職業(yè)技能鑒定機構質量管理體系認證工作流程

職業(yè)技能鑒定機構質量管理體系認證工作流程[試題]

職業(yè)技能鑒定機構質量管理體系認證工作流程

，試行,

1總則

1.1為貫徹《職業(yè)技能鑒定機構質量管理體系標準》,以下簡稱《標準》，～

規(guī)范職業(yè)技能鑒定機構，含勞動和社會保障部職業(yè)技能鑒定中心、地方和行業(yè)各級

職業(yè)技能鑒定，指導，中心~職業(yè)技能鑒定所、職業(yè)技能鑒定站及考試站～以下統(tǒng)

稱鑒定機構，質量管理體系認證過程～確保鑒定機構質量管理體系符合《標準》的

要求并有效實施和保持~特制定本工作流程。

1.2本工作流程所稱“認證”~是指由勞動和社會保障部證明鑒定機構的質量

管理體系符合《標準》要求的合格評定活動~主要包括申請與受理、文件審查、現(xiàn)

場審核、審批頒證、監(jiān)督管理等部分.

1.3體系認證由勞動和社會保障部培訓就業(yè)司負責~由其授權的勞動和社會保

障部職業(yè)技能鑒定中心,以下簡稱“認證機構”，統(tǒng)一組織進行.

1。4本工作流程適用于各級各類鑒定機構質量管理體系的認證~也適用于鑒定

機構的內部審核.

2申請與受理

2。1申請的必要條件

1)能夠正常開展職業(yè)技能鑒定活動。

2)按《標準》建立了質量管理體系并運行三個月以上.

3）已經進行了內審和管理評審～并且能夠為現(xiàn)場審核提供充分的運行證據。

2.2申請程序

鑒定機構應提前一個月填寫《認證申請表》，附表1,~向認證機構提出認證申

請~同時提交以下信息資料:

1）有效的《職業(yè)技能鑒定許可證》.

2）質量手冊和程序文件。

3)內審和管理評審等有關質量體系及其活動的一般信息。

2。3受理申請

認證機構接到申請表后~依據2.1條的要求以及2。2條規(guī)定的相關信息資料～

對申請表進行審查～做出是否受理的決定～并在15個工作日之內以《認證申請受

理通知書》，附表2，的方式回復。同意受理的～說明審核時間和準備工作要求,

不同意受理的～說明不受理的理由。

3認證前的準備

3。1認證機構同意受理認證申請后～應指定審核組長和成立審核組。審核組

的規(guī)模與鑒定機構的規(guī)模及質量活動的復雜程度、規(guī)模大小有關.一般由2-3名審

核員組成～其中至少有一名熟悉鑒定業(yè)務的審核員。

3。2認證機構在現(xiàn)場審核前應將審核組成員名單送交申請認證的鑒定機構確

認。如該鑒定機構認為審核組成員與本組織有利益沖突~可提出更換審核組成員的

意見。認證機構應對此進行核查～并做出是否更

換的決定。

3.3審核員,含審核組長，應滿足本工作流程12條的要求～并履行相應職責.

審核組長職責：

1)對審核進行策劃～包括制定審核計劃、分配審核工作.

2)組織和指導審核員.

3)主持首、末次會議～組織審核組內部溝通。

4)控制和協(xié)調審核活動～適時地與受審核鑒定機構或認證機構溝通.

5)組織審核組評審審核發(fā)現(xiàn)、得出審核結論～編制審核報告.

6）履行和完成審核員的職責和任務.

審核員職責:

1）根據承擔的審核任務~做好審核前的準備。

2）獨立完成所承擔的審核任務～包括溝通及參加首、末次會議、收集審核證

據、報告審核發(fā)現(xiàn)等.

