資本投資有限公司績效考核管理暫行辦法模版

xx資本投資有限公司績效考核管理暫行辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)xx資本績效管理，公允合理地考察評價團(tuán)隊績效和員工績效及行為表現(xiàn)，提升公司整體績效水平，特制訂本辦法。第二條本辦法適用于與xx資本總部、xx資本下屬全資、控股子公司簽訂正式勞動合同并通過試用期的所有員工。第三條績效管理的目的是為員工的年度獎金確定、職業(yè)生涯發(fā)展、薪酬激勵、培訓(xùn)計劃等提供依據(jù)。通過建立完善規(guī)范的績效管理體系，逐步加強(qiáng)績效全流程管理和監(jiān)控，從而實(shí)現(xiàn)員工績效與公司發(fā)展目標(biāo)的緊密鏈接，促進(jìn)公司和員工的共同發(fā)展。第四條績效管理的原則司戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展方向保持一致，為戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成提供有效支撐；多指標(biāo)考核，形成績效結(jié)果差異化。強(qiáng)化考核結(jié)果的反饋，提高被考核對象在績效考核參與度，提升業(yè)績考核效果。第二章績效考核的組織第五條xx資本公司辦公會負(fù)責(zé)xx資本團(tuán)隊和員工績效管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策。主要職責(zé)包括：(四)審核各團(tuán)隊負(fù)責(zé)人及其他員工的績效結(jié)果，并作出裁量調(diào)整；(五)處理績效管理過程中的重大問題，以及績效管理制度中的未及事宜。第六條xx資本綜合管理部、戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)公司績效管理的具體實(shí)施，主要職責(zé)包括：(一)制定公司績效管理辦法、實(shí)施細(xì)則和各類績效評估與考核方案；(二)組織、指導(dǎo)和監(jiān)督績效管理過程；(三)統(tǒng)計與匯總綜合評價結(jié)果，并對公司及團(tuán)隊考核結(jié)果和個人評價結(jié)果在年度獎金確定、員工崗位管理、薪酬調(diào)整、員工培訓(xùn)等多個人力資源管理領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用提出建議；(四)受理員工在績效管理過程中的申訴并進(jìn)行調(diào)查處理。第三章績效考核的執(zhí)行第七條xx資本的員工績效管理體系的執(zhí)行主體由被考核人、360度評估人、考核人和審核人共同構(gòu)成，以保證考核流程的規(guī)范有序和考核結(jié)果的公正客觀。(二)360360根據(jù)被考核人工作績效及行為表現(xiàn)進(jìn)行指標(biāo)評分并作出說明，作為考核人結(jié)果評定、審核人裁量批準(zhǔn)的主要參考依據(jù)之一；(三)考核人：為被考核人上級。負(fù)責(zé)與被考核人簽訂績效計劃、監(jiān)控和指導(dǎo)被考核人的績效行為表現(xiàn)，考核人負(fù)責(zé)對被考核人各評價指標(biāo)進(jìn)行年終評定；(四)審核人：為xx資本公司辦公會。審核人對綜合評價結(jié)果擁有裁量權(quán)（即對綜合評價結(jié)果進(jìn)行最終調(diào)整的權(quán)利），并負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)被考核人的績效目標(biāo)和評價結(jié)果，必要時受理審議被考核人對于評價結(jié)果的申訴申請，并通過審核被考核人相關(guān)績效材料對申訴作出仲裁。第八條 xx資本員工績效管理體系中，根據(jù)被考核人所處崗位層級不同，分別對應(yīng)有不同的執(zhí)行主體。(一) 各團(tuán)隊負(fù)責(zé)人：360度評估人為上級主管及xx其他領(lǐng)導(dǎo)、公司同級和團(tuán)隊下級，考核人為各團(tuán)隊分管領(lǐng)導(dǎo)，審核人為xx資本公司辦公會；(二) 團(tuán)隊負(fù)責(zé)人以下層級員工：360度評估人為團(tuán)隊負(fù)責(zé)人及選定上級、團(tuán)隊同級和團(tuán)隊下級，考核人為團(tuán)隊負(fù)責(zé)人，審核人為xx資本辦公會。