內(nèi)審員培訓(xùn)講解資料

所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。1。審核是對(duì)活動(dòng)和過程進(jìn)行檢查的有效管理工具。審核的結(jié)果為感謝閱讀管理者采取措施提供了信息。2。審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程度。如：①確定受審核方的管理體系對(duì)規(guī)定要求的符合性。②評(píng)價(jià)對(duì)法律法規(guī)要求的符合性。③確認(rèn)所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性。3。審核準(zhǔn)則是審核的依據(jù)。QMS審核準(zhǔn)則通常是①ISO9001：2008QMS要求，它是外審依據(jù)的主要準(zhǔn)則。謝謝閱讀QMS感謝閱讀據(jù)的主要準(zhǔn)則）③適用于組織的法律法規(guī)和其他要求。4.為確保審核的有效性和效率，應(yīng)堅(jiān)持審核的客觀性、獨(dú)立性和系謝謝閱讀統(tǒng)方法三個(gè)核心原則：審核的客觀性：⑴所獲得的審核證據(jù)必須是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記精品文檔放心下載錄、事實(shí)陳述或其他信息。證據(jù)包括：存在客觀事實(shí)、現(xiàn)有文件記錄。事實(shí)陳述：并可驗(yàn)證。謝謝閱讀謝謝閱讀第11頁共11頁發(fā)現(xiàn)結(jié)果:可分為合格（符合）項(xiàng)或不合格項(xiàng)。它應(yīng)包括三個(gè)要素:謝謝閱讀即①審核證據(jù)、②審核準(zhǔn)則、③比較評(píng)價(jià)⑶審核是一個(gè)形成文件的過程。包括：審核計(jì)劃、檢查表、現(xiàn)場(chǎng)審感謝閱讀核記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告、首末次會(huì)議記錄等.精品文檔放心下載審核獨(dú)立性:審核的系統(tǒng)方法：文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核文件審核重點(diǎn)是檢查QMS文件與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性、充分性、適謝謝閱讀宜性和可操作性?，F(xiàn)場(chǎng)審核重點(diǎn)是檢查QMS文件執(zhí)行過程的符合性、充分性有效性謝謝閱讀和效率。質(zhì)量管理體系審核：獨(dú)立地對(duì)一個(gè)組織QMS所進(jìn)行的質(zhì)量審核.QMS審核應(yīng)覆蓋該組感謝閱讀織所有部門和過程,應(yīng)圍繞產(chǎn)品質(zhì)量形成全過程進(jìn)行。通過對(duì)QMS感謝閱讀中的各個(gè)場(chǎng)所、各個(gè)部門、各個(gè)過程的審核和綜合，得出QMS符感謝閱讀合性、有效性、達(dá)標(biāo)性的評(píng)價(jià)結(jié)論。審核方法分類法：1.謝謝閱讀三種審核方審核及區(qū)別審核方第一方審核第二方審核第三方審核比較項(xiàng)目審核類型內(nèi)部審核顧客對(duì)供方審核獨(dú)立的第三方對(duì)組謝謝閱讀第11頁共11頁織體系審核執(zhí)行者組織內(nèi)部或聘請(qǐng)外顧客自己或委托他第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)派部人員人代表顧客出審核員審核目的推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)方認(rèn)證注冊(cè)審核準(zhǔn)則（依據(jù))顧客指定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系QMS文件顧客投訴規(guī)ISO9001、2008：組織適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，組織QMS文件、顧客投訴審核范圍可擴(kuò)展到所有內(nèi)部限于顧客關(guān)心的標(biāo)限于申請(qǐng)的產(chǎn)品管理要求準(zhǔn)及要求ISO9001：2008質(zhì)量管理體系審核的一般步驟審核策劃：感謝閱讀感謝閱讀文件、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄、不合格報(bào)告等.標(biāo)準(zhǔn)文件必須是有效文件，必須已在現(xiàn)在實(shí)施。