3)參與審核發(fā)現(xiàn)的評審和審核結論的準備。

4）配合并支持審核組長的工作。

3。4鑒定機構應對文件及記錄進行清理和準備~并對必要的審核工作條件做出

適當安排。

4文件審查

4.1現(xiàn)場審核之前~審核組應審查鑒定機構的體系文件~了解其

質量保證能力是否滿足《標準》要求～以便策劃現(xiàn)場審核。

4。2審查的內容包括質量方針、質量目標、質量手冊、程序文件、組織結構

和崗位職責以及體系及其活動的一般信息。

4.3文件審查后～應記錄審查中的問題～形成書面的《文件審查報告》，附表

3,～并在現(xiàn)場審核前10天送交受審核鑒定機構～同時要求該鑒定機構在現(xiàn)場審核

之前對文件進行糾正。

4。4如果文件審查結論為“不合格”～審核組將停止審核準備～并將《文件

審查報告》分別送交受審核鑒定機構和上報認證機構。

5現(xiàn)場審核準備

5。1審核組長參照11條確定現(xiàn)場審核時間～利用文件審查中獲得的信息確定

審核方案～并編制《現(xiàn)場審核實施計劃》，附表4,~明確審核的目的、范圍、審核

準則、審核員分工和現(xiàn)場審核日程安排?！冬F(xiàn)場審核實施計劃》經認證機構負責人

批準后～于審核前10天通知受審核鑒定機構。

5.2實施現(xiàn)場審核活動前~審核組長應組織審核組的內部溝通～溝通一般包括

如下內容：

1）審核組長向本組審核員介紹受審核鑒定機構概況～說明注意事項。

2）由熟悉受審核鑒定機構的審核員介紹鑒定機構服務過程的特點及控制要點

～對其他審核員進行適當的專業(yè)知識培訓。

3）審核組長說明審核計劃~對審核員進行分工。

5。3審核員應根據所承擔的審核工作～了解和熟悉受審核鑒定機構質量管理

體系信息～對現(xiàn)場審核進行策劃并編制《檢查、記錄表》，附表5,～并應得到審

核組長的批準。

6現(xiàn)場審核

6。1現(xiàn)場審核是在受審核鑒定機構現(xiàn)場實施的審核活動。包括召開首次會

議、現(xiàn)場收集證據、形成審核發(fā)現(xiàn)、形成審核結論、溝通，審核組內部溝通、審核

組與受審核鑒定機構以及與認證機構溝通,、召開末次會議.審核組通過這一系列活

動收集客觀證據～以評定受審核鑒定機構質量管理體系的運行與體系文件的規(guī)定是

否一致～證實該質量管理體系符合《標準》要求的程度~并做出審核結論.

1)現(xiàn)場審核前～由審核組長主持召開首次會議,審核組成員和受審核鑒定機構

管理層參加，。審核組長介紹審核組成員及其分工以及現(xiàn)場審核活動的相關事宜～

受審核鑒定機構介紹管理層成員及其職務。

2)首次會議以后～審核員按《檢查、記錄表》查閱、收集、驗證與審核準則有

關的、能夠證實的記錄、客觀事實、陳述等信息作為審核證據并進行記錄，包括能

夠證實受審核鑒定機構質量管理體系有效運行的信息和涉及到不合格事實的信

息，。

3）每天現(xiàn)場審核活動結束后~審核組長主持對當天的審核情況進行內部溝通~

評價收集的審核證據.當全部審核活動完成以后～審核員對審核證據進行全面的匯

總、比較和分析～以確定審核發(fā)現(xiàn)。

4）審核組在匯總、分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎上～對受審核鑒定機構

質量管理體系的符合性、有效性做出評價。包括:

a)質量管理體系文件與《標準》的符合程度以及刪減的符合性，

b）質量管理體系的實施現(xiàn)狀及其有效程度，

c）質量管理體系持續(xù)改進機制是否建立。

5）根據評價的結果做出“推薦通過認證”、“有條件推薦通過認證”或“不

推薦通過認證”三種審核結論,見附件，.

6）審核組在做出審核結論之后～應與受審核鑒定機構領導層進行溝通～通報

審核發(fā)現(xiàn)和審核結論~以澄清疑問～解決分歧～并商定完成糾正和預防措施的時

限。如果受審核鑒定機構對審核結論有不同意見~且不能與審核組達成共識~審核組

應當記錄所有的意見.

6。2審核組長主持召開末次會議,參加人員同首次會議,。審核組長總結審核

情況～宣讀《不合格報告》,附表6,~宣布審核發(fā)現(xiàn)和審核結論～提出實施糾正和

預防措施的要求以及其他說明～并給予受審核鑒定機構對審核結果和說明提出質疑

的機會.

