管理體系內(nèi)審培訓(xùn)資料

RoHS/ISO9001/ISO14001內(nèi)部審核知識培訓(xùn)恒新企管/江偉華第一章：RoHS/ISO9001/ISO14001審核概論第一節(jié)、審核定義第二節(jié)、審核類型第三節(jié)、審核的特點(diǎn)1.1審核為獲得審核客觀證據(jù)并對其進(jìn)行評價,以確定滿足體系的客觀性、獨(dú)立性、系統(tǒng)性，并形成文件的過程?？陀^性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正的、客觀的評價審核對象，不能有偏見的、主觀的給出審核結(jié)論。獨(dú)立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，審核員不能審核自己的工作。系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關(guān)的各個方面。審核依據(jù)包括：1）RoHS/ISO9001/ISO14001體系標(biāo)準(zhǔn)（如：SS00259,RoHS），它是管理體系審核的主要準(zhǔn)則；2）管理體系文件;3）相關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)4）客戶要求5）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，ISO國家標(biāo)準(zhǔn)等。審核證據(jù)

“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息?！睂徍俗C據(jù)包括：1）與對組織活動負(fù)有責(zé)任的人員的談話，且可通過觀察、測量或其他渠道驗(yàn)證的信息；2）實(shí)際觀察、測量的結(jié)果；3）現(xiàn)行有效的文件規(guī)定和記錄等。審核證據(jù)應(yīng)是真實(shí)、客觀、可追溯和重現(xiàn)的。任何虛假的信息不能成為審核證據(jù)。審核的相關(guān)術(shù)語審核發(fā)現(xiàn)

“將收集的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則。也能指出改進(jìn)的機(jī)會?！睂徍说南嚓P(guān)術(shù)語審核結(jié)論

“審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果?！睂徍朔桨?/p>

“針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核?！睂徍说南嚓P(guān)術(shù)語1.2審核的基本原則審核員條件：禮貌、守時客觀、公正敬業(yè)、互助等與審核過程相關(guān)的兩項(xiàng)原則獨(dú)立性--審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)?；谧C據(jù)的方法--在審核過程中得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。1.3審核方案的管理審核方案的授權(quán)；審核方案的建立；審核方案的實(shí)施；審核方案的監(jiān)視和評審；審核方案的改進(jìn)。1.4RoHS/ISO9001/ISO14001

審核RoHS/ISO9001/ISO14001審核的對象很廣泛RoHS/ISO9001/ISO14001審核強(qiáng)調(diào)客觀RoHS/ISO9001/ISO14001審核是一個系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過程RoHS/ISO9001/ISO14001審核的結(jié)果要在規(guī)定的時限內(nèi)呈報給被稽核單位RoHS/ISO9001/ISO14001

