買賣公司股票。2．在關(guān)注、核實(shí)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉及其他應(yīng)披露事項(xiàng)的，要參照相關(guān)公告格式對(duì)有關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)做出說(shuō)明和披露。三、是否存在應(yīng)披露而未披露信息的說(shuō)明上市公司董事會(huì)履行關(guān)注、核實(shí)程序并確認(rèn)不存在前述問(wèn)題后，做出聲明。聲明的具體表述為：本公司董事會(huì)確認(rèn)，本公司目前沒(méi)有任何根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》/《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的事項(xiàng)或與該事項(xiàng)有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等；董事會(huì)也未獲悉本公司有根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的、對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、補(bǔ)充之處?；颍罕竟径聲?huì)確認(rèn)，除前述事項(xiàng)（指第二部分涉及的披露事項(xiàng)）外，本公司目前沒(méi)有任何根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的事項(xiàng)或與該事項(xiàng)有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等；董事會(huì)也未獲悉本公司有根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的、對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、補(bǔ)充之處。四、上市公司認(rèn)為必要的風(fēng)險(xiǎn)提示1．上市公司如在股票交易異常波動(dòng)公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購(gòu)、發(fā)行股份等行為的，應(yīng)同時(shí)承諾至少3個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。2．公司應(yīng)自查是否存在違反信息公平披露的情形，并在公告中予以明確說(shuō)明。3．公司應(yīng)說(shuō)明下一報(bào)告期的業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)情況，包括已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)以及世紀(jì)情況是否與預(yù)計(jì)情況存在較大差異。如存在較大差異，應(yīng)說(shuō)明差異內(nèi)容及原因。如果異常波動(dòng)發(fā)生在定期報(bào)告披露期間，還需說(shuō)明公司未公開(kāi)的定期業(yè)績(jī)信息是否已向除為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所以外的第三方提供；如有，說(shuō)明相關(guān)情況并披露主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。4．在公告中鄭重提醒廣大投資者：“《XXXX報(bào)》和XXX網(wǎng)站為公司選定的信息披露媒體，公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)，請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險(xiǎn)?！盭XXXXX股份有限公司董事會(huì)XXXX年XX月XX日

第10號(hào)上市公司澄清公告格式證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司澄清公告本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一、傳聞情況簡(jiǎn)要說(shuō)明傳聞涉及媒體名稱、傳播時(shí)間、媒體報(bào)道或研究報(bào)告署名單位和個(gè)人、文章標(biāo)題、主要涉及事項(xiàng)等。傳聞（1）：……傳聞（2）：……傳聞情況部分應(yīng)注意：①傳聞涉及事項(xiàng)應(yīng)分條說(shuō)明；②傳聞?shì)^多或傳聞篇幅較大的，應(yīng)經(jīng)歸納、提煉后說(shuō)明要點(diǎn)及涉及的相關(guān)媒體、傳播時(shí)間等。二、澄清說(shuō)明經(jīng)核實(shí)，本公司針對(duì)上述傳聞事項(xiàng)說(shuō)明如下：傳聞（1）是否屬實(shí)，公司相關(guān)真實(shí)情況。傳聞（2）是否屬實(shí)，公司相關(guān)真實(shí)情況。公司如在澄清公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購(gòu)、發(fā)行股份等行為的，應(yīng)同時(shí)承諾至少3個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。澄清說(shuō)明部分應(yīng)注意：①上市公司董事會(huì)應(yīng)針對(duì)傳聞的起因、傳聞內(nèi)容是否屬實(shí)、結(jié)論能否成立、傳聞的影響、相關(guān)責(zé)任人等事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查、核實(shí)；②針對(duì)傳聞事項(xiàng)逐條說(shuō)明；③傳聞與事實(shí)不符的，應(yīng)同時(shí)說(shuō)明相關(guān)事項(xiàng)當(dāng)前狀態(tài)、未來(lái)可能的發(fā)展、對(duì)公司影響及其他可能影響投資者判斷信息；④傳聞涉及分析的，說(shuō)明假設(shè)條件是否成立、邏輯推理是否嚴(yán)謹(jǐn)、結(jié)論是否成立；⑤確有充分理由無(wú)法判斷傳聞是否屬實(shí)的，應(yīng)說(shuō)明前期查實(shí)情況、無(wú)法判斷的理由、有無(wú)進(jìn)一步查實(shí)的計(jì)劃等；⑤傳聞涉及籌劃中的重大事項(xiàng)，應(yīng)說(shuō)明該事項(xiàng)目前的基本情況、后續(xù)計(jì)劃及不確定性；⑥傳聞涉及已披露信息的，公告可以提示披露媒體、時(shí)間、標(biāo)題，方便投資者查閱，也可以在突出澄清重點(diǎn)的原則下復(fù)述。傳聞與上市公司以外的第三方有關(guān)的，公司應(yīng)在履行必要的核實(shí)程序作出說(shuō)明。三、其他說(shuō)明1．（如適用）因上市公司或其他信息披露義務(wù)人違反信息披露原則而產(chǎn)生傳聞的，說(shuō)明違反信息披露原則的情形及責(zé)任追究情況。2．（如適用）因媒體、證券分析師誤解而產(chǎn)生傳聞的，公司應(yīng)在澄清公告中對(duì)媒體、證券分析師糾正情況進(jìn)行說(shuō)明，并提請(qǐng)投資者予以關(guān)注。3．（如適用）因相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人散布謠言、報(bào)道誤導(dǎo)性消息、發(fā)布誤導(dǎo)性分析結(jié)果而產(chǎn)生傳聞的，公司應(yīng)明確說(shuō)明對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人散布謠言、報(bào)道誤導(dǎo)性消息、發(fā)布誤導(dǎo)性分析結(jié)果的立場(chǎng)和觀點(diǎn)。公司可以譴責(zé)相關(guān)當(dāng)事人不負(fù)責(zé)任的行為，聲明保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。四、必要的提示1．（如適用）與傳聞涉及事項(xiàng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示。2．（如適用）無(wú)法判斷是否屬實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)提示。3．（如適用）公司認(rèn)為必要的其他風(fēng)險(xiǎn)提示。4．《××××報(bào)》、（網(wǎng)站）……為本公司指定的信息披露媒體，公司所有信息均以公司在上述媒體刊登的公告為準(zhǔn)。XXXXXX股份有限公司董事會(huì)XXXX年XX月XX日