第四章團(tuán)隊績效管理流程第九條 團(tuán)隊績效考核周期為一年。第十條 團(tuán)隊績效管理流程包括四個主要環(huán)節(jié)：團(tuán)隊績效計劃與目標(biāo)設(shè)定、團(tuán)隊績效監(jiān)控和指導(dǎo)、團(tuán)隊績效考核及評估、團(tuán)隊績效考核結(jié)果應(yīng)用。（一）團(tuán)隊績效計劃與目標(biāo)設(shè)定（戰(zhàn)略發(fā)展部）：年初由各團(tuán)隊按照標(biāo)準(zhǔn)格式制定本團(tuán)隊的績效目標(biāo)與計劃，具體包括明確的指標(biāo)定義、權(quán)重分配，以及指標(biāo)預(yù)算值和衡量標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)團(tuán)隊分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報公司辦公會審核批準(zhǔn)后實(shí)施；（二）團(tuán)隊績效監(jiān)控和指導(dǎo)（戰(zhàn)略發(fā)展部）：績效目標(biāo)明確之后，公司辦公會對各團(tuán)隊按季度對績效指標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行回顧，并輔以恰當(dāng)指導(dǎo)；每年年中，當(dāng)外部或內(nèi)部環(huán)境發(fā)生重大改變時，可審視現(xiàn)有績效計劃，績效計劃在實(shí)施過程中原則上不作調(diào)整。若在績效管理周期內(nèi)出現(xiàn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展計劃變更、組織架構(gòu)調(diào)整等客觀因素，致使原績效計劃難以完成的，方可變更；（三）團(tuán)隊績效考核及評估（綜合管理部）：從定量計分與定性評價維度，對各團(tuán)隊當(dāng)年工作績效進(jìn)行考核，并確定各團(tuán)隊考核結(jié)果；（四）團(tuán)隊績效考核結(jié)果應(yīng)用（綜合管理部）：xx資本綜合管理部就團(tuán)隊考核結(jié)果在年度獎金確定、崗位管理等多個人力資源管理領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用提供建議。第五章團(tuán)隊績效計劃與目標(biāo)設(shè)定第十一條 xx資本各團(tuán)隊年度KPI績效指標(biāo)于每年年初制訂，具體包括業(yè)績指標(biāo)權(quán)重分配，以及指標(biāo)預(yù)算值和衡量標(biāo)準(zhǔn)等（標(biāo)準(zhǔn)格式見附件）。第十二條 xx資本戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)公司年度績效計劃，對業(yè)績指標(biāo)按照團(tuán)隊進(jìn)行分解，由xx資本辦公會審核批準(zhǔn)各團(tuán)隊績效計劃。第十三條 經(jīng)確定的xx資本各團(tuán)隊績效計劃由團(tuán)隊負(fù)責(zé)人與xx資本公司總經(jīng)理簽署確認(rèn)，作為日后考核依據(jù)，綜合管理部匯總存檔，并負(fù)責(zé)后期考核。第六章團(tuán)隊績效監(jiān)控和指導(dǎo)第十四條 xx資本對各團(tuán)隊績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行全程監(jiān)控，對階段性績效指標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行回顧，并輔助以恰當(dāng)指導(dǎo)。第十五條 團(tuán)隊績效監(jiān)控和指導(dǎo)的具體流程如下：（一）xx資本戰(zhàn)略發(fā)展部組織開展年中績效監(jiān)控，xx資本綜合管理部、投資管理部及其他相關(guān)團(tuán)隊提供數(shù)據(jù)支持；（二）xx資本公司辦公會與團(tuán)隊負(fù)責(zé)人就各團(tuán)隊績效完成情況進(jìn)行討論，分析績效目標(biāo)達(dá)成及偏差原因；如需對團(tuán)隊績效計劃進(jìn)行修訂，由相應(yīng)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人在年中窗口期提出績效計劃修訂請求，并經(jīng)由xx資本管理辦公會審批確認(rèn)。