我國(guó)高校科研管理的問(wèn)題與改革建議

我國(guó)高?？蒲泄芾淼膯?wèn)題與改革建議

G64：G311：A1002-0241(2011)07-0058-06創(chuàng)新是提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵途徑。當(dāng)前，世界各國(guó)紛紛推出創(chuàng)新計(jì)劃，全力爭(zhēng)奪全球創(chuàng)新的制高點(diǎn)。我國(guó)在世紀(jì)之交提出“科教興國(guó)”的戰(zhàn)略，2006年又提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的宏偉目標(biāo)。高校作為科學(xué)研究的主力軍，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要力量，高校的科學(xué)研究水平?jīng)Q定著國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的水平。然而，作為服務(wù)高?？茖W(xué)研究的直接機(jī)構(gòu)，我國(guó)高?？蒲泄芾聿块T存在著很多阻礙高?？茖W(xué)研究的因素，亟須加以改革。1我國(guó)高校科學(xué)研究的現(xiàn)狀隨著近年來(lái)國(guó)家對(duì)高?？茖W(xué)研究投入的增加，我國(guó)高校的科學(xué)研究能力得到了顯著提升，發(fā)表的論文數(shù)、申請(qǐng)的專利數(shù)均有了大幅增長(zhǎng)。但是，我國(guó)高校的科學(xué)研究水平與世界著名學(xué)府相比依然有不小的差距，現(xiàn)狀可概括如下。1.1發(fā)表文章數(shù)量多，貢獻(xiàn)少我國(guó)大學(xué)的科學(xué)研究質(zhì)量離發(fā)達(dá)國(guó)家的距離還比較遠(yuǎn)。據(jù)SCI數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，1999-2009年我國(guó)論文發(fā)表量排名世界第五，被引用排名第九，平均每篇被引用5.2次，與世界平均值10.06次還有較大差距，文章缺乏學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。1.2經(jīng)費(fèi)增加，原創(chuàng)性成果稀缺從2000年到2007年，高校從各種渠道獲得的科研經(jīng)費(fèi)平均每年增長(zhǎng)23％以上，8年增長(zhǎng)了3.8倍(見(jiàn)表1)，其中超過(guò)一半的經(jīng)費(fèi)是政府直接撥款。不過(guò)，即使是自然科學(xué)研究，我們的原創(chuàng)性成果也屈指可數(shù)。2008年我國(guó)高校在國(guó)際頂尖期刊《Science》和《Nature》上發(fā)表論文53篇，占期刊論文總數(shù)的2.86％，而國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)為第一作者單位的文章僅有16篇，占期刊發(fā)表總數(shù)的0.86％。再以《Science》雜志每年評(píng)出的世界十大科技進(jìn)展為例，很少有中國(guó)科學(xué)家的成果上榜，即使偶爾上榜，也是在海外的華人或者回國(guó)沒(méi)多久的海歸，真正土生土長(zhǎng)的國(guó)內(nèi)科學(xué)家?guī)缀鯖](méi)有被報(bào)道過(guò)。這種對(duì)比反映了目前我國(guó)科學(xué)研究領(lǐng)域資金利用的低效，而科研管理體制是造成這種狀況的重要因素。1.3學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題屢禁不止近年來(lái)，抄襲剽竊等學(xué)術(shù)造假事件不斷地被各類媒體曝光。涉事者，上有大學(xué)校長(zhǎng)或院士級(jí)人物，下到研究生。