主要有：ISO9001謝謝閱讀社會(huì)要求(有關(guān)法律、法規(guī)和衛(wèi)生等)，有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（包括產(chǎn)品、謝謝閱讀設(shè)備、材料、環(huán)境、人員等產(chǎn)品、資源性標(biāo)準(zhǔn)）2.審核實(shí)施:以首次會(huì)議開始現(xiàn)場(chǎng)審核，以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審精品文檔放心下載核。3.審核報(bào)告謝謝閱讀括：審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、糾正、預(yù)防措施的提出，確認(rèn)精品文檔放心下載第11頁共11頁和分層、分步實(shí)施的要求。4.跟蹤審核QMS內(nèi)部審核流程圖負(fù)責(zé)部門/人工作步驟工作內(nèi)容及要求↓內(nèi)部審核主管部門提出內(nèi)審①根據(jù)內(nèi)審時(shí)機(jī)提出內(nèi)審建議②領(lǐng)導(dǎo)同意③確定審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)審核員↓——————成立審核組——————↓————制定審核計(jì)————?jiǎng)?———↓-—-—編制檢查表————↓-———1。確定小組成員2.領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)3。通知準(zhǔn)備1。領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)2.召開小組會(huì)明確分工3.審核前工作文件準(zhǔn)備1.根據(jù)分工編制2。審核組長(zhǎng)認(rèn)可1。提前通知明確要求2.可審核組長(zhǎng)首次會(huì)議以由組長(zhǎng)決定取消本次會(huì)議3。與會(huì)人員簽字↓1.收集證據(jù)、紀(jì)錄2.開具不審核組現(xiàn)場(chǎng)審核合格項(xiàng)報(bào)告3.審核方確認(rèn)糾正承諾第11頁共11頁↓審核組長(zhǎng)末次會(huì)議合格項(xiàng)報(bào)告結(jié)論3。提出改進(jìn)要求↓審核組長(zhǎng)編制審核報(bào)1.領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)2。報(bào)告分發(fā)3.精品文檔放心下載告糾正實(shí)施↓審核員跟蹤審核1.糾正驗(yàn)證2.跟蹤報(bào)告提出考核建議↓考核部門考核獎(jiǎng)懲1.確定考核標(biāo)準(zhǔn)2.領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)3.執(zhí)行考核決定內(nèi)部審核的基本要求和特點(diǎn)一。內(nèi)部審核的基本要求:審核程序內(nèi)部審核程序的內(nèi)容通常包括:目的、范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)、定義、審核精品文檔放心下載謝謝閱讀計(jì)劃、審核的基本步驟、方法及要求、審核的分析與記錄、審核報(bào)謝謝閱讀告的處理，跟蹤審核等。內(nèi)審重點(diǎn)內(nèi)審的實(shí)施重點(diǎn)是驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)與有關(guān)結(jié)果的符合性，確定QMS精品文檔放心下載的有效性、過程的可靠性、產(chǎn)品的適用性、評(píng)價(jià)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的程謝謝閱讀度、確認(rèn)質(zhì)量改進(jìn)（包括糾正和預(yù)防）的機(jī)會(huì)和措施。3.審核計(jì)劃根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)程序規(guī)定和所審核活動(dòng)的實(shí)際情況及重要性,制定并實(shí)施感謝閱讀第11頁共11頁內(nèi)審年度計(jì)劃和專項(xiàng)活動(dòng)計(jì)劃。4.審核人員感謝閱讀具備足夠資格。5.審核資源組織管理者應(yīng)提供內(nèi)審時(shí)所需的各種資源（包括人員技能、設(shè)備經(jīng)謝謝閱讀費(fèi)、時(shí)間等)以實(shí)現(xiàn)審核工作目標(biāo)。審核結(jié)果質(zhì)量審核的結(jié)果按要求整理綜合，形成報(bào)告，并按程序規(guī)定被及時(shí)精品文檔放心下載有效地傳遞和充分利用。