第七章團(tuán)隊績效考核及評估第十六條 從定量計分與定性評價維度，對各團(tuán)隊年度績效進(jìn)行績效考核評估，并確定xx資本各團(tuán)隊的年度績效考核結(jié)果。第十七條 團(tuán)隊績效考核及評估具體流程如下：（一）xx資本綜合管理部組織開展年度績效考核工作，在投資管理部及其他相關(guān)團(tuán)隊協(xié)助下，匯總、統(tǒng)計定量考核數(shù)據(jù)材料；（二）各團(tuán)隊負(fù)責(zé)人對團(tuán)隊年度績效計劃的達(dá)成情況、達(dá)成過程進(jìn)行自評；xx資本公司辦公會基于各團(tuán)隊年度績效計劃與自評結(jié)果進(jìn)行討論，經(jīng)討論后對xx資本各團(tuán)隊進(jìn)行績效考核評估，并確定其最終得分及績效結(jié)果；（三）xx資本公司辦公會就各團(tuán)隊考核結(jié)果與各團(tuán)隊負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通并提出改進(jìn)意見，如xx資本團(tuán)隊負(fù)責(zé)人對于團(tuán)隊考核結(jié)果存有異議，可在考核意見反饋后提出申訴，并書面陳述事實(shí)和理由，交由xx資本辦公會受理并做出裁決結(jié)果；（四）最終考核結(jié)果由xx資本綜合管理部進(jìn)行匯總、存檔。第八章員工績效管理流程第十八條 員工績效考核周期為一年。第十九條員工績效管理流程包括四個主要環(huán)節(jié)：員工績效計劃與目標(biāo)設(shè)定、員工績效監(jiān)控和指導(dǎo)、員工績效考核及評估、個人評價結(jié)果應(yīng)用。（一）確的指標(biāo)定義、權(quán)重分配，以及指標(biāo)預(yù)算值和衡量標(biāo)準(zhǔn)；（二）員工績效監(jiān)控和指導(dǎo)：績效目標(biāo)明確之后，考核人對被考核人績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行充分了解和監(jiān)控，對階段性績效指標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行回顧，并輔助以恰當(dāng)指導(dǎo)；（三）員工績效考核及評估：從定量計分與定性評價維度，對被考核人當(dāng)年工作績效和行為表現(xiàn)進(jìn)行綜合評定；（四）個人評價結(jié)果應(yīng)用：xx資本綜合管理部就個人評價結(jié)果在年度獎金確定、崗位管理等多個人力資源管理領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用提供建議。第九章員工績效計劃與目標(biāo)設(shè)定第二十條員工績效計劃于每年年初制定，是承接團(tuán)隊發(fā)展目標(biāo)與戰(zhàn)略規(guī)劃、反映績效目標(biāo)完成情況及工作計劃實(shí)施情況、并能夠完整表達(dá)評價要求的考核系統(tǒng)，一般由績效指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重、計算方法、目標(biāo)值等項目組成。通過考核人和被考核人的充分溝通、達(dá)成共識后予以確定。第二十一條員工績效計劃與目標(biāo)設(shè)定的具體流程如下：（一）團(tuán)隊負(fù)責(zé)人的績效計劃與團(tuán)隊績效計劃一致。（二）xx資本各團(tuán)隊負(fù)責(zé)人根據(jù)xx資本戰(zhàn)略規(guī)劃及年度經(jīng)營目標(biāo)，結(jié)合團(tuán)隊成員自身工作職責(zé)、所處崗位層級特征和業(yè)務(wù)重點(diǎn)，對團(tuán)隊年度工作計劃進(jìn)行分解細(xì)化，分別制訂團(tuán)隊成員個人年度績效計劃，通過與考核人的充分溝通后予以確定，由綜合管理部匯編后留存?zhèn)淇肌５谑聠T工績效監(jiān)控和指導(dǎo)第二十二條員工績效監(jiān)控是通過對績效指標(biāo)進(jìn)行定期的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和總結(jié)分析，以便于跟蹤了解個人績效的達(dá)成和變化狀況、及時發(fā)現(xiàn)和解決重要的經(jīng)營和管理問題。