審核分類RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系審核RoHS/ISO9001/ISO14001標(biāo)志審核RoHS/ISO9001/ISO14001行為符合性審核稽核類型第一方審核（內(nèi)部稽核）第二方審核（客戶對組織稽核）第三方審核（認(rèn)證公司對組織稽核）RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷組織的RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系是否符合所規(guī)定的RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系審核的特點(diǎn)審核是正式的活動體系審核需經(jīng)過管理者的授權(quán)才能進(jìn)行體系審核有正式的程序和做法審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行審核必須形成書面的文件第二章:審核的策劃與準(zhǔn)備組成審核組確定審核范圍文件審核編制審核計劃編制檢查表審核前溝通2.1審核組的組成審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員審核組中實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)審核組成員不應(yīng)與受審核方組織存在利害關(guān)系審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作審核組長審核組長的條件審核組長應(yīng)為注冊的高級審核員具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識具有對管理體系整體有效性作出判斷的能力審核組長的職責(zé)組建審核組與委托方商定審核準(zhǔn)則和范圍獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料負(fù)責(zé)文件的審查負(fù)責(zé)制定審核計劃，分配審核任務(wù)協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表審核員的要求審核員的要求全面、正確理解RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系標(biāo)準(zhǔn)掌握審核的程序、方法和技巧了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求具有一定的RoHS/ISO9001/ISO14001科學(xué)和技術(shù)的知識，能夠識別RoHS/ISO9001/ISO14001因素及其相關(guān)的影響具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力審核員的職責(zé)服從審核組長的指導(dǎo)支持審核組長開展工作編制分工范圍內(nèi)的工作文件獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)保管好與審核有關(guān)的文件驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性2.2確定審核范圍確定審核范圍的重要性是審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù)是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)確定審核范圍考慮的因素申請認(rèn)證所涉及的產(chǎn)品、活動和服務(wù)的類別和性質(zhì)與產(chǎn)品、活動和服務(wù)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和地理位置受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍RoHS/ISO9001/ISO14001因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性有關(guān)產(chǎn)品、活動和服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其它引用文件；受審核方的特殊要求，既是否有排除在審核范圍之外的場所和地點(diǎn)審核范圍的確定1組織的管理權(quán)限2組織的活動領(lǐng)域3組織的產(chǎn)品范圍4組織的現(xiàn)場區(qū)域?qū)σ粋€RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系審核范圍的描述可以同時使用產(chǎn)品、活動、區(qū)域三個要素。在證書的審核范圍內(nèi)常列明產(chǎn)品和活動，同時列明被審核的區(qū)域地址。電視機(jī)的設(shè)計、生產(chǎn)制造、銷售、安裝和銷后服務(wù)及相關(guān)管理活動所涉及的RoHS/ISO9001/ISO14001管理進(jìn)出口貿(mào)易及相關(guān)管理活動所涉及的RoHS/ISO9001/ISO14001管理客房、餐飲、娛樂服務(wù)及相關(guān)管理活動所涉及的RoHS/ISO9001/ISO14001管理電梯安裝服務(wù)所涉及的RoHS/ISO9001/ISO14001管理審核范圍描述舉例多現(xiàn)場審核組織有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的RoHS/ISO9001/ISO14001因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)的控制下運(yùn)行的現(xiàn)場進(jìn)行抽樣審核由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動和伴隨的RoHS/ISO9001/ISO14001影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的RoHS/ISO9001/ISO14001影響進(jìn)行分別審核。在RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系中包含有重要RoHS/ISO9001/ISO14001因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進(jìn)行審核若一個組織的RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適用與證書所覆蓋的全部現(xiàn)場2.3文件審核文件審核的目的審查文件的符合性，確定能否進(jìn)行現(xiàn)場審核了解組織的RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系情況文件審核的要求審查文件的符合性審查文件的系統(tǒng)性審查文件的協(xié)調(diào)性審查文件的有效性文件的審核方法文件內(nèi)容的審核

符合性系統(tǒng)性協(xié)調(diào)性

文件格式的審核

有效性統(tǒng)一性RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系手冊審核對照標(biāo)準(zhǔn)逐一審查，不應(yīng)有遺漏手冊與程序應(yīng)有對應(yīng)關(guān)系要素間接口邏輯關(guān)系清楚文件格式審核有效版本審批文件受控標(biāo)識發(fā)布日期和版本變更編號一致修改標(biāo)識文件格式程序文件審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序文件每一程序文件的內(nèi)容完整與其它文件協(xié)調(diào)文件審核文件審核結(jié)論合格局部不合格，需修改文件審核的注意事項(xiàng)要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn)現(xiàn)場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補(bǔ)充文件文件審核不限于現(xiàn)場審核前的審核收集適用的法律法規(guī)和其他要求監(jiān)督審核和復(fù)評也要進(jìn)行文件審核2.4制定審核計劃審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。由于RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系認(rèn)證審核按審核計劃分別編制進(jìn)行審核。審核計劃的內(nèi)容審核的目的和范圍審核準(zhǔn)則審核日期審核組成員審核日程安排保密要求審核報告其它審核工作量的確定企業(yè)的類型企業(yè)的規(guī)?，F(xiàn)場審核目的了解受審核方的RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系狀況確定審核的可行性確定審核的重點(diǎn)范圍1.受審核方的RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系文件和有效資料2.與RoHS/ISO9001/ISO14001因素有關(guān)的現(xiàn)場審核人日審核內(nèi)容RoHS/ISO9001/ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、文件及法規(guī)等相關(guān)要求2.客戶要求審核報告審核的結(jié)論，主要是對體系文件的符合性和可行性進(jìn)行評價審核第一階段審核計劃審核目的：評價公司的RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系是否具備審核