第11號(hào)上市公司重大訴訟、仲裁公告格式證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司重大訴訟、仲裁公告本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一、簡(jiǎn)要介紹本次重大訴訟或仲裁事項(xiàng)受理的基本情況說(shuō)明本次訴訟或仲裁受理日期、訴訟或仲裁機(jī)構(gòu)名稱及所在地，受理日期，以及向本公司送達(dá)訴狀或申請(qǐng)材料的時(shí)間。二、有關(guān)本案的基本情況簡(jiǎn)要介紹本案的基本情況，包括訴訟或仲裁各方當(dāng)事人、代理人及其單位的姓名或名稱、有關(guān)糾紛的起因、訴訟或仲裁的請(qǐng)求、依據(jù)等。三、判決或裁決情況（適用于判決或裁決階段）包括判決。裁決的日期、判決、裁決的結(jié)果以及各方當(dāng)事人對(duì)結(jié)果的意見(jiàn)。四、簡(jiǎn)要說(shuō)明是否有其他尚未披露的訴訟仲裁事項(xiàng)簡(jiǎn)要介紹本次公告前公司（包括控股公司在內(nèi)）尚未披露的小額訴訟、仲裁事項(xiàng)。若沒(méi)有，也須明確說(shuō)明。簡(jiǎn)要說(shuō)明公司（包括控股公司在內(nèi)）是否有應(yīng)披露而未披露的其他訴訟、仲裁事項(xiàng)。若沒(méi)有，也須明確說(shuō)明。五、本次公告的訴訟、仲裁對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的可能影響六、備查文件XXXXXX股份有限公司董事會(huì)XXXX年XX月XX日

第12號(hào)上市公司債務(wù)重組公告格式證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司債務(wù)重組公告本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特別風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）本次債務(wù)重組存在較大重組風(fēng)險(xiǎn)，或重組完成后對(duì)上市公司產(chǎn)生較大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)以“特別提示”的形式逐項(xiàng)披露重組風(fēng)險(xiǎn)和重組完成后可能給上市公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括但不限于涉及資產(chǎn)的估值風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)、重組債務(wù)審批風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。一、債務(wù)重組概述1．簡(jiǎn)要介紹債務(wù)重組的基本情況，包括債務(wù)重組各方當(dāng)事人名稱、債務(wù)重組事項(xiàng)、涉及債務(wù)和資產(chǎn)概況及相關(guān)金額、是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易、協(xié)議簽署日期等。2．簡(jiǎn)要說(shuō)明董事會(huì)審議債務(wù)重組議案的表決情況及獨(dú)立董事的意見(jiàn)；債務(wù)重組生效所必需的審批及其他程序（如是否需經(jīng)過(guò)股東大會(huì)或政府有關(guān)部門批準(zhǔn)、是否需征得債權(quán)人同意、是否需征得其他第三方同意等）以及公司履行程序的情況。3．如債務(wù)重組實(shí)施所必須的審批及其他相關(guān)程序尚未完成，或交易尚存在重大法律障礙（如作為債務(wù)重組涉及標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬瑕疵等），應(yīng)作出詳細(xì)說(shuō)明。二、債務(wù)重組對(duì)方的基本情況1．債務(wù)重組對(duì)方的姓名或名稱、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)地、主要辦公地點(diǎn)、法定代表人、注冊(cè)資本、稅務(wù)登記證號(hào)碼、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要股東，該交易需獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)的還應(yīng)當(dāng)披露其實(shí)際控制人。2．債務(wù)重組對(duì)方與上市公司及上市公司前十名股東在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)