2015年下半年貴州基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試試題

2015年下半年貴州基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_。A.久期B.基金分紅二已實現(xiàn)收益D.凈值增長率.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在—的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露.股票具有的特征有_。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.基金的分析和評價應遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則6.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用—確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的_。A.股息.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產(chǎn)品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務(wù).關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)10.基金管理公司的股東均應具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰11.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。A.公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B.基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇12.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書13.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A.資產(chǎn)價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值14.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有_。A.增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本15.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金16.貨幣市場基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加17.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是_。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導18.資產(chǎn)證券化是以特定的—為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池19.基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級20.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是—具備的功能。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)21.基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括_。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準.下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶.—不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值24.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場基礎(chǔ)知識》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》25.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金26.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券27.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制28.根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券29.通過強制性信息披露，可以消除—等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險B.逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性30.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具31.基金產(chǎn)品風險等級應當至少包括_。A.低風險等級B.中風險等級C.無風險等級D.高風險等級32.贖回主要原則包括_。“確定價”原則“未知價”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則33.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金34.下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是_。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率35.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應__。A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用36.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于_。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款37.足額向—支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人38.債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì).合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起_日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。5101520.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部.基金銷售機構(gòu)應_。A.不在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》.下列屬于我國基金交易費用的有_。A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經(jīng)手費.證券交易所通過連續(xù)—方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標D.公開競價.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。TT+1T+2T+3.基金運作費用包括_。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續(xù)費48.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，