條件，為審核做準(zhǔn)備審核范圍：公司名稱：XX產(chǎn)品與活動范圍：XX的生產(chǎn)與銷售現(xiàn)場范圍：深圳市XX工業(yè)城審核準(zhǔn)則：標(biāo)準(zhǔn)b.公司的RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系文件c.適用的RoHS/ISO9001/ISO14001法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長：李xx審核組成員：劉xx審核日程安排：2.5審核工作文件準(zhǔn)備審核工作文件：審核員在現(xiàn)場審核中所使用的文件資料、審核技術(shù)指導(dǎo)書、審核檢查表和審核記錄表單等。編寫檢查表檢查表的作用指導(dǎo)審核整個過程的路線圖明確審核要點(diǎn)和方法確保審核的系統(tǒng)和完整減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍確定審核的重點(diǎn)確定審核的策略文件收集和審查檢查表的內(nèi)容檢查表通常由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟據(jù)自已的規(guī)定要求設(shè)計的統(tǒng)一表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：受審核部門、審核時間、審核員；審核內(nèi)容，即“查什么”；審核思路，即“怎么查”，應(yīng)包括審核步驟和具體方法，是檢查表的主體和精華；審核記錄，即實(shí)際審核發(fā)現(xiàn)的記錄。檢查表的四要素去哪里找誰查什么如何檢查檢查表的編寫格式：采用疑問句格式(在原有陳述句中加是否，有沒有等字眼，句號改問號)

