2017年上半年天津基金從業(yè)資格：投資組合管理試題

2017年上半年天津基金從業(yè)資格：投資組合管理試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的_。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值.下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有_。A.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議B.當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠桿性C聯(lián)動性D.高風(fēng)險性.小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立一個一人有限責任公司。1234.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A.資產(chǎn)價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值6.我國股票價格指數(shù)不包括_。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報指數(shù).基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于—份。5000萬1億2億5億.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是_。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯10.從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是—關(guān)系，契約型基金反映的是—關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托11.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金12.上市公司公積金的來源有_。A.股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分13.承購包銷和—等方式。A.私募發(fā)行B.招標發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行14.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括_。A.基金申請報告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案15.某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%,貨幣市場工具投資比重為10%,按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金16.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元17.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限18.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金.下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B(yǎng).過戶費C.經(jīng)手費D.證管費.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當在最近一年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。1235.企業(yè)補充流動資金的重要手段是_。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長期債券D.購買政府債券.對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指_。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃25.某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%,貨幣市場工具投資比重為10%,按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金26.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括_。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件27.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D.基金份額發(fā)售28.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。A.無風(fēng)險等級B.低風(fēng)險等級C.中風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級.下列關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險指標的說法，不正確的有_。A.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務(wù)杠桿的運用程度越高，其潛在的風(fēng)險越高.下列不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是_。A.基金銷售機構(gòu)B.基金注冊登記機構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會31.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權(quán)交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易32.以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票33.根據(jù)—不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標D.投資對象34.目前，我國基金管理的主管機關(guān)是_。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.證券交易所35.下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是_。A.經(jīng)營風(fēng)險B.管理水平風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.合規(guī)風(fēng)險.下列債券中，—的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券.如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當有—以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。50%60%70%80%.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應(yīng)當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結(jié)合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內(nèi)原卟啉增高.—可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金C.一般開放式基金D.一般封閉式基金41.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括_。A.合規(guī)風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.不可抗力風(fēng)險42.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.贖回主要原則包括_?！按_定價”原則“未知價”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用—確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價45.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷46.我國目前只能由—擔任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構(gòu)D.證券公司47.基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括_。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降