第二十三條員工績效指導(dǎo)是指考核人通過溝通反饋，對被考核人的工作態(tài)度和行為給予正確指引，并對被考核人的工作進(jìn)展和工作方法提供連續(xù)性的輔導(dǎo)和指導(dǎo)，以協(xié)助被考核人完成績效目標(biāo)。第二十四條員工績效監(jiān)控和指導(dǎo)的具體流程如下：（一）xx資本綜合管理部組織開展年中績效監(jiān)控，投資管理部及其他相關(guān)團(tuán)隊提供數(shù)據(jù)材料支持；（二）被考核人對個人工作進(jìn)行自評，分析績效目標(biāo)達(dá)成及偏差原因；（三）被考核人填寫績效監(jiān)控記錄，提交綜合管理部匯總、存檔。第十一章 員工績效考核及評估第二十五條員工績效考核及評估是對績效管理期間員工實(shí)際績效完成情況的回顧及評估，將員工年度工作績效與行為表現(xiàn)與既定的衡量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對照并做出評價。第二十六條xx資本績效考核評價中，個人自評僅作為參考。定量指標(biāo)采用計分核算，定性指標(biāo)采用360度評估人評定辦法，是確定考核結(jié)果的重要要素；考核人綜合以上因素評定最終得分及對應(yīng)等級，xx資本公司辦公會具備對于評價結(jié)果的裁量、批準(zhǔn)權(quán)限。第二十七條定量指標(biāo)計分針對定量指標(biāo)，根據(jù)各項指標(biāo)達(dá)成率的完成情況，確定定量指標(biāo)得分結(jié)果，得分即為績效達(dá)成率。具體對應(yīng)關(guān)系參照如下，相應(yīng)與公司年度考核結(jié)果直接掛鉤的分布比例則參照xx證券年度考核方案及政策要求調(diào)整和執(zhí)行：（一）當(dāng)績效達(dá)成率小于60%時，對應(yīng)為N檔；（二）當(dāng)績效達(dá)成率大于等于60%且小于90%時，對應(yīng)為M-檔；（三）當(dāng)績效達(dá)成率大于等于90%且小于110%時，對應(yīng)為M檔；（四）當(dāng)績效達(dá)成率大于等于110%且小于150%時，對應(yīng)為M+檔；（五）當(dāng)績效達(dá)成率大于等于150%時，對應(yīng)為E檔。檔位績效達(dá)成率（D）對應(yīng)xx證券評價檔位描述ND<60%第五檔/DM-60%≤D<90%第四檔/CM90%≤D<110%第三檔/BM+110%≤D<150%第二檔/AED≥150%第一檔/A+檔位得分檔位得分具體含義D60待改進(jìn)：表現(xiàn)遠(yuǎn)低于期望，絕大部分目標(biāo)要求未能達(dá)成C90低于預(yù)期：表現(xiàn)低于期望，基本可以完成相關(guān)方的需求，但對于達(dá)到既定標(biāo)準(zhǔn)仍需進(jìn)步B100符合預(yù)期：表現(xiàn)符合期望，能夠充分滿足工作要求和既定標(biāo)準(zhǔn)A110超出預(yù)期：表現(xiàn)超出期望，能夠超越工作要求和既定標(biāo)準(zhǔn)A+150優(yōu)秀：表現(xiàn)優(yōu)秀，能夠一致地在所有領(lǐng)域超越工作要求和既定標(biāo)準(zhǔn)第二十九條績效考核結(jié)果核算。基于定量指標(biāo)、定性指標(biāo)的得分情況，結(jié)合相應(yīng)權(quán)重，綜合確定最終績效考核得分結(jié)果，具體的計算方式如下：績效考核得分=定量指標(biāo)得分×定量指標(biāo)權(quán)重+定性指標(biāo)得分×定性指標(biāo)權(quán)重定量指標(biāo)得分=∑（各定量考核指標(biāo)得分×對應(yīng)權(quán)重）定性指標(biāo)得分=∑（各定性考核指標(biāo)得分×對應(yīng)權(quán)重）投資管理序列績效考核能力素質(zhì)評價投資管理序列績效考核能力素質(zhì)評價1董事總經(jīng)理(MD)80%20%執(zhí)行董事(ED)70%30%董事(D)65%35%副總裁(VP)60%40%高級經(jīng)理(Associate,簡稱ASSO)50%50%經(jīng)理(Analyst,簡稱AN)50%50%第三十一條評價結(jié)果的等級分布。