編寫檢查表檢查表的編制方法1編寫前的準(zhǔn)備工作認(rèn)真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門所從事的活動和體系文件對該部門的各項(xiàng)要求，了解該部門可能存在的危險源和風(fēng)險，查閱有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)文件對有關(guān)活動的RoHS/ISO9001/ISO14001管理要求。2編寫檢查表的要點(diǎn)主要是根據(jù)審核依據(jù)，列出“審核要點(diǎn)”和“審核方法”。按要素審核時，可考慮依“要素要求-相關(guān)部門-工作內(nèi)容-實(shí)施過程-實(shí)施結(jié)果”的思路提出審核內(nèi)容；按部門審核時，可考慮依“部門職責(zé)-RoHS/ISO9001/ISO14001因素-目標(biāo)-管理方案-運(yùn)行控制-監(jiān)測”等思路提出審核內(nèi)容。3編制檢查表的注意事項(xiàng)既要考慮受審核部門所涉及標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，也要考慮要素之間的邏輯關(guān)系，還要考慮法律法規(guī)及其他要求。審核內(nèi)容應(yīng)以RoHS/ISO9001/ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、受審核方的文件、相關(guān)法律法規(guī)要求為依據(jù)，不能以審核員自已的主觀觀點(diǎn)或要求為依據(jù)。第一階段審核、第二階段審核分別編制，在深度和廣度上反映出兩個階段不同的審核要求。審核組長應(yīng)對檢查表進(jìn)行審查，以保證審核的系統(tǒng)性、一致性和完整性。現(xiàn)場審核時，可以根據(jù)實(shí)際情況對審核內(nèi)容和方法進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。妥善保管，不應(yīng)提交組受審核方。靈活運(yùn)用。檢查表的編制方法第三章審核文件審核現(xiàn)場審核人員訪談審核的目的了解受審核方RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系的基本情況確定審核的可行性確定審核的重點(diǎn)審核的內(nèi)容和程序文件審核制定現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核審核報告不進(jìn)行現(xiàn)場審核的條件受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，RoHS/ISO9001/ISO14001因素簡單審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其RoHS/ISO9001/ISO14001因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求?，F(xiàn)場審核現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法了解組織情況對體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查收集有關(guān)信息評價自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制現(xiàn)場調(diào)查其他關(guān)注的問題了解組織基本情況組織機(jī)構(gòu)和職能；產(chǎn)品和服務(wù)的流程和特點(diǎn)；生產(chǎn)或服務(wù)活動場所分布情況；原材料、資源、能源消耗情況；化學(xué)品的保管和使用情況；重要RoHS/ISO9001/ISO14001控制點(diǎn)設(shè)置情況。對體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審核現(xiàn)場對程序和作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查：著重查可操作性、合理性；文件審核中有疑問之處；辦公室方式+現(xiàn)場驗(yàn)證。收集有關(guān)信息RoHS/ISO9001/ISO14001方針的理解與實(shí)施目標(biāo)、指標(biāo)的合理性RoHS/ISO9001/ISO14001因素識別和評價程序的合理有效性重大RoHS/ISO9001/ISO14001因素的識別與評價的合理與完整性RoHS/ISO9001/ISO14001管理方案是否明確內(nèi)審和管理評審的信息遵守法律法規(guī)的情況相關(guān)方的信息現(xiàn)場調(diào)查生產(chǎn)現(xiàn)場動力供應(yīng)現(xiàn)場庫房（特別是化學(xué)品庫房）污水排放和處理現(xiàn)場固體廢棄物放置現(xiàn)場油品存放地其他關(guān)注的問題相關(guān)方信息的接收和回復(fù)記錄，如適用法律法規(guī)變化、顧客的RoHS/ISO9001/ISO14001要求等；監(jiān)測與測量情況?，F(xiàn)場審核現(xiàn)場審核注意事項(xiàng)時間控制注意安全尊重受審核方注意行為舉止作好記錄審核結(jié)論RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求是否具備第二階段審核的條件審核報告審核過程綜述受審核方RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系基本情況文件的符合性結(jié)論體系建立和運(yùn)行的基本情況組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的合理性RoHS/ISO9001/ISO14001因素的識別、評價和基本控制情況法律法規(guī)的遵守情況目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的合理性內(nèi)部審核的有效性和管理評審的情況目前存在的問題和結(jié)論意見第二階段審核的重點(diǎn)現(xiàn)場審核第四章:追蹤審核首次會議現(xiàn)場審核不合格報告審核組會議末次會議追蹤審核目的RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系是否有效實(shí)施，能否實(shí)現(xiàn)RoHS/ISO9001/ISO14001方針和目標(biāo)指標(biāo)；2.判斷受審核方是否符合審核準(zhǔn)則的要求，能否推薦認(rèn)證注冊。主要內(nèi)容1.RoHS/ISO9001/ISO14001因素是否受控并得到改善；2.法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已經(jīng)貫徹執(zhí)行；3.職責(zé)是否傳達(dá)并被理解和實(shí)施；4.培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；5.信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；6.對重要過程是否按文件操作，對緊急狀態(tài)是