2009年7月中國(guó)科協(xié)發(fā)布了“全國(guó)科技工作者調(diào)查”報(bào)告，分別有43.4％和45.2％的科技工作者認(rèn)為，當(dāng)前“抄襲剽竊”和“弄虛作假”現(xiàn)象相當(dāng)或比較嚴(yán)重，55％的科技工作者表示，確切知道自己周圍的研究者有過(guò)一次學(xué)術(shù)不端行為。1.4研究者功利主義盛行首先，在利益的驅(qū)使下，研究行為被扭曲。為了激勵(lì)研究者，許多高校對(duì)發(fā)表一篇高水平論文作者的獎(jiǎng)勵(lì)金額甚至比教師一年的工資還高，研究者把研究作為一種牟利的途徑，無(wú)名無(wú)利的研究工作不做，長(zhǎng)期的、高風(fēng)險(xiǎn)的不做，而是選擇短期的、見(jiàn)效快的小課題。此外，近些年來(lái)，教育部倡導(dǎo)研究平臺(tái)、創(chuàng)新群體、研究團(tuán)隊(duì)，但師徒團(tuán)隊(duì)、夫妻店層出不窮，按興趣、跨學(xué)科的合作研究團(tuán)隊(duì)與歐美國(guó)家相差甚遠(yuǎn)。其次，研究者受功名驅(qū)使，以研究為手段來(lái)謀求晉升，有人為了評(píng)院士甚至以身試法，很少將學(xué)術(shù)追求本身作為研究動(dòng)機(jī)，缺乏對(duì)學(xué)術(shù)研究的忠誠(chéng)度。1.5“跑部錢進(jìn)”現(xiàn)象普遍存在我國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)中政府的財(cái)政撥款占一半以上，主要由有關(guān)部委通過(guò)各種“計(jì)劃”(如973、863)、“工程”(如985、211)和“項(xiàng)目”(如重點(diǎn)項(xiàng)目、攻關(guān)項(xiàng)目)等分撥到高校，分撥過(guò)程中高校公關(guān)成為重要一步，要想拿到經(jīng)費(fèi)就得跑部委、拉關(guān)系。最近高校駐京辦就被指為高校的公關(guān)單位，而且即使政府下令撤離他們也要千方百計(jì)改頭換面不肯解散，重要原因是駐京辦有幫助高校拉項(xiàng)目的重要職能。此外，在項(xiàng)目評(píng)估與驗(yàn)收時(shí)也常出現(xiàn)暗中拉關(guān)系幫忙評(píng)優(yōu)的例子，導(dǎo)致監(jiān)督失位，缺乏把研究做好的制約因素。1.6頂尖研究人員的創(chuàng)新能力被抹殺當(dāng)前，高校研究人員申請(qǐng)科研經(jīng)費(fèi)手續(xù)繁多，困難重重。申請(qǐng)、審批和驗(yàn)收過(guò)程復(fù)雜費(fèi)時(shí)，而行政人員由于掌握資源而偏離服務(wù)角色，研究人員就將大量精力花費(fèi)在填表開(kāi)會(huì)等非研究環(huán)節(jié)。更重要的是，經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)中的拉關(guān)系現(xiàn)象使得很優(yōu)秀的科學(xué)家也難以申請(qǐng)到課題，剛剛從海外引進(jìn)的兩名頂級(jí)生物學(xué)者在《科學(xué)》雜志上痛批我國(guó)科學(xué)基金黑幕就是典型一例。另外，研究者按照興趣自由探索的空間很小。學(xué)術(shù)資源多以各種各樣的工程和項(xiàng)目配置，項(xiàng)目?jī)?nèi)容提前確定，而且要求短期內(nèi)拿出研究成果，研究人員在這種模式下無(wú)法充分開(kāi)展研究工作，研究者個(gè)人興趣和創(chuàng)造力被人為扼殺。上述現(xiàn)象涉及大學(xué)研究課題的申請(qǐng)、管理和驗(yàn)收，涉及對(duì)科研人員的評(píng)價(jià)與激勵(lì)，也涉及對(duì)學(xué)術(shù)資源的分配，多屬于高?？蒲泄芾淼姆懂?，因此這些問(wèn)題也主要是由高?？蒲泄芾聿涣υ斐傻?。目前高校從各種渠道獲得的科研經(jīng)費(fèi)日益增多，科研任務(wù)繁重，各界對(duì)高水平研究成果的期待和現(xiàn)實(shí)困境形成鮮明對(duì)比，高?？蒲泄芾眢w制改革迫在眉睫。2我國(guó)高?？