7審核報告

7。1現(xiàn)場審核結束后～審核組長,或組長授權審核員,編制《審核報告》，附

表7，.報告內容必須包括審核目的、審核范圍、審核準則、審核組成員、審核日

期和地點、審核發(fā)現(xiàn)、審核結論、對受審核鑒定機構質量管理體系中潛在問題提出

的改進方向.必要時還可包括審核計劃、受審核鑒定機構代表名單、審核過程綜

述、跟蹤活動的安排、審核組與受審核鑒定機構之間未解決的分歧意見等。

7。2審核結束后一周內~審核組長向認證機構提交《審核報告》以及相關審核

記錄～包括《文件審查報告》、《現(xiàn)場審核實施計劃》、《檢查、記錄表》、《不

合格報告》等。

7。3除非有法律要求或得到受審核鑒定機構批準～審核員不得向任何他方泄

漏與審核有關的信息～包括《審核報告》中的內容或審核中獲得的商業(yè)、管理等方

面的信息。

8跟蹤實施

受審核鑒定機構針對《不合格報告》所列的內容~實施糾正、預防和改進措施

后～向審核組長，或認證機構,報告實施情況～審核組長，或認證機構,對上述措施

的完成情況進行跟蹤驗證～并做出判斷和記錄～填寫《糾正措施驗證報告》，附表

9,。一般三個月內關閉整個審核過程。

9審批頒證

認證機構對《審核報告》和相關資料進行評審后～對審核結論的公正性、客觀

性進行評定～并做出審定結論.認證機構負責人根據審定結論報勞動和社會保障部

培訓就業(yè)司批準后～做出準予注冊頒證的決定~并由認證機構將審批結論及時以書

面形式通知受審核鑒定機構～適時頒發(fā)職業(yè)技能鑒定機構質量管理體系認證證書。

10監(jiān)督審核和管理

10。1認證證書有效期為三年.其間認證機構負責對受審核鑒定機構質量管理

體系進行年度監(jiān)督審核和管理～以督促體系有效實施和保持。監(jiān)督審核每年一次~

其中首次監(jiān)督審核在獲證半年后進行.認證證書有效期內進行的歷次監(jiān)督審核～應

覆蓋《標準》涉及的全部過程及部

門,允許刪減或合并的除外,.

10.2認證證書有效期屆滿時～根據獲證機構的重新認證申請～認證機構按照

初次審核的程序和方法對獲證機構質量管理體系進行再次認證。

10。3若受審核鑒定機構的鑒定范圍發(fā)生變化～再次認證時的審核范圍應與初

次審核不同,若鑒定范圍不變～再次認證時抽查的樣本可略少于初次審核～審核時

間也可適當減少～大約相當于初次審核的2/3。

11初次審核參考時間

“審核時間”包括審核組進行審核策劃的時間、文件審核時間、現(xiàn)場審核及現(xiàn)

場審核后編寫報告所使用的時間。但總的現(xiàn)場“審核時間"不應低于下表所列相應

時間的70%～即使在有些情況下需要增加審核策劃和/或報告的編寫時間~也不能因

此減少現(xiàn)場審核的時間。審核員旅途所用時間不包括在審核時間之內。

初次審核參考時間

鑒定機構員工數初次審核時間

1-5人3人日

6—10人4人日

10—20人5人日

注：根據受審核鑒定機構的鑒定職業(yè)、設備和服務項目的復雜程度～可以對初

次審核時間做適當調整。

12審核員資格條件

12。1應具備的個人素質

1）具有中等教育以上學歷,含中等教育,～并具有中級以上技術職

稱或技師以上職業(yè)資格。

2）正直誠實～能正當地獲取證據～并做出客觀公正的評價～使審核結論不受

隱含利益和偏見的影響。

3）具備一定的口頭溝通能力~能夠接受不同意見～能根據邏輯推理和分析得出

結論。

4）具有一定的文字表達能力.

12。2應具備的業(yè)務素質

1）能正確理解《標準》的內容,包括《標準》對不同級別鑒定機構要求的差

別，、熟悉與鑒定有關的法律法規(guī)。

2)熟悉受審核鑒定機構組織結構及其職能、各組成部分之間的相互關系、受審

核鑒定機構的業(yè)務。

3）參加20小時以上的審核培訓并考試合格～能夠按照本工作流程的規(guī)定策劃

并實施審核.

12.3審核組長除符合審核員條件以外~還應具備領導審核組和管理審核過程的

知識和能力.

12。4審核員的注冊、聘用與管理辦法另行通知。

附件：關于審核結論的說明

附表:1?！墩J證申請表》

2.《認證申請受理通知書》

3.《文件審查報告》

4?！冬F(xiàn)場審核實施計劃》

5.《檢查、記錄表》

6?！恫缓细駡蟾妗?/p>

7。《審核報告》

8?！妒?末次會議簽到表》

9.《糾正措施驗證報告》

附件

關于審核結論的說明

1）下述情況～應該做出“推薦通過認證”的結論：審核中沒有發(fā)現(xiàn)嚴重不合

格項～或者發(fā)現(xiàn)較少一般不合格項～且受審核鑒定機構在現(xiàn)場審核期間就采取糾正

措施~并經審核組驗證有效.