審核文件審核工作的所有文件(包括程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄、報(bào)告、表格)齊全適精品文檔放心下載用、格式規(guī)范化、保管檔案化。8.糾正措施精品文檔放心下載統(tǒng)靈敏有效內(nèi)部審核策劃一.制定審核計(jì)劃二.成立審核小組三.編制檢查表四。通知審核內(nèi)部審核實(shí)施一.首次會(huì)議二.現(xiàn)場(chǎng)審核三.不合格項(xiàng)報(bào)告四。末次會(huì)議內(nèi)部審核報(bào)告第11頁共11頁一。報(bào)告內(nèi)容二.報(bào)告中的審核結(jié)論三。報(bào)告中的糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施及要求。四。報(bào)告處理五.報(bào)告格式跟蹤審核精品文檔放心下載再次發(fā)生。⑵驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性。⑶確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員職責(zé)：內(nèi)部審核員是維持、提高QMS運(yùn)行效果的骨干力量，其職謝謝閱讀責(zé)是:1.遵守有關(guān)的審核要求,并傳達(dá)和闡明審核要求.2.精品文檔放心下載將審核發(fā)現(xiàn)的問題整理成書面資料，并報(bào)告審核結(jié)果。精品文檔放心下載4.驗(yàn)證由審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施的有效性。5.整理保存與審核有關(guān)的文件。配合和支持審核組長(zhǎng)的工作。協(xié)助受審核方制定糾正措施,并實(shí)施跟蹤審核。參加第二方審核.管理評(píng)審在確保質(zhì)量方針、目標(biāo)和QMS的持續(xù)適宜、有效、充分方面有這精品文檔放心下載著重要作用。管理評(píng)審是為了確保QMS感謝閱讀第11頁共11頁到規(guī)定的目標(biāo)所進(jìn)行的活動(dòng)。評(píng)審目的確保組織質(zhì)量方針、目標(biāo)和QMS持續(xù)適宜性、充分和有效性，以謝謝閱讀滿足國際標(biāo)準(zhǔn)要求和相關(guān)方期望，提高組織競(jìng)爭(zhēng)力和適應(yīng)力.感謝閱讀評(píng)審對(duì)象1.質(zhì)量方針和目標(biāo)質(zhì)量管理體系3.質(zhì)量方針、目標(biāo)和QMS與組織經(jīng)營戰(zhàn)略,目標(biāo)資源和環(huán)境的適精品文檔放心下載應(yīng)性。評(píng)審依據(jù)1.相關(guān)方的期望（顧客、供方、所有者、員工、社會(huì)的期望）感謝閱讀2.組織經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、目標(biāo)市場(chǎng)及營銷策略。感謝閱讀組織資源包括：人才資源、專業(yè)技能、研發(fā)設(shè)施、生產(chǎn)和服務(wù)提供謝謝閱讀設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備、硬件和軟件等。產(chǎn)品壽命周期是指組織產(chǎn)品外在投入期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期感謝閱讀中的哪一個(gè)時(shí)期.組織實(shí)力包括：市場(chǎng)份額、占有率、產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)、分銷網(wǎng)絡(luò)、精品文檔放心下載單位產(chǎn)品成本、原材料供應(yīng)、研究開發(fā)能力,管理水平等.感謝閱讀4.組織質(zhì)量環(huán)境及變化趨勢(shì).可分為:內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。謝謝閱讀內(nèi)部環(huán)境為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度和風(fēng)格、組織結(jié)構(gòu)、管理制度、專業(yè)管精品文檔放心下載理系統(tǒng)等。謝謝閱讀第11頁共11頁ISO9000標(biāo)準(zhǔn)要求和發(fā)展6.審核結(jié)果:通常管理評(píng)審可在此基礎(chǔ)上進(jìn)行.管理評(píng)審輸入審核結(jié)果（包括：內(nèi)部審核、顧客審核和方法審核）謝謝閱讀來自顧客的意見、投訴以及對(duì)顧客滿意度的測(cè)量分析。感謝閱讀謝謝閱讀配置及利用分析，活動(dòng)的有效性和效率的分析。