蒲泄芾淼年P(guān)鍵問(wèn)題——行政化行政化已成為當(dāng)前阻礙高校發(fā)展的重要因素，在科研管理領(lǐng)域，行政化主要表現(xiàn)在高校采用的管理體制，科學(xué)研究的組織方式，科研成果評(píng)價(jià)與激勵(lì)，以及科學(xué)研究的文化等方面，正是這種行政化的傾向造成了上述狀況。2.1自上而下的行政化科研管理體制我國(guó)高校的科研管理體制采用自上而下的行政化管理模式，從國(guó)家到教育主管部門再到高校，層層管理，高校的科研管理部門是一級(jí)行政機(jī)構(gòu)，有特定的行政級(jí)別?，F(xiàn)行的科研管理部門基本上還是一個(gè)上傳下達(dá)的行政管理機(jī)構(gòu)，其工作局限于對(duì)傳統(tǒng)科研項(xiàng)目的策劃、立項(xiàng)、組織申報(bào)、成果鑒定登記、成果報(bào)獎(jiǎng)、統(tǒng)籌科研經(jīng)費(fèi)等常規(guī)管理工作。由于科學(xué)研究工作同一般的行政事務(wù)有很大差別，因此這種管理體制在管理科學(xué)研究事務(wù)時(shí)就會(huì)產(chǎn)生許多問(wèn)題。首先，行政化顛覆了大學(xué)“自由探索真知”的使命。在“行政本位”、“官本位”的影響下，學(xué)術(shù)自由這一大學(xué)的核心價(jià)值觀念離學(xué)者的實(shí)踐漸行漸遠(yuǎn)，作為保障學(xué)術(shù)自由的重要治理基礎(chǔ)的教授治學(xué)，也漸漸成為行政本位下的附屬。其次，受自古以來(lái)“學(xué)而優(yōu)則仕”觀念的影響，做官往往是研究者的重要研究動(dòng)機(jī)，忽視了對(duì)學(xué)術(shù)本身的追求。長(zhǎng)此以往，大學(xué)的創(chuàng)新文化在“唯上”、“唯官”、“唯權(quán)”的風(fēng)氣中窒息。2.2高?？蒲谢顒?dòng)組織方式行政化首先，我國(guó)高校的一大特點(diǎn)是內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)多數(shù)是研究做得好的大學(xué)者。這種熱衷于將學(xué)者官員化的風(fēng)氣，一方面形成了只有當(dāng)官的學(xué)者才是大學(xué)者、學(xué)術(shù)水平與行政水平掛鉤的世俗觀念；另一方面也使一大批不適合擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的學(xué)者被安排在行政崗位上，使得本來(lái)應(yīng)行使服務(wù)職能的行政機(jī)構(gòu)變成了權(quán)力機(jī)構(gòu)；并且在資源配置中既充當(dāng)裁判員又充當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，誘導(dǎo)大量研究人員熱衷于兼任行政職務(wù)以期在資源配置中占據(jù)有利條件，而無(wú)精力和時(shí)間用于學(xué)術(shù)研究。其次，由于采用官僚式的科研管理方式，高校內(nèi)部科研活動(dòng)的組織、考核和評(píng)價(jià)相互分離，普遍存在銜接壁壘，不能通過(guò)有效的實(shí)時(shí)互動(dòng)來(lái)應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的問(wèn)題。第三，在行政模式主導(dǎo)的環(huán)境下，行政人員由于掌握著資源分配權(quán)而居于主動(dòng)控制地位，充當(dāng)評(píng)審和驗(yàn)收的角色，研究人員則為了申請(qǐng)項(xiàng)目而奔波忙碌，不斷準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，按照行政人員不斷變化的要求提交信息，行政人員的服務(wù)角色不復(fù)存在。2.3科研成果評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)政策行政化目前我國(guó)科研評(píng)價(jià)中體現(xiàn)的是行政邏輯而不是學(xué)術(shù)邏輯，權(quán)力和官本位深深侵蝕著學(xué)術(shù)界。