銀行部分審計(jì)文書參考格式模版模版

部分審計(jì)文書參考格式一、審計(jì)通知書關(guān)于＊***審計(jì)的通知***＊(被審計(jì)對象全稱或標(biāo)準(zhǔn)簡稱）：依據(jù)有關(guān)***＊（派出機(jī)構(gòu)名稱）審計(jì)工作安排，決定派出審計(jì)組，自**＊*年*＊月*＊日起,對你單位****（審計(jì)范圍及主要內(nèi)容)進(jìn)行現(xiàn)場審計(jì),必要時(shí)將追溯以前年度和延伸審計(jì)關(guān)于單位。請予積極協(xié)助配合,并提供關(guān)于資料文件資料(包括電子數(shù)據(jù)資料文件資料）和必要的工作條件。組長:*＊＊成員：＊**（主審）、＊*＊、***、＊**附件：＊***＊*＊＊＊*單位蓋章****年**月＊*日二、審計(jì)告示審計(jì)告示依據(jù)有關(guān)＊***（發(fā)文機(jī)構(gòu)名稱）《****通知》(＊***號),審計(jì)組自＊**＊年＊*月**日起，對****（被審計(jì)對象、審計(jì)范圍及內(nèi)容)進(jìn)行就地審計(jì),請對審計(jì)組的工作及執(zhí)行審計(jì)紀(jì)律情形進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)對審計(jì)組的工作給予大力支持和協(xié)助配合。聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱:內(nèi)審機(jī)構(gòu)蓋章****年**月**日

三、審計(jì)文書送達(dá)回證審計(jì)文書送達(dá)回證項(xiàng)目名稱:年月日文書名稱送件人收件人收件日期審計(jì)通知書年月日審計(jì)報(bào)告年月日備注：年月日注:請收到關(guān)于文書后將送達(dá)回證寄:單位名稱:辦公地址:郵政號碼：?四、審計(jì)進(jìn)點(diǎn)會談?dòng)涗泴徲?jì)進(jìn)點(diǎn)會談?dòng)涗浌岔摰陧摫粚徲?jì)單位（個(gè)人）審計(jì)項(xiàng)目審計(jì)組長被審計(jì)單位負(fù)責(zé)人被審計(jì)單位參加人員審計(jì)組參加人員會談時(shí)間會談地點(diǎn)記錄人會議記錄:記錄人簽字：審計(jì)組長簽字：五、審計(jì)結(jié)果溝通(反饋）記錄審計(jì)結(jié)果溝通（反饋）記錄共頁第頁被審計(jì)單位審計(jì)項(xiàng)目審計(jì)組長被審計(jì)單位負(fù)責(zé)人被審計(jì)單位參加人員審計(jì)組參加人員反饋時(shí)間反饋地點(diǎn)記錄人會議記錄：記錄人簽字：審計(jì)組長簽字:六、審計(jì)工作底稿審計(jì)工作底稿索引號：第頁（共頁)被審計(jì)單位名稱審計(jì)事項(xiàng)實(shí)施審計(jì)期間或截止日期審計(jì)過程記錄審計(jì)人員審計(jì)日期年月日復(fù)核建議或意見復(fù)核人復(fù)核日期年月日七、審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書索引號:? ??第頁(共頁)被審計(jì)單位名稱審計(jì)事項(xiàng)實(shí)施審計(jì)期間或截止日期審計(jì)事實(shí)及主要依據(jù)附取證材料份審計(jì)人員(簽名）年月日復(fù)核建議或意見復(fù)核人（簽名)：年月日審計(jì)組建議或意見審計(jì)組長(簽名):年月日被審計(jì)單位建議或意見責(zé)任人(簽名）單位（部門)蓋章年月日八、審計(jì)查詢單審計(jì)查詢單被審計(jì)單位：查詢事項(xiàng)內(nèi)容:簽收人（簽名)：聯(lián)系電話：審計(jì)人員（簽名）：年月日年月日答復(fù):經(jīng)辦人（簽名):單位（部門)蓋章：年月日?九、審計(jì)談話記錄審計(jì)談話記錄談話時(shí)間：年月日被審計(jì)單位審計(jì)項(xiàng)目被談話人工作單位職務(wù)聯(lián)系電話談話地點(diǎn)談話人審計(jì)談話內(nèi)容:被談話人(簽字):年月日談話人：（簽字）年月日十、審計(jì)資料文件資料調(diào)閱清單審計(jì)資料文件資料調(diào)閱清單調(diào)閱時(shí)間資料文件資料名稱資料文件資料所屬時(shí)間是否復(fù)印是否提供電子文檔調(diào)閱人歸還記錄接收人時(shí)間

十一、審計(jì)報(bào)告征求建議或意見書審計(jì)報(bào)告征求建議或意見書*＊**(被審計(jì)對象全稱或標(biāo)準(zhǔn)簡稱)：依據(jù)有關(guān)《***銀行主發(fā)起村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計(jì)基本規(guī)定》，現(xiàn)將*＊**年**月**日至*＊月**日,對你單位****審計(jì)報(bào)告（審計(jì)調(diào)查報(bào)告)送給你們征求建議或意見。請?jiān)谑盏綄徲?jì)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)提出書面建議或意見，送審計(jì)組或派出審計(jì)組機(jī)關(guān)(附有關(guān)證明材料復(fù)印件)。如在規(guī)定時(shí)限內(nèi)沒有提出書面建議或意見，視為無建議或意見。(本征求建議或意見書一式兩份,其中一份審計(jì)組留存,留存的要求被審計(jì)對象簽字確認(rèn)已收到本征求建議或意見書及附件)。附件:審計(jì)報(bào)告/專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告（征求建議或意見稿）審計(jì)組長(簽名）:年月日送達(dá)簽收：年月日十二、審計(jì)移送處理書審計(jì)移送處理書２0**第**號＊***(有權(quán)單位或部門）：****年**月**日至****年**月＊＊日,我們對********（被審計(jì)對象、審計(jì)范圍及內(nèi)容）進(jìn)行了審計(jì),發(fā)現(xiàn)有以下問題，現(xiàn)依據(jù)有關(guān)《***銀行主發(fā)起村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計(jì)基本規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定,將關(guān)于材料移送你單位（部），并提出如下審計(jì)建議或意見：一、20＊*年＊＊月*＊日，**村鎮(zhèn)銀行行長***、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理***審批,會計(jì)***經(jīng)辦,在＊***科目列支獎(jiǎng)金***萬元。上述做法不符合《＊*******》第*＊條“*＊********＊**”的規(guī)定。建議依照《**工作人員違規(guī)行為處理辦法》第**條“*＊**＊***＊*”和《**********》第**條“*＊*＊*＊****＊＊”的規(guī)定,對**村鎮(zhèn)銀行**＊給予****處分（處罰)、**＊給予**＊*處分（處罰）。二、＊＊＊*****＊＊***＊＊******＊＊**＊**＊***＊***＊*＊*＊＊***＊＊***＊******＊＊*********＊***********＊*＊***＊**＊*****＊*＊