產(chǎn)品的符合性:包括產(chǎn)品合格率、返工率、廢品率等統(tǒng)計(jì)分析。精品文檔放心下載在QMS運(yùn)行過程中,預(yù)防和糾正措施的狀況,持續(xù)改進(jìn)能力分謝謝閱讀析。6.以往管理評(píng)審采取的措施、實(shí)施狀況及效果評(píng)價(jià)?？赡苡绊慟MS的策劃的變更情況的分析，如出現(xiàn)的新技術(shù)、謝謝閱讀研究與開發(fā)的輸出、質(zhì)量概念、財(cái)務(wù)、社會(huì)、環(huán)境條件和相關(guān)法律謝謝閱讀法規(guī)的變化等。8.改進(jìn)的建議評(píng)審內(nèi)容精品文檔放心下載下：1.質(zhì)量方針是否被組織全體員工所理解、貫徹?組織質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量活動(dòng)是否充分體現(xiàn)、貫徹了質(zhì)量方針？謝謝閱讀3.質(zhì)量方針與經(jīng)營戰(zhàn)略、規(guī)劃、目標(biāo)市場(chǎng)、營銷策略是否協(xié)調(diào)?感謝閱讀質(zhì)量方針是否有特色，起指導(dǎo)作用？是否有利于提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)感謝閱讀力，樹立良好的形象?是否充分體現(xiàn)了相關(guān)方的期望？第11頁共11頁5.謝謝閱讀系統(tǒng)?質(zhì)量管理體系是否健全?運(yùn)行是否正常?目前處在什么樣的狀態(tài)感謝閱讀和水平？因其運(yùn)行組織所得到的利益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)如何?（包括謝謝閱讀產(chǎn)品責(zé)任、成本、市場(chǎng)等風(fēng)險(xiǎn))QMS與組織內(nèi)部環(huán)境是否協(xié)調(diào)？8.QMS是否滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求？9.QMS是否充分利用了組織資源，尚須投入或削減哪些資源？是感謝閱讀否充分發(fā)揮了組織實(shí)力，組織實(shí)力在哪些方面尚須通過QMS的完感謝閱讀善得到加強(qiáng)？質(zhì)量方針、目標(biāo)和QMS的總體效果如何?11.質(zhì)量方針、目標(biāo)和QMS與現(xiàn)有產(chǎn)品壽命周期所處階段是否協(xié)謝謝閱讀調(diào)?質(zhì)量管理體系是否適應(yīng)外部環(huán)境,并須適應(yīng)外部環(huán)境變化趨勢(shì)謝謝閱讀不的哪些特點(diǎn)？13.謝謝閱讀理體系主要不適宜部分有哪些?如何更新QMS？QMS對(duì)其所覆蓋的現(xiàn)有產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、因它們戰(zhàn)略變化（或發(fā)精品文檔放心下載展或維持或削減或淘汰）而應(yīng)怎樣調(diào)整才能保持其有效性?感謝閱讀15。組織新產(chǎn)品開發(fā)、投放市場(chǎng)或產(chǎn)品進(jìn)入國際市場(chǎng)前后,QMS感謝閱讀應(yīng)作哪些調(diào)整、充實(shí)和完善、以保證產(chǎn)品盡快占領(lǐng)市場(chǎng)、擴(kuò)大市場(chǎng)精品文檔放心下載份額？管理評(píng)審工作流程第11頁共11頁一.評(píng)審策劃二.評(píng)審組織三.評(píng)審準(zhǔn)備四.評(píng)謝謝閱讀審會(huì)議五.評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審與質(zhì)量管理體系審核的區(qū)別1.目的不同QMS審核是確定質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果符合性和有效性.管理評(píng)審是確感謝閱讀定質(zhì)量方針、目標(biāo)和QMS的適宜性、充分性和有效性。感謝閱讀2.依據(jù)不同QMS審核的依據(jù)是QMS標(biāo)準(zhǔn).QMS文件適用的法律、法規(guī)等.管謝謝閱讀理評(píng)審的依據(jù)是相關(guān)方的期望、體系審核的結(jié)果等。管理評(píng)審?fù)ǔ８兄x閱讀在體系審核后的基礎(chǔ)上進(jìn)行.QMS審核是控制質(zhì)量活動(dòng)及結(jié)果符合方針目標(biāo)要求屬戰(zhàn)術(shù)性控制.精品文檔放心下載管理評(píng)審是控制方針、目標(biāo)本身的正確性，屬戰(zhàn)略性控制.謝謝閱讀3.類型不同QMS審核可分為第一方、第二方、第三方三種類型，管理評(píng)審只謝謝閱讀有第