首先是評(píng)價(jià)主體錯(cuò)位，雖實(shí)行專家評(píng)審，但行政力量指定評(píng)審專家，學(xué)術(shù)共同體的功能發(fā)揮不足。其次是行政邏輯主導(dǎo)科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和原則，造成了學(xué)術(shù)界急功近利、學(xué)風(fēng)浮躁等問(wèn)題。如行政領(lǐng)導(dǎo)為政績(jī)而重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，很多學(xué)者為發(fā)表而發(fā)表，論文沒(méi)有含金量；重短期輕長(zhǎng)期，幾乎年年考核都要求有論文，考核的結(jié)果往往在院系學(xué)術(shù)資源分配中起到了至關(guān)重要的作用，為了應(yīng)對(duì)經(jīng)常性的考核，研究人員不得不選擇一些難度較小、前瞻性不強(qiáng)的課題進(jìn)行研究，以求通過(guò)年度考核，導(dǎo)致研究人員進(jìn)行前瞻性研究的動(dòng)力不強(qiáng)，自然也不容易得到開(kāi)創(chuàng)性的研究結(jié)果；重形式輕實(shí)質(zhì)，項(xiàng)目評(píng)價(jià)以資助的行政級(jí)別論高低，論文評(píng)價(jià)則以期刊的檢索情況為依據(jù)，而不是考慮研究本身的價(jià)值。2.4學(xué)術(shù)文化凸顯行政化當(dāng)前大學(xué)凸顯行政本位、官本位的現(xiàn)象，層級(jí)觀念滲透于大學(xué)校園。不少有才華的初顯成就的學(xué)者都樂(lè)于兼任行政職務(wù)，因?yàn)橛辛诵姓殑?wù)，個(gè)人的晉升和各種資源的獲取都方便得多。各個(gè)大學(xué)雖然有教授和其他成員參加的學(xué)術(shù)委員會(huì)、教學(xué)委員會(huì)、財(cái)務(wù)委員會(huì)等組織，但缺乏明確的職責(zé)和運(yùn)作程序，實(shí)際上是行政的附屬，離教授治學(xué)相差甚遠(yuǎn)。大學(xué)原本應(yīng)有的“求真”“樸實(shí)”的風(fēng)氣，由于行政化而漸行漸遠(yuǎn)，弄虛作假的現(xiàn)象難以遏止。正是行政化對(duì)原本純潔的大學(xué)文化的侵蝕，才造成目前我國(guó)高校學(xué)術(shù)領(lǐng)域的諸多問(wèn)題。3高?？蒲泄芾硇姓母磁c應(yīng)對(duì)思路——基于資源配置體系的分析導(dǎo)致高?？蒲泄芾硇姓淖畲髥?wèn)題是沒(méi)有遵循學(xué)術(shù)創(chuàng)造自身的規(guī)律，行政權(quán)力越權(quán)干預(yù)學(xué)術(shù)事務(wù)，如在科研管理上行政領(lǐng)導(dǎo)學(xué)術(shù)；科研組織中行政控制、評(píng)價(jià)、激勵(lì)學(xué)術(shù)，使學(xué)術(shù)研究喪失了興趣導(dǎo)向、團(tuán)隊(duì)合作、原創(chuàng)性和長(zhǎng)期性等基本特征，變成了功利化的行為。而行政權(quán)力之所以能干預(yù)學(xué)術(shù)事務(wù)，根源在于行政權(quán)力掌握著學(xué)術(shù)資源的配置。由于高校的學(xué)術(shù)資源主要來(lái)自國(guó)家撥款，國(guó)家又通過(guò)行政組織逐級(jí)下?lián)?，因此政府主?dǎo)的資源配置導(dǎo)致行政化，異化了評(píng)價(jià)和激勵(lì)體系。因此，要解決高校的行政化問(wèn)題，首先要從分析高校資源配置的鏈條出發(fā)(見(jiàn)圖1)。由圖1可以看出，我國(guó)高校資源配置鏈條存在四大癥結(jié)，導(dǎo)致前述的諸多問(wèn)題。因此，要解決這些問(wèn)題，必須消除這些癥結(jié)。本文主要從四個(gè)方面來(lái)分析行政化的根源和改革的路徑。