否有應(yīng)急和預(yù)防或減少伴隨影響的措施；RoHS/ISO9001/ISO14001表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)測，其記錄和結(jié)果如何處理；8.不符合如何處理，糾正和預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄；9.結(jié)合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進(jìn)行審核。審核中會議與目的首次會議；▲內(nèi)部會議；與受審核方溝通會議；末次會議；●臨時溝通會議。▲通報受審核方的情況，明確審核注意事項(xiàng)?！▓髮徍诉M(jìn)程情況，及時調(diào)整審核計劃。▲匯總審核發(fā)現(xiàn)，評價體系有效性。通報審核情況和審核發(fā)現(xiàn)以及審核結(jié)果●向?qū)徍朔酵▓螽?dāng)日審核情況，協(xié)調(diào)其它事宜首次會議的目的確認(rèn)審核范圍、目的和計劃；介紹審核的方法和程序；在審核組與受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)；促進(jìn)受審核的積極參與首次會議內(nèi)容介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序確認(rèn)末次會議時間確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件審查審核組的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序問題澄清首次會議的程序1.與會者簽到。2.人員介紹。3.受審核方最高管理者致辭。4.確認(rèn)審核范圍、目的和準(zhǔn)則。5.介紹審核的方法和程序。6.審核結(jié)論的報告方式。7.確認(rèn)審核計劃。8.確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和辦公條件。9.強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性。10.保密承諾。11.明確限制條件。12.澄清疑問。首次會議注意事項(xiàng)組長主持，時間30分鐘左右。受審方最高管理者和各部門主要負(fù)責(zé)人參加但不強(qiáng)求。必要時，審核計劃可作適當(dāng)調(diào)整。引導(dǎo)受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話簡短。力求守時、務(wù)實(shí)、高效，氣氛融洽、坦誠。如何開好審核中會議做好會前策劃，明確目的、時間、議程、與會者等。做好會議控制，包括時間、內(nèi)容、氣氛的控制。組長主持，不要大權(quán)旁落，防止節(jié)外生枝，排除干擾，堅(jiān)持達(dá)到會議目標(biāo)。審核方式：按部門審核以RoHS/ISO9001/ISO14001因素為主線審核思路：順向追蹤逆向追溯審核實(shí)施審核方法:提問與交談；查閱文件和記錄；觀察和測試。

要善于提問和交談。要注意傾聽。要仔細(xì)觀察和查閱。記錄要證據(jù)確切。要善于追蹤驗(yàn)證。審核技巧開放式：答案需要說明、理解；可獲取較大的信息量；有時會浪費(fèi)時間。封閉式：可用簡單的“是”或“否”回答；用以獲取專門的信息；有主動權(quán)，但信息量小。澄清式：用以獲得更多的專門信息或確認(rèn)已獲

的信息；帶主觀導(dǎo)向，不能經(jīng)常用。注意事項(xiàng)：按事先準(zhǔn)備的檢查表提問，但不死板；仔細(xì)有效地聽取回答；及時抓住信息的線索；注意對方的態(tài)度和表情。提問技巧觀察現(xiàn)場RoHS/ISO9001/ISO14001和污染控制設(shè)備運(yùn)行狀況；查閱有關(guān)記錄：

-RoHS/ISO9001/ISO14001因素的識別和評價記錄；-法律法規(guī)識別和登記記錄；-方案實(shí)施記錄；-運(yùn)行控制記錄；-監(jiān)控和監(jiān)測記錄；-不符合與糾正措施記錄；-培訓(xùn)記錄；-內(nèi)審與管理評審記錄等觀察和查閱記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施記錄和不符合的記錄。

內(nèi)容：-時間、地點(diǎn)、人物；-事實(shí)描述(主要是正確和錯誤的行為)；-證據(jù)的唯一性標(biāo)識；-現(xiàn)場文件的規(guī)定。要求：完整、準(zhǔn)確、可重查。記錄比較、追蹤對同一問題不同來源的信息；追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況；某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。

追蹤驗(yàn)證審核活動的控制1．按計劃實(shí)施—通常情況按計劃執(zhí)行；—掌握每個部門的審核時間，充分利

用檢查表；—雙方同意允許調(diào)整，但總天數(shù)不變。2．合理地選擇樣本：

—多現(xiàn)場抽樣的代表性；

—隨機(jī)抽樣；

—樣本合理策劃:一定的數(shù)量、分層、

適度均衡。3．要注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題：集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、可能造成重大RoHS/ISO9001/ISO14001影響的問題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，如污水處理站人員、能源使用控制人員、廢物處理負(fù)責(zé)人等。審核活動的控制4．要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)：不但要注意收集不符合的證據(jù)，而且也要注意收集RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。5．要始終營造良好的審核氣氛：審核應(yīng)在合作、融洽、透明的氣氛下進(jìn)行。不符合項(xiàng)確定和不符合報告不符合沒有滿足要求