2）下述情況～應該做出“有條件推薦通過認證”的結論:審核中發(fā)現(xiàn)1個嚴重

不合格項或數個一般不合格項～受審核鑒定機構在現(xiàn)場審核期間沒有采取糾正措施

或沒有完成糾正措施.,受審核鑒定機構在約定的時間內采取糾正措施~經審核組驗

證有效后~審核組也可以做出“推薦通過認證"的結論.,

3）下述情況～應該做出“不推薦通過認證”的結論:審核中發(fā)現(xiàn)多個造成系統(tǒng)

性失效和/或區(qū)域性失效的嚴重不合格項.，待鑒定機構對所有問題采取糾正措施后

可以重新向認證機構提出認證申請。，

附表1

認證申請表鑒定機構名稱

通訊地址

法定代表人聯(lián)系人

傳真號碼郵政編碼聯(lián)系人電話辦公室:手機：

電子信箱

申請認證類型初次審核再次認證

體系試

期望審核時間運行時間

鑒定機構基本情況

職工人數專職:人兼職：人鑒定能力人/年部門設置

鑒定范圍

（專業(yè)、級別)

鑒定場所知識考場:個技能考場:個

主要鑒定設備

(名稱、臺數）

申請機構:(單位公章)法定代表人（簽名):

年月日

附表2

認證申請受理通知書鑒定機構名稱

申請認證類型初次審核再次認證

鑒定機構期收到申請時間望審核時間

手冊和程序文件版本號:質量體系

文件狀況文件發(fā)布日期：

受理決定受理認證申請不受理認證申請

受理通知

受理認證的

鑒定范圍

（專業(yè)、級別)

審核時間：現(xiàn)場審核

安排審核人員：

不受理通知

不能進行正常的職業(yè)技能鑒定活動

體系運行時間不足三個月

不受理原因內部審核未有效進行

管理評審未有效進行

其他:

辦公電話:傳真:受理機構

聯(lián)系方式電子郵件：

需說明事項

受理機構：(單位公章）聯(lián)系人（簽名）：

年月日

附表3

文件審查報告

鑒定機構名稱

審查準則文件版本

不合格項、不適宜點或疑點

標準條款相關文件有關內容備注

文件審查結論:合格局部不合格不合格

糾正時限:請于年月日前修改文件并提交文件審查人.驗證安排：現(xiàn)場審

核前驗證現(xiàn)場審核中驗證

文件審查人：年月日審核組長:年月日文件審查中不合格糾正結果驗

證：

文件審查人:年月日審核組長:年月日注:在備注欄中不合格項打

“×”，不適宜點打“",疑點打“，”附表4

現(xiàn)場審核實施計劃

受審核鑒定機構

地址郵編

聯(lián)系人電話傳真

審核類型初次審核再次認證

審核目的

審核準則

審核范圍

審核日期

職

姓名性別熟悉的專業(yè)

責

組

長審核組

成員組

員

組

員

隨行人員

在審核組進駐時,請鑒定機構為每位審核員準備相應的質量手冊

備注

和程序文件。

同意有異議（請附書面說明材料)受審核鑒定

鑒定機構代表(簽名)：年月日機構確認

審核日程安排審核日期/時間審核人員地點受審核部門/審核條款

首次會議

審核組內部溝通

審核組與受審核鑒定機構領導層溝通

末次會議

以下條款為公共條款，在各部門審核時會不同程度涉及:

備注

審核組長（簽名):批準(簽名）:

年月日年月日

附表5

檢查、記錄表受審核鑒定機構

受審核部門部門負責人

審核依據檢查內容檢查方法審核評價記錄

審核員:年月日審核組長：年月日

附表6

不合格報告受審核鑒定機構

受審核部門部門負責人

審核日期陪同人員

不合格事實描述：

審核員:年月日受審核部門負責人:年月日

標準：

不符合條款

受審核鑒定機構文件:

嚴重不合格一般不合格不合格程度

審核組長:年月日管理者代表：年月日原因分析：

受審核部門負責人:年月日糾正措施完成情況：

受審核部門負責人:年月日糾正措施效果驗證:

審核員：年月日審核組長:年月日附表7

審核報告

受審核鑒定機構

地址郵編

聯(lián)系人電話傳真

審核類型