3.1行政化根源一：學(xué)術(shù)資源獲取中的政府主導(dǎo)圖1顯示從國(guó)家到教育的資源分配主要由政府靠各種項(xiàng)目和工程下?lián)?，在我?guó)教育資源有限的情況下，這種模式極大地破壞了教育公平，高校只有進(jìn)入隊(duì)伍才能獲得經(jīng)費(fèi)，能得到多少資源也是政府說(shuō)了算，因此很多部門千方百計(jì)地編造各種各樣的計(jì)劃爭(zhēng)財(cái)政撥款，通過(guò)各種途徑爭(zhēng)項(xiàng)目、爭(zhēng)工程。“綱要”提出到2012年要將教育投入提高到GDP的4％，在這一規(guī)劃下，仍有兩大問(wèn)題亟需解決：一是如何確保政府對(duì)教育資源的投入量，二是如何確保政府在教育投入中的公平性與合理性。3.2行政化根源二：教育部門向大學(xué)撥款中的行政主導(dǎo)圖1中從教育主管部門到大學(xué)再到院系的資源配置過(guò)程表明，當(dāng)前我國(guó)政府控制學(xué)術(shù)資源，政府權(quán)力主導(dǎo)大學(xué)內(nèi)外部資源配置，導(dǎo)致大學(xué)自主使用經(jīng)費(fèi)的權(quán)力不足。因此，在無(wú)法擺脫政府資源支持的前提下，關(guān)鍵是高校如何保證在獲得政府資助的同時(shí)，擁有對(duì)資源配置和內(nèi)部決策的自主權(quán)。從外部治理結(jié)構(gòu)的角度可以有兩條路徑來(lái)改變當(dāng)前的困境。首先，對(duì)于部屬高校，國(guó)外政府資助大學(xué)的模式也不乏成功的例子，如英國(guó)的大學(xué)撥款委員會(huì)和美國(guó)的同行評(píng)議，二者都以競(jìng)爭(zhēng)性原則為基礎(chǔ)。我國(guó)政府可結(jié)合二者的優(yōu)點(diǎn)，對(duì)大學(xué)的撥款采用類似大學(xué)撥款委員會(huì)的模式，建立一個(gè)緩沖政府和大學(xué)之間關(guān)系的中介組織，由政府、大學(xué)和社會(huì)人士組成，代表政府和高校的共同利益。運(yùn)作過(guò)程是政府僅負(fù)責(zé)將資金交給撥款委員會(huì)，委員會(huì)通過(guò)組織同行專家對(duì)大學(xué)的實(shí)地調(diào)研評(píng)估，采用競(jìng)爭(zhēng)性原則來(lái)決定如何分配資金，并向政府提供撥款建議(見(jiàn)圖2)。這一模式在能夠很好地保證政府撥款得到高效運(yùn)作的同時(shí)，保障了大學(xué)的自治權(quán)，已被新加坡、日本以及香港特區(qū)等多個(gè)國(guó)家或地區(qū)采用。其次，應(yīng)該嘗試改變目前政府單方撥款的體制，建立多方參與的學(xué)術(shù)資源投資模式，這樣大學(xué)就真正擁有了資源配置的自主權(quán)。大學(xué)獲得資源配置自主權(quán)后，還需要改善內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)的有效性，即在改善黨委領(lǐng)導(dǎo)下校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制管理有效性的同時(shí)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)組織和個(gè)體在管理學(xué)術(shù)事務(wù)中的權(quán)力。目前我國(guó)社會(huì)力量舉辦研究型大學(xué)的例子還不多，社會(huì)的積極性也不高，國(guó)家政策也沒(méi)有完全放開(kāi)，因此探索中國(guó)背景下的參與式辦學(xué)路徑是當(dāng)務(wù)之急。3.3行政化根源三：大學(xué)內(nèi)部資源配置中的行政主導(dǎo)受社會(huì)文化和政府的影響，高校內(nèi)部管理體制采用傳統(tǒng)的官僚層級(jí)形式，因此資源的流動(dòng)也要經(jīng)歷從學(xué)校到學(xué)院、從學(xué)院到系、再?gòu)南档窖芯空邆€(gè)人的過(guò)程，資源最終分配到哪里也主要由行政領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)了算，有些時(shí)候研究者甚至不知道資源的分配過(guò)程，成了局外人。