不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則。（1）RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系標(biāo)準(zhǔn)；（2）適用的與RoHS/ISO9001/ISO14001有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；（3）受審核方的RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系文件（包括手冊、程

序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等）。不符合項(xiàng)的確定1.必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)。2.必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。3.分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。4.審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見。5.與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)。不符合的形成RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系文件未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求；RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系實(shí)施不符合文件的規(guī)定；體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計劃的目標(biāo)、指標(biāo)；體系運(yùn)行的RoHS/ISO9001/ISO14001行為未達(dá)到RoHS/ISO9001/ISO14001法、法規(guī)和其他要求的規(guī)定。不符合的性質(zhì)嚴(yán)重不符合

—體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。

—體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。

—造成嚴(yán)重的RoHS/ISO9001/ISO14001危害，或潛在嚴(yán)重有害的RoHS/ISO9001/ISO14001

后果。

—

RoHS/ISO9001/ISO14001行為違反了法律、法規(guī)或其他要求。

—一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正。

—目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。一般不合格

—對滿足RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系要素或體系文件的要求而

言，是個別的、偶然的、孤立的、輕微的問題。

—對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。不符合報告的內(nèi)容（1）受審核方的名稱；（2）不符合事實(shí)描述；（3）不符合判據(jù)及條款號；（4）不符合性質(zhì)；（5）審核員姓名及開具日期；（6）受審核方代表確認(rèn)及簽名；（7）要求糾正措施完成日期。不符合的描述準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)（地點(diǎn)、時間、人物）具有可復(fù)查性和可追溯性突出核心問題為什么不合格采用專業(yè)術(shù)語利于的改進(jìn)RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系有效性的總體評價一、體系有效性評價RoHS/ISO9001/ISO14001方針和目標(biāo)指標(biāo)的能力；RoHS/ISO9001/ISO14001因素實(shí)施控制的能力；3.是否形成一套自我完善的機(jī)制；4.員工的環(huán)保意識，有章必循的自覺性。二、RoHS/ISO9001/ISO14001管理體系實(shí)施效果的評價1.污染預(yù)防方面的成效；2.降低能源和資源消耗；3.改進(jìn)產(chǎn)品性能,降低產(chǎn)品使用中對RoHS/ISO9001/ISO14001的影響RoHS/ISO9001/ISO14001因素（從源頭）得到有效控制；污染物排放水平滿足國家和地方標(biāo)準(zhǔn)，較體系前有明顯改善；通過改進(jìn)工藝和材料，減少生產(chǎn)中毒有害物之得使用；通過改造或更新設(shè)備減少對RoHS/ISO9001/ISO14001得不利影響；污染預(yù)防方面的成效加強(qiáng)能源使用的管理，提高效率，減少浪費(fèi)；通過控制工序廢品率減少廢品損失。改進(jìn)產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品使用中對RoHS/ISO9001/ISO14001的影響產(chǎn)品使用中污染物產(chǎn)生減少；降低能耗和資源消耗末次會議末次會議的目的1.向受審核方高層管理者和部門負(fù)責(zé)人介紹審

核情況；2.宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；3.提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；4.介紹證后監(jiān)督審核的規(guī)定；5.宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。1.與會者簽到。2.感謝。3.重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則。4.情況總結(jié)。5.宣讀不符合報告。6.澄清。7.說明抽樣的局限性。8.保密承諾。9.宣布審核結(jié)論。10.糾正措施要求。11.證后監(jiān)督要求。12.受審方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。13.結(jié)束。末次會議的議程審核報告1．審核綜述2．審核結(jié)論3．受審核方的基本情況4．審核概況

審核綜述總結(jié)初次審核和追蹤審核的