2022案件防控工作總結(jié)

第【2017年案件防控工作總結(jié)】2017案件防控工作總結(jié)

2017年度案件防控工作總結(jié)2017年，我行案件防控工作認真貫徹落實各級監(jiān)管部門案件防控工作會議精神，保持案防高壓態(tài)勢，層層落實案防責任制，加強員工行為管控，堅持以資金、消防安全為中心，強化督促檢查，穩(wěn)步推進案件防控各項工作，實現(xiàn)了無經(jīng)濟案件、無刑事案件、無重大責任事故，為全行的健康發(fā)展打下了良好的基礎，現(xiàn)將工作情況總結(jié)如下：

一、加強領導，周密部署，確保案件防控工作有序開展。

為確保案件防控工作有序開展，我行高度重視，先后召開多次會議，對案件防控工作的落實進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專項領導小組，制定活動實施方案，細化活動內(nèi)容，明確目標，落實職責，增強工作針對性，不斷加強內(nèi)控管理，促進內(nèi)控系統(tǒng)不斷完善，優(yōu)化全行工作作風，增強有效發(fā)展意識，進一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力，有效預防各類案件發(fā)生，促進全行各項業(yè)務健康發(fā)展，為我行進一步發(fā)展防控工作打下基礎。

二、加強各部門負責人職責落實。

為防范各類案件的發(fā)生，將案防工作做深做細，我行強化了各部門負責人的責任落實，同各部門負責人簽訂了《案防工作責任狀》，做為各部門案防工作的第一責任人，要求各部門負責人要將案防工作做為第一要務，時時刻刻都要繃緊案防工作這根弦，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，同時注意觀察了解每位員工的思想狀態(tài)，從根本上杜絕案件產(chǎn)生的思想基礎，使案件防控工作真正落到了實處，確保了各項工作的正常開展。

三、加強制度建設，規(guī)范業(yè)務操作，提高案件防控水平。

制度建設對案防工作十分重要，在2017年我行對各項制度進行了一次全面梳理，進一步明確各部門人員崗位職責權限，做到用制度管人，用制度統(tǒng)領人。特別是重新組織員工學習本崗位涉及到的各項規(guī)章制度及操作規(guī)程。同時，根據(jù)案防工作的重點安排和業(yè)務發(fā)展的需要，對部分業(yè)務環(huán)節(jié)的流程及職責進行了優(yōu)化和補充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務操作，強化了案件風險防控。

四、加強案防知識的學習與培訓，提高風險意識。

我行認真貫徹案件防控工作要求，開展了“反洗錢專項檢查”“非法集資專項排查”等活動，制定了案件防控知識學習與培訓計劃，對學習與培訓的內(nèi)容、安排、學習重點等進行了明確，提高了員工對業(yè)務風險管理的重視程度，扎實防范了風險案件的發(fā)生。

五、加強員工行為管理，推進我行操作風險管控。

我行統(tǒng)一安排和部署，對全體員工進行了行為排查，重點突出排查部門負責人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。今后，我行還將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展打下堅實的基礎。

總之，2017年，我行認真貫徹執(zhí)行各級監(jiān)管部門的決策部署，按照年初的工作計劃做好案件防控工作，確保了我行無各類案件的發(fā)生，2018年，我行更要將案件防控工作作