因此，需要探索高校內(nèi)部資源分配的更好模式。高校內(nèi)部資源配置模式改革的關(guān)鍵是要解決兩個(gè)問(wèn)題：一是改變當(dāng)前研究者從屬于行政部門的狀況，這就需要改革高校的組織結(jié)構(gòu)，突出研究人員的核心地位和行政人員的服務(wù)職能；二是重新改造資源在高校內(nèi)部的流動(dòng)路線，重新安排各個(gè)資源流動(dòng)節(jié)點(diǎn)上的決策者，讓懂得學(xué)術(shù)規(guī)律的學(xué)術(shù)權(quán)力來(lái)做決定。理想的資源配置方式是資源僅經(jīng)過(guò)一個(gè)節(jié)點(diǎn)就到達(dá)研究者手中，如圖3中最上層是領(lǐng)導(dǎo)及專家進(jìn)行校級(jí)資源配置決策，決定將資源如何分配到中間層，中間層級(jí)是根據(jù)興趣和需求形成的研究團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)組織學(xué)科發(fā)展、協(xié)調(diào)、監(jiān)督教學(xué)和教職工活動(dòng)，他們通過(guò)向頂層提交申請(qǐng)來(lái)獲取資源。最底層是承擔(dān)各種職能的服務(wù)中心和平臺(tái)。3.4行政化根源四：學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和激勵(lì)中的行政主導(dǎo)學(xué)術(shù)榮譽(yù)和資金都是學(xué)術(shù)資源，高校在這些資源的分配中，需要考慮兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：一是如何評(píng)價(jià)研究者，以選出優(yōu)秀人員給予獎(jiǎng)勵(lì)；二是如何獎(jiǎng)勵(lì)，以正確引導(dǎo)研究者的科學(xué)研究行為。當(dāng)前我國(guó)高校存在的主要問(wèn)題是行政評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，這種外行評(píng)價(jià)內(nèi)行的方式必然無(wú)法保證準(zhǔn)確性。其次是激勵(lì)方式，重短期輕長(zhǎng)期。因此改革應(yīng)關(guān)鍵考慮這兩個(gè)問(wèn)題。國(guó)外的高校在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中教授有最終決策權(quán)，在激勵(lì)中將組織愿景與個(gè)人長(zhǎng)期目標(biāo)相結(jié)合，引導(dǎo)研究者樹(shù)立良好的學(xué)術(shù)精神，值得我國(guó)高校借鑒。4從資源配置視角改革我國(guó)高校科研管理體制的建議由上可知，高校科研管理行政化之所以會(huì)阻礙科學(xué)研究活動(dòng)的開(kāi)展，關(guān)鍵是由行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的界定與分工不合理造成的，特別是在學(xué)術(shù)資源的配置鏈條上，行政權(quán)力越權(quán)行使本該由學(xué)術(shù)權(quán)力決策的事務(wù)。因此，改革高校科研管理體制應(yīng)從改革資源配置模式出發(fā)，改革的最終目的應(yīng)是建立行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力良性互動(dòng)的機(jī)制。下面提出四條改革資源配置模式的建議。4.1國(guó)家通過(guò)法律手段確保和規(guī)范對(duì)教育的投入為了切實(shí)體現(xiàn)教育發(fā)展的優(yōu)先地位，國(guó)家將教育投入占GDP4％的決定寫入法律后，規(guī)定無(wú)條件地將經(jīng)費(fèi)按時(shí)足額撥付有關(guān)