為避免打分趨同現(xiàn)象，需對年度評價結(jié)果、評價等級執(zhí)行恰當(dāng)?shù)膹?qiáng)制分布。1能力素質(zhì)評價的具體內(nèi)容由xx資本綜合管理部另行制定,主要參照xx證券相關(guān)政策要求推進(jìn)。第三十二條xx資本所有團(tuán)隊負(fù)責(zé)人、其他投資管理序列員工及其他管理支持序列員工分別構(gòu)成三個獨(dú)立分布群體，對評價結(jié)果執(zhí)行恰當(dāng)?shù)膹?qiáng)制分布，參照比例如下，按年度與公司整體考核結(jié)果掛鉤的分布比例則具體根據(jù)xx證券年度考核方案及政策要求調(diào)整并執(zhí)行：（一）評價等級為A+的員工的分布比例為10%；（二）A20%；（三）B40%；（四）C20%；（五）評價等級為D的員工的分布比例為10%評價等級優(yōu)秀A+合格待改進(jìn)DABC分布比例10%20%40%20%10%第三十三條在xx資本轉(zhuǎn)正后工作時間小于3B；36C、BA；6D、C、B、AA+。第三十四條員工績效考核及評估具體流程如下：（一）xx資本綜合管理部組織開展年度績效考核工作，在投資管理部及其他相關(guān)團(tuán)隊協(xié)助下，匯總、統(tǒng)計定量考核數(shù)據(jù)材料；（二）被考核人對個人年度績效計劃的達(dá)成情況、達(dá)成過程進(jìn)行自評；（三）360評分，并提供評價依據(jù)；（四）360行綜合評定，并確定其最終得分及評價等級；（五）xx資本綜合管理部匯總員工綜合評價得分，提交評價等級提案，經(jīng)由xx資本公司辦公會裁量調(diào)整、審批通過后，予以確定；（六）考核人就評價結(jié)果與被考核人進(jìn)行溝通并提出改進(jìn)意見，如被考核人對于評價結(jié)果存有異議，可在考核意見反饋后提出申訴，并書面陳述事實(shí)和理由，交由xx資本公司辦公會受理并做出仲裁；公司受理員工申訴以一次為限，員工在申訴和受理期間不得違反公司人力資源決定；（七）最終評價結(jié)果由xx資本綜合管理部進(jìn)行匯總、存檔。第十二章 團(tuán)隊績效考核結(jié)果和個人評價結(jié)果的應(yīng)用第三十五條團(tuán)隊績效考核結(jié)果和員工個人評價結(jié)果是決定員工年度獎金、崗位管理、薪酬調(diào)整、培訓(xùn)計劃的主要依據(jù)。xx資本綜合管理部負(fù)責(zé)制定具體的xx資本組織績效考核結(jié)果和員工個人評價結(jié)果應(yīng)用方案，并經(jīng)xx資本公司辦公會批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第三十六條團(tuán)隊績效考核結(jié)果和個人評價結(jié)果應(yīng)用的具體流程如下：（一）xx資本綜合管理部根據(jù)團(tuán)隊考核結(jié)果和個人綜合評價結(jié)果，對員工獎金發(fā)放、年度薪酬調(diào)整、崗位晉升、培訓(xùn)管理提出初步管理意見；（二）xx資本公司辦公會負(fù)責(zé)對當(dāng)年公司變動獎金分配結(jié)果及薪酬調(diào)整方案進(jìn)行審核，批準(zhǔn)后由xx資本綜合管理部執(zhí)行當(dāng)年獎金的兌現(xiàn)發(fā)放；（三）考核人根據(jù)被考核人綜合評價結(jié)果、結(jié)合內(nèi)部崗位配置情況，提議晉升計劃，經(jīng)由xx資本公司辦公會審核批準(zhǔn)后予以實(shí)施；（四）考核人根據(jù)被考核人綜合評價結(jié)果提議員工培訓(xùn)安排，xx資本綜合管理部牽頭、其他相關(guān)單位及個人組織培訓(xùn)、發(fā)展計劃。第十三章 附則第三十七條 本辦法由公司綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自公司辦公會通過之日起試行,并報備xx證券人力資源部。排。整。附件附件一、xx各基金團(tuán)隊/各單元/KPIKPI附件三、xx資本各團(tuán)隊/團(tuán)隊負(fù)責(zé)人/員工年度綜合測評表范本三附件一 xx各基金團(tuán)隊/各單元/各團(tuán)隊或各單元負(fù)責(zé)人年度KPI業(yè)績考核表范本一團(tuán)隊/團(tuán)隊負(fù)責(zé)人 年度KPI業(yè)績考核表（示例）姓名： 職級/崗位： （如